第二方审核评估准则.doc

第二方审核评估准则（质量）审核评估项目审核评估标准及权重评估得分一质量认证及资质（20）1、质量体系认证(5)l 是否获得ISO9001质量管理体系认证：A 是 (5) ； B 否 (0)2、产品质量认证（10）l 是否有国内权威认证机构的认证或检测(提供证书、报告)A 是 (10) ； B 否 (0)3、国家质量许可（5）l 能否提供国家主管部门核发的资质证明：A 是 (5) ； B 否 (0)二质量管理（220）1、文件管理（25）l 质量体系管理流程完善，不存在漏缺项：A 是(5) ； B 否 (0)l 适用标准（国际标准、国家/行业产品标准）得到识别、管理：A 是(5) ； B 否 (0)l 质量目标（年度质量工作计划、质量目标分解情况）制订并监测、分析：A 是(5) ； B 否 (0)l 所有检验工艺文件是否完备，能指导关键工艺的检验：A 是（5） ； B 否 0 l 管理文件、技术文件及更改是否进行台帐登记管理，更改按照要求执行：A 是（5） ； B 否 0 2、人员资格及培训（10）l 检验人员和关键/特殊工序的人员是否经过操作、质量培训，能提供培训记录A 是，且能提供培训记录5 ；B 是，但不能提供培训记录2 ；C 否0l 三年内是否有质量培训计划(提供培训内容)A 有5 ；B 否 03、生产设备（10）l 设备资源充足、设备及工装的日常点检、一级维护（操作者）、二级维护（维护部门），储存、仓库、物流是否使用合适的设备（发现不符一处扣1分）：得分= 10（执行维护设备数量 / 设备总数量）-扣分4、检测设备（10）l 建立计量仪器、仪表及设备管理程序，检测设备并得到妥善保管：A 是（5） ； B 否(0)l 检验用仪器、仪表及设备是否定期检定并在合格期内：得分= 5（检定合格期内仪器、仪表数量 / 需检定仪器、仪表总数量）5、工作环境（5）l 工作环境适宜，符合要求，建立恰当的管理机制（超出范围适当解决措施）：（静电保护，温度、照明、湿度等-车间、库房）A 是（5） ； B 否(0)6、顾客质量管理（10）l 顾客需求方法及实施所知的短期/中期/长期的客户需求、评审、顾客沟通：A 完全按要求进行 (10) ； B 否(0)7、设计控制（20）l 设计开发质量控制程序建立应用：A 100%符合流程 (20) B 60%以上符合流程要求(10)C完全不按流程进行 （0）二质量管理（220） 8、供方管理（15）l 是否有对供方进行评估(请提供供方评估的标准和主要记录)A 是 10；B 否 0l 供方的信息系统是否完备(供方主要数据的存储、管理)A 是 5 ；B否 09、采购物资质量控制（15）l 进货质量程序的建立和应用 检查和测试数据单，样品表格，记录，拒收批次，标识，可追溯性、不合格处理A 100%落实良好 5 ； B 70%以上落实 2B管理混乱，落实程度很差 0l 原材料的主要技术参数是否具备检测手段A 完全具备 10B 部分具备(8099%) 3C 不完备(小于 80%) 0l 不具备检测手段的原材料是否规定验证办法并执行，或能提供供方的质保书（当上评估项为B时，继续评估本项。）A 是 (5)； B 否 (0)10、工序质量控制（40）l 明确制造和控制流程，并设立关键的工序质控点并能提供控制记录，进行过程能力指数测量和管理：A 设立了质控点且记录非常完备 10B 设立了质控点但记录不完备 5C 没有全部设立质控点 0l 原材料和零件的标识和可追溯性：A 标识明晰，追溯性较好 10 ；B 标识混乱，无法实现追溯 0l 是否有文件确保不使用过期的原材料A 有 10；B 否 0l 现场考察是否存在过期的原材料A 不存在 10 ；B 否 011、人员操作（10）l 检验人员和关键/特殊工序人员在现场检查中的操作是否符合规范：A 全部符合规范10 ；B 大部分符合规范5 ；C 大部分不符合或全部不符合012、特殊过程质量（5）l 特殊过程清单,运行办法,运行记录,参数控制,记录，监控实施跟踪（适用时）：A 设立要求并运行非常良好 5B 设立要求并运行一般 2C 没有建立相关要求控制 013、产品外协（5）l 对外协产品，有无验证办法并实施(提供记录、监控文件规定)A 是 (5) ；B 否 (0)14、顾客财产（5）l 是否建立顾客财产（图纸、样品等）管理流程，并按照要求实施管理： A 建立管理流程并严格实施 5； B 未建立流程，但进行了管理且有效。 3； C 未建立流程，且未进行管理 0。15、成品库房控制（10）l 产成品包装、发运、仓储明确需要的标识,并在包装上落实，严格执行先入先出（FIFO），保质期、定期检查：A 100%落实，良好 10 ； B 70%以上落实 5B标识、管理混乱 0二、质量管理（220）16、出厂检验（15）l 出厂检验项目覆盖技术协议规定常规项目的程度：A 完全覆盖 (100%) 5B 部分覆盖 (8099%) 3C 覆盖率较低 ( 80%) 0l 出厂检验常规参数的AQL值和技术协议要求的比较：A 更小 (5) ； B 等于 (3) ； C 低(0)l 能否按照技术协议的要求，按期进行周期试验并提供记录：A 能(5) B 否(0)17、质量改进（5）l 未来有没有质量改进计划(提供计划书)：A 是 (5) ；B 否 (0)18、内部审核（5）l 建立内部审核管理程序并按照规定进行，能提供有效的审核记录： A 是 (5) ； B 否 (0) 三客户管理（20）1、协议签订（10）l 是否愿意与公司签定质量维持协议和质量赔偿协议：A 是 (10) ；B 否 (0)2、客户投诉（10）l 客户投诉处理机制、流程建立并应用，发生质量问题后，是否能按用户的要求在规定的时间内进行整改：A 是(提供整改记录) 5 ；B 否 0l 客户投诉次数为？A 从来没有 5 ；B 1-4次/年 2 ；C 10以内次/年 1 ；D 10以上次/年 0 。 四产品质量及评价（30）1、实物质量（15）l 连续一年以上每月成品质量合格率水平连续上升：A 是 (5) ； B 否 (0)l 现场抽测产品的关键质量指标和标准（技术协议）的符合程度：A 各项全部合格 （10） ； B 非全部项目合格 （0）2、周期试验（5）l 能否按照技术协议的要求，按期进行周期试验并提供记录：A 能(5) ； B 否 (0)3、可靠性测试（5）l 建立产品可靠性试验的流程、可靠性质量目标明确、试验结果得到妥善保存：A 能 (5) ； B 否 (0)4、评价分析（5）l 产品失效及效果分析（试验、生产及市场过程反应的典型质量问题的分析处理报告）A 是 (5) ； B 否 (0)五环境表现（30） 1、体系、产品环境认证（5）l 获得第三方环境管理体系或环境标志产品认证：A 是 (5) ； B 否 (0)2、环境因素及其运行控制（20）是否存在的工业 “四废”（若有该项划，并审查处理方式）：废水（ ） 、废气（ ）、废渣（ ）、噪声（ ）l “四废”的处理方式是否符合法律、法规与其他要求：A 符合（10） B 一般不符合 （5） C 严重不符合（0）是否存在有毒有害的物品（指药桶、油漆和稀料桶等包装物品类），若有请列出： l 上述有毒有害物品的回收处理是否符合法律、法规与其他要求A 符合（5） B 一般不符合 （2） C 严重不符合（0）不适用条款l 可能对环境产生重大影响的员工的环境行为、环保意识和操作能力A 员工环境行为较规范，环保意识强，能力胜任（5） B 员工环境行为不太规范，环保意识、能力一般，（2）C 员工环境行为很不规范，环保意识、能力差（0）五环境表现（30）3、产品满足环保要求（5）l 跟踪国际、国内对产品的环保要求，并实施相关要求：A 跟踪要求且产品达到环保要求，有第三方检测、认证证明 (5)B开始跟踪要求，准备实施相关产品环保要求 (2)C对环保要求不清楚或不准备跟踪要求并实施 (0)初始得分：单项加权得分（R质量）=初始得分320/（320-适合分）=推荐性意见：审核员（签字）： 年 月 日第二方审核评估准则（技术）审核评估项目审核评估标准及权重评估得分一设计开发（210）1、 研发业绩（40）l 一年内是否获得国家级/部科技成果奖、专利A 是 (10)； B 否 (0)l 前一年新产品的个数占总产品个数的比重A 大于50% (10) ；B 3050% (5)C 1030% (3) ；D 小于30% (0)l 前一年新产品的销售额占总销售额的比重A 大于70% (20)； B 5070% (10)C 3050% (5) ； D 1030% (3)E 小于10% (0)2、技术开发工具先进性 (40)开发用软硬件是否便于我公司开发应用A 可全部应用 (40)； B 可部分应用 (20)； C 不能应用分 (0)3、样品 （30）l 样品提供的准时性：A 准时提供(30) ；B 推迟1周 (15)C 推迟2周(6) ； D 推迟2周以上 (0)4、技术参数(30)l 关键技术参数是否完全满足公司的要求：得分=30（满足要求的参数个数 / 总参数个数）5、产品成熟程度（20）l 是否进入成熟期，应用方案成熟00 50A 应用方案完全成熟 (20)；B 应用方案不成熟 (0)6、技术资料的完备性 （30）l 所提供的技术资料是否完备A 第1次提供样品的时候技术资料就已经完备 30B 第1次提供样品的时候技术资料不完备 07、产品技术标准（20）l 产品技术标准的先进程度：A 国际先进标准水平 20B 国家/行业标准水平 10C 低于国家/行业标准水平 0二生产工艺（60）1、关键工艺先进性（30）l 关键工序使用工艺的新旧程度 ：得分=30（已使用年限小于10年的工艺数 / 总工艺数）2、关键工序工艺设备先进性（30）l 关键工序采用设备的先进程度 得分=30关键工序使用自动化设备的数量 / 总工序的设备数）三技术开发支持（30）1、客户技术服务(30)l 是否能根据公司的“特殊要求”开发新产品：A 是 (10) ；B 否 (0)l 是否能模拟用户的使用状态对产品进行验证：A 是 (10) ；B 否 (0)l 是否愿意为*公司的技术开发提供技术支持：A 是 (10) ； B 否 (0)初始得分：单项加权得分（R技术）=初始得分300/（300-不适合分）=推荐性意见： 审核员（签字）： 年 月 日第二方审核评估准则（商务）审核评估项目审核评估标准机权重评估得分一企业总体情况（80）1、行业知名度（10）A 相关行业的国际知名企业 10 B 相关行业国际知名企业在中国的合资企业5C 相关行业的国内知名企业 5D 以上都不是 02、资质证照（10）A 具备所有必须的资质证照 10B 必须的资质证照不齐全 03、地理位置（10）A 能1天内交货（或路程250公里以内） 10B 能3天内交货（或路程1000公里以内） 5C 3天以上交货但在合同规定时间内 2（或路程1000公里以外） 4、市场地位（10）A 占相关市场的市场份额在10%或更高10B 占相关市场的市场份额在510% 4 C占相关市场的市场份额在5%以下 0 5、产品供货覆盖能力（10）A 具备全系列供货能力 10B 具备部分产品的供货能力 5C 仅具备少量产品的供货能力 06、同行供货经验（主要客户）（10）A相关产品有向国内外知名企业供货 10B相关产品没有向国内外知名企业供货 07、管理层稳定性（10）A 非常稳定(2年内无大的变动或权有1次变动)10B 稳定(1年内无大的变动) 5C不稳定(1年内变更2次或更多) 08、员工素质（10）A 专科以上员工占总管理、技术员工的比例在70%以上 10B 专科以上员工占总管理、技术员工的比例在3069% 5C 专科以上员工占总管理、技术员工的比例在30%以下 0二生产能力（30）1、生产能力（20）l 现有的生产能力是否能满足目前*公司的订单（*公司定单占产能的30%计算）：A 完全满足(100%)10 ；B 不满足 0l 未来生产能力的扩张有无潜力：A 有 10 ；B 否(请附详细说明) 02、生产技术和设备（10）l 已使用年限5年以下的设备/生产线产生的销售额占总销额的比重：A 80100% 10 ；B 5080% 6；C 50% 0三物流和交货（40）1、交货(15)l 交货期能否满足公司的要求：A 是(10) ； B 否(0)l 交货是否可靠(准时、准确)(提供可靠交货的记录)：A 是(5) ； B 否(0)2、紧急订货（10）l 是否愿意承接紧急订单A 是 10 ； B 否 03、运输 (15)l 在发运数量上是否能够灵活处理：A 是(5) ； B 否(0)l 是否具有混装发运的可能性：A 是(5) ； B 否(0)三、物流和交货（50）3、运输 (15)l 在运输中是否有对包装/产品的保护措施（化学品供方是否选择具有危险化学品合法运输资质的承运方）A 是(5) ； B 否(0)4、JIT的可能(10)l 是否具备实时供货(JIT)的能力：A 是 10； B 否 06、库存(15)l 是否可以根据*公司的要求维持一定的库存：A 是 10 ； B 否