ISO14001内审员培训学员手册汇编.doc

ISO14001内部审核员培训班学员手册目 录1、说明42、课程介绍53、练习1环境因素识别及评价84、练习2编写目标指标和管理方案115、练习3编写运行控制程序135、练习4确定审核范围、编制审核计划156、练习5模拟首次会议207、练习6编制审核检查表218、练习7不符合项判别239、练习8编写审核报告2510、练习9模拟末次会议 3211、练习10模拟小测试3312、思考题 3413、附现场场景资料40说 明 为了增强培训效果，提高学员的实际应用能力，使学员能深入理解GB/T24001和相关的环境管理体系方面的知识，结合培训课程，编写对应的练习案例。练习案例根据GB/T24001、环境管理体系、相关法规和G-STORE电子有限公司背景资料编写，能基本满足培训的需要。对于案例中的所有练习学员都应认真解答，练习结果将做为学员考核内容之一。思考题根据每日的教学安排，供学员复习时参考。课程介绍0.1 培训目标培训课程结束时学员能够掌握GB/T24001-1996标准对一个组织进行环境管理体系审核，能够：1. 掌握审核标准的要求与运用2. 掌握审核工作依据的标准要求与运用3. 掌握内部审核员的职责4. 掌握审核策划和组织实施各阶段工作5. 客观地收集和分析证据的方法6. 掌握环境因素识别及评价的基本方法7. 了解国内的环境管理法律、法规体系及主要法规的内容0.2 课程结构1. 理论与实践相结合,边讲授标准,边进行审核要点阐述2. 练习与讲授结合进行,边讲授标准,边进行有关练习3. 突出重点,对环境管理体系中环境因素识别及评价法律法规进行单独讲授4. 循序渐进,先基础知识后审核知识,0.3 ISO14000内审员培训班日程安排表第一天 09:00 课程介绍：目标、结构、内容及学员评价方法环境保护基础知识环境保护法律法规及其它要求10:30课间休息10:40ISO14000族标准及术语介绍（含ISO14001的引言、范围）12:00午餐及休息13:30ISO14001标准要素理解（4.1至4.3.4）15:00课间休息15:10ISO14001标准要素理解（继续）16:30结束晚上16:30-21:30 学员自习第二天 09:00ISO14000标准要素讲解（4.4.1至4.6）审核概论; 审核策划(组成审核组、明确审核范围及审核依据); 审核准备（审核计划的编制）；分组讨论案例10：30课间休息10：40审核计划编制讲评12:00午餐及休息13:30审核准备（检查表的编制） 分组讨论案例15:00课间休息15:10案例讲评16:30结束晚上16:30-21:30 学员自习1/20.3 ISO14000内审员培训班日程安排表第三天 09:00审核实施（首次会议）审核实施（审核方法和技巧审核实施（审核过程的控制）审核实施（不合格项和不合格报告、末次会议、审核报告及体系有效性评价、纠正措施和跟踪验证）案例练习，分组讨论案例12:00午餐及休息13:30案例练习及讲评，考试答疑14:30课间休息15:00考试17:00结束2/2版号： A 修改码： 0 页码： 5ISO14001内部审核员培训班学员手册0.4授课方式1. 教师讲授2. 课堂练习（案例分析、角色扮演）3. 课后练习*总学时25学时0.5 考核方式A. 连续评价:在课程进行过程中由教师进行的对学员的课堂表现和技能的连续评价，评价内容：1. 课堂参与2. 练习情况3. 素质能力4. 态度作风5. 出勤6. 行为语言表达等评价级别：A、B、C通过标准：B级以上通过；C级以下重新培训B. 笔试：由本公司组织考试，试题采用百分制，题型及分数如下：1 选择题：6题2分/题=12分2 判断题：14题2分/题=28分3 简答题：5题4分/题=20分4 案例分析题：3题（选2）6分/题=18分5 论述题：2题（选4）11分/题=22分通过标准：笔试成绩70分以上0.6 其他注意事项1 课堂不得录音、录像2 按时出勤3 关闭所有移动通讯工具4 课堂不得抽烟、做与课堂无关的事5 认真完成作业，按时上交练习1：环境因素识别任务根据GB/T24001-1996标准和相关环境管理体系知识，进行环境因素识别，以便了解：环境因素识别的方法环境因素识别清单表格式样要求环境因素识别所涵盖的内容环境因素识别的依据资料准备及需编制的资料 GB/T24001-1996标准培训教材环境因素识别表、环境因素评价表G-STORE电子有限公司背景资料现场场景共10个要求说明识别的部门、区域。针对不同的活动/装置/场所识别环境因素评价出重要环境因素分组完成时间（与环境因素评价同时进行）各组讨论10分钟环境因素识别清单填写20分钟，并派代表讲解教师讲评30分钟 页码： 46练习1 编号 姓名 环境因素识别及评价表 序号部门/工序活动/产品服务环境因素环境影响三种时态三种状态影响的方面评价项目过现将正异紧水气声固资源其它发生频率A影响程度B关注程度C资源的消耗D总评分因子M重大与否练习1（续）：环境因素识别评价表任务根据GB/T24001-1996标准和有关环境管理体系知识，对已识别的环境因素进行评价以便了解：环境因素评价的方法和一般作业现场环境因素评价法的应用依据资料 GB/T24001-1996标准、培训教材环境因素识别表、环境因素评价表G-STORE电子有限公司背景资料现场场景共10个要求掌握评分准则合理逐项打分评价出重要环境因素评价打分的合理性时间（与环境因素识别同时进行）各组讨论10分钟各组打分、评价20分钟，并由代表讲解教师讲评30分钟练习2：编写目标指标和管理方案任务 按GB/T24001-1996标准要求，编制G-STORE电子有限公司的目标和管理方案（根据场景3、5），并了解和掌握4.3.3、4.3.4有关内容和目标指标、管理方案的编制方法。资料准备GB/T24001-1996标准G-STORE电子有限公司背景资料和场景3、5学员已评价出的重要环境因素EMS管理方案表格要求编制符合GB/T24001-1996标准要求的EMS目标指标和管理方案编制的目标指标、管理方案应与公司的EMS方针，重要环境因素及特点保持一致。时间分组讨论编制20分钟讲评10分钟练习3 编制运行控制程序任务 根据GB/T24001-1996标准要求，结合前期练习，编制运行控制程序（可只针对某一重要环境因素进行编制），了解和掌握标准4.4.6条款内容和有关程序文件编制的内容和方法。资料准备GB/T24001-1996标准练习中的有关情况G-STORE电子有限公司背景资料及场景9G-STORE电子有限公司重要环境因素（练习1）要求各组讨论编制符合G-STORE电子有限公司重要环境因素特点及控制要求的管理程序运行控制程序应符合标准4.4.6条款要求运行控制程序中有关内容的描述应符合背景资料的场景9的要求及国家有关规定时间分组讨论编制程序15分钟讲评10分钟练习2 编号 姓名 管 理 方 案G-Store电子有限公司序号目标分解目标/指标措施方案职责部门（或人员）完成时间验证人员完成情况验证备注练习3 编号 姓名 运行控制程序1、 目的2、 适用范围3、 职责4、工作程序（可附页）5、支持性文件和记录练习4 确定审核范围任务根据G-STORE电子有限公司的背景资料，确定其环境管理体系的审核范围。资料准备G-STORE电子有限公司的背景资料。要求用恰当的文字描述G-STORE电子有限公司的环境管理体系的审核范围。时间分组描述5分钟讲评5分钟练习4 编号 姓名 审核范围G-STORE电子有限公司的职业健康安全管理体系审核范围是： 日期： 练习4（续） 编制审核计划任务 根据学员练习中确定的G-STORE电子有限公司的审核范围，G-STORE电子有限公司的背景资料及相关的场景编制第一阶段、第二阶段的审核计划。资料准备GB/T24001-1996标准；G-STORE电子有限公司的背景资料；审核总人日数估算表。要求根据G-STORE电子有限公司的背景资料确定现场审核人日数；确定审核组人员数及审核组长；列出G-STORE电子有限公司的第一阶段、第二阶段审核计划。时间学员编制审核计划30分钟教师讲评15分钟练习4（续） 编号 姓名 环 境 管 理 体 系第一、二阶段审核计划审核编号： 版本号：一、 审核目的： 二、审核范围： 二、 审核依据： 三、 审核组成员：审核组姓名注册资格专业代码组长组员组员组员组员组员四、审核日期： 年 月 日 （具体日程附后）拟制人： 日期： 批准人： 日期： 日程安排时间受审核部门重点审核条款（要素）审核组练习5 模拟首次会议任务按GB/T24001-1996标准要求，对学员分组进行现场首次会议模拟。资料准备GB/T28001-2001标准；G-STORE电子有限公司背景资料；要求分组担任审核方和受审核方管理层学员可提前准备会议提纲并准备角色分工；受审核方模拟提出回题；做好会议记录。时间小组讨论准备10分钟模拟10分钟教师讲评10分钟练习6 编制检查表任务 按GB/T24001-1996标准要求，依据场景1至10中提供的情况，编制审核检查表。资料准备GB/T24001-1996标准；场景1至10；学员中评价出的环境因素清单、重要环境因素清单。要求各组分别编制场景1至10审核检查表，对重要环境因素应进行重点审核，应针对控制措施的有效性；审核检查表应体现部门的主要职能；审核检查表应针对部门涉及的所有主要要素；编制审核检查表尽量考虑可能的记录和证据。时间分组编制审核检查表20分钟 讲评15分钟练习6（续） 检查表 编号： 第 页，共 页受审核部门/区域审 核 员NO标准条款款审 核 项 目/内 容现场记录结 论练习7 不符合项判别任务 针对场景1至10，指出不符合之处，编写不符合项报告。资料准备审核情景1至10；GB/T24001-1996标准；不符合项报告表；审核案例。要求在不符合项报告表上填写；不符合事实发生的时间、地点、部门；不符合事实描述；不符合GB/T24001-1996标准条款/受审核方文件的条款/适用法律、法规条款组长分工每人编写若干份不合格项报告，不合格报告应是完整的。时间填写不符合项报告30分钟讲评15分钟练习7（续） 编号 姓名 不符合报告 (EMS) 审核编号： 报告编号：受审核部门： 审核区域： 不符合描述：不符合标准条款号：GB/T24001-1996 idt ISO14001:1996标准 第 条不符合严重性判定：严重不符合 一般不符合纠正措施期限: 四周 八周 十二周验证方式：提交新文件/证据 现场跟踪 下次审核验证(效果验证)审核员签名： 确认与承诺： 受审核方管理者代表签名：原因分析及纠正措施 / 方案：（可附页） 受审核方管理者代表签名： 日期： 提出的纠正措施/证据是否满意：是 否若否，进一步验证意见： 验证人员签名： 日期： 练习8 编写审核报告任务 根据对G-STORE电子有限公司的审核结果，第一阶段审核情况、第二阶段现场审核结果编写第一、二阶段审核报告。资料准备文件审核情况；练习4第一、二阶段审核计划；第二阶段现场审核的不符合项报告。要求受审核方名称、地址、通讯联系；审核范围、目的、审核依据、审核组成员审核全过程描述（文件审核，第一、第二阶段审核）；受审核方业绩评价综述（方针、目标完成情况，重要环境因素控制情况，遵守法律、法规情况，事故控制、情况，自我完善机制健全情况，持续改进等方面）；现场审核中出现不符合项数量及严重程度；审核结论意见；审核报告与末次会议的报告之间的差异时间编写审核报告30分钟；讲评10分钟。练习8（续） 编号 姓名 环境管理体系内部审核报告 报告编号： 日 期： 第 页共 页受审核部门报告编号：报告日期：地 址备注电 话传 真联 系 人审核类型起 止日 期审 核 组 成 员审核身份姓 名资 格专业代码日 期组 长审 核 员审 核 员受 审 核 方 主 要 参 加 人职 务姓 名职 务姓 名其他参加人员详见本报告所附首、末次审核会议签到表审核报告续上页第 页共 页1审核目的： 2审核范围： 3 审核依据； 4。文件审查情况： 审核报告续上页 第 页共 页报告编号报告日期现 场 审 核 综 述1审核过程概要描述：2审核发现及分析：审核报告续上页第 页共 页报告编号报告日期1方针是否适宜：2环境因素的识别是否充分、评价方法选择是否合理、重要环境因素控制是否有效： 3. 目标指标是否符合实际、是否量化分解，管理方案制定是否合理：4针对相关的法律法规收集及更新、遵守情况 ：5组织机构及指责是否明确并满足体系的要求，管理层、员工是否具备环境意识和能力：6对组织实际运行中的重要环境因素是否充分给予考虑和控制：7是否采取合适的检查、检测方法以保证体系的有效运行并及时发现潜在的不符合： 8对已发生的事故是否得到了正确的处理，潜在事故的应急措施是否有效： 9内审、管理评审、预防/纠正措施等自我完善的机制的有效性：审核报告续上页报告编号报告日期审 核 结 论推 荐 意 见对下次内审的建议本 报 告 附 件1审核首、末次会议签到表。 共 页2现场审核会议记录。 共 页3现场审核记录。 共 页4不合格报告。 共 页5观察报告。 共 页6不合格项目分布表。 共 页报告分发：附：环境管理体系第 阶段审核不符合项目分布表环境管理体系第一阶段审核不符合项目分布表要素部门4.24.3.14.3.24.3.34.3.44.4.14.4.24.4.54.4.64.4.74.5.14.5.24.5.34.5.44.6合计管理层生产监管部方大科技楼项目机加厂/门窗厂合 计1111证书和标志的使用：符合要求。上次监督的不符合情况：已经关闭。注： 一般不符合 严重不符合练习9 模拟末次会议任务 按GB/T24001-1996标准要求进行模拟末次会议。资料准备 学员编写不符合报告；学员编写的审核报告；对不符合报告进行汇总统计；要求推选一名审核组长主持末次会议；重申审核的目的、范围、依据；审核情况综述；总结审核发现和不符合结论；重申审核抽样的局限性；提出纠正措施要求及跟踪验证期限；澄清疑问（受审核方代表提出不符合项的意见）；会议结束。时间分组准备10分钟，模拟15分钟讲评10分钟。练习10 模拟小测试任务根据培训进行模拟考试。资料准备GB/T24001-1996标准；模拟试卷。要求学员独立答题按时间完成考试；对于考试中遇到的问题学员应课后跟踪了解掌握。时间 模拟考试120分钟（晚上自习时间）讲评20分钟。附录：（结合每天培训完成） 思考题1一、简答题1、 EMS产生的推动力有哪些？2、 GB/T24001-1996标准的来源，国际上环境管理体系发展状况？3、 我国的环境管理现状如何？国家采取了哪些措施？4、 实施EMS可以为组织带来哪些好处？5、 GB/T24001-1996标准的特点？6、 什么叫“环境因素” 、“重要环境因素”，二者区别？7、 什么叫“环境目标/指标” 、“环境管理方案”，二者有何联系和区别？8、 为什么要进行环境因素识别及重要环境因素评价，其目的是什么？9、 GB/T24001-1996可应用于什么类型和要求的组织？10、 GB/T24001-1996标准的运行模式是什么？11、 环境因素分类的方法通常有哪些？试举一类你所熟悉的分类方法。12、 重要环境因素评价的方法有哪些？列举三类你所熟悉的评价方法。13、 我国实施EMS的条件？14、 EMS与QMS、OHSMS的主要区别和联系？二、论述题1、 为什么说环境因素识别和环境因素评价是体系建立的基础？环境因素识别、环境因素评价及重要环境因素控制的策划与哪些其它要素之间存在联系？ 2、 如何进行环境因素识别，有哪些方法，其优缺点？3、 如何针对组织的4.3.1要素进行审核？以你熟悉的行业为例进行说明。思考题2一、简答题1、 我国环境法律法规体系层次结构如何，有哪些主要的环境法律法规？2、 标准对组织适用的环境法规有何要求？3、 环境方针的制订应考虑哪些因素？4、 环境目标指标的制订应考虑哪些因素？ 二、论述题1、 方针、目标指标和管理方案之间有何关系？2、 管理方案的制订应考虑哪些因素？3、 体系的建立和保持对法规有何要求？思考题3一、简答题1、 EMS的绩效怎样来体现？2、 组织应规定哪些人员的EMS职责和权限？3、 最高管理在EMS中担任什么角色？其重要性如何？4、 管理者代表在环境管理体系中的作用和职责有哪些？5、 哪些人应对改进EMS绩效作出承诺，为什么？6、 组织应进行哪些EMS培训，培训对象及培训内容有哪些？7、 组织应进行哪些内、外部EMS交流，形式有哪些？8、 标准对组织文件有何要求？ 9、 组织控制的EMS文件和资料包括哪些？10、 监视和测量有何区别，组织要进行哪些监视和测量？11、 “纠正措施”和“预防措施”的区别有哪些？12、 对组织发生的环境事故、事件的处理，标准有何要求？13、 应急准备和响应在组织环境管理体系中重要性如何？14、 为什么要进行应急演练？15、 EMS记录有何作用？保存期限有何规定？标准要求应保存哪些EMS记录？16、 审核的目的是什么？17、 EMS内审由什么人来完成，由谁来组织，有何规定？18、 EMS管理评审由谁组织，评审的内容有哪些？为什么要进行管理评审？19、 内审与管理评审有何区别？二、论述1、 员工应参与哪些内容的交流？2、 可以通过何种途径控制组织已识别的重要环境因素？试举一例进行说明。3、 试述“运行控制”与“应急准备和响应”的区别和联系。4、 如何评价管理体系的适宜性、充分性和有效性？思考题4一、简答题1、 EMS审核有哪些特点？2、 审核有几种类型，有和区别和共同点？3、 审核组由哪些人组成，成员职责有何规定？ 2、审核范围如何确定，有何重要性？4、 文审由谁进行，文审的目的是什么？文审的内容有哪些？5、 为什么要进行两阶段审核？6、 审核准备有哪些活动？7、 什么是检查表？其作用如何？主要内容？8、 审核计划由谁编制？内容有哪些？9、 审核方式有哪些？各有何优缺点？10、 审核员现场审核应用哪些审核方法？11、 什么是不符合？如何判定严重不符合和一般不符合？12、 内审和第三方认证审核有何区别？13、 首次会议的议程有哪些？如何控制会议气氛？14、 如何降低审核的风险？二、论述题1、 以4.3.1条款为例，详细说明如何对此条款进行审核和判定不符合？2、 第一阶段审核和第二阶段审核的区别和联系？思考题5一、简答题1、 第二阶段现场审核必须做哪些工作？2、 末次会议的议程有哪些？3、 什么是审核证据，它与不符合项的区别和联系？4、 第二阶段现场审核中，当发现不符合项时，审核员应采取的什么措施？5、 如何控制审核过程？6、 优秀的审核员应具备哪些素质？ 7、 EMS认证申请组织应具备什么条件？提交哪些资料？8、 审核报告的内容有哪些？9、 为什么要进行不符合纠正措施的跟踪和验证？二、论述题1、 如何判定组织的环境管理体系是否运行有效？附现场场景资料ISO14000内部审核员培训案例一、被审核方基本情况： 1、名 称：G-STORE电子有限公司 2、规 模：500人 3、生产产品：各种型号的收录机4、地理位置及周围设施民居工厂民居 北 地势：北高南低 西高东低 主 3 H 61 2民居工厂 4 5 下 -地下污水管植物园工厂工厂道H G-STORE电子有限公司 4. 仓库1. 地产污水处理站 5. 化学品危险品仓库2. 正门 6. 侧门3.发电机房二、现场审核场景1、 审核员王先生、李先生一早乘车沿主干道向G-STORE公司驶去，发现前面正巧有一辆写有“G-STORE电子有限公司”的运货车，审核员乘的车就跟在这辆运货车的后面一直驶到了G-STORE电子有限公司。审核员注意到运货车上装载着十来个大油桶，有的油桶破烂不堪，外面浸着一层油。2、 审核员王先生要求看公司的环境管理体系文件，在文件控制中心，负责各类文件管理工作的唐小姐接待了他。审核员询问法律法规的收集情况，唐小姐说，我们公司目前已收集了很多的法律法规文件，将来如果各有关部门提出需要，我们再想办法收集，如果他们没有要求，我们就不收集。另外，王先生还注意到公司近期收到了十几份周围居民对发电机噪音的投诉报告。3、 审核员李先生向公司了解环境目标和指标的制定情况，发现公司把节约水资源作为一项环境目标和指标提出来，并且规定，一年内应将用水总量显著降下来。资源科戴先生解释说，因为我们目前不知道实际用水量，所以在制定目标和指标时只能这样描述。4、 审核员王先生来到检验科，苏科长向他介绍了基本情况，检验科负责ISO9000的质量检验工作和ISO14000的监测工作。王先生问环境监测的仪器由谁管理，苏科长说也由他们管理，现在很忙，他们准备过一段时间后和质量检测仪器一起去校准。到目前为止，环境监测的数据都是准确的，与环境监测站的结果相吻合。5、 技术科负责环境治理方案的设计和实施。在技术科办公室，李先生看到发电机房噪声治理方案中写到：公司拟本年度安排十万元资金彻底解决发电机的噪音问题，争取治理后不再有居民投诉。6、 审核员李先生向公司了解运货车运油的情况。公司设备动力科刘科长介绍说，由于订单很多，公司为保证按时交货各条生产线必须满负荷工作，但供电局电力供应比较紧张，有时一天要停电几小时，所以我