读书笔记一 知识产权与商业秘密.docx

知识产权与商业秘密一【商业秘密】摘要：商业秘密，具有丰富的内涵和广泛的应用范围。它是所有者的重要财产，而且这种财产既可以是有形的，也可以是无形的。那么具体的分类又包括哪些?下面找法网为您详细介绍。商业秘密可以分为两大类：即技术信息和经营信息。1、技术信息主要包括：技术设计、技术样品、质量控制、应用试验、工艺流程、工业配方、化学配方、制作工艺、制作方法、计算机程序等。作为技术信息的商业秘密，也被称作技术秘密、专有技术、非专利技术等，在国际贸易中往往被称为Know-How。2、经营信息主要包括：发展规划、竞争方案、管理诀窍、客户名单、货源、产销策略、财务状况、投融资计划、标书标底、谈判方案等。商业秘密包括生产领域的秘密和商业领域的秘密。从商业企业角度来看， 商业秘密范围的理解似乎更广一些， 同时也更为具体明确些，主要涵括如下诸方面的内容：1.产品。它是指由公司自己开发的，并具有商业价值的产品，在未获得专利之前，便可以称得上是一项商业秘密。即便产品本身不是商业秘密，组成产品的成分及组成的方式等也可能成为商业秘密。2.配方。工业配方是商业秘密中的一种常见形式。很多食品的配方及其化学合成，化妆品的确切成分及各种含量度的比例都是很有价值的商业秘密。如“可口可乐”饮料配方作为一项商业秘密闻名于世。3.工艺程序。它是指若干设备，经过特定组合，可以成为一项高效率的工艺流程。这项工艺流程便可能成为商业秘密。4.机器设备及其改进。在市场上，通过一般正常的渠道公开购买的设备不能算作商业秘密。但是，若公司以独特的方法对它进行改进，从而使其生产能力更高或具有更多的用途。那么，这项改进就可以作为商业秘密。5.研究与开发的文件。公司在 文件中如何记录研究和开发活动，也是商业秘密。如设计的蓝图、图样、计算机数据、实验结果，以及具体表明开发过程的设计都属于这一类，即使是失败实验的文件和记录也属于这一类，切不可落入竞争者手中。6.通信。公司的一般通信信件不属于商业秘密，因为它不属于保护的对象。但有些特定的通信同公司的经营活动有关，事关大局，落入竞争者手中将对对方大有帮助，这样的通讯就视为商业秘密。7.公司内部文件。公司有许多文件，同公司各方面经营活动有重要关系，应尽可能列入商业秘密范围。如某公司采购文件中记录了该公司购买关键物资或服务的实际费用。若竞争对手看到这项文件，就可推算出公司对某些产品的定价，对其很有帮助，这样的文件就应列入商业秘密范围。即便是一张计算机用纸，若在上面打着表示公司在任何一个时间存货的情况，都可属于商业秘密。8.客户情报。客户情报是商业秘密中的重要内容。若是在价格合适的情况下，公司可以在市场上向任何人出售产品，则公司的客户不能成为商业秘密。通常是在工业部门，客户名单则是受到保护的公司情报。9.财务和会计报表。公司的内部财务和会计报表，除向外公开的以外，应该属于商业秘密的范畴。在发达国家，甚至公司同哪些银行有联系也可算作商业秘密。10.诉讼情况。一项潜在的诉讼会给公司带来不利的影响。 因此，在诉讼尚未成为公开事实之前，也应列入商业秘密范围。11.公司的规范和战略发展规范。公司的长远规范，内部的运作与营销战略计划，这些，内部文件也商业秘密。令人惊奇的是，很多企业还没有注意到要保护这些文件。因而我们可以说商业秘密是存在于企业的方方面面、存在于它的产供销各个环节;同时商业秘密在企业中是不断产生、不断消亡的，其范围非常广泛，凡是对公司有利，能在竞争中获胜，经公司有意进行保密的“信息”，并采取了保密措施的，都是商业秘密。商业秘密权利1.占有权商业秘密的占有权，是指权利人对商业秘密实际上的控制与管理。权利人对商业秘密实际上的控制与管理，是商业秘密带来竞争优势的前提。这种控制与管理包括采取合理的保密措施，防止他人采取不正当手段获取、泄露与使用。2.使用权使用权是指权利人依照商业秘密的性质和用途对商业秘密加以利用。权利人有权依法使用自己的商业秘密，他人不得干涉。在法定或者当事人约定的情况下，非权利人也可以使用该商业秘密。3.收益权收益权即收取商业秘密带来的利益。权利人有权通过自己使用或者许可他人使用获得相应的经济利益，也可以通过转让商业秘密，从受让人那里获得经济利益。权利人还可以将商业秘密作为投资，在生产经营中获得经济利益。收益权一般由权利人行使，他人行使商业秘密时，除法律或合同另有规定外，收益归权利人所有。4.处分权处分权是指商业秘密的权利人有权处分自已的商业秘密。例如：放弃对商业秘密的占有、对商业秘密不再采取保密措施、赠与或转让商业秘密等。特征商业秘密权具有知识产权的本质特征，是对创造性成果给予保护的权利形态，但商业秘密权不同于一般的知识产权，具有以下的独有特征：1、商业秘密权的权利主体不是单一的。同样的商业秘密可能既为甲所掌控，也为乙所掌控，并且二者均采取了保密措施，同一商业秘密的多个权利主体都可以对商业秘密进行占有、使用、处分和收益；2、商业秘密权的客体技术信息和经营信息，本身也具有其个性特征。在商业秘密中，技术秘密的创造性有高有低，经营信息通常无明显的创造性，在确定一项信息是否属于商业秘密时，其秘密性和价值性成为关键；3、商业秘密权的保护期限不具有确定性。商业秘密权的保护期限在法律上没有规定，期限的长短取决于权利人的保密措施是否得力及商业秘密是否被公开，只要商业秘密不被泄漏出去，其就一直受到法律的保护。4、商业秘密权的确立无须国家审批，自商业秘密产生之日自动取得。与此不同的是，专利权、集成电路布图设计权、植物新品种权等创造性成果权的取得，往往需要经过国家机关的审批，具有国家授予的特点。之所以出现这样的差异，主要因为商业秘密具有秘密性，不可能由国家来审批。商业秘密和其他知识产权（专利权、商标权、著作权等）相比，有着以下特点：1、非公开性第一，商业秘密的前提是不为公众所知悉，而其他知识产权都是公开的，对专利权甚至有公开到相当程度的要求。2、非排他性第二，商业秘密是一项相对的权利。商业秘密的专有性不是绝对的，不具有排他性。如果其他人以合法方式取得了同一内容的商业秘密，他们就和第一个人有着同样的地位。商业秘密的拥有者既不能阻止在他之前已经开发掌握该信息的人使用、转让该信息，也不能阻止在他之后开发掌握该信息的人使用、转让该信息。3、利益相关第三，能使经营者获得利益，获得竞争优势，或具有潜在的商业利益。4、期限保护第四，商业秘密的保护期不是法定的，取决于权利人的保密措施和其他人对此项秘密的公开。一项技术秘密可能由于权利人保密措施得力和技术本身的应用价值而延续很长时间，远远超过专利技术受保护的期限。编辑本段限制商业秘密权的限制是从权利限制角度进行定义，同时也被称为商业秘密侵权行为的例外情形，这是以除外手段对侵权判定类型进行描述。商业秘密权的限制主要表现在以下几个方面：1.独立开发即通过自己创造性的智力劳动获得与他人技术秘密相同的信息的行为，商业秘密权利人不能禁止他人自行研究出相同的商业秘密，也不能禁止他人对自行研制出来的商业秘密采用商业秘密权保护。2.反向工程所谓方向工程，是指通过对终端产品的分析研究，找出该产品的原始配方或者生产方法。商业秘密权的权利人投放到市场上流通的产品中所蕴涵的商业秘密信息，一旦被竞争对手通过方向工程分析研究获知（法律限制的某些特殊产品除外），则其秘密性相对丧失，原拥有者也失去相应的权利。3.合法受让商业秘密的性质是具有可让与性的，并且也是存在事实上进行分割的可能性的。使用人可以通过许可使用、技术转让合同等合法方式使用商业秘密。4.公知领域指通过公开渠道可以获得的信息、轻而易举可以获得的信息、在本行业内公知的信息，一般性的常识、经验、技术。5.公权限制国家机关根据法律的规定在执行公务过程中获取当事人的商业秘密，不视为侵犯商业秘密。以国家公权利限制商业秘密必须具有法律的明文规定，范围以执行职务为限。国家机关工作人员在职务过程中获得的商业秘密，仍然负有保密的义务。6.强制披露这主要是指上市公司的强制信息披露制度，对于未上市公司可以保持其商业秘密，但是对于上市公司必须按照证券法、公司法的规定进行信息披露。信息一旦披露，即进入公众领域而不再是商业秘密了（二）商业秘密秘密性的相对性但商业秘密作为一种以秘密状态保守的知识产权，无法以一个硬性的、绝对的标准衡量其秘密性，因此，我们对其秘密性的理解是相对的而不是绝对的。这种相对性具体体现在以下四种情形中，换句话说，在以下四种情形中，尽管从形式上，该信息为权利人以外的其他人知悉，但并不能由此否认该信息是商业秘密，侵权方以此作为非罪的抗辩理由的，不能成立。这四种情形是：其一，独立多重发明。由于商业秘密的特殊性，会出现权利人和他人各自都以为自己是该商业秘密的唯一权利人，或者相互之间发生横向关系共同采取保密措施的，这种情形通常被称为“独立多重发明”。其二，反向工程。根据商业秘密权利人投入市场的产品，有人通过自己的研究发现该产品的商业秘密，并且同样作为秘密管理，即为“反向工程”。其三，商业秘密的使用与管理中，一定限度的公开。在商业秘密的使用与管理中，一定限度的公开是无法避免的，如一个厂商在使用某商业秘密时，不可避免要有一些工厂中的员工接近、掌握该秘密。其四，为其他行业、专业领域知悉。商业秘密的秘密性是在同一知识水平、同一专业技术知识领域内而言的，因为一种经营信息或技术信息，可能对于一个外行人来说，没有任何意义，也不会利用它实现某种利益目的。例如，一个出版商的客户名单，对于竞争对手如获至宝，对于并非该行业的人来说，可能一文不值、毫无意义。又如前苏联一种军用的合金材料含有非常重要的技术信息，以它的下脚料制作的一种民用挂衣钩在民用领域却从未意识到对该信息的保密问题，后为美国从中获取。在上述其二、其三、其四的情形中，仅限于相关当事人是以不违反诚实经营的方式而知悉，如果是有意以此作为侵犯他人商业秘密的手段的，仍然属于违法行为。从“科技立国”到“知识产权立国”日本“知识产权立国”战略简介全国人大教科文卫委员会科技室 陈广君 李霄中国人大网 日期： 2006-07-14浏览字号：大 中 小打印本页 关闭窗口2002年2月4日，日本首相小泉发表演讲，指出日本“专利权等知识产权的数量在世界上已经名列前茅。要把研究活动与创造活动的成果作为知识产权进行战略性的保护、运用，以达到强化我国产业的国际竞争力的国家目标。为此，有必要设立知识产权战略会议，强力推进必要的政策”。这次讲演拉开了日本从“科技立国”到“知识产权立国”的国家重大发展战略转变的序幕。一、日本从“科技立国”到“知识产权立国”战略转变战后日本利用“后进国”的优势，积极推进“吸收型”的科技发展战略模式，大力引进欧美各国的先进技术，极大地推动了日本经济的发展，使日本一跃成为世界第二大经济大国。日本政府为了巩固其经济地位，根据国际国内的发展形势，于上世纪80年代初提出了“科技立国”的发展战略。所谓“科技立国”的战略模式可以表述为：从引进外国先进的科学技术成果入手，在应用中模仿和吸收，并在此基础上改良和创新，进而开发“自主的”尖端科学技术，使科技达到和保持世界先进水平，以推动经济的高速发展。该战略的实施取得了极大的效果，日本的应用技术研究开发能力不断增强。据1988年日本通产省工业技术院所作的调查，在47项一般工业技术中，日本有10项超过了美欧国家的水平，有31项与美欧国家相当，低于美欧国家的只有6项。在专利申请中，日本也大大提高了数量，如1993年，日本专利申请数量高达38万件，远远超过德国的11.8万件、英国的10.1万件、法国的8.2万件。在6种高技术产业中，日本的航空和航天技术、医药品和精密仪器相对落后，而在办公自动化机械和电子计算机、电子产品和通信器材三种产品上却具有优势。到上世纪90年代，日本注意到虽然自己取得了极大的发展，但是相对美国而言却处于竞争上的劣势。要想在经济上处于领先地位必须要转变经济发展模式。首先，国际经济竞争的压力迫使日本必须完成经济发展方式的转变。上世纪80年代，美国调整了它的知识产权战略，强化了全球范围内的知识产权保护，并引发了在知识产权领域的激烈竞争。而且在信息技术革命的带动下，美国经济经过若干年的调整，经济开始回升，并率先完成了新一轮的产业结构的升级换代。在这两方面的影响下，日本大量产业向国外转移，日本经济徘徊不进。日本不得不修正自己长期以来成功实行的技术立国的思路，认识到适应信息化和知识经济时代的要求，建立知识创造型发展模式，是发展日本经济的必由之路。与此同时，日本也正看到技术出口的巨大利润空间，正寻求由产品出口向技术出口的转变。从1990年至2003年的统计数据表明，日本产品出口所带来的利益徘徊不前，只上升了28，而此期间技术出口的利益上升了300左右。其次，日本政府对世界产业发展规律的进行了历史总结。日本政府认识到从世界产业史来看，重视知识产权是产业发展必然的趋势。他们认为产业的发展到目前为止经历了3个时代的更替。一是依靠资源的时代，国家经济发展主要依靠农业生产和丰富的自然能源；二是依靠设备的时代，国家经济发展主要靠工业革命和大规模的产品生产能力；三是依靠知识产权的时代，就是我们目前所处的产业时代，国家经济发展主要依靠IT革命和智慧创造物。最后，知识产权体系自身的不断发展，知识产权的范围正在扩大，人们对知识产权的运用能力不断提高。知识产权已经从传统的专利、商标、著作权的保护扩大到对诀窍（商业秘密）、著名品牌等的更大范围。人们对于知识产权的认识也不再是停留在单方面地保护，而是发展到更好地运用，包括专利池（联合许可、专利的结合）、知识产权联盟等新的领域。这使得知识产权可以在经济发展中起到更重要的作用。可见日本政府提出要完成从“科学技术立国”到“知识产权立国”的战略转变不是凭空而来，而是痛定思痛的产物。二、日本树立“知识产权立国”战略的进程日本政府在认清形势，统一认识之后调整方针，迈向了“知识产权立国”的道路。在小泉首相发表讲演以后，日本政府于2002年2月25日召开知识产权战略会议，7月制定了“知识产权战略大纲”，提出了“知识产权立国”的战略口号。其中指出“知识产权立国”是指，以知识产权为基础，推进产品与服务的高附加值化，在国家建设事业发展中更好的实现经济社会效益，使日本人的能力在发明与创作领域中得到充分发挥，并对世界文明的发展作出贡献。11月颁布了知识产权基本法，将“知识产权立国”的战略法定化。2003年日本政府内阁中成立知识产权战略本部，制定知识产权年度推进计划，其下设知识产权战略推进事务局负责具体工作。（一）知识产权战略大纲知识产权战略大纲指出基于对日本产业竞争力低下的疑虑，以及确立知识创造循环的必要性，日本政府必须走知识产权立国的道路。为了实现知识产权战略，需要实施有关知识产权的综合性措施。这些措施主要包括创造战略、保护战略、运用战略、人力基础的充实等四方面的内容。1、创造战略。所谓创造战略，就是以大学、公共研究机构和企业为中心，充分发挥个人的聪明才智和创造精神，促进知识创新和发明创造，这是知识产权战略的基础和核心。主要内容包括促进大学、公立研究机构等的知识产权的创造；企业的战略性知识产权的创造、取得和管理；培育创造性教育及加强人才培养。2、保护战略。所谓保护战略，就是从专利的审查到专利权的获得、转让和运用，都实行有效的保护政策。保护知识产权不仅是保护知识财产所有者的利益，而且是保护知识创新者和发明创造者积极性。主要内容包括快速、准确的专利审查和复审；著作权的适当保护；加强对商业秘密的保护；加强纠纷处理；加强国外和边境的知识产权保护。3、运用战略。所谓运用战略，就是促进知识产权的转让和流通，使发明创造和研究开发成果产业化，最大限度地实现经济社会效益。主要内容包括促进大学、公立研究机构等单位的知识产权运用；知识产权的评估。4、人才培养。知识产权战略的核心是知识创造，而知识创造主要是依靠个人智慧性、创造性的劳动，需要一大批既具有丰富的专业基础知识、又甘愿为知识创新献身和奋斗的优秀人才。其次，在知识产权保护方面，也需要一大批既懂法律，又懂技术的专门性司法人才。因此，人才培养就是知识产权战略成功的保障和基础。另外，知识产权战略大纲指出为迅速而有重点地贯彻知识产权战略，实现知识产权立国，要在研究制定“知识产权基本法”的基础上，建立“知识产权战略本部”，制定“知识产权战略计划”，由政府各有关部门既分工、又合作地付诸实施。（二）知识产权基本法2002年7月日本政府内阁官房中设立了准备室，研究起草知识产权基本法。同年11月知识产权基本法从国会顺利通过，颁布实施。知识产权基本法规定，对应内外社会经济形势的变化，为日本在今后也能持续地发展，必须通过知识产权的运用来强化产业的国际竞争力以及力求实现具有活力的经济社会。该法共分五部分，分别为总则，基本措施，知识产权推进计划，知识产权战略本部，附则。第一章总则部分，规定了本法涉及的知识产权的范围、立法目的和国家、地方公共团体、大学、事业者的职责。第二章基本措施，规定了九项基本措施，包括促进大学内的研究开发，推进大学研究成果的产业化；加快专利取得手续；加快专利审判等知识产权纠纷处理；强化针对国内、国际及海外的仿冒品、盗版的权利侵害行为的对策；推进有关知识产权制度的国际协作；探讨再生医疗技术等领域内知识产权保护的应有方式；制定为使事业者能更加战略性地活用知识产权的事业方针；对个人的创业以及有志向的中小企业者进行扶持；培养知识产权关联的专业人士。第三章知识产权推进计划，规定了政府制定推进计划的责任，并要求对推进计划中的措施，要规定其完成期限。要跟踪调查推进计划的完成情况、公开其结果，进行必要的修订。第四章知识产权战略本部，规定了在政府内阁中设立知识产权战略本部，以及其构成人员和具体制定知识产权推进计划的职责。附则中规定知识产权基本法在实施3年后必须要进行一次修改。（三）知识产权战略本部及该战略的实施体制2003年3月1日，依据知识产权基本法的规定，日本政府内阁成立了知识产权战略本部。其主要职责在于知识产权推进计划的制定、实践；有关省厅等政府职能部门的综合调整。知识产权战略本部由全部阁僚及有识之士（10名）构成，内阁总理大臣担任部长，内阁官房长官、科学技术政策担当大臣、文部科学大臣、经济产业大臣担任副部长。其下设知识产权战略推进事务局，该局设局长1名，次长2名，参事官3名，及企业、专家等外调人员。他们具体的工作方针是“不被以往的框架束缚、有国际竞争力的制度、有速度的改革”。日本知识产权战略的实施体制简而言之就是，知识产权战略本部为战略实施的最高领导单位，其在知识产权战略事务局的具体工作的支撑下，制定出每年度的知识产权推进计划，内阁中的各关联省厅（经济产业省、文部科学省、农林水产省等）负责推进计划的落实。三、知识产权推进计划从2003年以来，为进一步加强日本知识产权的管理力度，日本政府已经发布了“知识产权推进计划2003”、“知识产权推进计划2004”与“知识产权推进计划2005”。根据法律的规定，“知识产权推进计划”应当主要包含创造、保护、活用、节目内容事业（意为文化产业）、人才培养等五大支柱，以尽快地促进全社会实现知识“创造保护活用再创造”的创造循环。（一）加强知识产权的创新包括推进大学的创新能力、加强以知识产权为主轴的产、学、官合作、改善研究人员的创新环境、鼓励企业创造高质量的知识财产、增强更具魅力的产品设计能力。具体为：加强一元化的知识产权创新管理体制及与知识产权相关的综合体制建设。在大学中设立知识产权管理部门和技术转让部门，充实知识产权人才信息，明确处理解决产权纷争的体制。同时，对大学知识产权部门进行评价，促进大学知识产权活动信息的公开透明，充实知识产权相关活动经费。在研发过程中，充分利用专利信息，改善研究设施及研究设备。在产、学、官合作方面，首先加强三方的合作基础，支持大学等研究机构的运营体制改革，发挥间接桥梁作用。其次，建立产、学、官合作法规，明确共同研究、委托研究程序，让国立大学法人充分了解开发专利可转为入股形式取得利益，促进大学创建风险企业。在改善科研人员创新环境方面，推进重视奖励知识财产创造的研究开发，通过研发评估，让科技人员能够更灵活地应用知识产权和专利发明。在企业创新方面，使企业更加重视基础专利的取得，推进企业通过三位一体的经营战略进行创新活动。在产品开发上，鼓励好的产品设计。（二）加大知识产权保护力度建立更完善的制度、体制，加大知识产权保护和打击模仿盗版的力度，确保知识产权不受侵害。具体为：加快专利审查，实现世界最快的专利审查速度；完善专利信息的利用环境和知识产权制度；关注药品的新性能和效果；完善遗传基因治疗、再生治疗的专利制度；加强对工业设计的保护；完善保护名牌的商标制度。在保护商业秘密方面，建立防止专利申请引起技术泄密的新型制度，保护药品试验数据和植物新品种；重新制定知识产权受到侵犯时的处罚规则；加强纷争处理机制建设，设立知识产权高等法院；加强国际专利体系建设，实现日、美、欧三级专利局互相承认制度；在亚洲地区协调专利制度的运用；推进国际合作审查，改革国际专利条约，构筑国际专利审查合作网络。在打击模仿盗版方面，灵活调查专利侵害情况，对模仿品、盗版受害情况进行调查。加强与欧美及多国间的合作，支持亚洲各国制定的打击模仿、盗版对策，提议并实现模仿、盗版扩散防止公约。建立在受到侵害时迅速简便的取缔制度。推进防治网上侵权对策，防止网上拍卖模仿、盗版产品使消费者受到伤害。防止利用网络软件的侵犯著作权行为。（三）推动知识产权的应用为实现知识产权立国，提高国际竞争力，企业必须对知识产权和技术、组织能力、客户网络及品牌等创造价值的无形资产作出正确评估。促进企业重视知识产权，灵活运用知识产权战略，实现企业技术和知识产权的最大价值。在知识产权运用方面，促进企业运用知识产权战略和企业经营战略，加强并支援企业的国际标准化活动。在国家研究开发项目上，知识产权战略与标准化战略相结合，促进官、民的国际标准化活动。应对各国的国内规定。完善关于技术标准的知识产权法规制度。向中小企业和风险企业提供信息，接受咨询，支持中小企业和风险企业研究开发及取得知识产权。表彰风险企业的优秀技术，支持其向海外扩展。通过运用知识产权振兴地方经济。（四）形成知识文化产业日本的电影、音乐、游戏软件、动画片等娱乐产业及时装、饮食、地方品牌等知识文化资产在世界上影响益盛。这些知识文化产业是实现知识产权立国的重要资产，要利用这些资产创造出新的商机，扩展海外市场。国家支持文化产业的现代化、合理化，奖励具有弹性的价格设定。促进文化产业的制作、投资，确立文化产业的评价方法。对文化产业的制作、投资实行奖励制度。加强培养和奖励导演、创作、经营、法律、财务等文化产业相关的专业人才。以建立文化产业流通大国为目标，进行适应数字化时代的大范围改革，开发新的商机和技术，形成文化产业流通市场。开发和普及数字电影技术，建立文化产业的流通体系。在法律制度上，调整个人复制等基本问题，适应数字时代的权利、权限，保护著作权。从司法救助观点，防止对文化产业的间接侵权。通过贸易振兴机构及行政法人，向海外扩大日本的文化产业。（五）加强知识产权的人才培养大学、企业、司法、行政等各界，亟须培养知识财产创造、保护和利用等各环节的专门人才。其中，培养国际通用人才是当务之急。为实现上述目标，日本加强了知识产权人才的培养力度，如大幅度增加和提高律师的数量和质量，充实法官和检察官的知识产权知识与能力，培养有关标准化和技术翻译人才等。同时，改善培养知识产权人才的外部环境，推进法学院和知识产权专业大学、研究生院的知识产权教育，奖励民间自主的知识产权人才进修，努力提高国民的知识产权意识。知识产权推进计划2003与2004颁布执行以来取得了很好的成果。主要包括，设立了知识产权高等法院；在43所大学中设置了知识产权总部；强化了对假冒商品的对策；大幅增加专利审查官；修改或制定了21部知识产权相关法案。“知识产权推进计划2005”于2005年6月颁布，其要点主要包括从根本上强化仿冒品的对策；构筑领先世界的知识产权制度；支援中小、风险企业；官民共建战略性的国际标准化活动；建成文化创造的国家；推进知识产权人才培养的综合战略；加速产学官协作。四、对日本“知识产权立国”战略的几点体会（一）我国及时制定实施知识产权战略，贯彻落实科学发展观，完成经济增长方式的转变具有十分的紧迫性和重要性。我国由于人口众多，人均自然资源十分短缺，原有的经济发展模式在取得经济显著增长的同时，也出现了资源浪费、环境污染等十分严峻的社会问题，付出了比较沉重的社会成本。同时随着经济全球化和信息时代的到来，我们即面临着发展机遇，也面临着重大的挑战和国际经济竞争的压力。为此，我国政府明确指出了我们必须依靠科技发展经济，使科技的发展引领全社会的可持续发展。但是，从日本的经验可以看到，他们尝到了“科技立国”战略的甜头，但是也体会到了单方面重视科技而对知识产权战略有所忽视的苦头，最后不得不痛下决心走“知识产权立国”的道路。相反，美国近年来恢复经济竞争力靠的就是实施了切实有效的知识产权战略。我们必须吸收正反两个方面的经验，在重视科技发展、依靠科技进步的同时，高度重视知识产权的创造、保护和运用，认识到知识产权对经济、社会全面发展的突出作用和对参与国际经济竞争的重大意义。也许正如日本政府体会的那样，我们正处于一个“依靠知识产权的时代”。（二）知识产权战略作为国家的发展战略，必须作为一个完整的制定、实施体系来建设。从日本知识产权立国战略的行进过程，我们可以看到从小泉发表演讲开始，日本政府首先制定了政策性的知识产权战略大纲，然后迅速制定了知识产权基本法，将知识产权战略法定化。紧接着根据法律规定设立了知识产权战略本部，并明确了该战略的实施体制。这个过程环环相扣、紧张有序，充分保障了知识产权战略从制定到实施整个过程的完整性和可操作性。（三）日本知识产权立国战略的形成过程中，知识产权基本法起到了十分重要的承接作用。正是由于该法律的颁布实施，衔接了国家政策到具体政策的空间，使得政府推动知识产权战略的行为有法可依，得到了国家权力强有力的保障。知识产权战略本部也是依法设立，具有法定的职权。该法律为日本推进知识产权战略中各种政府行为提供了法律依据和良好的法制环境。我们国家在制定我国的知识产权战略的时候，可以借鉴这种立法行为，给予它某种形式的法律地位。（四）日本“知识产权立国”战略的实施具体体现在年度推进计划中。年度推进计划可以不断制定，根据每年的发展形势不断调整发展重点，使得该战略在实施过程中具有很强的针对性、灵活性、可操作性和可持续发展性，可以说是“知识产权立国”战略过程中十分紧要的环节。因此，在我国知识产权战略的具体实施过程中，有必要借鉴这种形式，作为该战略顺利实施的重要保障。另外，日本设立知识产权高等法院；努力加强国际专利体系建设，实现日、美、欧三级专利局互相承认制度等新的动向也值得我们关注。日本“知识产权立国”战略及启示发达国家普遍将实施知识产权战略作为提高国家核心竞争力的根本。特别是日本2002年7月通过日本知识产权战略大纲，明确提出“知识产权立国”的目标。通过几年的实践，日本在知识产权创造、保护、应用、管理等方面建立了一套科学合理的机制，实现了从“贸易立国”到“技术立国”，再到“知识产权立国”的战略升级，推动了日本经济的发展。一、“知识产权立国”的战略背景日本知识产权战略的提出具有深刻的背景，是国家发展战略顺应形势变化、服务经济社会发展的产物，是发展理念不断升级、战略逐步高端化的具体体现。一是“贸易立国”阶段。20世纪50年代至70年代，日本主要实行“贸易立国”战略。通过大量引进欧美先进技术，并在消化吸收的基础上进行二次开发，形成规模生产，在产品加工组装、批量生产方面形成了领先世界的优势。70年代日本的汽车和家用电器等产品已席卷全球市场。在此阶段日本的知识产权活动主要集中在外观设计方面，而在技术方面多是在模仿吸收别人的成果，创新性并不强。二是“技术立国”阶段。20世纪80年代至90年代，日本实施了“技术立国”战略。由于在引进和改造别国现有技术的基础上进行生产贸易的战略日益引起了欧美国家的不满并受到打压，日本政府开始进行战略调整，在继续引进技术的基础上加强自主开发研究。在知识产权方面，从以外观设计为主的改进型技术向独立的发明创造转变，从传统的追求专利数量到注重专利质量转变，加强科技创新对日本产业发展的促进作用。三是“知识产权立国”阶段。2002年开始实施“知识产权立国”战略。由于20世纪90年代来自欧美知识产权方面的压力持续增大，在信息技术等高新技术领域方面竞争力逐步落后于欧美，而在传统工业和劳动密集型产品方面又面临着亚洲新兴工业国家和地区的竞争，日本连续遭受十多年经济疲软和产业竞争力下降的困扰。在此背景下，日本政府决定再次进行战略调整，制定国家知识产权战略，希望通过从战略层面创造、保护和应用知识产权，来摆脱困境、重振经济，增强日本的国际竞争力。这既是“技术立国”战略的延续和深化，又是对其在知识经济时代的发展和突破。二、“知识产权立国”的战略举措尽管日本在知识产权方面起步较晚，但进入新世纪以来，日本国家知识产权战略动作之大、涉及面之广、推行之快，在全世界都非常突出，实现了后来居上。自2002年3月至2003年1月短短的10个月期间，日本政府先后召开八次“知识产权战略会议”，相继出台了知识产权战略大纲和知识产权基本法，将“技术立国”的国策修改为“知识产权立国”。2003年3月，政府内阁成立由首相亲自挂帅的知识产权战略本部，制定知识产权战略推进计划，由知识产权创造、知识产权保护、知识产权应用、发展多媒体素材产业、人才培养和提高国民意识等五大部分组成，其中包括270项措施，形成较为完善的知识产权整体战略体系。一是战略目标。日本知识产权立国战略的核心是把研究活动和创造活动的成果作为知识产权从战略上保护应用，把产业发展的基础建立在技术、设计、品牌以及音乐、影视节目等信息化产品的知识创造上，以知识产权为基础，推进产品和服务的高附加值化，进而实现日本经济社会的新发展。二是战略实施。2003年3月，日本政府决定在内阁增设知识产权战略总部，作为过去直属首相的咨询机构“知识产权战略会议”的延续，由首相任部长，副部长由内阁官房长官、负责科学技术的大臣、文部科技大臣、经济产业大臣担任。整个部门由全体内阁成员和10名在知识产权方面有专长的成员组成，主要来自产业界、著名大学和研究所、法学专家、律师等各界人士。整个战略主要由文部科技省和经济产业省负责，法务省、法院和特许厅配合实施。三是战略重点。第一，激励知识产权创造。以大学、研究机构和企业为中心，促进知识创新和发明创造，在研究开发上进一步加强产、学、研合作，促进联合开展发明创造；完善教育环境，培养创造性人才；在大学和科研院所中建立和完善知识产权管理体系，建立知识产权部，健全技术转让机构；强化激励机制，将知识产权作为评估教师、研究人员研究开发成果和业绩的指标，作为在审批研究课题经费时的重要参考内容，改革和完善在职发明制度、知识产权归属制度；加强高新技术领域的研究开发。第二，强化知识产权保护。从专利的审查到专利权的获得、转让和运用，都实行有效的保护政策。建立方便高效的专利审查制度，加快专利审查，开发和普及审查高新技术，专利审查标准与国际惯例接轨，争取审查速度和审查质量都达到世界领先水平。加强司法审判机构建设，改革审判制度，提高审判效率，加强损失赔偿制度，严厉取缔仿造和盗版，提高综合司法水平。保护重要科研成果的知识产权，特别是保护高新技术领域的知识产权。加强国际合作，包括支持企业获得国外的知识产权，加强与美欧合作，构筑国际信息网，利用WTO争端解决机制等。第三，推动知识产权应用。促进知识产权的转让和流通，使发明创造和研究开发成果产业化。推行知识产权经营战略，鼓励企业制定知识产权经营战略，使其真正把知识产权作为企业竞争力的源泉；鼓励大企业把没有应用的专利向社会开放，以便于支持中小企业、风险企业和个人有效地运用知识产权。促进大学和公共研究机构知识产权的转让和流通，鼓励大学、公共研究机构创办风险企业，直接实现科研成果产业化，大学技术转让收入按研究成果重点分配，切实体现激励机制。建立和完善知识产权价值的评价体系，开发知识产权交易系统软件，建立国际标准，组建专利联盟；促进知识创造和研究开发中间成果的流通和利用，建立广泛收集、保存和提供中间成果的机制，使中间成果也能物尽其用，充分实现其价值。第四，发展多媒体素材产业。即动漫、电影、音乐、游戏软件等在世界上具有优势和广泛影响的多媒体产业，以利用这些知识文化资产扩展海外市场，创造更大价值。推广“文化创造国家”的发展理念，积极改善环境，支持融资，培养人才，以创造出富有魅力的多媒体产品。国家实行奖励制度，促进文化产业的制作、投资，确立文化产业的弹性价格评价方法，加强培养和奖励导演、创作、经营、法律、财务等文化产业相关的专业人才。从技术和法律等各个方面加强对多媒体素材产业的实质性保护，以使权利人获得利益。在技术上，支持电子水印、权利管理系统、收费系统的开发、普及和标准化，建立综合性流通管理系统；在法律上，适应数字时代的权利、权限保护要求，研究、探讨修改版权法，制订了IT基本法、文化艺术振兴基本法等。创新知识产权流通体制，进行适应数字化时代的大范围改革，形成文化产业流通市场。利用知识产权搞活多媒体中小企业和风险投资企业，促进文化创意产业迅速发展，到2005年动漫产业已成为仅次于电子产业和汽车产业的第三大支柱产业。第五，培养人才并提高国民意识。推进大学和公共研究机构改革，在大学和公共研究机构实行任期制和公开竞聘制，提高教师和研究人员的流动性、竞争性。培养知识产权专门人才，包括创造性人才、司法人才和复合性人才，从初等教育到中等教育和高等教育，都要以培养创造性人才为目标，适应知识经济时代对司法服务的要求，培养世界一流的司法人才特别是既懂法学又懂自然技术的复合性人才。加强知识产权教育，在大学推进知识产权教育，设立培养知识产权专门人才的研究生院。加强知识产权基础教育，促进知识产权综合研究和跨学科研究。在增强国民意识上，统一知识产权用语，通过宣传和普及知识产权基本知识，加深国民对知识产权的认识和了解，形成以创造为乐趣的思想意识和社会氛围。三、日本“知识产权立国”战略的几点启示日本应对国际形势变化，及时确立了“知识产权立国”的国家战略，并根据长期经验积累，制定实施了全面的知识产权战略推进计划，迅速扎实地向知识产权世界强国迈进。日本的经验对我们谋求科技创新发展，制定和实施知识产权战略具有启示和借鉴价值。一是通过实施知识产权战略抢占国际竞争制高点。随着知识经济时代的来临，知识产权日益成为国际竞争的制高点。以信息技术为中心，微电子技术、生物技术、新能源、新材料技术、宇航技术等高新技术飞跃发展并迅速普及，由此引发的科技革命将重塑全球经济新格局，并将引起社会、政治的全面变革。在这种形势下，各国经济都将面临前所未有的挑战和机遇。日本政府重视知识产权的作用，提出“资源有限，智力无穷”的口号，着力改革传统的经济发展模式和社会机制，加强知识产权保护和应用，稳步提升了国际竞争力。在新形势下应对挑战、抢抓机遇，必须建立知识经济导向型的发展模式，制定和实施知识产权战略，采取相应的政策措施，切实保护和应用知识产权、促进知识创新，在国际竞争中抢占先机。二是转变政府职能，完善宏观管理。日本政府通过设立了由首相任部长的知识产权战略本部，建立了最高规格的沟通与协调平台，形成了高效、统一、分工协作的工作机制，有效地推动了知识产权战略和行动计划的实施。我们要借鉴日本的经验，加强对制定和实施知识产权战略的指导协调，进一步转变政府职能，努力把工作重心转移到提供政策支持和营造良好环境上。一要加强部门之间的统筹协调，将知识产权战略提升到决定整体竞争力和长远发展的高度，根据知识产权战略推进的统一部署，统筹考虑知识产权的创造、保护、管理和应用，形成各部门既分工负责又密切协作的工作格局。二要强化服务职能，在缩短知识产权的申请时间、减免申请费用、提供专家咨询、组织技术交易活动等方面提供优质高效服务。三要推进科技宏观管理改革，建立对科研机构和大学知识产权创造、应用的支持引导与考核评价机制。三是高度重视知识产权的应用。日本政府非常重视知识产权的应用，最大限度地实现知识产权的经济社会效益，这对我们也有很好的启发：只有促进知识产权的转让和流通，促进知识产品充分有效地运用，使其迅速转化为现实的生产力，才能最大限度地实现其价值。否则，知识产品创造出来以后，将其束之高阁，不能利用，创造者也实现不了其智慧和劳动的价值，知识创造就很难持久地坚持和发展下去。我们在制定和实施知识产权战略时，也应当着力推动知识产权的应用与商品化、产业化，通过完善政策体系，引导支持若干重点领域形成产学研联盟，在大学、研究院所设立技术转移机构，进一步发展知识产权中介机构，形成“知识创造知识产权保护知识产权应用”的良性循环。四是加强全社会对知识产权重要性的认识。日本知识产权战略之所以能够迅速制定并顺利实施，一个关键原因就是日本社会各界达成了广泛共识，各方面都积极参与知识产权战略的实施，保护知识产权成为日本全社会的行动，实现专业化、制度化和社会化的高度统一。我们也应注意在加强培育专业化知识产权人才队伍的同时，提高全社会对知识产权的认识，包括对科技管理、科技研发、企业管理人员全面开展知识产权培训，对中小学生进行知识产权的普及宣传，在大学设立知识产权学院，将知识产权重点内容作为基础课程编入大学教程等。五是以系统方法推进知识产权战略。知识产权战略涉及经济社会的多个方面，必须以系统工程的方法，制订科学的长期战略和详备的实施计划，以保证工作顺利推进。制定和实施知识产权战略时应把握制定要果决、推进要迅速、措施要具体的原则，还要做好法律、组织、财政等各方面的保障。同时，要根据形势发展和具体情况，对战略进行修订和完善，制定周密的知识产权年度实施计划，保证战略的科学性、时效性和可操作性。（作者单位：中共北京市委研究室法制处）（责任编辑：刘然（实习）专利池百科名片专利池(Patent Pool):是一种由专利权人组成的专利许可交易平台，平台上专利权人之间进行横向许可，有时也以统一许可条件向第三方开放进行横向和纵向许可，许可费率是由专利权人决定的。“专利池”（联合许可）平台上的各个专利权人之间依然有专利许可问题。编辑本段概述专利的集合，最初是两个或两个以上的专利所有者达成的协议，通过该协议将一个或多个专利许可给一方或者第三方，后来发展成为“把作为交叉许可客体的多个知识产权主要是专利权放入一揽子许可中所形成的知识产权集合体”。专利池的初衷是加快专利授权，促进技术应用。专利池的管理就是标准的定价，是产业联盟的关键环节，不仅关系到联盟成员的利益，而且还影响最终用户，直接决定了标准的发展。基于标准的专利池通常具备以下基本特征：有一个明确的、定义良好的标准；有一套程序或第三方专家来决定那些专利是核心的；一份经核心专利持有人起草并核准的技术许可，该许可至少应遵循合理且非歧视原则（即RAND原则）基础上；专利池管理机构由经核心专利持有人共同任命，负责专利池的管理任务；核心专利持有人保留对专利池之外的自身专利的许可权利。专利池管理不合理，直接造成了标准的多方抵制。一个合理的管理模式，直接影响了一个标准的进展，这是我们国内产业联盟必须要处理好的一个环节。编辑本段发展沿革溯源早在1856年，美国出现了第一个专利池缝纫机联盟，该专利池几乎囊括了美国当时所有缝纫机专利的持有人。1908年，Armat、Biograph、Edison和Vitagraph四家公司达成协议组建专利池，将早期动画工业的所有专利集中管理，被许可人例如电影放映商，要向专利池缴纳指定的专利使用费。1917年，当时正值美国参加第一次世界大战，急需大批飞机，然而，有关飞机制造的主要专利掌握在Wright公司和Curtiss公司手中，它们有效地限制了飞机生产。于是，美国官方出面促成各飞机生产厂商组成专利池，以减少专利阻碍，扩大飞机生产。到19世纪末，专利池在美国已经十分普遍。但专利池的发展壮大开始遇到越来越多的争议。反对者认为专利池有可能导致垄断和不正当竞争，认为专利池成员常常互相勾结排斥竞争对手，控制市场价格，以非必要专利甚至无效专利进行不合理的收费。1912年美国最高法院在Standardsanitary manufacturing co，ltdvunited states一案中，认定这一卫生用品专利池固定销售价格的做法违反了谢尔曼法。1945年，法官Hugo Black在Hartford-Empire一案中甚至声言：在美国历史上可能还从未有过像该专利池这样成功统治产业的经济暴政。法院在Hartford -Empire、New Wrinkle等一系列案例中都作出对专利池不利的判决，专利池的发展陷入低谷，这一状况直至20世纪90年代才开始改观。产生探因专利池的出现是科技发展和专利制度结合下的必然产物。尽管争议不断，但无论是支持者还是反对者都不否认专利池的存在具有积极作用。专利池最重要的作用