质量、职业健康、安全和环境管理体系手册.doc

受控号：JTS-QHSE-01-S质量、职业健康、安全和环境管理体系手册 文件编号：JTS-QHSE-01版次/修改状态：B/01编制： 纪宝来审核： 王焕军批准： 仇俊岳天津天实工程建设监理公司2008-04-20 发布2008-05-10 实施天津天实工程建设监理公司编号：JTS-QHSE-01质量、职业健康、安全和环境(QHSE)管理体系手册版次/修改状态：B/01第 1 页 共 79 页目录发 布 令.6管理者代表任命书.8 公 司 概 况. 9质量、职业健康、安全和环境(QHSE)方针和目标.111.QHSE 方针. 112.QHSE 目标. 12质量、职业健康、安全和环境管理体系手册的管理.131范 围.141.1 总则.141.2 应用. 142引用标准.163术语和定义.173.1 SE.173.2 JTS.173.3监理单位.173.4 顾客.183.5 相关方.183.6 服务.183.7 服务范围.183.8 项目部.183.9 服务大纲.193.10 服务规划. .19天津天实工程建设监理公司编号：JTS-QHSE-01质量、职业健康、安全和环境(QHSE)管理体系手册版次/修改状态：B/01第 2 页 共 79 页3.11 服务细则.193.12 项目负责人. 193.13 专业工程师. 193.14 注册工程师.203.15 管理方案.203.16 设备.203.17 事件.203.18 事故.213.19 危害.213.20 危害辨识.213.21 风险（危险）.213.22 可容许的风险.213.23 风险评价.213.24 安全.223.25 不符合.223.26 环境.223.27 环境因素.223.28 环境影响.223.29 审核.223.30 持续改进.233.31 绩效.233.32 三查四定.233.33 机械完工（或中间交接）.233.34 联动试车.233.35 投料试车.24天津天实工程建设监理公司编号：JTS-QHSE-01质量、职业健康、安全和环境(QHSE)管理体系手册版次/修改状态：B/01第 3 页 共 79 页4质量、职业健康安全和环境管理体系.254.1 总要求. 254.2 文件要求. 264.2.1 总则. 264.2.2质量、职业健康安全、环境管理体系手册. 274.2.3 文件及资料控制. 284.2.4 记录控制. 295管理职责. 305.1 管理承诺. 305.2 以顾客为关注焦点. 305.3 QHSE 方针. 315.4 策划. 315.4.1 QHSE 目标、指标. 315.4.2 QHSE 管理体系策划. 325.4.3 QHSE 管理方案. 335.5 职责、权限与沟通. 345.5.1 职责和权限. 355.5.2 管理者代表. 495.5.3 QHSE 的协商、内部沟通与交流. 505.6 管理评审. 525.6.1 总则. 525.6.2 评审输入. 525.6.3 评审输出. 536资源管理. 546.1 资源提供. 54天津天实工程建设监理公司编号：JTS-QHSE-01质量、职业健康、安全和环境(QHSE)管理体系手册版次/修改状态：B/01第 4 页 共 79 页6.2 人力资源. 546.2.1 总则. 546.2.2 能力、意识和培训. 556.3 基础设施.556.4 工作环境.577产品实现. 587.1 产品实现的策划. 587.2 与顾客有关的过程. 597.2.1 与服务/产品有关要求的确定. 597.2.2 与服务有关要求的评审. 607.2.3 顾客沟通. 617.3 设计和开发. 617.3.1 设计和开发策划. 617.3.2 设计和开发输入. 637.3.3 设计和开发的输出. 647.3.4 设计和开发评审. 647.3.5 设计和开发验证. 647.3.6 设计和开发确认. 657.3.7 设计和开发更改的控制. 657.4 采购. 657.4.1 采购过程. 657.4.2 采购信息. 667.4.3 采购产品的验证. 677.4.4 分包管理. 677.5 生产和服务提供. 677.5.1 生产和服务提供及 HSE 运行控制. 67天津天实工程建设监理公司编号：JTS-QHSE-01质量、职业健康、安全和环境(QHSE)管理体系手册版次/修改状态：B/01第 5 页 共 79 页7.5.2 生产和服务提供过程的确认. 697.5.3 标识和可追溯性. 697.5.4 顾客财产. 707.5.5 产品防护. 707.5.6 环境和职业健康安全运行控制.717.6 监视和测量装置的控制.717.7 应及准备与响应.718测量、分析和改进.728.1 总则.728.2 监视和测量.728.2.1 顾客满意.728.2.2 内部审核.728.2.3 过程的监视和测量及合规性评价.738.2.4 产品的监视和测量.748.3 不合格品控制.758.4 数据分析.758.5 改进. 768.5.1 持续改进. 768.5.2 纠正措施. 768.5.3 预防措施. 779保密控制. 7810争议、申诉和投诉的控制. 79 天津天实工程建设监理公司编号：JTS-QHSE-01质量、职业健康、安全和环境(QHSE)管理体系手册版次/修改状态：B/01第 6 页 共 79 页发 布 令一、体系文件概述本版手册是依据 GB/T19001-2000质量管理体系要求、GB/T28001-2001职业健康 安全管理体系规范、GB/T24001-2004环境管理体系要求及使用指南以及设备监理 管理暂行办法（国质检质联 2001174 号）、CAPEC-S111：2003设备监理单位资格基本要 求的规定编制的，是本公司质量管理体系、职业健康安全管理体系和环境管理体系文件，描述了公司质量管理、职业健康安全管理、环境管理工作的准则，体现了公司的宗旨和目标，在质量管理、职业健康安全管理、环境管理方面向顾客做出的承诺。本版手册适用于本公司向顾客提供“工程建设项目的监理及相关的技术咨询和技术服务” 的全过程。公司发布的与质量、职业健康安全和环境有关的程序文件和作业文件均符合质 量、职业健康安全和环境管理手册的要求。全体员工应严格执行本手册的规定，以顾客为 关注焦点，诚信公正，扎实工作，通过持续改进质量、职业健康安全和环境管理体系，全面 提高管理水平，实现公司的质量、职业健康安全和环境方针和质量、职业健康安全和环境目 标，确保服务/产品顾客满意。二、公司体系文件的建立和不断完善2007年，公司在不断加强体系管理的同时，在总结过去两年贯标经验和实践的基础上， 进一步领会 GB/T190012000、 GB/T28001-2001 和 GB/T24001-1996 相关要素的要求，积极 组织三个管理体系文件的整合工作。整合后的管理体系文件包括 QHSE手册、22 个程序 文件和 64 个作业表式，覆盖了公司先前编制的“质量管理体系文件”和“HSE 管理体系文 天津天实工程建设监理公司编号：JTS-QHSE-01质量、职业健康、安全和环境(QHSE)管理体系手册版次/修改状态：B/01第 7 页 共 79 页2008年上半年，公司对 A 版QHSE 管理体系文件进行了整体 换版修订，新的版本号为 B/01。换版修订后的 B 版管理体系文件包括 QHSE手册、26 个程序文件、36 个管理规定和 103 个作业表式。2008 年 5月 10 日顺利完成换版后的内审。本版质量、职业健康安全和环境管理手册经审核批准于二八年四月二十日发布，二八年五月十日执行。特发布此令天津天实工程建设监理公司 总经理二八年五月十日 天津天实工程建设监理公司编号：JTS-QHSE-01质量、职业健康、安全和环境(QHSE)管理体系手册版次/修改状态：B/01第 8 页 共 79 页管理者代表任命书现任命天津天实工程建设监理公司总工程师王焕军为公司质量、职业健康、安全和环境管理体系管理者代表，履行以下职责:1. 按照 GB/T19001-2000质量管理体系、GB/T28001-2001职业健康安全管理体系和 GB/T24001-2004环境管理体系标准建立、实施与保持公司 QHSE 管理体系文件。2. 代表总经理负责公司 QHSE 管理体系的组织管理工作。3. 负责审定与贯彻公司 QHSE 管理体系文件和有关管理制度，提高员工对 QHSE 管理规范 标准的认识。4. 向总经理报告公司 QHSE 管理体系运行情况和改进的需求。5. 负责就 QHSE 管理体系有关事宜与外部进行联络。要求公司全体员工积极支持、密切配合管理者代表的工作，确保 QHSE 管理体系的有效运 行。天津天实工程建设监理公司 总经理二八年一月十日天津天实工程建设监理公司编号：JTS-QHSE-01质量、职业健康、安全和环境(QHSE)管理体系手册版次/修改状态：B/01第 9 页 共 79 页 公 司 概 况1.公司标志天津天实工程建设监理公司TIANJIN TIANSHI SUPERVISION COMPANY2. 注册成立1994 年公司注册成立，属于中国石化集团第四建设公司的独资子公司。3. 获得监理资质石油化工乙级4.公司经营范围石油化工、工程建设及工业与民用建筑工程监理、石油化工工程咨询。5. 公司组织结构公司决策层由上级任命，总经理负责组织领导公司的日常经营管理工作，副总经理、总工程师按照岗位分工，全面协助总经理完成公司的管理工作，公司常设综合部、工程部、采购部、费控部四个职能部门,按照部门的职责分工，在部门负责人的带领下完成本部门的工作。公司项目采用矩阵式管理，由总部派出人员组建项目部，项目部实行总监理工程师（或项目经理）负责制，对外代表公司，按照合同要求全面完成工作任务，项目部是公司的业务中心天津天实工程建设监理公司编号：JTS-QHSE-01质量、职业健康、安全和环境(QHSE)管理体系手册版次/修改状态：B/01第 10 页 共 79 页和效益中心。总部下设各部门根据职能分工，在人员、资金、设施和技术等方面对项目部进行监督、指导和支持，公司通过现代化的办公平台，依据规范的管理体系文件和完善的管理规定开展各项工作，形成由上至下、由中心到周边的辐射式的运作模式，能够承担客户委托的各项工程 监理、项目管理和技术咨询业务。6.项目组织机构设置项目部作为公司为完成合同任务而临时成立的机构，项目负责人由总经理任命，在公司主管副总经理（或总工）的直接领导下，带领项目人员履行合同义务，完成合同目标。总部按照项目人力派遣计划组织人员，并按照项目负责人提交的人力需求计划及时派往项目现场，项目人员服从项目负责人的管理、组织和协调。项目部采取的组织结构多为直线职能制，总监理工程师（或项目经理）是整 个项目的第一负责人，总监理工程师代表（或项目副经理）、技术质量负责人、控制经理、HSE 经理和行政经理在总监理工程师领导下，率同所辖人员开展工作，公司总部各部门对项目的运作进行技术支持，同时进行监督管理。 天津天实工程建设监理公司编号：JTS-QHSE-01质量、职业健康、安全和环境(QHSE)管理体系手册版次/修改状态：B/01第 11 页 共 79 页质量、职业健康、安全和环境(QHSE)方针和目标1.QHSE 方针 质量至上、保护健康、安全第一、防治污染，持续改进，不断追求顾客的最大满意。质量至上：以先进的、科学的管理方法和手段，对项目进行质量管理，以认真的、严谨的工作态度 执行国家的政策法律法规、标准和规范，按照程序开展质量控制，确保“质量至上”贯穿在 为顾客服务的始终。保护健康：通过全员动员和全员参与，不断改善工作条件和生活环境，保护公司员工和相关方人员的健康。安全第一：在生产经营活动中，要始终把安全放在首要位置，优先考虑从业人员和其他人员的人身安全，实行“安全优先”的原则。即在保安全的前提下，努力实现生产的其它目标。安全管理强调预防为主，按照系统化、科学化的管理思想，按照事故发生的规律和特点， 做到防患于未然，将事故消灭在萌芽状态。防治污染：环境保护、防治污染是我国的长期国策，在项目建设过程中，严格按照国家、地方和行业的相关法律法规，做好环境管理和污染防治管理工作。 持续改进，不断追求顾客的最大满意： 严格按照体系文件规定开展各项管理工作，“做我所写，记我所做”，并通过每年至少一 天津天实工程建设监理公司编号：JTS-QHSE-01质量、职业健康、安全和环境(QHSE)管理体系手册版次/修改状态：B/01第 12 页 共 79 页次的体系审核和管理评审实现对管理体系和管理行为的持续改进，以确保体系的持续适用性、充分性和有效性，不断的持续改进，确保顾客满意。2.QHSE 目标1 0 0% - 服务产品质量合格率 100%。三零 - 服务过程死亡事故为零、设备事故为零、火灾事故为零。三无 - 服务过程无放射事故、无传染疾病、无环境污染。 一文明 - 服务过程积极营造文明、卫生的工作和生活环境。 公司确保服务过程顾客满意度在 90%以上。 天津天实工程建设监理公司编号：JTS-QHSE-01质量、职业健康、安全和环境(QHSE)管理体系手册版次/修改状态：B/01第 13 页 共 79 页质量、职业健康、安全和环境管理体系手册的管理1. 质量、职业健康、安全和环境管理体系手册由公司总经理批准发布实施。2. 质量、职业健康、安全和环境管理体系手册由管理者代表负责组织贯彻和运行管 理。3. 质量、职业健康、安全和环境管理体系手册的发放范围是公司领导、各部门、各项目部负责人及具体负责公司环境、职业健康和安全管理体系运行的有关人员。4. 质量、职业健康、安全和环境管理体系手册为公司受控文件，统一编码，由技术部按批准的发放范围发放，持有者应妥善保管，离任时交回。5. 质量、职业健康、安全和环境管理体系手册的编制、修订、换版、发放、跟踪管 理，执行JTS-QHSE-02-01文件控制程序和JTS-QHSE-02-02记录控制程序的规定， 由技术部统一管理。6. 质量、职业健康、安全和环境管理体系手册的解释权归管理者代表。天津天实工程建设监理公司编号：JTS-QHSE-01质量、职业健康、安全和环境(QHSE)管理体系手册版次/修改状态：B/01第 14 页 共 79 页1 范 围1.1 总则公司质量、职业健康、安全和环境管理体系手册（以下简称“本手册”或“QHSE 手册”）适用于公司各部门和各项目部的所有人员及其工作活动。1.1.1 本手册适用于公司承担炼油化工工业工程、油田工业工程、油气储运及管道工程等工程建设项目的监理及相关的技术咨询和技术服务的合 同环境。1.1.2 公司建立、实施、保持并不断地改进质量、职业健康、安全和环境管理体系，有 能力满足顾客对工程建设项目的监理及相关的技术咨询和技术服务的要求。且有能力使服务 满足法律法规的要求。1.1.3 通过对顾客满意的适时监控、评价，包括改进质量、职业健康、安全和环境管理 体系的过程，提高公司质量、职业健康、安全和环境管理体系的适宜性、充分性和有效性， 使顾客满意。1.1.4 本手册对公司的质量、职业健康、安全和环境方针做了阐述，并描述了公司的质 量、职业健康、安全和环境管理体系，是公司质量、职业健康、安全和环境管理的纲领性文 件。1.2 应用本手册适用于公司向顾客提供“工程建设项目的监理及相关的技术咨询和技术服务”的 全过程管理，其中 7.3 款“设计和开发”的内容，满足了 CAPEC-S111：2003设备监理单位 天津天实工程建设监理公司编号：JTS-QHSE-01质量、职业健康、安全和环境(QHSE)管理体系手册版次/修改状态：B/01第 15 页 共 79 页资格基本要求中的 “设备监理服务应是全过程的服务，因此不应删减任何过程”的规定要求。 天津天实工程建设监理公司编号：JTS-QHSE-01质量、职业健康、安全和环境(QHSE)管理体系手册版次/修改状态：B/01第 16 页 共 79 页2 引用标准2.1 GB/T19000-2000 idt ISO9000:2000 质量管理体系基础和术语 2.2 GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000 质量管理体系要求2.3GB/T24001-2004idtISO14001：2004环境管理体系要求及使用指南2.4GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范2.5GB/T19011-2003质量和(或)环境管理体系审核指南2.6GB/T24004-2004环境管理体系原则、体系和支持技术通用指南2.7CAPEC-S111：2003设备监理单位资格基本要求2.8CAPEC-S214：2003设备监理单位申诉、投诉和争议处理规则2.9GB50319-2000建设工程监理规范2.10 SH/T3903-2004石油化工建设工程项目监理规范2.11 国家有关法律、法规，标准规范 天津天实工程建设监理公司编号：JTS-QHSE-01质量、职业健康、安全和环境(QHSE)管理体系手册版次/修改状态：B/01第 17 页 共 79 页3 术语和定义本手册除采用GB/T19000-2000质量管理体系规范、GB/T28001-2001职业健康安 全管理体系规范、GB/T24001-2004环境管理体系要求及使用指南标准、设备监理管 理暂行办法（国质检质联 2001174 号）、CAPEC-S111：2003设备监理单位资格基本要求 GB50319-2000建设工程监理规范、SH/T3903-2004石油化工建设工程项目监理规范及有关项目管理文件给出的术语和定义外，还根据公司的特点作如下定义：3.1 QHSE即质量(Quality)、健康(Health)、安全(Safety)和环境(Environment)的缩写，手册中引用，与质量、职业健康安全、环境等同含义。3.2 JTS天津天实工程建设监理公司英文名称（tianjin tianshi Supervision company.）的缩写，即 GB/T19000-2000质量管理体系规范、GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范、GB/T24001-2004环境管理体系要求及使用指南标准中的组织。本手册中还简称“公司” 。3.3 监理单位具有企业法人资格，取得相应等级工程监理企业资质证书和设备监理单位资质证书的从事“工程建设项目的监理及相关的技术咨询和技术服务”的社会组织。 天津天实工程建设监理公司编号：JTS-QHSE-01质量、职业健康、安全和环境(QHSE)管理体系手册版次/修改状态：B/01第 18 页 共 79 页3.4 顾客指建设工程项目的项目法人或建设单位即接受工程建设项目的监理及相关的技术咨询和技术服务的委托方，或工程设备的所有者即接受设备监理服务的委托方。3.5 相关方关注公司的 QHSE 管理状况或受其影响的个人或团体。包括顾客、被管理单位等与工程建设有关的组织或个人。3.6 服务依法设立的监理(企业法人)单位，受顾客委托，根据合同约定，按照国家有关法规、规 章、技术标准，对建设项目的设计、制造、检验、储运、安装、调试等过程的质量、进度和 投资等实施监督和管理。一般分为工程监理、设备监理、项目管理及咨询服务。3.7 服务范围指合同中约定的，开展服务的工程范围或专业内容。3.8 项目部公司派驻建设项目现场，开展“工程建设项目的监理及相关的技术咨询和技术服务”的组织机构。 天津天实工程建设监理公司编号：JTS-QHSE-01质量、职业健康、安全和环境(QHSE)管理体系手册版次/修改状态：B/01第 19 页 共 79 页3.9 服务大纲为承揽业务而编制的方案性文件，阐明公司在质量、职业健康、安全和环境服务上的制度、程序、方法和措施。根据合同类型可称为监理大纲或项目管理大纲。3.10服务规划服务规划是在项目部充分分析和研究工程项目的目标、技术、管理、环境以及参与工程 建设各方等方面的情况后制定的指导“工程建设项目的监理及相关的技术咨询和技术服务” 的实施方案，包括监理规划、项目管理规划、设备监理服务规划。3.11服务细则针对建设项目中专业性较强的某一专业或某一方面，为更细致的描述服务内容，在服务 规划基础上编制的操作性文件。根据合同类型可称为监理实施细则或项目管理实施细 则。3.12项目负责人经顾客同意，公司派往建设工程项目履行监理委托合同/项目管理合同的全权负责人，行 使合同赋予的全部权限，主持并领导建设工程项目部工作。根据合同类型，可称为总监理工 程师或项目经理。3.13专业工程师与监理单位发生聘用合同关系，且其工作内容与“工程建设项目的监理及相关的技术咨 天津天实工程建设监理公司编号：JTS-QHSE-01质量、职业健康、安全和环境(QHSE)管理体系手册版次/修改状态：B/01第 20 页 共 79 页询和技术服务”有关的人员。3.14注册工程师经全国统一考试合格，取得注册监理工程师/注册设备监理师执业资格证书，并经注册从 事“工程建设项目的监理及相关的技术咨询和技术服务”的专业技术人员。包括：注册监理 工程师、注册设备监理师、注册建造师、注册造价师、注册安全师等。3.15管理方案针对识别出的服务要求、环境因素和风险，为实现 QHSE 目标而制定的具体方案。管理方 案包含的内容有职责、实现目标的方法和时间表、资源配置、技术措施落实等。包括 3.10 款 中的服务规划、3.11 款中的服务细则以及重要环境因素管理方案、重大危险 源管理方案。3.16设备预期形成永久性工程部件的，能够独立地完成至少一道生产工序或能够提供某种需要所 必需的机械装置、电气、自动化设备及相关软件、仪器和工具。重要设备是指国家大中型基 本建设项目、限额以上技术改造项目等所需的主要设备、国家重点信息系统的重要部件及相 配套的应用软件。3.17事件造成事故或可能造成事故的过程和结果。包括没有造成职业病、伤害、财产损失或其它损失未遂的事故和小伤害事件。 天津天实工程建设监理公司编号：JTS-QHSE-01质量、职业健康、安全和环境(QHSE)管理体系手册版次/修改状态：B/01第 21 页 共 79 页3.18事故造成死亡、职业病、伤害、财产损失或其它损失的，按规定应统计上报的意外事件。质量问题和质量事故：根据 1989 年建设部颁布的第 3 号令工程建设重大事故报告和调 查程序规定和 1990 年建设部建建工字第 55 号文关于第 3 号部令有关问题的说明：凡是工 程质量不合格，必须进行返修、加固或报废处理，由此造成直接经济损失低于 5000 元的称为 质量问题；直接经济损失在 5000 元（含 5000 元）以上的称为质量事故。由于上述文件发布时间较早，关于质量问题和质量事故的标准根据顾客或行业针对具体项目制定的规定或要求执行。3.19危害可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏的根源或状态。3.20危害辨识识别危害的存在并确定其性质的过程。3.21风险（危