股权投资公司投资流程基础表格.doc

xx有限公司项目立项审批表项目人员 日期 项目名称项目基本情况项目企业基本情况注册地址成立时间注册/实收资本股本结构股东名称 股份数量（万股） 比例（%）主营业务其他项目产品/服务基本情况项目简单介绍项目发展阶段行业环境行业的生命周期、行业的市场潜力、行业的集中度、行业壁垒、行业中的市场力量(竞争对手)规模增长速度销售、资产（雇员人数）、利润、高新技术产品规模增长质量经营效益（近年平均销售毛利率、利润率、成本利润率、总资产报酬率）经济效率（总资产周转率）增长的驱动因素企业家能力、技术性人力资源、技术创新能力、技术商品化能力、融资能力其他项目立项审批表（续一）企业综合能力评述研究开发能力市场营销能力企业管理能力其他主要财务数据（单位：）2008年2007年2006年销售收入销售成本净利润总资产净资产未来几年财务预测（单位：万元）第一年第二年第三年第四年第五年销售收入 销售成本净利润总资产净资产 项目融资计划资金需求数额资金使用计划 项目立项审批表（续二）融资完成后的股权结构股东名称金额持股比例合计投资退出方案计划退出时间预期回报率投资退出方式项目小结l项目立项审查意见部门总经理项目考评会总裁结论项目初步立项审批意见表项目人员 日期 项目名称项目基本情况项目企业基本情况注册地址成立时间注册/实收资本股本结构股东名称 股份数量（万股） 比例（%）主营业务其他项目产品/服务基本情况项目简单介绍项目发展阶段行业环境行业的生命周期、行业的市场潜力、行业的集中度、行业壁垒、行业中的市场力量(竞争对手)规模增长速度销售、资产（雇员人数）、利润、高新技术产品规模增长质量经营效益（近年平均销售毛利率、利润率、成本利润率、总资产报酬率）经济效率（总资产周转率）增长的驱动因素企业家能力、技术性人力资源、技术创新能力、技术商品化能力、融资能力其他主要财务数据（单位：）2008年2007年2006年销售收入销售成本净利润总资产净资产项目融资计划资金需求数额资金使用计划项目初步立项审查意见部门风控员意见部门总经理结论投资项目基本信息采集表项目来源投资经理项目基本情况公司名称成立时间注册资本总 资 产股东个数最大股东企业网站企业电话企业地址邮政编码公司股东结构公司业务情况主营业务描 述行业地位描 述技术含量描 述前 三 年经营情况描 述未来三年经营前景描 述产品市场分析企业核心竞争力分析企业财务分析企业上市分析投资经理对投资可行性的初步分析报告投资决策委员会决策意见表项目人员 提交日期 项 目 情 况项目名称项目基本情况简介投资方案简介备注1、项目立项审批表；2、项目尽职调查报告（财务，法律）；3、项目投资建议书；4、项目投资评审表；5、项目风险评审报告。投资决策委员会决策意见表（续一）投资决策委员会成员意见董事长总裁投资总监或主管副总裁财务总监法务总监投资决策委员会决议投资项目的评判思路一 企业做什么-行业界定和行业分析l 产品（服务）所处的行业l 行业所处产业链的位置和地位（上游、下游、横向关联）l 行业状况（发展、前景、目前竞争态势）l 行业特点u 行业中企业发展所需要的竞争要素（资金、技术、团队）u 行业中企业竞争的核心要素（相比较的因素）u 行业中影响行业发展的不可控因素（政策、市场、产业整合等）u 行业中通常的赢利模式二 企业竞争优势在哪里-标的企业的核心竞争能力和企业核心价值l 企业基本情况：经营规模、盈利水平、增长速度、历史沿革等l 企业的行业地位：市场份额、行业规范、行业话语权、与领先者的对比l 企业的赢利模式：与行业中普遍模式比较的创新l 企业的独特优势：满足行业竞争特点的核心优势（技术、市场影响、研发创新能力、区域优势、上下游独特的地位、规模等等）l 企业的核心价值：建立于核心优势的企业价值、渠道系统、研发创新能力、团队、市场地位等等l 企业可持续发展的问题因素三 我们业务（投资）利益-投资价值和服务价值l 我们在项目中的地位：投资（主投、跟投）、服务和综合l 我们对项目投资预期的退出方案u IPOl 创业板、中小板l 境内、境外l 其他l 关于IPO的初步分析u 目前的进程 IPO流程u 目前的条件 IPO标准l 影响IPO的几大要素：u 实际控制的变化u 业务关联（股东）的影响u 业务稳定的影响u 重大事件的影响u 土地、税收的完整u 保荐人、行业、IPO市场等l 投资收益预估：投入项目估值、退出的估值四 项目实施的可能性-投资项目的可操作性l 投资可能性：规模、类别、可参与的基金组合l 投资价值的估值：风险控制l 项目来源的保证：渠道、中间利益l 项目投资的竞争对手l 潜在增值服务的价值项目经理表达和论述一 立项申请l 前提：评判四大标准自己已经初步判断清楚l 表达：按照四大标准的主线，表达自己立项的意见。其中：一、二要符合自己推测、判断的主观思想二 风险决策l 前提：完成尽职调研后的分析，判断符合项目投资预期l 表达：不可控制、不确定因素对项目的影响，可采取的有效措施n 投资协议（其中重要条控）三 投委会决策l 前提：评判完成、投资方案成熟l 表达：n 依然是四大标准，但主观判断必须加上客观调研成果n 投资方案中风险要素项目经理和投委会判断和决策一 立项申请l 项目前景：两大评判标准（一、二）l 项目利益、可操作性：两大评判标准（三、四）n 具体数据和论证不在我们讨论范围二 风险控制、投委会l 对各项结论可以求证l 对风险控制方案提出修证l 完善投资方案 项目风险评审报告项目名称评审提交材料1、项目尽职调查报告（财务，法律）；2、项目投资建议书；3、项目投资评审表。评审时间出席人员总裁、副总裁、投资总监、法务总监、财务总监投票结果评审结论出席会议的风险控制委