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1 ISO14001 2004环境管理体系要求及使用指南培训 主讲人 郭洪江国家注册高级咨询师爱你士化妆用具 天津 有限公司专用 2 第一章 环境管理体系系列标准介绍第二章 环境管理体系标准第三章 环境因素识别和评价方法与步骤第四章 环境保护法律法规和相关知识 3 第一章环境管理体系系列标准介绍 4 一 什么是ISO14000系列标准ISO14000是国际标准化组织ISO TC207负责起草的一个系列化环境管理标准 包括 环境管理体系 环境审核 环境标志 生命周期评估 环境行为评价等国际管理领域内的许多焦点问题 注 1 ISO现有117个成员 包括117个国家和地区 ISO现已制订出国际标准共10300多个 主要涉及各行各业各种产品的技术规 2 ISO TC207是国际标准化组织于1993年6月成立的一个技术委员会 专门负责制定环境管理方面的国际标准 即ISO14000系列标准 5 二 产生背景 世界主要环境问题1 臭氧层破坏6 土地退化和荒漠化2 全球气候变暖7 生物多样性减少3 海洋污染严重8 水资源短缺4 酸雨蔓延9 污染转移5 森林面积迅速减少10 城市化带来的环境问题 6 1 臭氧层破坏臭氧层存在于地球上空25 40km的大气平流层中 仅有几个厘米厚 但能吸收70 90 以上的紫外线 可保护人类和其他生命免遭过量紫外线的伤害 1985年南极上空首次观察到 臭氧空洞 约960万平方公里 至今北极 欧洲 西伯利亚也可观察到 我国青藏高原出现季节性臭氧浓度大幅度降低现象 研究表明 平流层臭氧浓度减少10 地球表面紫外线辐射强度增加20 皮肤癌明显增加 动植物受到危害 农林牧渔业大幅度减产 续 7 臭氧层破坏破坏臭氧层主要是氯氟烃类物质 如氟利昂 哈龙 1211 灭火器等 80年代后期 氟利昂的生产达到了高峰 产量达到了144万吨 在对氟利昂实行控制之前 全世界向大气中排放的氟利昂已达到了2000万吨 1987年9月16日加拿大蒙特利尔市签署了 关于消耗臭氧层物质的蒙特利尔议定书 以下简称 议定书 在1990年6月召开的第二次缔约方大会上进行了修正 形成了 伦敦修正案 1991年6月14日 中国政府驻联合国代表处将加入修正后的 议定书 的文件交给联合国秘书长 议定书 修正案自1992年8月10日开始对我国生效 8 2 全球气候变暖 温室效应 大气层中某些痕量气体浓度增加 致使全世界平均气温升高 这种现象称做 温室效应 起保温作用的气体主要是CO2 CH NO 等 由于人类生产活动规模不断扩大 向大气大量排放温室效应气体 引起全球性气候变暖 资料证明 20世纪最暖的7年中有6个出现在80年代 80年代是最温暖的10年 并持续到90年代 预测到2030年大气中CO2浓度将成倍增加 地球温度将上升1 5 4 50C 将导致海平面上升65 35cm 续 9 全球气候变暖 温室效应 全球变暖正在引起严重的气候变化和造成世界各地大范围的自然灾害 尤其是洪水 台风和干旱明显上升 减少CO2排放的主要途径包括新能源的开发和利用 减少化石燃料 煤 石油 的使用 提高能源和原材料的使用率 提高能源的转换效率 10 3 海洋污染严重海洋运输 海上石油开发 百川归海以及大气污染物进入海洋都会造成海洋污染日趋严重 据报道 每年向海洋倾倒约600 1000万吨石油 约 万吨汞 约30万吨铅 约100万吨有机氯农药等 污染物和废弃物对海洋生物构成巨大威胁 北海中的几千只海豹被汞毒死 鱼贝类因受重金属和农药污染而不能食用 油污染对海洋生态破坏严重 油在海面上漂移会杀死浮游生物 破坏海洋生物的食物链 11 4 酸雨蔓延酸雨是指pH 5 6降水 包括雨 雪 雾 露 雹等 19世纪80年代北欧首先发现 20世纪中叶酸雨在荷 德 法 英出现 北美酸雨也非常严重 我国开展了酸雨普查 有20个省 市 自治区出现不同程度酸雨 占普查87 我国西南地区被列为世界继北欧 北美后的第三大酸雨区 化石燃料燃烧造成SO 和NOx排放是产生酸雨的根本原因 酸雨危害是多方面的 它改变水体的酸碱平衡 腐蚀建筑物 改变土壤的结构 破坏森林 特别是热带雨林 对人的呼吸道和皮肤也有刺激作用 12 5 森林面积迅速减少据联合国粮农组织报告 80年代初全世界每年毁坏热带雨林1130万公顷 且逐年增加 每年森林减少速度从0 6 上升到1 2 每年造林面积仅为砍林的1 10左右 我国森林面积12465万公顷 至2000年底 中国的森林覆盖率已达16 55 2005年增加至18 21 增长了1 66个百分点 我国森林的大量砍伐与农村能源的缺乏有很大的关系 全国每年消费的3亿多立方米木材中约有1 3用于烧柴 森林资源的日益丧失将使其生态功能减弱 进而引起水土流失 洪水 风沙等灾害加剧 导致生态环境的不断退化 13 6 土地退化和荒漠化所谓荒漠化是指干旱 半干旱和某些半湿润地区 由于气候和人类活动等因素造成的土地退化 使其生物和经济生产潜力减少 甚至基本丧失 土地退化的根本原因在于人口增长 农业生产规模扩大和强度的增加 过度放牧以及人为破坏植被导致水土流失 沙漠化 土地贫瘠化及盐碱化 世界每年流失土壤250亿吨 每年损失土地600 700万公顷 受土壤侵蚀影响的人口中80 在发展中国家 我国的荒漠化也很严重 我国北方地区沙漠 戈壁 荒漠化土地总面积153 3万平方公里 约有1 7亿人口受到危害和威胁 每年因荒漠化造成的经济损失约20 30亿美元 14 7 生物多样性减少生物多样化是大自然留给人类最宝贵的财富 地球上约有140万种已描述的生物物种 其中动物100万种 植物30多万种 微生物10多万种 未被描述的生物物种约500 5000万种 生物物种在世界各地分布不均匀 目前世界上有12个国家进入生物高度多样性国家和行列 这些国家的生物物种占全世界总数的60 70 据估测 目前已有52 的海洋类物种 78 的两栖类和81 的爬虫类物种消失了 预计到2020年 将有15 33 的野生生物绝迹 森林减少 环境污染和地球气候变化是生物多样化减少的主要原因 1992年联合国环发大会通过了 生物多样性公约 保护生物多样性就是保护人类的未来 15 8 水资源危机水是人类和一切生物赖以生存的物质基础 全球总贮水量估计为13 9亿千立方米 其中可利用的淡水仅占1 由于世界人口高速增长以及工农业生产的发展 水资源供需矛盾日益突出 我国农业每年缺水300亿立方米 受旱面积2000万公顷 8000万农村人口饮水困难 缺水城市约300个 水质污染致使这种危机进一步加剧 监测结果表明 1200条河流中有850条受到不同程度污染 全国80 的污水未处理直接排向地面水域 90 以上城市水域污染严重 近50 的重点城市水源地不符合饮用水标准 16 9 污染转移污染转移是指经济比较发达的国家 地区将污染转移给其他落后国家或地区的行为和情况 污染在国家之间的转移又叫公害输出 污染在同一国家内不同地区之间的转移 通常是由经济发达地区转移到经济落后地区 由城市转移到农村 其转移方式一般是将在城市已淘汰的污染严重的设备 设施转移到无污染防治能力的地区或单位使用 或者将在城市难以处理的废弃物转移到落后地区或农村处置 污染转移的结果 使污染发生的范围扩大 也使污染更难治理和控制 续 17 污染转移沈阳冶炼厂为转移有毒废渣 在未经有关部门同意的情况下 先后两次与无处理能力的鸡西化工局劳动服务公司驻绥芬河办事处签订了处理有毒废渣的协议书 鸡西市化工局劳动服务公司驻绥芬河办事处王某等人在1992年10月和1993年5月期间 将废渣 含有三氧化二砷等10多种有毒物质 332吨倾倒在距穆棱河约200米的梨树白酒厂附近 这一区域的污染物转移对穆棱河下游约20平方公里范围内的土地 植物 地面水 地下水环境造成了不同程度的污染危害 经预测 在自然状态下 土壤净化需几百年 上千年的时间才能净化到原来的水平 地面植被恢复需要30 50年 地下水恢复需要31年 18 10 城市化带来的环境问题城市化问题出现在几个方面 1 人口向城市迁移 城市人口开始拥挤 2 人口的迁移导致城市人口过多引发的一些列环境卫生问题 3 城市人口过多带来的交通拥挤 住房紧张等问题 4 城市人口过多带来的工作负担问题 等等 一般来说 城市化问题有以下几点弊端 1 环境污染严重 2 人口拥挤 3 绿化面积减少 4 就业紧张问题等 19 三 国际社会的对策和行动1 1972年斯德哥尔摩第一次环境大会通过了 人类环境宣言 人类环境行动计划 成立了联合国环境规划署6月5日为世界环境日2 1983年组建世界环境与发展委员会1987年通过 我们共同的未来 提出不要把环境问题留给下一代的观点3 1992年里约热内卢环境与发展大会183个国家 70个国际组织 102位元首参加通过 关于环境与发展宣言 等5个重要文件将可持续发展作为经济与环境协调发展的战略 20 可持续发展提出首先提出在1980年 世界自然保护大纲中 1987年 我们共同的未来 报告后引起高潮 1992年联合国环发大会上得到世界各国的普遍接受 定义 可持续发展是满足当代人需要 又不对后代人满足其需要的能力构成危害的发展 意义反映两个重要概念 即 满足需要 和 限制 具有两层含义 时间的公平 和 空间的公平 可持续性发展战略是21世纪的主题 它作为一种发展目标和模式 成为当前世界的共同追求和指导人类社会发展的实施纲领 21 英国BS77501992年3月英国标准研究所出版了一份英国标准草案 环境管理体系规范 即BS7750 它为企业实施环境管理体系提供指南 该规范的目的是改善企业的环境行为 要求企业对其活动 产品 服务中造成的重大影响列表登记 该规范公布后在38个行业和450个企业中进行检验 许多组织持赞成态度 中小企业对过高的执行费和注册费以及半强制性注册不满 该规范于1995年4月与EMAS兼容 并于1997年3月被ISO14001 1996取代 22 欧盟EMAS1993年欧共体部长委员会通过 生态管理和审核规则 即EMAS 并作为法规于1995年4月生效 欧盟要求 虽然对企业来说有自愿遵守的权利 但12个成员国都有义务执行这一法规 该标准的目的是鼓励私营企业改善其环境行为 EMAS和BS7750一个主要区别在于 前者要求该体系每个场所都要准备一份环境声明 欧盟的标准化组织 欧盟标准委员会议 CEN 受欧盟指示制定有关满足EMAS需要的标准 EMAS比ISO14001更严格 如EMAS中有一个向公众报告环境行为数据的规定 23 四 TC207的成立1 1991年ISO成立环境管理战略咨询组 SAGE 2 1992年SAGE提出以下建议 1 制定一套环境管理标准 2 环境管理标准化的原则 a 基本方法应与ISO9000相似 b 简单 适用 环境绩效可验证 c 应避免形成贸易壁垒 3 成立专门的技术委员会3 1993年6月正式成立 着手标准的起草 24 制定标准目的 指导思想 原则1 目的支持环境保护和污染预防 协调它们与社会需求和经济发展的关系 2 指导思想 1 不增加贸易壁垒 2 用于内审 认证 注册 3 必须回避任何行政干预3 原则 1 具有真实性 2 评价方法应有意义 准确 可检验 3 评价和试验方法不能采用非标准方法 4 具有公开性 透明度 5 非歧视性 6 能有效进行信息传递和教育培训 7 不产生贸易障碍 25 ISO TC2072010年前工作安排计划 近期 术语和定义环境管理体系环境标志环境绩效评价生命周期评价产品标准中的环境因素 中期 环境风险评估紧急计划和准备现场补救环境影响评估环境行为报告环境设计 远期 产品中的环境指标废物管理资源管理保护管理 26 ISO14000系列标准标准号分配表 27 评价组织 评价产品 环境管理系列标准 ISO14000 环境管理体系 环境绩效评价 环境审核 生命周期评价 环境标志 产品标准中的 环境因素 ISO14000系列标准间的关系 28 已公布与环境管理体系有关标准ISO14001 2004环境管理体系要求及使用指南ISO14004 2004环境管理体系 原理 体系和支撑技术通用指南ISO14010 1996环境审核指南 通用原则ISO14011 1996环境审核指南 审核程序 环境管理体系审核ISO14012 1996环境审核指南 环境审核员资格要求ISO19011 2002质量和 或环境管理体系审核指南 29 五 标准出台 96年 后国际社会反映 1 日本 因在ISO9000标准实施上迟了几年 对外贸易遭受极大损失 所以对ISO14000的推行十分积极 一些大的企业集团如 松下 三洋 索尼 佳能 夏普等都要求其在全球所有制造厂商必须在一定时间内取得ISO14001认证证书 欧洲 1992年英国制定了其国家标准BS7750 1993年欧盟开始实施生态管理和审核计划 EMAS 由于BS7750和EMAS标准相对严于ISO14000的要求 故已得到这两个标准认证的企业经换证审核 很快就获得了ISO14001认证证书 此前欧洲已有4000多家企业取得了BS7750或EMAS认证证书 30 标准出台后国际社会反映 2 美国 96年6月正式启动ISO14000试点认证工作 能源部要求其合约商必须全部通过ISO14001认证 大的企业集团如 福特 克莱斯勒 通用汽车 IBM 施贵宝等等都要求其在全球的生产厂商通过ISO14001认证 韩国 对部分行业强制实施ISO14001环境管理体系 印尼 已将ISO14001列入法律 对出口企业强制实施ISO14001环境管理体系 新加坡 政府对实行ISO14000认证的企业给予一定的补贴 认证费用可以在税款中扣除 还制定了帮助中小企业取得ISO14001认证的方案 31 标准出台后国际社会反映 3 韩国 对部分行业强制实施ISO14001环境管理体系 马来西亚 泰国 相继出台一些措施 推动企业进行ISO14001认证 台湾 从95年起一直跟踪ISO14000标准的制定 并完成了关于ISO14000对台湾经济影响的评价报告 认为若不实施ISO14000系列标准将会给台湾经济带来每年数十亿美元的损失 另外 德国西门子 芬兰诺基亚 瑞士汽巴 嘉巴集团都要求其供货方进行ISO14001认证 32 33 34 六 中国实施ISO14000的理由是转变经济增长模式 实现可持续发展的需要 是防治工业污染 保护资源环境 实现中国环境保护目标的需要 是改善中国环境管理模式 提高环境管理有效性的需要 是中国企业走向世界 参与国际竞争的需要 是提高企业水平 实现节能降耗 降低产品成本 提高企业经济效益和环境效益的需要 35 中国环境管理体系认证国家认可制度的组织机构图 中国环境管理体系认证指导委员会 中国环境管理体系认证机构认可委员会 中国认证人员国家注册委员会环境管理专业委员会 环境管理体系认证机构 环境管理体系审核员培训机构 环境管理体系审核员 组织的环境管理体系 36 我国ISO14001推行工作概况 1 1996年初成立 国家环保局环境管理体系审核中心 CCEMS 正式在我国推选ISO14000试点工作 1997年5月27日经国务院办公厅批准成立了 中国环境管理体系认证指导委员会 由国家环保局担任主任委员 1997年8月28日和29日成立了 中国环境管理体系认证机构认可委员会 和 中国认证人员国家注册委员会环境管理专业委员会 2002年 环认委 和 环注委 分别与CNAR和CRBA合并 成立CNAB和CNAT 37 我国ISO14001推行工作概况 2 我国现有1万名EMS国家注册审核员和100家认证机构 我国约有1万家企业获得EMS认证证书 其中电子行业占50 机械占10 化工占10 主要分布沿海发达地区 如广东 江苏 福建 山东 北京 上海等 我国第一家通过认证的企业是北京松下显象管有限公司 1996年12月 38 七 企业为什么要实施ISO14001标准 一 外部动机1 外企公司总部的要求世界著名的公司为树立良好的形象 将获取ISO14001注册证书视为重要的品牌战略之一 要求分公司在规定的期限内必须获得证书 2 相关方的压力已通过ISO14001认证的公司要求其相关方也要通过认证 以保证持续改进的承诺 区域性的ISO14001认证 向所在区域内的组织提出认证要求 社区居民的压力 减少周围居民的投诉和抱怨 决定建立环境管理体系 3 市场的压力同行业企业纷纷通过认证迫使本公司必须通过认证 国际贸易的需要 一旦获取证书 等于取得一张 绿色通行证 39 二 内部效益1 增强员工环境意识 增强企业对环保责任感 掌握自身环境状况 2 规范企业的环境行为 持续改进环境绩效 3 减少污染物排放和环境事故的发生 4 节能降耗 合理利用资源 降低成本 取得显著的经济效益 5 提高企业的形象和知名度 有利于产品销售和市场竞争 6 有助于消除国际贸易中各国就环境问题而设置的非关税壁垒 7 有利于企业社区居民和相关方的相互了解 改善相互关系 8 建立环境管理和促进持续改进的有效机制 提高企业管理水平 40 第二章ISO14001 2004环境管理体系要求及使用指南 41 ISO14001标准的结构和组成引言环境管理体系要求及使用指南附录A 资料性附录 本标准使用指南附录B 资料性附录 GB T24001与GB T19001之间的联系参考文献目录 1 GB T19000 2000质量管理体系基础和术语 2 GB T19001 2000质量管理体系要求 3 GB T19011 2003质量和 或 环境管理体系审核指南 4 GB T24004 2004环境管理体系原则 体系和支持技术通用指南 42 一 ISO14001标准引言1 制定标准的目的 2 标准的适用范围 3 标准的运行模式 4 标准的自愿原则 5 未提出绝对的环境绩效水准 6 全面管理体系的组成部分 7 其他 43 1 制定标准的目的1 本标准的总目的是支持环境保护和污染预防 协调它们与社会需求和经济需求的关系 说明 实施本标准的关键是 坚持持续改进和污染预防 2 本标准规定了对组织的环境管理体系的要求 能够用于对组织的环境管理体系进行认证 或注册 和 或 自我声明 说明 本标准作为认证依据或准则的标准 3 为确信自己的环境表现持续满足法律和方针的要求 须在一个结构化的管理体系内予以实施 说明 为了实施有效的环境管理 必须在组织内按本标准要求建立一套结构化的管理体系 44 2 标准的适用范围本标准不仅适用任何类型与规模的组织 而且适用于各种地理 文化和社会条件的组织 说明它的广泛适用性 类型 化工 冶金 机械 电子 建材 企业 事业 社会团体 服务行业 公有 集体 私有 独资 合资 法人 非法人规模 大型 中型 小型 地理 欧洲 美洲 亚洲 非洲 文化 东方的 西方的 社会条件 发达的 发展中的 社会主义 资本主义 45 3 标准的运行模式本标准遵循被称之PDCA 戴明模式 运行模式 环境管理体系PDCA含意策划 建立所需的目标和过程 以实现组织的环境方针所期望的结果 实施 对过程予以实施 检查 根据环境方针 目标 指标以及法律法规和其他要求 对过程进行监测和测量 并报告其结果 改进 采取措施 以持续改进环境管理体系的绩效 46 戴明模式 47 持续改进 环境方针 策划 实施与运行 管理评审 检查 资源 作用 职责和权限 文件控制能力 培训和意识 运行控制信息交流 应急准备与响应文件 环境因素法律 法规和其它要求目标 指标和方案 监视和测量合规性评价不符合 纠正与预防措施记录控制内部审核 Plan Do Check Action 48 本标准环境管理体系运行模式EMS由17个要素组成 EMS通过不间断的运行而得到不断完善和改进 持续改进是EMS的灵魂 EMS运行图形象的表述了EMS的构成要素 各要素之间的关系及EMS的运行和持续改进的动态过程 49 4 标准的自愿原则组织建立EMS和申请认证完全是自愿的 不得强迫实施 在实施中不应增加或改变一个组织的法律责任 5 未提出管理体系的组成部分本标准除了要求在方针中对遵守适用的法律法规要求和其他应遵守的要求 以及进行污染预防和持续改进外 未提出对环境绩效的绝对要求 因而两个从事类似活动但具有不同环境绩效的组织 可能都是遵守本标准要求的 50 6 全面管理体系的组成部分国际环境管理标准旨在为组织规定有效的EMS要素 它们可与其他管理要求相结合 帮助组织实现环境目标与经济目标 本标准不包含针对其他管理体系的要求 但可以将本标准所规定的要素与其他管理体系的要素进行了协调 或加以整合 组织可通过对现有管理体系作出修改 以建立符合本标准要求的EMS 51 7 其它系统地采用和实施一系列环境管理技术 有助于为所有相关方带来更好的结果 但采取本标准本身并不能保证取得这样的结果 本标准强调最高管理者的承诺 指出他 们 为环境方针的贯彻和EMS有效运行提供必要的组织的资源保证 52 二 环境管理体系 要求及使用指南1范围本标准规定了对环境管理体系的要求 使一个组织能够根据法律法规和它应遵守的其他要求 以及关于重要环境因素的信息 制定和实施环境方针与目标 本标准适用于组织确定其能够控制的 或能够施加影响的那些环境因素 但标准本身未提出具体的环境绩效准则 本标准适用于任何有下列愿望的组织 a 建立 实施 保持并改进环境管理体系 b 使自己确信能符合所声明的环境方针 53 c 通过下列方式证实对本标准的符合 进行自我评价和自我声明 寻求组织的相关方 如顾客 对其符合性的确认 寻求外部对其自我声明的确认 寻求外部组织对其环境管理体系进行认证 或注册 54 2规范性引用文件无规范性引用文件 保留本章是为使本版中的章条号和前一版 GB T24004 1996 保持一致 55 3术语和定义 1 组织 具有自身职能和行政管理的公司 集团 公司 商行 企事业单位 政府机构 社团或其结合体 或上述单位中具有自身职能和行政管理的一部分 无论其是否法人资格 公营或私营 注 对于拥有一个以上运行单位的组织 可以把一个运行单位视为组织 2 相关方 关注组织 3 16 的环境绩效 3 10 或受其环境绩效影响的个人或团体 3 审核员 有能力实施审核的人员 56 4 环境 组织 3 16 运行活动的外部存在 包括空气 水 土地 自然资源 植物 动物 人 以及它们之间的相互关系 注 在这一意义上 外部存在从组织 3 16 内延伸到全球系统 5 环境因素 一个组织 3 16 的活动 产品或服务中能与环境 3 5 发生相互作用的要素 注 重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素 6 环境影响 全部或部分地由组织 3 16 的环境因素 3 6 给环境造成的任何有害或有益的变化 57 组织行为锅炉燃煤 活动 冰箱 产品 化学品运输 服务 环境因素烟尘排放CFC泄漏化学品洒漏 环境影响污染大气破坏臭氧层污染土壤 水体 空气 举例 活动 产品 服务中的环境因素 58 从上表可以看出 1 环境因素不仅存在组织的活动中 也存在产品或服务中 2 环境因素是造成环境变化的原因 环境影响是环境变化的结果 3 活动 产品 服务与环境因素同时发生 但环境影响为累积效应或滞后的结果 4 一种活动 产品 服务 可能含有许多环境因素 一种环境因素也可能造成多种环境影响 59 7 环境方针 由最高管理者就组织 3 16 的环境绩效 3 10 正式表述的总体意图和方向 注 环境方针为采取措施 以及建立环境目标 3 9 和环境指标 3 12 提供了一个框架 8 环境目标 组织 3 16 依据其环境方针 3 11 规定的自己所要实现的总体环境目的 9 环境指标 由环境目标 3 9 产生 为实现环境目标所需须规定并满足的具体的绩效要求 它们可适用于整个组织 3 16 或其局部 60 10 环境管理体系 组织 3 16 管理体系一部分 用来制定和实施环境方针 3 11 并管理其环境因素 3 6 注1 管理体系是用来建立方针和目标 并进而实现这些目标的一系列相互关联要素的集合 注2 管理体系包括组织结构 策划活动 职责 惯例 程序 3 6 过程和资源 11 内部审核 客观地获取审核证据并予以评价 以评定组织 3 16 对其确定的环境管理体系审核准则满足程度系统的 独立的 形成文件的过程 注 在许多情况下 尤其是对于小型组织 独立性可通过与所审核活动无责任关系来体现 61 12 持续改进 不断对环境管理体系 3 8 进行强化的过程 目的是根据组织 3 16 的环境方针 3 11 实现对环境绩效 3 10 的总体改进 注 该过程不必同时发生于活动的所有方面 持续改进理解要点 a 持续改进是环境管理体系 EMS 基本要求和基本特点之一 对于已成功建立起EMS的组织而言 仅仅维护和保持现状还不能满足ISO14001标准的要求 还必须不断进行改进和完善 b 持续改进强调的不仅是对组织最终的环境行为 同时也强调对体系自身的改进完善 例如 调整改善组织机构 强化内部 外部信息的沟通 改进环境因素识别与评价程序 改进运行控制程序等 c 组织的环境管理体系包括很多要素 持续改进活动可以针对整个体系 也可以针对某个要素 也就是说持续改进不必同时发生于活动的所有方面 62 13 污染预防 为了降低有害的环境影响 3 7 而采用 或综合采用 过程 惯例 技术 材料 产品 服务或能源 以避免 减少或控制任何类型的污染物或废物的产生 排放或废弃 注 污染预防可包括污染源削减或消除 过程 产品或服务的更改 资源的有效利用 材料的能源替代 再利用 回收 再循环 恢复和处理 14 环境绩效 组织 3 16 对其环境因素 3 6 进行管理所取得的可测量结果 注 在环境管理体系 3 8 条件下 可对照组织 3 16 的环境方针 3 11 环境目标 3 9 环境指标 3 12 及其他环境绩效要求对结果进行测量 63 15 文件 信息及其承载的媒体 注1 媒体可以是纸张 计算机磁盘 光盘或其他电子媒体 照片或标准样品 或它们的组合 注2 摘编自GB T19000 2000中 3 7 2 16 程序 为进行某项活动或过程所规定的途径 注1 程序可以形成文件 也可以不形成文件 注2 摘编GB T19000 2000中 3 4 5 17 记录 阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件 3 4 注 摘编自GB T19000 2000中 3 7 6 64 18 不符合 未满足要求 注 此术语在GB T19000 2000中为 不合格 不符合 19 纠正措施 为消除已发现的不符合 3 15 的原因所采取的措施 20 预防措施 为消除潜在不符合 3 15 原因所采取的措施 65 三 环境管理体系要求4 1总要求1标准条款组织应根据本标准的要求建立 实施 保持和持续改进环境管理体系 确定如何实现这些要求 并形成文件 组织应界定环境管理体系的范围 并形成文件 66 2理解要点按本标准要求建立 实施 保持和改进EMS 确定将如何实现这些要求 确定EMS覆盖范围 形成文件 67 本标准要求组织1 制定环境方针 2 识别和评价EA 确定SEA 3 识别适用法律 法规和其他要求 4 建立环境目标和指标 5 建立组织机构 制定方案 以实现方针 目标和指标 6 开展策划 控制 监视 纠正 审核和评审活动 以确保EMS的适宜性 7 有修正的能力 68 确定EMS覆盖范围应注意组织有权决定本标准的实施的边界 并形成文件 边界一经确定 在此范围内的所有活动 产品和服务均包括在内 若组织某一部门被排除在EMS之外 组织应当对此做出合理解释 69 4 2环境方针1标准条款最高管理者应确定本组织的环境方针并在界定的环境管理体系范围内 确保其 适合于组织活动 产品和服务的性质 规模和环境影响 包括对持续改进和污染预防的承诺 包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其他要求的承诺 提供建立和评审环境目标和指标的框架 形成文件 付诸实施 并予以保持 传达到所有为组织或代表组织工作的人员 可为公众所获取 70 2环境方针理解要点最高管理者制定或批准 适合组织的特点 包括三个承诺和一个框架 形成文件 付诸实施和保持 传达所有为组织工作或代表它工作的人员 可为公众所获取 71 名词解释为组织工作的人员 在组织界定的环境管理体系范围内 本组织的员工以及为组织提供各种服务的合同方的人员 代表组织工作的人员 在组织界定的环境管理体系范围内 以组织的名义 从事组织所委托的工作人员 72 实例介绍1 天津钢管公司环境方针遵守国家和地方环境保护法律 法规与其他要求 合理利用能源 节能降耗 实现 三废 综合利用 促进企业可持续发展 以发展生产与环境保护同步进行为指导思想 不断提高员工环境意识 全员参与保护环境 依靠科技进步 推动清洁的生产工艺 实行全面过程污染控制 坚持预防为主 防治结合的综合管理 持续改进环境行为 为不断推进全球环境保护事业的发展做贡献 坚持经济效益与环境保护同步发展 建成世界一流的石油套管生产基地 本方针传达到公司全体员工 并为公众所获取 73 实例介绍2 椰风集团环境方针始终坚持椰风人的 人和 共同为持续改进人类生存环境而努力 始终坚持椰风人的 诚实 承诺遵守环境法律 法规等有关要求 始终坚持椰风人的 整洁 节能降耗 预防及控制污染 保护头上的蓝天 脚下的绿土 始终坚持椰风人的 创意 生产绿色产品 报答社会 让全世界知道 地球有椰风 椰风爱地球 74 4 3策划4 3 1环境因素1 标准条款组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用来 a 识别其环境管理体系覆盖范围内的活动 产品和服务中能够控制 或能够施加影响的环境因素 此时应考虑到已纳入计划的或新的开发 新的或修改的活动 产品和服务等因素 b 确定对环境具有 或可能具有重大影响的因素 即重要环境因素 组织应将这些信息形成文件并及时更新 组织应确保在建立 实施和保持环境管理体系时 对重要环境因素加以考虑 75 2 环境因素理解要点建立 实施并保持程序识别EA EMS覆盖范围内活动 产品和服务中的EA 组织能够控制或能够施加影响的EA 纳入计划的或新的开发 新的或修改的活动 产品和服务的EA 评价EA 目的是确定SEA更新EA形成文件SEA控制的策划 76 识别EA要考虑的问题三种时态 现在 过去和将来三种状态 正常 异常 紧急八个方面 1 向大气排放 2 向水体排放 3 向土地排放 4 原材料和自然资源的使用 5 能源使用 6 能量释放 如热 辐射 振动等 7 废物和副产品 8 物理属性 如大小 形状 颜色和外观等 77 应考虑的与组织活动 产品和服务有关的EA 1 设计和开发 2 制造过程 3 包装和运输 4 合同方和供方的环境绩效和操作方式 5 废物管理 6 原材料和自然资源的获取和分配 7 产品的分销 使用和报废 8 野生动植物和生物多样性等 78 宾馆饭店的主要环境因素 1 一 废气类锅炉燃烧废气排放餐厅灶台燃烧废气排放餐厅灶台油烟排放空调冰箱CFC物质潜在泄露汽车尾气排放 二 污水类餐厅含油污水排放客房生活污水排放浴室生活污水排放洗衣房含磷污水排放 三 噪声类设备运转噪声污染歌舞厅噪声污染 79 宾馆饭店的主要环境因素 2 四 废物类生活垃圾排放办公垃圾排放 五 能源资源类电能的消耗水资源的消耗蒸汽的消耗燃煤的消耗燃油的消耗液化气 天然气的消耗办公用品的消耗客房用品的消耗 六 其他类火灾隐患环境卫生和饮食卫生绿化 80 4 3 2法律 法规与其他要求1标准条款组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用来 a 识别适用于其活动 产品和服务中环境因素的法律法规要求和其他应遵守的要求 并建立获取这些要求的渠道 b 确定这些要求如何应用于组织的环境因素 组织应确保在建立 实施和保持环境管理体系时 对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑 81 2法律 法规与其他要求理解要点建立 实施并保持程序 识别适用于组织EA的法律 法规和其他要求 建立获取这些要求的渠道 确定如何应用它的EA 在建立 实施和保持EMS时 要考虑这些要求 82 其他要求和政府机构的协定 和顾客的协议 和社区团体或非政府组织的协议 非法规性指南 行业协会的要求 对公众的承诺 自愿性环境标志或产品维护承诺 本单位要求 83 如何确定法律法规和EA之间的关联 84 如何考虑法律法规这些要求在制定目标时首先要考虑法律法规的要求 以实现方针的承诺 4 3 3 对法律法规要求进行培训时 提高员工遵纪守法的自觉性 4 4 2 按法律法规要求对SEA加以控制 4 4 6 对法律法规的遵守情况进行检测和评价 4 5 1 4 5 2 如超标违法 采取纠正措施和预防措施 4 5 3 保证持续遵纪守法是管理评审一项重要内容 4 6 85 4 3 3目标 指标和方案1标准条款组织应针对其内部有关职能和层次 建立 实施并保持形成文件的环境目标和指标 如可行 目标和指标应可测量 目标和指标应符合环境方针 包括对污染预防 持续改进和遵守适用的法律法规和其他要求的承诺 组织在建立和评审目标和指标时 应考虑法律法规和其他要求 以及自身的重要环境因素 此外 还应考虑可选的技术方案 财务 运行和经营要求 以及相关方的观点 组织应制定 实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案 其中应包括 规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责 实现目标和指标的方法和时间表 86 2目标 指标和方案理解要点有关部门建立 实施并保持目标和指标 形成文件 如可行 目标和指标应可测量 目标和指标应与方针一致 并包括三个承诺 建立和评审目标时应考虑 法律 法规与其他要求 自身SEA 技术方案 财务 运行和经营要求 相关方观点建立 实施并保持旨在实现目标和指标的方案 方案包括方法 所需资源 职责和时间表 87 目标 指标和方案 目标可选择减少污染物排放减少废物排放减少能源 资源使用促进资源再利用提高员工环境意识 指标可选择污染物排放浓度和总量单位产品所产生的废物万元产值或单位产品的能源和资源使用量和使用率可再循环废物的比例SEA岗位员工培训率 88 实例1某企业根据环境方针 目标和指标 制定如下环境管理方案 89 从上例可以看出 一个目标和指标可以有几个方案 管理方案一定要有措施 管理方案一定要有职责 管理方案一定要提供资源 管理方案一定要有完成时间 90 4 4实施与运行4 4 1资源 作用 职责和权限1标准条款管理者应确保为环境管理体系的建立 实施 保持和改进提供必要的资源 资源包括人力资源和专项技能 组织的基础设施 以及技术和财力资源 为便于环境管理工作的有效开展 应当对作用 职责 和权限做出明确规定 形成文件 并予以传达 组织的最高管理者应任命专门的管理者代表 无论他 们 是否还负有其他方面的责任 应明确规定其作用 职责 和权限以便 a 确保按照本标准的要求建立 实施和保持环境管理体系 b 向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以供评审 并提出改进建议 91 2资源 作用 职责和权限理解要点管理者为体系的建立 实施 保持和改进提供资源 人力资源 专项技能和技术资源 基础设施资源 财力资源 对各职能和层次 各级人员在EMS中的作用 职责和权限做出明确规定 并形成文件 职责文件要进行传达 让有关人员 包括代表组织工作的相关方 都清楚 任命管理者代表 明确其作用 职责和权限 建立 实施和保持EMS 向最高管理者汇报体系的运行情况 92 最高管理者职责制定环境方针 任命管理者代表 批准环境管理手册 提供EMS运行所需的资源 负责管理评审 93 全体员工职责自觉接受各层次环保培训 努力学习环保知识 提高自身环保素质 认真执行本公司环境方针 环境管理手册 环境管理程序文件 本岗位作业指导书及有关操作规程 自觉保护环境 对一切违反体系规定 破坏环境的人和事应予以制止 并有权力和义务举报 94 4 4 2能力 培训和意识1标准条款组织应确保所有为它或代表它从事可能具有重大环境影响的工作的人员 都具备相应的能力 该能力基于必要的教育 培训或经验 组织应保存记录 组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训 或采取其他措施来满足这些要求 并保存相关的记录 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 使为它或代表它工作的人员都意识到 a 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性 b 他们工作中的重要环境因素和实际或潜在环境影响 以及个人工作的改进所能带来的环境效益 c 他们在实现环境管理体系要求符合性方面的作用与职责 d 偏离规定的运行程序的潜在后果 95 2能力 培训和意识理解要点建立 实施并保持程序 从事可能具有重大环境影响的工作人员 包括代表组织的相关方 都应具有相应的能力 并保持记录 能力基于必要的教育 培训 或经历 管理者确定岗位能力应形成文件 并监督考核 使其胜任所担负的工作 确定与EA和EMS有关的培训需求 采取培训或其他措施对培训需求加以落实 并保存记录 全员环境意识培训的内容和要求是 符合方针 程序和EMS要求重要性 本岗位SEA和环境影响 实现要求的作用与职责 偏离程序的后果 96 4 4 3信息交流1标准条款组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用于有关其环境因素和环境管理体系的 a 组织内部各层次和职能间的信息交流 b 与外部相关方联络的接收 形成文件和回应 组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流 并将其决定形成文件 如决定进行外部交流 则应规定交流的方式并予以实施 97 信息交流理解要点建立实施并保持程序 明确组织内部信息交流的内容 方式和传递途径 明确外部相关方信息接收的对象 内容 渠道并形成文件 及时答复和处理 组织自行决定是否将SEA与外界交流 并形成文件 如决定 应规定交流方式并予以实施 98 外部信息交流的益处 树立组织的环境形象 增强与相关方的沟通 并取得理解 提高组织的环境绩效 降低事故时的环境影响 外部信息交流的对象 周边的单位和居民 环保行政主管部门 非政府组织 投资方 银行 保险机构 顾客 应急服务机构等 99 信息交流方式和手段内部交流可采用 例行会议 通讯简报 宣传公告板 内联网外部交流可采用 年度报告 通讯简报 社区会议 互联网 100 4 4 4文件1标准条款环境管理体系文件应包括 a 环境方针 目标和指标 b 对环境管理体系覆盖范围的描述 c 对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述 以及相关文件的查询途径 d 本标准要求的文件 包括记录 e 组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划 运行和控制所需的文件 包括记录 101 2文件理解要点 1 环境方针 目标和指标 EMS覆盖范围的描述 17个要素和相互作用的描述 查询相关文件的途径 本标准要求程序 文件和记录 对SEA过程策划 运行和控制所需的文件的记录 102 管理手册 是反映体系整体功能的 要对17个要素要求及其相互关系 结合企业的实际情况描述清楚 程序文件 是实施环境方针 目标 指标的具体措施 是管理性的 其他环境文件 包括指导书 工艺规程 操作规程 记录等 环境管理体系文件 103 文件理解要点 2 从本要素中可以看出对EMS文件的形式和结构没有提出任何要求 不同组织的EMS文件的详尽程度和数量有很大差别 取决于 组织的规模和类型 过程及其相互作用的复杂程度 人员的能力 程序是否形成文件 应考虑的因素 不形成文件可能产生的后果 用来证实遵纪守法的需要 保证活动一致性的需要 形成文件的好处 培训 实施等 出于本标准的要求 注意力放在EMS有效实施和环境绩效上 而不是建立一个繁琐的文件及控制系统 104 4 4 5文件控制1标准条款应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制 记录是一种特殊类型的文件 应依据4 5 4的要求进行控制 组织应建立 实施并保持一个或多个程序 以规定 a 在文件发布前进行审批 以确保其适宜性 b 必要时对文件进行评审和更新 并重新审批 c 确保对文件的更改和现行修订状态做出标识 d 确保在使用处能得到适用文件的有关版本 e 确保文件字迹清楚 易于识别 f 确保对策划和运行环境管理体系所需的外来文件做出标识 并对其发放予以控制 g 防止对过期文件的非预期使用 如须将其保留 要做出适当的标识 105 2文件控制理解要点建立 实施并保持程序 对本标准和EMS所要求的文件进行控制 控制要求 发布前审批 必要时评审和修订 对修改和修改状态标识 适用文件有效版本发放所需岗位 字迹清楚 标识明确 与EMS有关的外部文件标识 发放控制 防止过期文件误用 有保留价值需标识 106 4 4 6运行控制1 标准条款组织应根据其方针 目标和指标 识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行 以确保其通过下列方式在规定的条件进行 a 建立 实施并保持保持一个或多个形成文件的程序 以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针 目标和指标的情况 b 在程序中规定运行准则 c 对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素 应建立 实施并保持程序 并将适用的程序和要求通报供方及合同方 107 2运行控制理解要点确定和策划与SEA有关的运行 可能导致偏离方针 目标和指标的情况 建立 实施并保持文件化的程序 在程序中规定运行准则 对相关提供产品和服务中SEA 建立 实施并保持程序 并将程序和环保要求通报供方及合同方 108 提出运行控制程序的框架运行控制写多少各程序 应根据企业的性质而定 根据我们的经验 制定运行控制程度时应考虑以下几个方面 1 采购控制 2 储运控制 3 原材料 能源使用控制 4 产品生产活动控制 5 服务过程的控制 6 污染物产生 排放 处理 堆放等的控制 7 环保设施运行控制 8 有毒化学品和放射性物质特殊控制 9 交通工具的控制 10 污染事故隐患的控制 11 新扩改项目的控制 12 相关方环境制约控制 109 4 4 7应急准备和响应1 标准条款组织应建立 实施并保持一个或多个程序 用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况或事故 并规定响应措施 组织应对实际发生紧急情况和事故做出响应 并预防或减少随之产生的有害的环境影响 组织应定期评审其应急准备和响应程序 必要时对其进行修订 特别是当事故或紧急情况发生后 可行时 组织还应定期试验上述程序 110 2 应急准备和响应理解要点建立 实施并保持程序 确定可能对环境造成影响的潜在的事故和紧急情况 制定响应措施 应急预案 对发生的事故和紧急情况做出响应 定期评审应急准备和响应程序 必要时修订 可行性 定期演练 111 组织在制定应急程序时应考虑 现场危险品的类型 事故类型和规模的预测 包括对周边设施的影响 处理事故的最适当方法和设施 内 外部联络计划和信息 关键人员和救援机构名单 疏散路线和集合地点 对实施应急人员的培训 定期演练计划 邻近单位支援的可能性等 112 4 5检查4 5 1监视和测量1 标准条款组织应建立 实施并保持一个或多个程序 对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量 程序中应规定将监测环境绩效 适用的运行控制 目标和指标符合情况的信息形成文件记录 组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准和验证 并予以妥善维护 且应保存相关的记录 113 2监视和测量理解要点建立 实施并保持程序 对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行的监视和测量 监视和测量 包括以