华电 星级风力发电企业管理评价查评细则.xls

风风电电有有限限公公司司星星级级风风力力发发电电企企业业管管理理评评价价查查评评细细则则 序序号号项项 目目评评分分规规定定 标标准准 分分 目目标标要要求求评评价价方方法法扣扣分分条条款款得得分分扣扣分分原原因因备备 注注 1 1管管理理评评价价400400 1 1安安全全管管理理85 1 1 1 安全管理机构 制度 措施健全 职责明 确 责任落实 安全第一责任人未全面履 行安全职责扣10分 安全 监督机构不健全扣5分 各岗位安全责任制不明确 扣5分 安全责任制或措 施不落实扣10分 安全分 析未按要求执行 内容不 切合实际扣5分 安全培 训不到位扣2 5分 员工 不符合安规及本岗位相关 安全工作相关要求 每人 次扣1分 10 1 企业应设立专门的安监机构 企业安监 机构应配专职安监人员 人数不少于1人 风电场应配备专职安监人员 班组应配备兼 职安全员 查阅企业组织机构设置文件或机构设置图 查阅安监岗位设置文件和定员标准 现场询 问了解 未设立独立的安监机构扣5分 未设置专职 安监人员 扣3分 人 风电场未配备专职安 监人员 扣2分 班组未配备兼职安全员 扣1分 处 2 企业应制定安全生产职责规定 明确各 岗位安全职责 查阅企业安全生产职责规定文本 现场询问 有关人员安全职责是否清楚 企业安全第一责任人未全面履行安全职责扣 10分 未制定安全生产职责规定扣5分 岗 位安全职责不明确或有漏岗现象 扣1分 处 3 企业与风电场 风电场与班组 班组与 员工个人应层层签订年度 安全生产目标责 任书 并按责任书规定兑现考核 查阅签订责任书文本和月度 年度 考核兑 现情况 未层层签订年度 安全生产目标责任书 每少1个风电场 班组或员工 分别扣2 1 0 5分 未按责任书规定兑现考核 扣1分 处 4 企业应建立健全安全规章制度 明确各 部门 各岗位应配备的规章制度 查阅企业公布的规章制度清单 现场检查实 际配备情况 规章制度不健全 扣2分 项 各部门 岗位 应配备规章制度不明确扣2分 项 现场抽查 部门 班组获取不到最新版本的必要规章制 度 扣0 5分 次 企业应配备的基本安全规章制度 应包括以下方面内容 现场安全 工作规程 规范本单位 两票三 制 和设备缺陷管理 各项技术 监督 反违章管理 安全工器具 管理 动火作业安全管理 隐患 排查治理 安全教育培训 例行 工作管理 班组日常安全管理 事故调查分析管理 应急管理 安全工作奖惩等规章制度 工程 建设安全管理规章制度 发承包 工程安全管理规章制度 本单位 采购 租赁设备 设施 安全工 器具等装备的管理办法 措施 5 企业现场规程应每年进行一次审查 补 充或修订 并书面通知有关人员 每隔3 5 年应进行全面修订 并履行审批程序 查阅审查 修订现场规程的计划 有关通知 审批文件等 未每年进行审查 修订并发布 未每隔3 5 年进行全面修订并履行审批程序扣2分 6 每月召开1次安全分析例会 分析安全生 产存在的问题 提出改进措施 布置安全生 产工作 查阅安全分析会纪录 或纪要 和有关工作 落实反馈记录 未每月召开安全分析例会 扣2分 次 未分 析安全生产存在的问题扣1分 次 未针对问 题制定改进措施扣1分 次 未布置安全生产 工作扣1分 次 上次布置的工作未闭环或布 置的工作未落实到位扣1分 项 7 企业制定年度安全知识技能培训计划并 认真实施 新入厂员工全部进行三级安全教 育 企业全年对各生产部门员工抽考不少于 3次 每名员工全年参加安全考试不少于1次 全年安全培训考核合格率不低于80 上 级公司每次抽考合格率不低于80 生产现 场无安全培训考核不合格人员 查阅全年安全知识技能培训计划 培训考试 工作方案 培训记录 考试试卷 成绩统计 等 未制定年度安全知识技能培训计划扣2分 新入厂员工未进行三级安全教育 扣1分 人 次 企业抽考次数不足扣2分 次 员工参加 企业抽考不足扣1分 人次 全年员工培训考 核合格率每降低5个百分点扣1分 上级公司 抽考合格率每降低5个百分点扣2分 生产现 场存在安全培训考核不合格人员 扣1分 人 次 序序号号项项 目目评评分分规规定定 标标准准 分分 目目标标要要求求评评价价方方法法扣扣分分条条款款得得分分扣扣分分原原因因备备 注注 8 企业应制定发 承包工程安全管理制度 发 承包工程项目签订安全生产管理协议 对外发包工程项目前 对承包方的安全资 质和条件进行审查 工程开工前对承包方全 体施工人员 包括其负责人和技术人员 进 行安全考试 工程开工前对承包方项目负责 人和技术人员进行整体安全技术交底 有危 险性的生产区域和工程项目 进行专门的安 全技术交底 监督承包方进行危险点分析 制定安全措施 现场工程开工前办理开工许 可手续 查阅相关管理制度 协议 资质审查资料 安全培训记录 交底记录 开工报告等 现 场检查 未制定管理制度扣5分 未签订安全生产管 理协议 每项目扣2分 未进行安全资质和 条件审查扣1分 项 审查资料不全扣0 5分 项 未对承包方全体施工人员进行安全考 试或资料不全 扣0 5分 处 未对承包方项 目负责人和技术人员进行整体安全技术交底 专门的安全技术交底 未监督承包方制定 安全措施 扣1分 项 开工前未办理开工许 可手续 扣2分 项 9 重视企业安全文化建设 形成企业安全价 值观 查阅安全文化建设是否纳入企业文化实施纲 要 活动未开展扣5分 1 1 2 无违章创建 工作 符合集团公司专项活 动 文件 要求 活动未开展扣10分 活动 开展不认真 视情节扣2 5分 现场检查发现违章 扣1 2分 处 10 1 企业应制定完善反违章管理办法 并符 合上级公司要求 查阅反违章管理办法文本 未制定反违章管理办法或办法不符合上级公 司要求扣2分 2 企业应结合本单位安全生产工作实际 开展 无违章创建 活动 对照标准定期开 展 无违章风电场 班组 员工 评比工作 建立 公司 风电场 班组 员工 违章 档案 查阅企业 无违章创建 方案 评比活动资 料 未制定 无违章创建 活动方案扣5分 未 定期开展 无违章风电场 班组 员工 评 比工作扣5分 未建立 公司 风电场 班 组 员工 违章档案 扣5分 执行不力扣3 分 次 3 企业定期组织开展装置性违章检查 检 查发现的问题实现闭环管理 查阅定期检查记录和整改计划 整改记录 未定期开展检查活动扣3分 次 检查发现的 问题未实现闭环管理 扣1分 条 4 发现违章严格按照 四不放过 的原则 进行处理 查阅违章考核通报 考核兑现记录 未按 四不放过 原则进行处理违章扣1分 条 5 企业应制定安全工器具管理制度 企业 风电场 班组应建立安全工器具档案和清 册 风电场或班组安全工器具定置管理 安 全工器具按期检验 检验报告 合格证齐全 完整 应报废的安全工器具应履行报废审 批手续 企业安监部门监督企业安全工器具 的购置 发放和使用工作 查阅管理制度文本 档案 清册 检验记录 报废记录等 现场检查安全工器具是否符 合要求 未制定管理制度扣3分 未建立档案 清册 或不完整 每风电场 班组扣1分 未定置 管理 扣1分 处 未进行定期检验或检验资 料不全 每风电场 班组扣2分 应报废的 未报废 扣1分 次 安监部门未履行监督管 理职能扣3分 现场检查工器具不合格 扣1 分 次 6 机组定检和维修安全管理规范化实施工 作符合集团公司 机组检修全过程安全管理 规范 的要求 查阅定检和维修安全准备工作计划 各项准 备工作形成的记录 材料 定检和维修安全 通报 总结 现场检查 不符合规范化要求的 扣1分 项 1 1 3 认真调查每一起不安 全事件 事故 坚 持 四不放过 原则 并及时上报 认真 落实上级发布的事故 快报 通报 月报等 举一反三吸取教训 不进行事故 含障碍 调 查分析扣8分 事故责任 和原因不清 不及时上报 或报告 表 不完整扣5 8分 未传达落实通报 快报 月报每次扣1分 未吸取教训 重复发生同 类问题扣8分 10 1 企业制定事故 事件 调查处理办法 并符合上级公司要求 查阅处理办法文本 未制定办法或办法不符合上级公司要求扣2 分 2 按照 四不放过 的原则 对各类事故 障碍及异常 未遂事件调查处理 通报考 核 查阅各类不安全事件调查分析报告 考核通 报 调查分析或考核通报不符合 四不放过 要 求 扣2分 次 3 发生各类事故 事件 一类障碍 按 规定及时上报上级公司 并积极协助上级公 司调查处理 查阅报送的汇报材料 隐瞒事故 事件 设备一类障碍或阻碍事 故 事件 设备一类障碍调查 扣2分 次 4 认真落实针对事故 障碍及异常 未遂 事件的防范措施 并实现闭环管理 查阅防范措施落实文件 反馈 验证记录 防范措施不落实或未实现闭环管理 扣2分 项 5 认真落实上级公司发布的事故快报 通 报 月报等提出的要求 举一反三吸取教训 查阅落实文件 资料 未传达落实 扣1分 次 未吸取教训采取针 对性措施 扣2分 次 一年内重复发生本单 位发生过的同类问题扣5分 次 重复发生其 他单位发生过的同类问题扣3分 次 1 1 1 安全管理机构 制度 措施健全 职责明 确 责任落实 安全第一责任人未全面履 行安全职责扣10分 安全 监督机构不健全扣5分 各岗位安全责任制不明确 扣5分 安全责任制或措 施不落实扣10分 安全分 析未按要求执行 内容不 切合实际扣5分 安全培 训不到位扣2 5分 员工 不符合安规及本岗位相关 安全工作相关要求 每人 次扣1分 10 序序号号项项 目目评评分分规规定定 标标准准 分分 目目标标要要求求评评价价方方法法扣扣分分条条款款得得分分扣扣分分原原因因备备 注注 1 1 4 积极开展 安全性综 合评价 自查整改和 季节性安全检查活动 并注重实效 未开展扣10分 开展不扎 实不深入扣5分 季节性 安全检查发现问题要及时 整改 每少一项扣2分 安全性评价列入本年度整 改计划完成率达100 该项得分为一般问题整改 率 4分 涉及到设备改造 的重大问题整改率 6分 10 1 企业认真做好并网安全性评价工作 逐 步做到每年开展一次安全性评价自查评活动 自查评工作计划和自查评报告报上级公司 备案 各专业及整改项目实行专人负责制 查评发现的问题制定整改措施并列入 两措 计划或专门的整改计划 列入当年整改计 划的项目完成率和闭环率均达到100 不 能及时整改完成的问题应采取临时监控措施 查阅企业自查评工作计划 查评报告 整改 计划 监控措施等 现场检查验证 未开展并网安全性评价工作或每年未开展自 查评工作扣10分 未制定自查评工作计划扣 3分 未编制自查评报告扣3分 发现问题未 制定整改措施并列入 两措 计划或专门的 整改计划的 扣0 5分 项 不能及时整改的 未制定监控措施 扣2分 项 整改完成率是指列入当年整改计 划的项目完成率 年终评价时 跨年度项目 正在实施的项目和 各项准备工作就绪等待实施机会 的项目不计入计划项目总数 下 同 2 企业按上级公司部署和本单位实际组织 开展季节性 专项安全检查 检查前制定检 查计划 检查表 检查活动按照班组自查自 纠 风电场复查 三级检查验收自下而上的 方式进行 检查发现不能立即消除的问题列 入整改计划 列入当年整改计划的项目完成 率和闭环率均达到100 不能及时整改完 成的问题应采取临时监控措施 查阅企业组织的安全检查活动方案 工作计 划 检查表 整改计划等资料 现场检查验 证 未开展季节性或专项安全检查 扣3分 次 检查前未制定检查计划 检查表 扣3分 次 检查方式不符合要求 活动不扎实 扣3 分 次 发现问题未制定整改措施并整改计 划的 扣0 5分 项 整改项目完成率或闭环 率每降低5个百分点扣2分 不能及时整改的 未制定监控措施 扣2分 项 3 上级公司安全检查备忘录提出的所有问 题和要求列入整改计划 按照上级公司要求 及时反馈整改情况 整改项目完成率和闭环 率均达到100 查阅单位接收的备忘录 编制的整改计划 整改反馈信息等 现场检查验证 备忘录提出的问题和要求未列入整改计划扣 5分 次 未反馈整改信息扣3分 次 整改项 目完成率或闭环率每降低5个百分点扣2分 4 企业制定年度 安措 计划并符合上级 公司要求 安措 计划完成率 闭环率均 100 查阅 两措 计划文本 计划完成阶段性总 结 记录 现场检查验证 未编制 安措 计划扣3分 上级公司安措 项目未列入计划每项扣2分 安措计划未从 改进管理方法 改善劳动条件 防止伤亡事 故 预防职业病等方面编制 项目内容不具 体 无针对性和可操作性 每项扣2分 计 划完成率或闭环率每降低5个百分点扣2分 1 1 5 严格执行 两票 三制 和危险点预 控 两票 合格率 达100 抽查 两票 含危险点 预控 一份不合格扣2 分 两份及以上不合格扣 5分 三制 执行不严 格每项扣2分 10 1 按照集团公司要求制定本企业 两票 实施细则 办法 细则 办法 中包括危 险点分析预控制度 现场工作票 操作票的 填写 执行严格按照上级公司和本企业 两 票 管理规定执行 两票合格率100 工 作票签发人 工作负责人 工作许可人每年 进行一次安全规程制度培训 考试合格并行 文公布 查阅企业 两票 实施细则文本 已执行或 正在执行的 两票 工作票签发人 工作 负责人 工作许可人培训考试记录 公布资 格的文件 现场询问相关人员 两票 知识 掌握情况 未制定 两票 实施细则扣10分 不符合上 级公司要求扣5分 工作票或操作票不合格 每票扣2分 无票作业每次扣5分 工作票签 发人 工作负责人 工作许可人未经培训考 试 每人扣1分 未以正式文件公布相关资 格扣2分 现场存在无资格人员办理 两票 现象 每票扣2分 公司 风电场未定期 抽查 两票 执行情况扣3分 未定期 每 月 统计 分析存在的问题扣2分 未针对 存在的问题采取防范措施扣2分 2 检修运行工作要做好危险点分析 全面 落实预控要求 做到 三不伤害 未进行危险点分析扣0 5分 次 分析不到位 和措施未落实的扣0 3分 次 3 企业应制定规范交接班制度 巡回检查 制度和设备定期试验轮换制度的管理规定 办法 现场 三制 执行符合相关规定和办 法要求 查阅 三制 制度文本 现场检查 询问具 体执行情况 未制定规范 三制 工作的管理规定扣5分 制度执行不到位 每次扣2分 1 1 6 应急管理机构 制度 健全 预案符合实际 修订 发布及时 培训 演练有效 应 急物资储备 管理严 格 组织体系不健全扣5分 综合 专项 现场三类预 案 方案不齐全扣5分 无演练 培训计划扣3分 未执行扣2分 物资储 备管理不到位扣2分 10 1 企业应制定安全生产应急管理制度 明 确应急组织机构 职责分工 24小时应急值 班电话 应急预案体系 应急培训和演练等 工作程序 查阅制度文本 成立有关组织机构的文件 未制定应急管理制度扣2分 组织体系不健 全 值班电话 预案体系 应急培训 演练 程序不明确的 扣1分 项 2 企业综合 专项 现场三类预案 方案 齐全 符合上级公司要求和生产实际 查阅各类预案文本 预案 方案不齐全或不符合上级公司和生产 实际 扣1分 项 以下条款有同一扣分项时不重复 扣分 3 按照上级公司和本企业应急管理制度要 求 制定应急预案培训演练计划 认真开展 应急预案培训和演练 生产人员掌握触电现 场急救方法 消防器材使用方法 查阅应急预案培训演练计划或记录资料等 无演练 培训计划扣3分 计划未执行 每 项扣1分 现场抽查员工知识掌握情况 不 会的 每人扣1分 序序号号项项 目目评评分分规规定定 标标准准 分分 目目标标要要求求评评价价方方法法扣扣分分条条款款得得分分扣扣分分原原因因备备 注注 4 企业制定应急物资储备管理制度 物资 台帐健全完善 物资领用 借用程序完备 各项记录齐全 查阅应急物资储备管理制度文本 台帐 相 关记录 现场检查 未建立制度扣2分 无台帐扣2分 领用 借 用手续不全或记录不全扣2分 物资不合格 每处扣1分 1 1 7 健全消防管理组织机 构 严格消防责任制 重点部位防火措施 到位 消防设施完好 保管 存放符合消 防规程要求 机构不健全扣3分 责任 制不到位扣3分 重点部 位防火措施不到位每处扣 1分 消防器材不符合要 求扣2分 处 电缆孔洞封 堵不好每处扣1分 10 1 企业应制定消防安全管理制度 防火责 任制和现场动火作业安全管理规定 建立健 全防火组织机构 防火安全委员会 防火办 公室 专职或义务消防队 查阅相关制度文本 成立组织机构的文件 未建立相关制度扣5分 机构不健全 责任 制不到位的 扣3分 2 明确防火重点部位 建立防火重点部位 岗位防火责任制 落实防火重点部位消防措 施 配置消防设施齐全 制定防火重点部位 或场所的灭火方案 应急方案 查阅重点部位清单 消防措施 消防设施配 置清单 灭火方案文本 防火重点部位不明确扣3分 重点部位责任 分工不明确每部位扣2分 重点部位未制定 消防措施 配备消防设施 每部位扣2分 重点部位未制定灭火方案 每部位扣1分 3 加强防火重点部位火灾隐患治理 消除 火灾隐患 现场检查 查阅隐患治理记录现场发现一处隐患扣1分 4 防火重点部位和禁止明火区进行动火作 业严格执行动火工作票制度 查阅动火工作票无票作业每次扣2分 5 建立消防器材 火灾报警装置和自动灭 火装置配置清单 进行定期检查 试验 记 录完整 查阅配置清单和定期检查试验记录 未编制清单扣2分 未进行定期检查试验 每处扣1分 6 定期开展防火专项安全检查 或在季节 性等综合安全检查中安排相应检查内容 检查发现的问题列入整改计划 列入当年的 计划完成率和闭环率均达到100 查阅检查 整改记录 未开展检查扣3分 发现问题未制定整改措 施并整改计划扣3分 整改项目完成率或闭 环率每降低5个百分点扣2分 1 1 8 加强交通 治安保卫 管理 明确责任制 落实管理措施 机制不落实扣3分 责任 制不明确扣3分 措施不 到位每处扣1分 管理不 规范扣2分 处 管理不符 合扣1分 处 5 1 企业应制定交通安全管理制度 建立健 全交通安全组织机构 交通安全委员会 办 公室 建立驾驶员 车辆档案并与实际相 符 查阅制度文本 成立有关组织机构的文件 有关档案 未建立相关制度扣5分 机构不健全扣3分 档案不全扣2分 2 认真落实 准驾证 制度 为驾驶公车 的非专业驾驶员办理 准驾证 禁止未办 理 准驾证 驾驶公车 查阅办理 准驾证 的档案资料 现场检查 未实行 准驾证 制度扣2分 无 准驾证 人员驾驶公车 每发现1次扣1分 3 定期组织驾驶员进行安全技术培训 定 期开展交通专项安全检查 或在季节性等综 合安全检查中安排相应检查内容 检查发 现的问题列入整改计划 列入当年的计划完 成率和闭环率均达到100 查阅培训 安全检查记录 未定期组织培训扣2分 未组织安全检查扣3 分 发现问题未制定整改措施和整改计划扣 3分 未及时整改的 扣0 5分 项 4 企业管辖范围内的道路有明确的限速标 志 交通安全设施齐全完善 现场检查不完善扣0 5分 处 5 企业治安保卫机构健全 治安保卫 巡 逻制度完善 查阅制度文本 成立机构的文件 现场检查 未建立相关制度扣2分 项 机构不健全扣2 分 治安 保卫 巡逻未按规定开展的 扣 0 5分 次 1 1 9 做好防汛工作 做到 安全度汛 无防汛计划 渡汛方案和 应急抢险措施扣10分 执 行不好扣5 10分 影响 防汛设施正常运行的扣5 分 无汛期检查记录及汛 后工作总结扣5分 10 1 企业防汛管理实施办法健全完善 汛前 以正式文件公布防汛组织机构 联系人 联 络方式 防汛目标 任务和计划 防汛值班 表和值班电话等 查阅相关制度文本和文件 未制定管理办法扣3分 汛前无防汛计划 度汛方案扣10分 内容不全扣1分 处 2 企业明确防汛重点部位 职责分工 制 定防汛重点部位防汛措施 查阅重点部位清单及其防汛措施文本 防汛重点部位及其职责分工不明确扣3分 重点部位未制定防汛措施 扣2分 处 3 汛前 汛中组织进行防汛安全检查 及 时消除防汛隐患 查阅检查 整改记录 现场检查 汛前 汛中未开展检查扣3分 发现的问题 未及时消除 扣2分 处 4 企业制定防汛物资储备管理制度 物资 台帐健全完善 物资领用 借用程序完备 各项记录齐全 查阅相关管理制度文本 台帐 记录 现场 检查 未建立制度扣2分 无台帐扣2分 领用 借 用手续不全或记录不全扣0 5分 次 物资不 合格 扣0 5分 处 5 防汛应急预案完善 定期进行预案培训 和演练 汛后及时向上级公司报送防汛总结 查阅预案文本 演练培训计划 资料等 未制定防汛应急预案扣3分 未培训演练扣2 分 未报送总结扣1分 1 1 6 应急管理机构 制度 健全 预案符合实际 修订 发布及时 培训 演练有效 应 急物资储备 管理严 格 组织体系不健全扣5分 综合 专项 现场三类预 案 方案不齐全扣5分 无演练 培训计划扣3分 未执行扣2分 物资储 备管理不到位扣2分 10 序序号号项项 目目评评分分规规定定 标标准准 分分 目目标标要要求求评评价价方方法法扣扣分分条条款款得得分分扣扣分分原原因因备备 注注 1 21 2生生产产管管理理105 1 2 1 设备管理制度健全并 严格执行 主设备一 类率 90 完好率 100 主要辅助设备 完好率 95 一般 辅助设备完好率 90 设备缺陷管 理制度健全并严格执 行 季消缺完成率 主设备100 辅助设 备 90 实行计算 机闭环管理 消缺效 果好 不发生考核的 重复缺陷 制度不健全扣2分 执行 不认真扣2分 一类率 完好率 消缺完成率每降 低一个百分点扣2分 未 实行计算机闭环管理扣2 4分 发生考核的重复缺 陷扣3 5分 10 1 制定设备系统分工管理标准 设备系统 分工全面 明确 查阅企业设备分工标准 抽查一个系统的设 备分工 无设备系统分工管理标准扣5分 设备分工 界定不清或存在死角漏项扣0 5分 处 2 制定设备巡检管理标准 设备定期试验 和维护管理标准和 四保持 标准 条款中 应有保证标准有效落实的检查考核办法 所 列项目具体 明确 齐全 执行落实到位 记录齐全 完整 查阅设备巡检及维护保养管理标准 查阅工 作记录 标准每缺少一项扣1分 无检查考核办法扣 0 5分 项目不全每缺少一处扣0 5分 执 行不到位扣0 5分 处 无执行工作记录扣 0 5分 处 3 定期开展设备评级工作 制定设备评级 管理标准 明确职责 标准和要求 查阅设备评级管理标准 评级报表 现场抽 检 无设备评级管理标准 季度设备评级工作未 开展扣1分 设备评级报表不齐全 不符合 现场实际每处扣0 5分 4 设备季度评级 主设备一类率 90 完好率100 主要辅助设备完好率 95 一般辅助设备完好率 90 达不到要求的 设备和三类设备制定升级改进计划 查阅设备评级报表 改进措施计划 每降低1个百分点扣1分 未制定改进计划扣 0 5分 5 制定设备缺陷管理标准 缺陷实行分级 分类管理 定期开展设备缺陷分析工作 重要缺陷制定整改和预防措施 措施落实后 应检查验收评价 查阅设备缺陷管理标准 分析报告和整改验 收单 无管理标准的扣3分 分级分类不明确扣0 5 分 处 未定期开展缺陷分析的 扣1分 次 重点缺陷未按规定制定整改和预防措施 或措施落实后无检查验收评价扣0 5分 项 6 缺陷实行计算机管理 季度消缺完成率 主设备100 辅助设备 90 暂时不能 消除的重要缺陷要制定措施 严格消缺质量 杜绝重复缺陷发生 查阅设备缺陷信息管理系统 缺陷统计分析 报表和措施 未实行计算机管理扣3分 消缺率每降低1个 百分点扣2分 未制定措施扣1分 重复发生 异常以上缺陷扣3 5分 7 制定设备台帐管理标准 建立设备台帐 并及时 完整 正确记录设备情况 抽查设备台帐管理标准和台帐 管理标准未制定扣3分 台帐不齐全 台帐 记录内容不完整扣0 5分 处 8 制定技术档案和技术资料管理标准 设 备技术资料 图纸资料收集齐全 整理规范 查阅技术档案和技术资料管理标准 抽查一 套系统技术资料 管理标准未制定扣3分 技术资料不齐全 管理不规范 不符合标准要求扣0 5分 处 9 结合二十五项反措及上级公司有关补充 反措要求 制定企业年度反措计划 结合检 修计划将其纳入机组定检和维修项目计划中 对执行情况进行总结 查阅反措计划及总结 未制定反措计划和总结扣2分 反措计划未 从改善设备 系统可靠性 消除重大设备缺 陷 防止设备事故 环境事故等方面编制 内容不全面扣0 5分 处 完成率未达到 100 每降低一个百分点扣1分 反措未执 行造成异常以上设备故障扣2分 1 2 2 检修管理体系 制度 健全 定检管理落实 全面 检修管理体系 制度不健 全扣5 10分 执行不到 位扣5分 未定期 每月 开展设备分析扣5分 未开展检修前的培训扣5 分 设备检修后的经济技 术指标要优于修前 否则 每项扣2分 定检管理效 果不好酌情扣3 5分 未 开展修前 修后评价扣3 5分 10 1 建立健全检修管理标准 明确各级 各 部门检修管理职责分工 对本企业设备检修 全过程管理要求明确 内容具体 查阅设备检修相关管理标准管理标准内容不全面扣0 5分 处 2 编制设备检修规程 并根据设备改造情 况和规程执行中存在的问题及时定期补充 修订检修规程 查阅检修规程 查阅主辅机设备说明书 技 改项目设备换型资料 规程不全扣2分 项 未及时修订补充 扣1 分 次 规程存在错误或违反管理标准要求扣 0 5分 处 3 制定检修工艺 对通用检修工艺和专业 检修工艺做明确要求 查阅检修工艺 未制定检修工艺扣1分 内容不全面扣0 5分 处 4 检修前各施工单位必须认真学习检修规 程和检修工艺并经考试合格 方可上岗 查阅考试试卷 无检修规程和检修工艺相关培训及考试内容 扣1分 5 检修前应编制 机组检修准备全过程管 理程序 明确检修准备各项具体工作 责 任部门 完成时间 按管理标准要求做好计 划 措施 物资 工器具 组织与人员 外 包项目 检修作业文件落实工作 抽查一台机组检修技术资料 按照 机组检 修准备全过程管理程序 文件查阅相关资料 未编制 机组检修准备全过程管理程序 文 件扣1分 内容不全面 工作未按标准要求 落实到位或未按计划时间完成扣0 5分 处 序序号号项项 目目评评分分规规定定 标标准准 分分 目目标标要要求求评评价价方方法法扣扣分分条条款款得得分分扣扣分分原原因因备备 注注 6 检修前应编制机组可靠性分析 运行分 析 修前状态评估报告 并在分析的基础上 确定检修项目计划 查阅分析报告分析内容不全面扣0 5分 处 7 应根据检修规程要求编制检修项目计划 并严格执行 检修项目变更应严格执行项 目变更程序 办理项目变更申请 查阅检修项目计划 检修记录 检修项目变 更申请 检修项目计划违反规程要求 漏项 检修项 目未全面执行并未办理项目变更申请 扣 0 5分 处 8 修前应编制机组检修现场定置管理图 对各类设备 零部件 物品摆放有明显标示 区域划分清晰鲜明 科学合理 查阅检修现场定置管理图 未编制现场定置管理图扣1分 定置管理图 设计不符合要求或存在明显错误扣0 5分 9 设备更新改造或系统变动应办理设备异 动申请报告 在项目结束竣工验收后办理设 备异动竣工报告 报告格式和内容应符合技 术资料标准 查阅检修项目计划 设备异动申请报告和设 备异动竣工报告 未办理申请或竣工报告扣1分 次 报告内容 不符合标准要求扣0 5分 10 检修特殊项目 技术改造项目应编制安 全技术措施和组织措施 查阅检修项目表和安全技术措施未编制安全技术措施和组织措施扣0 5分 处 11 检修作业必须编制机组检修文件包 内 容应符合检修文件包管理标准 并经逐级审 核批准 检修文件包覆盖率为100 查阅检修项目表和抽查部分机组检修文件包 机组定检和维修文件包覆盖率为100 每降 低1个百分点扣1分 检修文件包执行不严 编制内容操作性差 格式不符合要求 内容 不全面 不符合现场实际 签字手续不规范 错填 漏填等问题每发现扣0 5分 处 12 应制定检修目标 签订目标责任书 明 确机组修后达到的安全 质量和经济技术指 标 修前向上级公司上报开工报告 查阅检修目标责任书和开工报告 未制定检修目标和签订目标责任书扣1分 目标制定不全面扣0 5分 处 未上报开工报 告扣0 5分 次 13 应根据检修目标制定大修奖惩管理办法 明确大修安全 质量 文明 工期 指标 的考核标准 查阅检修奖惩管理办法 未制定奖惩管理办法扣1分 考核内容不全 面 不具体 可操作性差或未按管理办法考 核兑现扣0 5分 处 14 修前应编制下发检修质量验收组织措施 编制质量验收计划项目表 并严格执行 查阅检修质量验收组织措施 验收计划项目 表 检修文件包 未制定质量验收组织措施和质量验收计划项 目表扣1分 处 未按验收表严格执行验收手 续扣0 5分 处 15 严格检修质量缺陷管理 执行设备质量 缺陷报告制度 QDR 按照工作流程 实 现缺陷闭环管理 对不能处理的缺陷严格按 照不符合项处理 查阅检修质量缺陷报告和不符合项报告 未执行质量缺陷报告制度和不符合项处理流 程扣1分 处 报告填写不规范扣0 5分 处 16 企业应制定外委工程管理标准 并按标 准要求严格执行 外包工程项目应明确管理 专责人 对外包项目实行全过程管理 对施 工承包方应进行严格资质审查 承包单位必 须建立完善的质量保证体系 签订外包施工 合同 抽查外委工程相关资料 资质审查文件 质 量保证体系文件 合同及安全技术协议 考 试试卷 未制定外委工程管理标准扣1分 执行不规 范扣0 5分 处 外委工程项目未明确管理专 责人扣0 5分 使用不具备施工资质的承包 单位施工扣1分 签订外委施工合同存在问 题扣0 5分 处 项目工程施工方质量保证体 系不健全扣0 5分 处 17 抓好检修安全管理 检修工作应进行风 险分析并制定控制措施 检查文件包 工作票和安全技术措施未进行风险点分析并制定措施每处扣1分 18 按标准要求组织做好修后评价 验收工 作 进行检修总结 查阅检修文件包 未进行修后评价 验收扣5分 项 内容比全 面 检修总结不全面的 扣1分 处 机组检 修未达全优 扣5分 台次 19 建立健全机组检修标准项目的材料消耗 定额和检修工时定额 并根据实际检修完成 情况不断进行调整 查检修费用定额 工时定额清单 未建立定额的扣3分 次 检修后未对定额进 行调整的扣0 5分 次 1 2 2 检修管理体系 制度 健全 定检管理落实 全面 检修管理体系 制度不健 全扣5 10分 执行不到 位扣5分 未定期 每月 开展设备分析扣5分 未开展检修前的培训扣5 分 设备检修后的经济技 术指标要优于修前 否则 每项扣2分 定检管理效 果不好酌情扣3 5分 未 开展修前 修后评价扣3 5分 10 序序号号项项 目目评评分分规规定定 标标准准 分分 目目标标要要求求评评价价方方法法扣扣分分条条款款得得分分扣扣分分原原因因备备 注注 1 2 3 运行管理制度 规程 齐全 定期开展运行 分析活动 遵守电力 市场运行规则 遵守 调度纪律 制度规程不齐全扣2分 未定期 每月 开展运行 分析活动或不联系实际扣 5分 违反调度命令被调 度部门通报一次扣3分 被扣罚电量按全厂等效利 用小时计算 每5小时扣1 分 10 1 健全各项运行管理标准 工作标准 制 度 考核办法 应制定 设备定期试验与切 换管理制度 防误闭锁装置管理制度 异常 情况分析和汇报制度 生产综合指标竞赛考 核办法 运行分析例会管理标准 查阅运行有关管理标准 制度标准 制度不齐全扣3分 项 执行不到位扣 0 5分 次 2 编制设备运行规程 系统图 并根据设 备改造情况和规程执行中存在的问题及时定 期补充 修订运行规程 系统图 运行规程 系统图纸等技术资料配置齐全 管理规范 检查运行规程 系统图 检查配置资料 抽 查相关岗位人员必备资料 规程 系统图不全面 未及时修订扣2分 规程 系统图存在错误扣0 5分 处 规程 系统图配置和管理不到位的扣0 5分 处 3 遵守调度规程 严格执行调度命令 不 发生违反调度规程 调度纪律的现象 检查调度部门通报 违反调度命令被调度部门通报扣3分 次 被 扣罚电量按全厂等效利用小时计算 每5小 时扣1分 4 认真开展运行分析活动 把运行指标分 析与运行管理有机结合 每月召开一次公司 安全 经济运行分析会议 检查运行分析 会议纪要未定期进行运行分析扣1分 次 分析内容不 全面扣0 5分 处 5 重大操作必须要制定专门措施规定 相 关领导必须按规定到现场监督检查 检查运行操作措施和记录无措施或相关领导未到现场监督扣1分 次 6 严格执行工器具定期检验制度 对现场 使用和设置的工器具 绝缘工具 消防设施 测量仪表等 应按规定进行定期检验 保 证使用安全可靠 现场检查工器具及台帐超期检验扣0 5分 处 7 建立运行记录逐级审阅制度 各级人员 应按规定 时间顺序进行审阅 对审阅中发 现的问题应及时研究处理 检查运行记录未执行逐级审阅制度 对审阅中发现的问题 未及时研究处理扣0 5分 处 8 认真搞好运行人员的现场培训 开展反 事故演习 事故预想及现场考问讲解及规程 考试活动 学习上级颁发的事故通报和反事 故措施 并制定相关的防范措施 检查学习记录 培训考试档案 演习记录 措施及现场考问 未定期开展培训或演习活动 未针对事故通 报制定措施扣0 5分 处 9 运行值班日志 各类记录齐全规范 如 实 准确 详细地记录机组运行情况和值班 事件 不漏记 不随意篡改 检查运行日志 记录存在问题扣0 5分 处 1 2 4 技改项目管理制度健 全 执行规范 专款 专用 并取得实效 重点技改完成率100 一般技改完成率 80 并做好技改 后评估 制度不健全或执行不规范 扣5分 项目完成率低 改造效益差 未进行后评 估 执行不规范酌情扣1 5分 重点节能项目未达 到应有的节能效果 每项 扣3 5分 环境保护重点 工程项目完成率100 每少完成一项扣3 5分 10 1 建立健全技改工程管理办法 明确各级 各部门管理职责分工 对技改项目从立项 可研 招投标管理 工程施工 费用管理 后评估等进行全过程管理 查阅技改工程管理办法 抽查工程资料制度不健全 执行不规范扣5分 项 2 编制本企业技术改造五年滚动规划和编 制说明 查阅改造规划 无改造规划和编制说明扣1分 项 规划目标 原则 措施等不科学不合理 扣0 5分 处 序序号号项项 目目评评分分规规定定 标标准准 分分 目目标标要要求求评评价价方方法法扣扣分分条条款款得得分分扣扣分分原原因因备备 注注 3 工程资金实行分类管理 每个技改项目 都要单独建帐 专款专用 不得挪作它用 费用构成真实 并附有详细清单 工程资金 不得超计划使用 检查上级公司批复项目费用计划 财务支出 明细和决算报告 达不到要求 扣2分 项 4 所有技改项目进行后评估 重点项目完 工后按期应进行后评估 查阅项目评估资料 项目竣工后没有进行后评估扣2分 项 后评 估不及时 扣0 5分 项 未达到预期效益目 标 扣1 5分 项 重点项目未达到预期效果 扣3 5分 项 5 技改项目计划下达后 编制完善的项目 实施技术方案 做好项目开工前的准备工作 抽查项目实施方案没有按要求编制实施方案扣1分 项 6 技改项目完工后 要做好后续技术管理 工作 根据设备异动情况修编设备检修规程 运行规程 技术资料等 并及时进行竣工 决算 查异动报告 检修规程 运行规程等技术资 料 无异动报告 竣工报告扣0 5分 项 规程未 进行修改扣0 5分 处 竣工决算不及时扣 0 5分 项 7 重点工程竣工按规定向上级公司报送竣 工报告 重点工程竣工决算报告和工程总结 报告 总结报告应包括招标 施工队伍选择 采购 资金使用及质量控制 改造前后的 设备性能和经济性比较等情况 并将过程文 件汇总形成技术资料交档案管理部门归档 查阅工程项目报告每缺少扣0 5分 项 8 重点项目完成率100 一般项目完成率 大于80 查阅公司下达技改项目文件及项目竣工报告 重点项目未全完成扣3 5分 项 一般项目每 少完成一项扣0 5分 1 2 5 有技术进步中长期规 划 年度科技项目计 划和年度计划 并纳 入企业的年度工作计 划 无规划 计划或内容空洞 扣5分 未纳入企业年度 工作计划扣5分 年度科 技项目计划完成率 85 重点计划完成率100 每少完成一项扣3 5分 10 1 各单位应制定完善科技管理制度 建立 健全科技管理网络 并正常开展活动 查阅企业有关科技管理的文件 制度 缺少管理制度扣3分 管理网络不健全扣1分 处 2 制定科技规划和年度科技项目计划查阅规划和项目计划 未制定科技规划和年度科技项目计划扣2分 项 3 应及时向上级公司提交申请材料申报科 技计划项目 查阅申报材料 目标责任书 未及时提交申请材料的 申报材料不符合要 求的 扣0 5分 次 4 科技项目实施过程中 应严格按照上级 公司的相关规定执行 及时上报科技项目执 行情况月报 查阅月报资料未定期上报月报表扣0 5分 次 5 科技项目完成后 应在一个月内报送结 题报告 并提出验收申请 查阅科技项目结题报告 科技项目验收报告 项目实施后 未达到预期目标的 扣1分 项 6 科技项目费用的使用必须遵守财务制度 专款专用 严禁挪作他用 科技项目费用 应按批准额度使用 检查上级公司批复项目费用计划 财务支出 明细和决算报告 对挪用 超支且未履行审批手续的 扣1分 项 7 年度科技项目计划完成率 85 重点 计划完成率100 查阅公司下达科技项目文件及项目验收报告 未达到要求的完成率扣3 5分 项 8 科技工作应进行年度总结查阅总结资料无年度总结资料扣1分 1 2 6 技术监督工作和可靠 性管理工作符合国家 行业标准及集团公 司有关规定 并按要 求及时报送相关信息 一项不符合要求扣2分 未报送信息扣5分 报送 信息不合格1 2分 10 1 按技术监督管理办法的规定 成立技术 监督领导小组 建立技术监督体系 建立健 全各项技术监督网络 设立专责工程师 定 期开展活动 查阅制度文件资料 会议纪要 技术监督领导小组及各技术监督管理网不健 全扣3分 技术监督领导小组及各技术监督 管理网成员更新不及时扣1分 处 技术监督 领导小组及各技术监督管理网无明确责任分 工制度扣0 5分 处 未定期开展活动扣0 5 分 处 2 加强对技术监督人员的培训 保证技术 监督人员持证上岗 查阅技术监督人员培训档案 上岗证 未定期开展培训或无证上岗每发现一人次扣 0 5分 1 2 4 技改项目管理制度健 全 执行规范 专款 专用 并取得实效 重点技改完成率100 一般技改完成率 80 并做好技改 后评估 制度不健全或执行不规范 扣5分 项目完成率低 改造效益差 未进行后评 估 执行不规范酌情扣1 5分 重点节能项目未达 到应有的节能效果 每项 扣3 5分 环境保护重点 工程项目完成率100 每少完成一项扣3 5分 10 序序号号项项 目目评评分分规规定定 标标准准 分分 目目标标要要求求评评价价方方法法扣扣分分条条款款得得分分扣扣分分原原因因备备 注注 3 编制本企业各专业技术监督管理标准制 度或规定 明确各级技术监督人员责任和监 督范围要求 查阅技术监督标准 技术监督管理标准制度缺扣2分 项 内容不 全面或不满足要求的 扣0 5分 处 监督导则和当地技术监督标准 4 国家 行业技术监督标准规程等资料配 置齐全 查阅技术监督标准 规程配置专业标准配置不全扣0 5分 处 5 建立健全技术监督档案 资料 报告 技术档案管理规范 技术资料齐全 完整 并与实际相符 查阅技术监督档案 技术监督档案 资料不齐全 不规范 扣 0 5分 处 6 编制各项监督计划 包括定检 维修监 督计划 设备检修 预试 周期检验计划 等辅助计划 监督计划要求具体 全面 应报上级技术监督单位审核后严格执行 查阅技术监督计划 总结 监督计划未报技术监督委托单位审核扣1分 监督计划编制不全面每个专业扣0 5分 监督计划未完成扣0 5分 项 7 做好技术监督的定期工作 按规定周期 对设备进行检测 试验 对数据进行综合分 析 重视历史数据间的比较 分析和评价 各项技术监督指标应符合国家 行业及上级 公司有关规定或监督规程要求 技术监督中 发现的问题 应及时提出整改措施 落实到 人 限期整改 查阅监督试验 检测报告 超周期检验扣1分 处 报告无数据分析和与 历史数据比较内容扣0 5分 次 指标不符合 技术监督要求扣0 5分 项 发现问题未制定 整改措施扣0 5分 项 整改措施未落实或落 实后未监督验收扣0 5分 项 因技术监督不 当而造成严重后果或事故的扣5分 8 按技术监督规程规定 按上级监督要求 上报技术监督总结 定期监督报表 查阅技术监督总结 无定期技术监督总结 报表扣1分 未及时 上报每发生一次扣0 5分 9 制定本企业的可靠性管理标准 实施细 则 查阅管理标准 缺少管理标准扣3分 内容不全面扣0 5分 处 10 健全可靠性管理组织体系 明确可靠性 管理工作责任部门 设置可靠性管理工作岗 位 可靠性专责业务熟悉 岗位相对稳定 检查并询问相关人员 可靠性管理体系不健全 未配备可靠性管理 人员扣1分 可靠性专责未参加过岗位培训 或不熟悉可靠性规程 软件使用方法 扣1 分 项 11 建立可靠性管理信息数据库 采集 整 理 审核 存储可靠性数据和信息 检查可靠性管理信息系统 未建立可靠性管理信息数据库的扣1分 数 据不全或不准确的扣0 5分 处 12 定期进行可靠性指标分析 制定提高可 靠性运行水平的具体措施 要求月度有简报 半年有分析 年终有总结 检查可靠性分析 总结 未定期进行可靠性分析 总结的扣1分 次 未制定措施扣0 5分 次 13 推行可靠性目标管理 将可靠性指标分 解落实到生产岗位 查阅资料 未进行可靠性目标管理扣1分 可靠性指标 分解不细 无法落实的扣0 5分 14 按客观实际如实进行统计评价 做到事 件定性 代码准确 按规定项目填报可靠性 数据 做到事件和内容无遗漏 按规定程序 在规定时间内 向集团公司 地方可靠性 管理部门报送可靠性数据 检查可靠性管理信息系统 集团公司可靠性 数据接收情况 虚报 瞒报电力可靠性信息的扣1分 项 伪 造 篡改可靠性信息的扣1分 次 拒报或者 迟报电力可靠性信息的扣1分 次 15 建立可靠性管理台帐 包括 基础数据 报表 设备规范 设备变更记录及提高设备 可靠性的有关措施 技术分析 工作总结等 检查台帐 可靠性管理信息系统 台帐 可靠性管理信息系统内容不齐全或不 准确 扣0 5分 处 1 2 7 事故备品备件科学管 理有效 事故备品备件满足生产需 要 不满足 无定额扣5 分 不按基本定额储备扣 3分 保管不当扣1 3分 帐 卡 物不符 每处 扣1分 10 1 各企业应制定事故备品管理办法 对事 故备品实行定额管理查阅事故备品管理制度 未制定事故备品管理办法的扣3分 办法内 容不完善的扣0 5分 1 2 6 技术监督工作和可靠 性管理工作符合国家 行业标准及集团公 司有关规定 并按要 求及时报送相关信息 一项不符合要求扣2分 未报送信息扣5分 报送 信息不合格1 2分 10 序序号号项项 目目评评分分规