0内部审核管理程序

文件编号江苏XXXX科技有限责任公司版 本 号B/0SY-QP-18内部审核管理程序页次/总页数 5 / 5内部审核管理程序受控状态：_生效日期：2017-01-011 目的验证质量管理体系（以下简称管理体系）是否符合产品实现的策划，是否符合管理体系及任何附加要求，确保质量管理体系得到有效地实施、保持和改进。2 范围 适用于公司管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。3 职责3.1 总经理3.1.1 批准年度内审计划和审核实施计划；3.1.2 批准内部管理体系审核报告。3.2 管理代表3.2.1 全面负责内部管理体系审核工作；3.2.2 由管理者代表确定审核组长及审核员，并审核年度内审计划、每次的审核实施计划和内部管理体系审核报告。3.2.3 组织、协调内审活动的展开3.3 内审组长3.3.1组织编写年度内审计划3.3.2实施内审计划；3.3.3 编写内审报告；3.3.4 负责对纠正措施的跟踪验证结果确认。3.4 内审员负责完成指定的审核工作，并负责对纠正措施的跟踪验证。4 工作程序4.1 年度内审计划4.1.1 根据拟审核的活动和区域状况和重要程度及以往审核的结果由管理代表负责策划各部门全年审核方案，编制年度内部审核计划，确定审核的范围、频次和方法，报总经理批准。每年内审至少一次。另外出现以下情况时由管理者代表组织进行内部审核；4.1.1.1组织机构、管理体系发生重大变化；4.1.1.2出现重大质量、环境、职业健康安全事故，或用户对某一环节出现连续投诉；4.1.1.3法律法规及其他外部要求的变更；4.1.1.4在接受第二、第三方审核之前；4.1.1.5在认证证书到期换证前。4.1.2年度内审计划内容4.1.2.1审核目的、范围、依据和方法；4.1.2.2受审部门和审核时间4.1.2.3根据需要，可审核管理体系覆盖的全部要求和部门，也可专门针对某几项要求或某部门作重点审核。一年内须覆盖标准全部要素。4.2 审核前的准备4.2.1 管理代表任命内审组长和内审组员。内审应由与受审部门无直接关系的内审员负责4.2.2 内审组长根据拟审核的过程和区域的状况以及以往审核的结果、策划审核方案，并编制本次内部审核实施计划表，交管理者代表审核，总经理批准。计划的编制要具有严肃性和灵活性，内容主要包括：a.审核目的、准则、范围、方法；b.内部审核的工作安排；c.审核组成员；d.审核时间、地点；e.受审部门及审核要点；f.开会时间；g.审核报告分发范围、日期。4.2.3 在了解受审部门的具体情况后，内审组长组织编写内部审核检查表，详细列出审核项目、依据、方法，确保无要求遗漏，审核顺利进行。4.2.4 内审组长于内审前十天将内审时间通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长另作安排。4.2.5内部审核人员应具备以下条件：4.2.5.1通过内审员培训；4.2.5.2审核员须正直、诚实、有判断能力、分析能力、易接受新知识；4.2.5.3具备通过各种方法实施审核；4.2.5.4审核组长须具备策划、组织、交流和领导能力。4.3 内审的实施4.3.1 首次会议4.3.1.1参加会议人员：管理者代表、内审组成员及相关部门负责人，与会者签到。审核组长主持会议；4.3.1.2会议内容：由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。4.3.2 现场审核4.3.2.1内审组根据内审检查表对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中，不符合项目应注明不符合的文件编号，不符合事项的叙述及其他相关资料，并应由受审核部门经理确认；4.3.2.2内审组长需当日召开内审会议，了解该日内审情况，对不符合报告进行核对；4.3.2.3内审时审核员应公正而又客观地对待问题。4.3.3 体系审核重点内容4.3.3.1方针是否传达和理解；4.3.3.2是否可能具有重大质量、环境、职业健康安全影响的因素出现遗漏；4.3.3.3各层管理者、重点岗位是否明确自己的职责和权限；4.3.3.4管理体系在实际工作中是否正确实施；4.3.3.5目标是否按计划实施或完成，实现目标的过程控制是否有效；4.3.3.6岗位员工是否经过必要的培训，并具备必要的技能和意识；4.3.3.7有关岗位是否有相关的有效文件；4.3.3.8与重大质量有关的活动是否受到控制；对供方和合同方的管理是否存在；4.3.3.9运行过程中发现的问题是否及时纠正，采取预防措施；4.3.3.10所有记录是否完整、有效和符合要求；4.3.3.11信息交流是否畅通。4.3.4 审核报告4.3.4.1现场审核后，审核组长召开审核组会议，综合分析检查结果，依据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时还要依据与顾客签订的合同要求，确认不符合项，并发出不符合报告给相关部门领导确认。4.3.4.2部门负责人应对不符合报告，制定纠正预防措施计划，内容如下：4.3.4.2.1对内审结果所提出不符合项，需实施的纠正及预防措施。4.3.4.2.2确定措施的内容及完成日期审核员负责对实施结果跟踪验证，并向内审组长报告验证结果，经其追踪确认纠正及预防措施有效时，则于不符合报告中确认注明。经追踪确认纠正与预防措施无效时，由相关内审员要求受审部门负责人重新提出纠正与预防措施。4.3.4.2.3公司内部审核不符合分为-严重不符合和一般不符合.严重不符合：与法律法规的要求不符；可造成系统失效的不符合；区域性实施严重失效。 一般不符合：孤立的人为错误；后果不严重且易于纠正的错误；不会导致系统失效或不会造成重影响的不符合。不符合责任部门应根据不符合的严重程度采取相应的纠正措施。4.3.4.3审核组填写不符合项分布表，记录不合格分布情况。4.3.4.4现场审核后一周内，审核组长完成内部审核报告，交管理代表，总经理批准。审核报告内容包括：a.审核目的、范围、方法和依据；b.审核组成员、受审核方代表名单；c.审核计划实施情况总结；d.不合格项分布情况分析、不合格数量及严重程度；e.存在的主要问题分析；f.对公司管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方，以及相关部门的改进措施。4.3.4.5 末次会议4.3.4.5.1参加人员：总经理、管理代表、内审组成员及受审部门领导，与会者签首末次签到表，审核组长主持会议。4.3.4.5.2会议内容：内审组长重申审核目的，公布不符合报告；提出完成纠正措施的要求及日期。4.3.4.5.3内审组长负责发放内部审核报告到相关部门。4.4 内审结果要提交公司管理评审。质量体系内审的相关记录由品保部保存，职业健康