论图书馆数字参考咨询服务中的知识产权保护.doc

论图书馆数字参考咨询服务中的知识产权保护*本文系广西人文社会科学发展研究中心资助项目“以用户为中心的图书馆3.0构建研究”(编号：ZX2011046)阶段性研究成果。陈亚珊 （广西师范大学图书馆，桂林541004） 王妍 （武汉软件工程职业学院，武汉430205）邹晓辉 （广西师范大学经济管理学院，桂林 541004）摘 要 网络环境下图书馆数字参考咨询服务在信息资源检索下载、信息资源共享、信息资源传播、信息资源汇编等方面涉及诸多知识产权问题。有关部门应该从增强版权保护能力、坚持公益性原则、合理利用网络资源、争取合同的最大许可、设立专门的知识产权管理岗位、引入信息网络传播权补偿金制度等方面加强知识产权保护，化解知识产权风险，高效快捷开展数字参考咨询服务。关键词 图书馆 数字参考咨询 知识产权中图分类号 252.6 文献标识码 A On the Intellectual Property Protection of the Library Digital Reference Consulting ServicesChen Yashan Wang Yan Zou XiaohuiAbstract Under the network environment, the digital reference service of the library involves many intellectual property rights:Information resource retrieval downloading, information resources sharing, information resources transmission, information resources collection. We should We should take effective measures to strengthen the protection of intellectual property and resolve the risk of the intellectual property by strengthening the capability of copyright protection, adhering to the principle of public welfare, using the cyber source rationally, winning the contract maximum license, setting up a special intellectual property management post, introducing the system of information network dissemination compensation to develop the digital reference service efficiently and quickly. Key words：library digital reference intellectual property rights网络环境下图书馆数字参考咨询服务面临着复杂的知识产权环境：一方面，数字参考咨询是基于Internet的一种信息交流平台，其运行的每一个环节都伴随着大量系统知识或零散知识的即时交流与传播，这些知识不再局限于图书馆的现有馆藏资源，而是扩展到整个网络空间的所有可能存在的有用信息。如何去界定这些知识或信息的知识产权状态？如何在不侵犯他人利益的前提下合理使用它们为用户的信息需求服务？引人深思。此外，在图书馆保护知识产权成本增加的情况下，能否对咨询成果收取相应的知识产权费用？怎样收？收多少？这种收费会不会引发新的知识产权纠纷？这一系列复杂问题亟待解决。1 数字参考咨询服务过程中涉及的知识产权问题1.1 信息资源检索下载过程中的知识产权问题图书馆在为用户提供信息检索服务时，利用各类光盘数据库、电子期刊、联机数据库、网络数据库等进行检索，其知识产权的保护主要体现为数据库的保护。如果从数据库拷贝或录入一部分内容，这种做法被认为是合理使用。但如果以联机形式从对方的数据库中套录本身享有著作权的专有数据库，然后用于有偿服务，则被视为典型的侵犯知识产权的行为。此外，从一个数据库中套录内容而建立用户自己的数据库，或者用户数据库中的大部分内容是从受保护的数据库中套录的，或者未经权利人许可或不以科研为目的，这些使用都是非法的。如果以保存为目的和损毁替代为目的而复制全部或部分数据库内容，或为方便使用，对合法拥有的数据库进行修改和整理，或套录他人数据库用于教育和科研，这些使用行为是属于合理使用，是合法的。在网络上传播的数字作品大致有两类，一是社会共有信息，二是受著作权法保护的作品。一般说来，在网络上传播的作品都是已经发表过的作品，除非作者声明不准使用，他人是可以使用的，但在下载时应考虑如下知识产权问题：一是应明确被下载文件的性质。只有经过版权人的授权，才可下载未发表的作品，对于版权人明确宣布不允许下载的作品，他人不可下载。二是应明确下载的目的、数量与对版权作品销售市场的影响。根据“合理使用”原则，下载他人作品一般只能供本人学习、研究之用，不可用作商业用途，也不可对版权作品的潜在销售市场产生很大的影响。1.2 信息资源共享中的知识产权问题一般情况下，图书情报部门购进数字信息资源时，都要签订著作权许可使用合同书或协议书，这些合同或协议一般都会明确规定合理使用的条件，从而确定了资源共享的范围。信息资源共享中的知识产权问题主要是指关于网上资源利用的侵权问题，主要是对下载粘贴和链接行为是否侵权的鉴定。图书馆在自己的主页上，运用链接技术实现网络导航，链接主要有三种形式：普通链接、深度链接和视框链接。普通链接，一般没有著作权侵权风险，设链者所做的仅仅是提供了一个信息导航；深度链接，实质上是一种侵权行为，是一种不正当竞争行为；视框链接，也是一种侵权行为，它侵犯了被链接网站的署名权、信息网络传播权和保护作品完整权，也是一种不正当竞争行为。图书馆网络导航如果未经著作权人许可，将这些处于著作权保护期的作品链接到自己的网页上，将会侵犯著作权人的著作权。1.3 信息资源传播中的知识产权问题信息资源数字化的最终目的是将数字化后的信息通过互联网来传播、扩散，供人们查询、浏览，更广泛便捷地为读者所利用。网络信息传播具有及时性、无线复制性、交互性和全球性等特点。网络传输作为一种新的传播方式，已经打破了原有的传播格局，但可以肯定的是，信息在网络上的传播必然会引起知识产权问题。信息网络传播权，是指以有线或者无线方式向公众提供作品、表演或者录音录像制品，使公众可以在其个人选定的时间和地点获得作品、表演或者录音录像制品的权利。我国2006年7月1日起施行的信息网络传播权保护条例（以下简称条例）规定：除法律、行政法规另有规定外，任何组织或者个人将他人的作品、表演、录音、录像制品通过信息网络向公众提供，应当取得权利人许可，并支付报酬。条例第7条还规定：图书馆等可以不经著作权人许可，通过网络向本馆馆舍内服务对象提供本馆收藏的合法出版的数字作品和依法为陈列或者保存版本的需要以数字化形式复制的作品，不向其支付报酬，但不得直接或者间接获得经济利益。该条规定为图书馆网络信息服务提供了一个合理使用的范围。当图书馆的网络传输和公众借阅超出这个范围，就必须取得著作权人的许可，否则就会侵犯著作权人的信息网络传播权。数字参考咨询系统具有网络连接提供者与网络内容提供者的双重功能，如果发生侵权行为，按照欧美国家的法律规定，网络连接提供者一般不负连带责任。但是，如果知道在自己的计算机中传播的是侵权材料，仍然提供服务，就要负连带责任。而网络内容提供者大都要负严格责任，即无论有无过错，都要承担连带责任。依据我国目前法律，网络内容提供者只承担过错责任。1.4 信息资源汇编过程中的知识产权问题数字参考咨询服务在为用户提供信息服务、响应用户信息请求的过程中常常要将各类信息资源汇编成系统所设计的组织形式，以利于信息解答的提供。信息资源的汇编按信息来源划分为两种不同的形式：一是传统文献的数字化。在图书馆建立数字资源馆藏过程中，出于备份和保存版本的需要，对纸质等文献著作进行数字化处理并加以资源汇集。针对这一部分汇编的数字化信息资源是否拥有知识产权。目前有两种不同的观点：一种观点认为，这种汇编信息资源是基于原有纸质文献的，并没有改变原来的内容，对于作品的数字化类似于传统著作权中的复制使用，因此，把众多数字资源汇集在一起不享有新的著作权。另一种观点认为，数字复制品就是另一种形态的电子编辑作品，应该享有自己的版权，受著作权法的保护。二是网络信息资源汇编作品。这类作品是指利用因特网上大量的信息和共享软件，在网上收集整理出各种文字、图像、声音信息，制作完成的一部“计算机作品”，应划入编辑作品的范畴，因为其中融入了编辑人的创造性劳动，针对这一特性，这部分汇编信息资源也应受到著作权法的保护。无论是图书馆编撰的二次文献、三次文献、还是有关资料的汇编，或是针对特色地方文献和古籍整理后具有独创性的注释而形成的数据库，图书馆都有可能对其享有全部或部分著作权，这不仅是图书馆的重要馆藏，而且也是图书馆的无形资产，图书馆尤其要加强这部分数据库著作权的保护。2. 加强数字参考咨询服务中知识产权保护的基本对策2.1 增强版权保护意识与能力版权保护问题涉及到数字参考咨询的各个环节，参考咨询工作又是与读者直接接触、密切联系的，参考咨询工作人员版权保护的意识直接影响到参考咨询的服务效果。参考咨询人员是否具有强烈的版权保护意识是图书馆知识服务的重要体现，是读者信任参考咨询人员的重要依据。为了化解版权风险，图书馆的数字参考咨询工作人员应充分认识到版权问题的重要性，增强版权保护意识。在增强版权保护意识的同时，图书馆参考咨询工作人员还需切实提高保护版权的能力。这些能力包括：对版权保护作品的鉴别、信息资源下载的性质及数量的控制、链接技术的提高、文献信息数字化技术的完善、资料汇编过程中知识产权的合理规避，等等。随着计算机网络技术的迅速发展及在图书馆数字参考咨询中的广泛应用，人人平等、读者广泛参与、共建共享的新型数字参考咨询模式将面临更多的新的版权保护问题。在参考咨询水平不断提升的同时，图书馆参考咨询工作人员也要及时提升版权保护能力，合理规避参考咨询过程中的知识产权风险。2.2 坚持公益性原则，使用免责声明图书馆是代表公众利益的社会文化教育机构，其信息传播是非营利的行为。只要不对传输的作品进行修改，服务的对象仅限于特定的范围，不通过服务获取利益，并且是为了学习、教育或科研，不用在商业用途，始终坚持公益性原则，一般来说，不会发生版权纠纷。同时，在知识产权不成熟的环境中，采取知识产权相关声明也能规避侵权风险，减少甚至豁免侵权责任。一般可以以用户须知的条例形式大致列出图书馆服务范围、方式及用户使用图书馆资源的合理限制。大多数图书馆都是在数据库界面的显著位置作了特别说明或温馨提示，这样一旦用户由于知识产权意识淡薄或是无视图书馆的相关合理限制说明，发生了侵权行为，纯属用户的个人行为，与图书馆的参考咨询服务无关，有效地规避了知识产权风险。2.3 合理利用网络资源利用网络资源包括两种方式：第一种方式是利用网络上的具体作品，网络作品大致分为两类：社会共有信息和版权作品。社会公有信息就不存在侵权问题。已经发表过的版权作品除非作者声明不准使用，他人是可以使用，但要考虑相关知识产权问题。对于未发表过的作品(如电子邮件)，还要征求原作者的许可。网上的软件资源也分为公用软件、共享软件和免费软件。对共享软件和免费软件它们享有著作权保护，对于它们只允许存档复制、修改、反向工程和非赢利性质利用，不可用于商业目的。近些年来，出现了“开放存取”资源，“开放存取”是指学术资源可以在公共网络中免费获取,是在网络环境下发展起来的一种新的学术交流模式。咨询人员可以充分利用开放存取资源，如对其进行全文链接，或为作品建立索引和导航来为用户服务。利用“开放存取”资源进行参考咨询是合理的，是不涉及知识产权的，是数字参考咨询的有效方式。利用网络资源的第二种方式是链接网上资源。从目前的工作实践来看，绝大部分数字参考咨询都有网上资源链接，以便行使网络环境下的“知识导航”角色。但是我们应该充分合理地利用网络链接技术为用户服务，以防侵权。链接的原则是要能体现网站的真实地址，而不能误导用户对于网络信息来源的识别，否则就存在侵权的风险。2.4 争取许可合同的最大许可使用合同保护是目前数字资源提供者采取的保护自身利益的主要法律手段，数字资源的合理使用范围逐渐缩小。许可合同中应明确指明合理使用的原则和适用性，对诸如浏览、下载、打印、备份、学术信息交流和课堂教学等方面的应用应加以详细的定义和说明。图书馆可以要求数据库商尽量减少通过许可合同对合理使用所进行的限制。由于电子信息资源与传统文献获取方式的不同，为防止电子信息资源的扩散和非法使用，电子信息资源供应商往往会对馆际互借的范围和数量进行限制，或者根本禁止馆际互借。但是随着图书馆用户信息需求的不断增长，参考咨询服务越来越来依托馆际互借，资源共享。因此图书馆与数据库商应充分协商，要求在许可合同中放开馆际互借服务方面的限制。目前，读秀统一检索平台里的文献传递，传递速度快、传递成功率高，虽然传递页面数量受限，但也极大地满足了用户的信息需求，提高了信息检索效率。2.5 实行用户认证制度由于数字资源是以许可合同为行为准则而用户定义是许可合同中的必备条款。所以进行用户的合法认证，是规避侵权因素的有效措施。不同的图书馆的用户定义是不同的，例如，在高校图书馆，用户可能被定义为全体教职工、在校学生等。而在一个公共图书馆，用户就可能指持有效会员卡的所有人。在有些合同中用户还可能指某些临时用户，如访问学者、非正规的在校生、老校友等等，这些人的范围依合同的具体规定而定。用户认证的方法有很多，可通过实行访问控制机制来确定合法用户对信息资源所享有的权限。合法用户可以通过口令访问、特殊邮件，IP地址设置，根据咨询系统保护时效，定期控制和更换信息资源的“加密狗”。访问控制技术是一种访问者对特定网络资源是否能访问或者访问的深度和广度的控制技术。最常用的访问控制技术是“设置口令”和“身份验证”。它允许用户对其常用的信息库进行适当权利的访问，限制其随意删除、修改或拷贝信息文件。2.6 加强对用户的知识产权教育在参考咨询工作中要注意用户的知识产权教育。可通过各种方式宣传知识产权知识，如在数据库的使用培训、入馆教育、读者座谈会、读书活动、图书馆协会活动等相关培训中讲授知识产权知识，让用户在轻松的学习氛围中提高知识产权保护意识，自觉规范自己的思想和行为，合理利用图书馆信息资源，消除侵权隐患。用户作为信息资源的最终使用者，图书馆有责任和义务帮助其提高知识产权意识。为避免版权纠纷，在咨询服务过程中，可实行对用户的合同化管理，在图书馆与用户签订的合同中明确保护著作权的规则、方法、责任等内容。以合同约束的方式来规范用户对图书馆信息资源的使用性质、目的及数量。2.7依靠并创新版权保护技术在知识产权立法还不完善的情况下，数字参考咨询服务应积极寻求版权保护技术来保护数字图书馆信息和知识产权。版权保护的技术有多种：权限设置、加密技术、数字签名技术、数字水印技术、认证技术等。具体来说，数字加密技术是为防止信息传输被窃取和破坏而使用的技术，是保护数字图书馆知识产权的主要手段之一。数字水印技术是用信号处理方法在数字化的多媒体信息中嵌入隐蔽的标记。使用数字水印技术将作者姓名、创作时间、作品使用条件和要求等权力管理信息嵌入到数字作品中。一旦该数字信息被复制，该水印会在其中央明显地显示版本信息，要想正常阅读复制数字信息，用户只能向系统的拥有者申请合法使用。依靠版权保护技术的同时，还要注意版权保护技术的创新。为应对新型网络环境下的侵权行为，必须加强自主研发和应用新技术。比如书生公司的SEP保护系统通过文档的集中管理，在应用传统的存储加密、传输加密技术的基础上采用书生自有知识产权的全球领先的数字权限管理技术、页交换技术将阅读权限与下载、修改、摘录、打印等操作权限分离，从而达到在保证信息安全的前提下实现信息最大限度的共享，保护数字信息的版权。2.8 设立专门的知识产权管理部门或岗位为解决数字参考咨询服务过程中牵涉到的版权问题，国内外一些图书馆开始设置专门的知识产权管理部门或岗位，全面协调、解决数字参考咨询服务中遇到的知识产权问题。在图书馆设置这种专门的知识产权管理部门或岗位，主要负责图书馆版权问题的咨询、处理、对外关系、许可证谈判以及其他与版权有关的业务。这是加强知识产权保护的一种积极探索，不仅有利于图书馆及时了解国内外知识产权保护现状及其对图书馆工作的影响。而且有利于图书馆在尊重知识产权的前提下深入开展信息服务，更好地维护图书馆与用户的合法权益。其工作人员必须具有相应的知识产权学科背景，并熟悉图书馆的各个业务环节。2.9 引入信息网络传播权补偿金制度版权补偿金制度始于德国，目前已在许多国家得已建立并呈现出良好的社会效果。该制度是以平衡公共利益和私人利益关系为核心，以协调社会公平与效率为目标，在对具有版权的作品使用过程中，采用复印版税、网络传播版税等形式向使用者征收费用，使相关权利人从使用者那里得到补偿金。就信息网络传播权而言，集体管理组织可定期向提供作品上传、复制、下载服务的网络服务提供商提供链接的大型网站和提供接入服务的电信运营商收取信息网络传播权补偿金。版权补偿金制度对我国来说还是个新鲜事物，在全社会推行的过程中有一定的难度。在补偿金制度的实施过程中，作品的版权鉴定、补偿金的额度限定、缴费方的界定等都是要面临的新问题。但是在图书馆数字参考咨询服务过程中，引入信息网络传播权补偿金制度，不但可以弥补纯粹的合理使用而对权利人利益弱化的缺陷，又可以通过科学的制度设计而不让图书馆和社会背负沉重的经济负担，使具有版权的信息资源及其相关利益得到合理配置，从而实现信息网络传播保护权限制与反限制的统一。2.10 数字参考咨询自我资源版权保护问题数字参考咨询自我资源的版权界定问题。一是数字化的馆藏资源是另一种形态的编辑作品，不是简单的数字复制品，纸质馆藏资源的数字化是一个较为复杂的工作，是创作性的智力成果，应该享有自己的版权，受著作权法的保护。二是网络信息资源汇编作品，主要是FAQ、QQ咨询、网络培训课程等内容。这些内容是在数字参考咨询过程中收集整理出的各种文字、图像、声音信息，制作完成的一部“计算机作品”，融入了编辑人的创造性劳动，针对这一特性，应划入编辑作品的范畴，这部分汇编信息资源也应受到著作权法的保护。数字参考咨询自我资源的版权保护。FAQ中用户提问和答案的版权保护目前并没有明确规定。北京大学图书馆和中山大学图书馆在用户须知中加以声明。如北京大学图书馆用户须知中声明：用户所提问题将被选择地收入北京大学图书馆网上咨询服务知识库中，版权归北京大学图书馆所有。知识库中所有关于用户的个人信息都会被删除。在知识产权法保护欠缺领域，版权声明也能很好地起到保护产权的作用。