实施细则企业自查表2013.doc

工业企业产品质量分级分类实施细则 (企业自查表)企业名称：上海绿久车业有限公司 （盖章）产品类别：电动自行车 2013年08月10日注： 1.根据履行产品质量主体责任能力和实现程度对企业分类监管等级进行评定。AA类企业：全部项目为未发现问题（符合、不适用）。A类企业：“未发现问题（符合、不适用）”项21条以上。B类企业：“未发现问题（符合、不适用）”项14条至20条。C类企业：指向型指标“发现问题（不符合）”，或者“未发现问题（符合、不适用）”项14以下；2、带*项目为C类指向型指标，如果该项发现问题（不符合），应为C类企业。3.符合AA类条件的企业应自我承诺积极履行产品质量主体责任并向区质监局单独提出申请，签署工业产品质量AA类企业自我承诺书，方可定为AA类企业。10 工业企业产品质量分级分类实施细则企业基本情况企业名称（全称）上海绿久车业有限公司营业执照编号 310118002640978组织机构代码 57748063-5 住所上海青浦华新华益村华纪路426号1幢A区生产地址上海市青浦区华新镇华益村华纪路426号1幢A区法人代表王光华联系人及联系电话王光产许可证书（沪）XK16-002-00014产品类别电动自行车强制性认证证书产品类别自我检查记录（一）主要产品质量安全风险程度根据产品质量安全风险等级指导目录，本企业所生产主要产品的质量安全风险程度为：级（高风险） 级（较高风险） 级（一般风险）（二）企业履行产品质量主体责任的情况和实现程度检 查 内 容检 查 方 法自 查 记 录结 论*1、有营业执照，经营范围覆盖所生产的产品。1.营业执照是否在有效期内；2.经营范围包括经营方式和经营范围。经营方式是否包括生产、加工、制造等；经营范围是否覆盖允许生产的产品。 1、营业执照有效期至2021年6月30日于有效期内2、我公司现在生产加工电动自行车符合许可的经营方式和经营范围，未超过营业执照的规定范围符合不符合*2、涉及行政许可的产品取得相应的许可资质（生产许可证、计量器具制造许可证、特种设备制造许可证等），无伪造、变造、出借等违法使用情况。1.企业应当具备的生产许可资质证书是否在有效期内；2.企业生产的产品是否超出许可资质证书的范围；3.企业生产的许可证产品是否存在委托加工行为，且按规定办理委托备案手续；4.企业是否存在伪造、变造、出借生产许可证等违法使用情况。1、我公司于2011年12月30日获得生产许可证发证2、企业生产电动自行车符合许可证允许的助力车范围3、未发生委托加工行为4、不存在违法使用情况符合不符合3、企业按照现行有效的国家标准、行业标准、地方标准、备案的企业标准组织生产。1.企业执行的产品标准是否现行有效；2.企业产品包装上标注的标准是否与执行标准一致。（提供产品标准文本1、执行的产品标准为国标GB17761-1999，现行有效2、企业执行的标准与国标一致并标明于产品使用说明书和合格证上符合不符合4、有质量手册、程序文件、质量记录等质量管理体系文件。1.企业是否有质量手册，主要包括组织机构、管理制度、职责权限等；2.企业是否有程序文件，主要包括作业指导书、操作规程等；3.企业是否有质量记录。1.企业管理制度中（文件编号：LJGL-2011）有明确的质量管理制度、组织机构、职责权限2.企业技术文件汇编中（LJJS2011）有生产线整车调试等作业指导和操作规程3.企业有进料和生产过程检验等质量记录符合不符合5、有计量管理制度、计量器具台帐等计量管理文件，计量器具在检定(校准)有效期内。1.企业是否有计量管理制度文本和计量器具台帐；2.企业在用计量器具是否贴有检定/校准标识，是否在有效期内。1.在管理制度中有明确的计量管理制度并设有台帐2.企业的计量器具都有有效标识且在有效期内符合不符合6、有原材料进厂验收制度，有原材料进货台帐及验收和不合格原材料处理记录。1.企业是否有原材料进厂验收、验证制度； 2.企业原材料是否有进货台帐和验收记录；3.企业是否有不合格原材料处理记录；4.原材料属于生产许可证、强制性认证管理范畴的，企业应保留生产许可证或强制性认证证书复印件。1.在企业电动车检验规范（LJJY01011）中有原料验收和验证制度2.有原料进货台帐和验收记录3.有不合格原料处理记录4.符合生产许可和强制管理要求的都有相应的证书复印件符合不符合7、关键工序有作业指导书。企业是否有关键工序作业指导书。企业产品前后轮部装、整车调试等关键工序有作业指导书（工艺文件汇编LJGY-01-2011）符合不符合不适用8、按产品标准、生产许可证实施细则等对出厂产品进行检验把关，且有档案记录。1. 企业是否有产品出厂检验规定；2. 企业出厂检验项目是否和产品标准和细则要求的一致；3. 是否有检验记录并存档。1.工艺文件汇编(LJGY-01-2011）明示了出厂检验规定2.出厂检验项目与国标要求细则一致3.有存档的检验记录符合不符合9、质量控制关键点的人员、检验检测人员和质量管理人员经培训合格后上岗。1.企业有培训记录；2. 企业特殊工种、检验人员是否持证上岗。1.企业有生产安全、关键工艺等培训记录2.检验员姚维章、张高春经国家自行车检测站培训合格，持证上岗符合不符合不适用*10、企业具备细则要求的必备生产设备和检测设备。根据许可证产品实施细则，现场核对必备的生产设备和检测设备。 据细则核对有生产线、空压机、压碗机、测功仪、稳压电源等生产和检验设备符合不符合不适用11、做出积极履行产品质量主体责任，出厂产品质量合格的承诺，积极配合监管部门监督检查。1. 企业是否有产品合格证明、质量保证书或三包规定；2.产品结构复杂的，是否有产品使用说明书； 企业说明书中明示了使用警示说明、国家三包规定、简单故障排查等详细说明符合不符合12、有原材料使用台账和产品生产、销售台账，能实现产品质量可追溯，并能对不合格产品实施妥善处理。1. 企业是否有原材料使用台账和产品生产、销售台账，台帐内容具有可追溯性；2. 企业是否有不合格品的处理规定；3. 企业不合格品的处理记录。1.有原材料使用台帐，产品生产销售台帐，供应商均有企业资质复印件2. 工艺文件汇编(LJGY-01-2011）有关于不合格品的处理规定3.有不合格品的处理记录符合不符合13、对产品质量问题能及时采取修理、更换、退货、损害赔偿等措施，保障消费者的合法权益。1. 企业是否有售后服务相关规定；2. 企业售后服务记录。1.企业执行国家关于电动自行车的三包规定2.有专职的售后服务人员并有相应记录符合不符合14、依据产品召回有关规定，依法对不合格产品实施召回，并积极采取纠正和预防措施。1.企业是否有问题产品召（收）回制度； 2.企业问题产品的召（收）回记录。1.企业产品说明书中有明确的问题产品召回制度2.企业尚未发生需要召回产品的事件符合不符合*15、产品标识有中文标明的产品名称、生产厂厂名和厂址，有认证标志等质量标志。1. 企业待出厂产品的名称是否符合产品标准的名称；2 标识企业厂名厂址是否真实有效；许可证、3c认证产品的标识、证号与证书一致。、出厂产品名称和产品标准名称一致2、我司标注的厂名、厂址、许可证编号均为真实有效与相应证书一致符合不符合16、连续3（含）次以上省级以上监督抽查合格。企业近三年监督抽查记录。企业未发生3次省级监督抽查符合不符合不适用*17、近3年内省级以上产品质量监督抽查未出现2次（含）以上不合格情况，无拒绝监督抽查行为，无经查实的媒体曝光及消费者反映强烈的产品质量问题。同上未发生抽查不合格情况，未发生拒绝抽查，未发生媒体曝光和强烈产品问题事件符合不符合18、省级以上产品质量监督抽查未出现连续两年因停产理由抽查未抽到样品的情况同上未发生省级以上产品质量监督抽查连续两年因停产理由抽查未抽到样品的情况符合不符合*19、不存在使用国家产业政策规定的禁用或淘汰的落后工艺和设备。对照政策自查，企业做出承诺不使用国家产业政策规定的禁用或淘汰的落后工艺和设备。我司使用生产线流水作业，分工位生产，不存在落后工艺和设备符合不符合*20、无质量违法违规行为记录，无经查实的投诉举报记录。 企业自查申、投诉记录。尚未发生质量违法违规等投诉记录符合不符合*21、生产许可证获证企业按期提交年度自查报告。企业查三年许可证自查报告是否盖有年度自查报告确认章。/符合不符合不适用22、企业达到规模水平、处于行业龙头地位。有相关组织或机构的证明材料。/符合不符合23、获得名牌产品、政府质量奖、标准创新贡献奖、标准化良好行为企业等质量奖励和荣誉。有相关组织或机构的证明材料。/符合不符合 申请类别根据本企业自我检查情况，依据产品质量安全风险程度及履行产品质量主体责任能力结合本企业实际，本企业申请分类为： AA A B C 申请企业（盖章）： 年 月 日附件2 工业产品质量AA类企业自我承诺书我单位 （企业名称）严格遵守国家产品质量相关法律法规，积极履行保证产品质量安全主体责任，全面对照并符合国家质检总局颁布的工业企业产品质量分类监管试行办法中规定的工业产品质量AA类企业条件及相关规定，现就“坚持追求质量卓越，严格质量自律自强，树立质量自律领跑者形象”郑重承诺如下：一、持续保证履行产品质量主体责任的意识和能力，积极树立产品质量自律标兵形象；二、企业稳定生产5年以上，持续保证产品质量稳定合格，规模和效益在同类产品中处于国内领先地位；三、市场占有率、年销售额、实现利税、品牌知名度居国内同类产品前列； 四、 符合国家有关法律法规和产业政策的规定，积极承担产品质量安全法律责任；五、具有健全并有效运行的质量管理体系； 六、近三年内无监督抽查不合格记录、无产品质量行政处罚记录、无质量责任事故、无经查实的产品质量问题和其他违法违规问题。我单位同意按照权责对等的原则，积极树立产品质量自律领跑者良好形象，愿对以上承诺事项高度负责。若出现违反以上承诺或相关法律法规情况，愿意承担由此引起的法律、行政和社会责任。企业名称： (公章) 法人代表： 承诺日期： 年 月 日附件3 工业产品生产许可产品质量风险等级指导目录序号产品名称风险等级序号产品名称风险等级1建筑用钢筋级32橡胶制品级2人民币伪钞鉴别仪级33输电线路铁塔级3助力车级34电力金具级4水泥级35摩托车乘员头盔级5电线电缆级36燃气器具级6农药级37水工金属结构级7建筑防水卷材级38制冷设备级8危险化学品级39泵级9铅酸蓄电池级40轻小型起重运输设备级10电热毯级41棉花加工机械级11危险化学品包装物、容器级42化肥级12救生设备级43摩擦材料及密封制品级13港口装卸机械产品级44预应力混凝土用钢材级14防爆电气级45电焊条级15机动脱粒机级46防伪技术产品级16饲料粉碎机械级47钢丝绳级17空气压缩机级48内燃机级18砂轮级49铝、钛合金加工产品级19眼镜级50岩