证券交易题库章节习题(一)含答案

证券交易 第一章 单选 1 按照 划分 证券交易种类可划分为股票交易 债券交易 基金交易和其它金融衍生工具交易 A 交易规模 B 交易对象的品种 C 交易性质 D 交易场所 2 深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于 A 公司制 B 会员制 C 合同制 D 合伙制 3 沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定 A 完全一致 B 大致相同 C 有较大差异 D 完全不一致 4 在我国 根据不同种类席位的含义 将经营 A 种股票 债券和基金等买卖的席位 称为 A 自营席位 B 代理席位 C 普通席位 D 专用席位 5 证券交易的制度防范措施不包括 A 全额交易结算资金制度 B 风险准备金制度 C 坏账准备制度 D 内部监察制度 6 证券交易风险防范措施不包括 A 制度防范 B 风险监察 C 自律管理 D 限制交易 7 证券交易的经营风险是指 A 违反有关规定 而导致监管部门的处罚而造成的损失 B 对市场变化把握不准 决 策或操作失误造成的损失 C 管理不善 违规操作而造成的损失 D 政治 经济等变化导致市场波动而造成的损失 8 证券交易的基本风险是指 A 法律风险 B 政策风险 C 市场风险 D 经营风险 9 以下需办理席位变更的情形不包括 A 营业部迁址 B 公司更名 C 席位转让 D 总经理变更 10 以下关于交易席位的使用 正确的是 A 与他人共用一个席位 B 会员转让其所有席位 C 将席位出租 D 会 员在保留一个席位的前提下 转让其他席位 11 证券交易的特征主要表现为 A 流动性 收益性和风险性 B 流动性 安全性和收益性 C 收益性 安全性和风 险性 D 流动性 安全性和风险性 12 我国 年先后在 61 个大中城市开放了国库券市常 A 1990 B 1992 C 1988 D 1986 13 上海证券交易所的开业时间是 A 1990 年 7 月 3 日 B 1990 年 12 月 19 日 C 1991 年 7 月 3 日 D 1991 年 12 月 19 日 14 深圳证券交易所的开业时间是 A 1990 年 7 月 3 日 B 1990 年 12 月 19 日 C 1991 年 7 月 3 日 D 1991 年 12 月 19 日 15 在 1992 年 标志着我国证券市场国际化进程开始的是 的上市 A 可转换债券 B 优先股 C 人民币特种股票 D 转配股 16 证券交易不包括 A 股票交易 B 物物交换 C 债券交易 D 基金交易 17 证券交易所会员承担的义务不包括 A 遵守证券交易所章程 各项规章制度 执行证券交易所决议 B 派遣合格代表入场从事证券交易活动 C 维护投 资者和证券交易所的合法权益 促进交易市场的稳定发展 D 上缴罚款收入 18 证券交易所会员享有的权利不包括 A 参加会员大会的权利 B 收益分配权 C 选举权和被选举权 D 对证券交易所事务的提议权和表决权 19 证券公司提出申请 经证券交易所 批准后 可成为交易所会员 A 董事会 B 会员大会 C 专门委员会 D 理事会 20 我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行 A 公司制 B 会员制 C 契约制 D 合同制 21 对于专用席位的描述 错误的是 A 境内证券公司不允许进行 B 股经纪业务 B 境外证券经营机构可委托境内有资 格的证券公司代理申请 B 股专用席位 C 经批准从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行 可向交易所申请专门用于 卖出证券公司抵押股票的专用席位 D 专用席位只能从事 B 种股票买卖和银行用于证券公司股票质押贷款 22 有关交易所席位的说法 正确的是 A 有形席位的报盘速度较高 B 我国目前只有有形席位 C 我国有普通席位和专 用席位之分 D 所有国家都有普通席位和专用席位两种 23 在我国 证券交易所专用席位是用于 交易的席位 A A 股股票 B B 股股票 C 国债 D 基金 24 证券交易所决定接纳或开除会员应在 个工作日内向中国证监会备案 A 5 B 10 C 15 D 30 25 证券交易所在做出撤销会员资格的处罚时 需经 审定 A 董事会 B 会员大会 C 专门委员会 D 理事会 26 对于不履行义务的会员 证券交易的处罚手段不包括 A 批评 B 罚款 C 暂停业务 D 取消会员资格 27 上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于 A 公司制 B 会员制 C 合同制 D 承包制 28 下面的 不属于证券交易特征 A 安全性 B 流动性 C 收益性 D 风险性 29 从国际上来看 金融期货主要有三种 下面的 不属于金融期货 A 期权期货 B 外汇期货 C 利率期货 D 股票价格指数期货 30 证券交易所所撤销会员资格 须经 审定 A 中国证监会 B 地方证管办 C 中国人民银行 D 交易所理事会 31 股票交易如果在证券交易所进行 可称谓 A 柜台交易 B 店头交易 C 场外交易 D 上市交易 32 证券交易双方在达成交易后 由双方根据具体情况商定 在从成交日算起 15 天以内的某一特定契约日进行交收的交收 方式称为 A 当日交收 B 次日交收 C 例行日交收 D 特约日交收 33 经营 A 种股票 国债 债券及基金等买卖的席位 称为 A 普通席位 B 特别席位 C 代理席位 D 自营席位 34 1992 年 在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始 A 可转换债券 B 优先股 C 转配股 D 人民币特种股票 35 深证分类指数包括农林牧渔指数 采掘业指数 制造业指数 水电煤气指数 建筑业指数 运输仓储指数 信息技 术指数 批发零售指数 金融保险指数 房地产指数等 类 其中 制造业指数又分为食品饮料指数 纺织服装指数 木 材家具指数 造纸印刷指数 石化塑胶指数 电子指数等 类 A 13 7 B 13 9 C 11 7 D 11 9 36 证券投资基金在英国和中国香港地区被称为 A 单位信托基金 B 证券投资信托基金 C 共同基金 D 信托基金 37 我国有关法规规定基金收益分配采取 方式 A 现金 B 分配新的基金份额 C 分配基金认购证 D 分配基金投资组合中的证券 38 我国证券领域的母法为 A 中华人民共和国证券法 B 中华人民共和国证券投资基金法 C 中华人民共和国 公司法 D 中华人民共和国信托法 39 不属于我国证券服务机构的是 A 证券登记结算公司 B 证券投资咨询公司 C 律师事务所 D 证券交易所 40 按照投资标的分类 基金可分为 等 A 契约型基金和公司型基金 B 开放式基金和封闭式基金 C 债券基金和股票基金 D 成长型基金和收入型基金 41 地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是 A 普通债券 B 收益债券 C 建设国债 D 特种国债 42 政府债券市场上最重要的投资工具是 A 政府保证债券 B 国债 C 普通债券 D 收益债券 43 下面说法正确的是 A 股票是间接融资 而债券是直接融资 B 债券是间接融资 而股票是直接融资 C 两者都是 间接融资 D 两者都是直接融资 44 股票的永久性是区别于债券的 A 偿还性 B 流动性 C 安全性 D 收益性 45 债务人为了弥补自己临时性资金周转短缺可以发行 A 短期债券 B 中期债券 C 长期债券 D 以上均不正确 46 股票的市价总是围绕着其 运动 A 面值 B 账面价值 C 清算价值 D 理论价值 47 我国现行法规规定 社保基金的投资范围包括 银行存款和国债投资的比例不低于 企业债 金融债不高于 A 40 5 B 40 10 C 50 5 D 50 10 48 证券是指各类记载并代表一定权利的 A 书面凭证 B 法律凭证 C 货币凭证 D 资本凭证 49 证券营业部采用无形席位进行交易 委托指令一般不经过 A 营业部电脑系统 B 交易所电脑主机 C 营业部终端处理机 D 场内交易员 50 下列关于公开原则的叙述 正确的是 A 参与交易的各方应当有获得平等的机会 B 交易各方要及时公布有关信息 C 除证券公司外 各方处于平等的法律地位 D 交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利 51 证券交易所会员转借席位给其他会员 必须经过 批准 A 证券交易所 B 中国证监会 C 理事会 D 会员管理部门 52 是证券场外交易市场的主要形式之一 A 证券交易所的前市交易 B 上市交易 C 店头交易 D 证券交易所的后市交易 53 深圳证券交易所会员取得席位后 要向交易所申请设立 的交易单元 A 1 个或 1 个以上 B 2 个或 2 个以上 C 3 个或 3 个以上 D 4 个或 4 个以上 54 中小企业板上市公司出现下列情形的 深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示 连续 交易日 公司股票每日 收盘价均低于每股面值 A 40 个 B 30 个 C 20 个 D 10 个 55 境内证券经营机构要取得 B 股席位 须取得 颁发的外汇经营许可证 A 中国银行 B 证券交易所 C 中国证监会 D 国家外汇管理局 56 关于证券交易所的会员受理 如果证券公司申请文件齐备的 证券交易所应予以受理 并自受理之日起 工作日内作出 是否同意接纳为会员的决定 A 5 个 B 10 个 C 15 个 D 20 个 57 上市公司出现以下情形的 证券交易所对其股票交易实行退市风险警示 在法定期限内未披露年度报告或者半年度报 告 公司股票已停牌 A 1 个月 B 2 个月 C 3 个月 D 6 个月 58 下述 说法是正确的 A 证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B 证券交易所的会 员应按季度编制库存证券报表 并于规定的时间内报送证券交易所 C 证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主 要措施之一是规范作息制度 D 不接受 不配合证监会的检查 调查的证券公司将受到 刑法 的处罚 59 下面的 不属于证券交易所会员的权利 A 优先购买股票 B 参加会员大会 C 对证券交易所事务的提议权和表决 权 D 参加证券交易所组织的证券交易 享受证券交易所提供的服务 60 在我国 证券交易所的 是证券交易所的决策机构 A 会员大会 B 理事会 C 专门委员会 D 经理小组 61 下列各项中可以购买股票的投资主体是 A 证券公司营业部的经理 B 证监会的管理人员 C 证券登记结算机构的工作人员 D 银行为客户开立资金账户的人员 62 根据交易席位的报盘方式 可分为 A 普通席位和特别席位 B 有形席位和无形席位 C 代理席位和自营席位 D A 股席位和 B 股席位 63 现行交易规则规定 出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的 以上 证券交易所要实行临时 停市 A 5 B 10 C 15 D 20 64 在我国 负责证券交易所日常事务的是 A 理事长 B 会员大会主席 C 总经理 D 交易总监 65 在深圳市场 会员通过交易单元从事证券交易业务 应当向 交纳交易单元使用费 流速费与流量费等费用 A 中国证监会 B 中国结算公司深圳分公司 C 深圳证券交易所 D 交易主机程序设计者 66 不属于特别会员享有的权利 A 列席证券交易所会员大会 B 向证券交易所提出相关建议 C 接受证券交易所提 供的相关服务 D 按证券交易所规定交纳特别会员费及相关费用 67 许多场外交易发生在投资者和 之间 A 证券公司 B 证券交易所 C 证券登记结算公司 D 证券业协会 68 投资者进行证券交易的先决条件是 A 开立保证金账户 B 银行担保 C 开立证券账户 D 获得合法证明 69 目前 我国通过证券交易所进行的股票交易均采用 方式 A 口头报价 B 书面报价 C 电脑报价 D 间接报价 70 证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的 个工作日内向中国证监会备案 A 5 B 7 C 10 D 15 71 符合条件的证券公司提出申请后 需经证券交易所 批准方可成为会员 A 监事会 B 理事会 C 董事会 D 专门委员会 72 下列不属于证券交易机制目标的是 A 流动性 B 有效性 C 稳定性 D 收益性 73 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于 A 交收 B 清算 C 成交 D 结算 74 我国证券交易所总经理由 任免 A 证券交易所理事长 B 国务院证券监督管理机构 C 所在地人民代表大会 D 全国人民代表大会 75 证券交易所会员应当设会员代表 组织 协调会员与证券交易所的各项业务往来 A 1 名 B 2 名 C 3 名 D 4 名 76 深圳证券交易所则规定 每个交易日 交易主机只接受申报 但不对买卖申报或撤销申报作处理 A 9 15 至 9 30 B 9 30 至 11 30 C 9 25 至 9 30 D 9 20 至 9 25 77 目前 通过证券交易所达成的交易 多采取 方式 A 双边净额清算 B 多边净额清算 C 双边全额清算 D 多边全额清算 78 按 上海证券交易所交易规则 的规定 卖出基金时 余额不足 的部分 应当一次性申报卖出 A 1 份 B 10 份 C 100 份 D 1000 份 79 下列的 不属于证券交易与证券发行两者之间的关系 A 相互促进 B 相互制约 C 证券发行为证券交易提供了对 象 决定了证券交易的规模 是证券交易的前提 D 证券发行使证券的流动性特征显示出来 从而有利于证券交易的顺 利进行 80 一般规定 交易所会员在至少保留 个席位的前提下允许转让席位 A 4 B 3 C 2 D 1 81 要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收 A 发行日交收 B 会计日交收 C 随时交收 D 滚动交收 82 证券公司申请成为证券交易所会员时 最终要由 审核批准 A 交易所总经理 B 交易所理事会 C 交易所会员大会 D 交易所会员管理部门 83 证券市场的有效性包含两方面的要求 即 A 成交速度快和证券市场的低成本 B 成交速度快和成交价格合理 C 证 券市场的高效率和证券市场的低成本 D 证券市场的高效率和成交价格合理 84 证券交易所会员是指经中国证监会批准设立 具有法人资格 依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会 籍的 A 上市公司 B 证券公司 C 商业银行 D 证券登记结算公司 85 我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时 其品种的设置是 A 标准的 B 非标准的 C 二者都有 D 一般来说是标准的 86 上海证券交易所于 年开办了以国债为主要品种的回购交易 A 1991 B 1992 C 1993 D 1994 87 我国证券市场的建立始于 年 A 1990 B 1991 C 1986 D 1984 88 1999 年财政部颁布的 证券公司财务制度 规定 证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额 按季提取和 清算跌价准备 长期投资可按年末余额的 差额提取投资风险准备 A 1 B 2 C 3 D 4 89 我们所说的证券市场具有高风险主要是指 A 市场风险 B 管理风险 C 交易风险 D 经营风险 90 根据要求 证券指数的编制遵循的原则是 A 公司优先 B 公开透明 C 公开 公正 公平 D 公平原则 91 证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总 统计 并在 前予以公告 A 未来 3 日 B 未来 3 个交易日 C 次一交易日 D 当前交易日 92 证券交易所回购交易到期反向成交时 交易双方无须再行申报 由 电脑系统自动产生一条反向成交记录 登记结算机 构据此进行资金和债券的清算和交割 A 证券公司营业部 B 中央国债登记结算公司 C 证券交易所 D 同业拆借中心 93 深圳证券交易所采取的经纪服务制度是 A 全面指定交易制度 B 托管证券公司制度 C 可选择性指定交易 D 指定证券公司制度 94 沪深两个证券交易所对会员须承担的义务 A 完全一致 B 大致相同 C 有较大差异 D 完全不一致 95 根据我国 证券法 的规定 我国对证券公司实行 管理 A 综合 B 混合 C 分业 D 分类 96 根据我国 证券交易所管理办法 的规定 证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的 个工作日内向中国证 监会备案 A 3 B 5 C 7 D 10 97 能够上市交易的股票应该是 A 已公开发行的股票 B 非公开发行的股票 C 没有限制条件的股票 D 没有具体规定 标准的股票 98 境内证券经营机构要取得 B 股席位 要取得 颁发的外汇经营许可证 A 证监会 B 国家外汇管理局 C 交易所 D 国务院 99 在证券交易中 涨跌幅的计算公式是 A 涨跌幅价格 前日平均价 1 一涨跌幅比例 B 涨跌幅价格 前日开盘价 1 十一涨跌幅比例 C 涨跌幅价格 当日开盘价 1 一涨跌幅比例 D 涨跌幅价格 前日收盘价 1 一涨跌幅比例 100 在我国 证券公司取得交易席位 应向 提出申请 A 中国证监会 B 当地证管办 C 证券交易所 D 证券业协会 101 在我国 上海 深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过 来进行的 A 客户委托的证券经纪公司 B 客户的开户银行 C 证券交易所 D 登记结算公司 102 下列不属于我国证券交易所会员权利的是 A 按规定转让交易席位 B 选举权和被选举权 C 对证券交易所事务进行监督 D 遵守证券交易所章程 103 下列的 不属于证券交易与证券发行两者之间的关系 A 证券发行使证券的流动性特征显示出来 从而有利于证券交易的顺利进行 B 证券发行为证券交易提供了对象 决定了 证券交易的规模 是证券交易的前提 C 相互促进 D 相互促进 104 在订单匹配原则方面 根据各国 地区 证券市场的实践 各证券交易所普遍使用 作为第一优先原则 A 客户优先原则 B 时间优先原则 C 数量优先原则 D 价格优先原则 多选 1 我国证券交易所的职能包括 A 制定证券经纪人业务规则 B 组织监督证券交易 C 管理和公布市场信息 D 设立或参与设立证券登记结算公司 2 在我国 证券交易所会员享有 等权利 A 参加会员大会 B 选举和被选举权 C 对证券交易所事务表决权 D 派遣合格代表入场从事证券交易活动 3 证券交易所对于不履行义务的会员有权给予 处分或处罚 A 警告 B 罚款 C 通报 D 暂停参加场内交易 4 证券交易所会员参加交易先要取得交易席位 取得普通席位有 条件 A 具有会员资格 B 具有高水平的进场交易人员 C 具有一定量的证券买卖 D 具有一定水平的证券交易分析师 5 下面的 属于证券交易 A 房屋交易 B 债券交易 C 存货单交易 D 基金交易 6 我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有 权利 A 参加会员大会 B 有选举权和被选举权 C 对证 券交易所事务的提议权和表决权 D 派遣合格代表入场从事证券交易活动 7 关于交易所席位管理 下列说法正确的是 A 会员席位可以自由转让 B 会员的席位只能由会员单位自己使用 C 未经 交易所批准不得转借非会员单位或个人使用 D 交易席位不得退回 8 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所 证券公司要成为会员应具备的条件是 A 注册资本金在一定金额以上 B 具有良好的信誉和经营业绩 C 按规定缴纳各项会员经费 D 连续二年盈利 9 信用衍生工具有 A 信用远期合约 B 信用联接票据 C 信用权证 D 信用互换 10 外资参股证券公司可向中国证监会申请经营下列业务 A 股票 包括人民币普通股 外资股 的承销 B 债券 包 括政府债券 公司债券 的承销 C 外资股的经纪 D 债券 包括政府债券 公司债券 的经纪和自营 11 证券市场上发行证券的主要是 A 政府 B 企业 C 个人 D 金融机构 12 申请创新活动试点的证券公司的法定代表人和经营管理的主要责任人应在申报材料上签字盖章 承诺申报材料内容真 实 准确 完整 并对申报材料中存在的 承担相应法律责任 A 虚假记载 B 误导性陈述 C 内幕信息 D 重大遗漏 等事项 13 根据我国 公司法 股票发行与交易管理办法 的有关规定 股份有限公司申请股票上市必须符合下列条件 A 股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行 B 公司股本总额不少于人民币 5000 万元 C 公司最近 3 年连续盈 利 原国有企业改组设立为股份有限公司 或者公司主要发起人为国有大中型企业的 可连续计算 D 持有股票面值达 人民币 1000 元以上的股东人数不少于 1000 人 向社会公开发行的股份达公司股份总数的 25 以上 公司股本总额超过 人民币 4 亿元的 向社会公开发行股份的比例可以适当降低 最低可为 15 14 以下属于场外交易市场的是 A NASDAQ 市场 B EASDAQ C SESDAQ D 深圳证券交易所 15 以下可能是我国发行的外国债券有 A 扬基债券 B 龙债券 C 武士债券 D 欧洲债券 16 政府债券的特征是 A 安全性高 B 流通性强 C 收益稳定 D 免税待遇 17 从功能上看 政府债券是 A 政府弥补赤字的手段 B 政府筹措资金的手段 C 政府扩大公共事业开支的手段 D 国 家实施宏观经济政策的工具 18 境外上市外资股主要由 构成 A L 股 B B 股 C H 股 D N 股 19 优先股股票存在的意义是 A 可为股份公司筹得长期稳定的公司股本 B 股息固定 在盈利较多时可减轻公司 利润分派的负担 C 可避免公司经营决策权的改变和分散 D 对投资者而言 优先股收益稳定可靠 20 通常经济周期变动与股价变动的关系是 A 复苏阶段 股价回升 B 高涨阶段 股价上涨 C 危机阶段 股价下跌 D 萧条阶段 股价低迷 21 股票应载明的事项有 A 公司名称 B 公司登记成立的日期 C 股票的种类 D 票面金额及代表的股份数 22 证券市场最基本和最主要的品种是 A 股票 B 债券 C 基金 D 金融期货 23 下列属于社会公益基金的有 A 教育发展基金 B 养老基金 C 福利基金 D 文学奖励基金 24 广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有 A 证券交易的专业性 B 证券交易方式的特殊性 C 交易规则的严密性 D 操作程序的复杂性 25 关于有形席位和无形席位 下列说法正确的是 A 无形席位属于场内报盘 B 无形席位不需要证券公司中派驻场内交 易员 C 有形席位的一个特点是交易速度有了提高 D 有形席位需要由 红马甲 向交易所主机输入买卖指令 26 下列各项属于证券交易所会员权利的有 A 参加会员大会 B 对证券交易所事务的提议和表决权 C 参与收益分配 D 按规定转让交易席位 27 证券交易与证券发行的联系表现为 A 证券交易与发行相互促进 相互制约 B 证券交易决定了证券发行的规模 是 证券发行的前提 C 证券发行为证券交易提供了刘象 D 证券交易使证券的流动性特征显示出来 有利于证券发行的顺利 进行 28 非上市证券的自营买卖主要通过 A 银行间市场 B 证券公司的营业柜台 C 证券交易所 D 网上交易平台 29 下列关于大宗交易的说法中 正确的有 A 大宗交易的成交量在收盘后计入该证券成交总量 B 大宗交易不纳入指数计算 C 确认后 必须承认交易结果 履行相关 清算交收义务 D 大宗交易的 A 股最低限额为 50 万股以上或交易金额 300 万人民币以上 30 我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有的权利有 A 按规定转让交易席位 B 对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督 C 参加证券交易所组织的证券交易 享受证券 交易所提供的服务 D 对证券交易所事务的提议权和表决权 31 证券交易所不得直接或间接从事的事项有 A 发布对证券价格进行预测的文字和资料 B 为他人提供担保 C 新闻出版业 D 未经中国证监会批准的其他业务 32 证券市场的有效性包括 A 证券市场的高成本 B 证券市场的低成本 C 证券市场的稳定性 D 证券市场的高效率 33 关于证券投资者 以下说法错误的是 A 投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B 投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人 代理买卖证券 C 投资者是买卖证券的主体 D 投资者是买卖证券的客体 34 在深圳证券交易所 特别席位包括 A 国债 基金特别席位 B 境外 B 股席位 C 股票质押特别席位 D 代办股份转让专用席位 35 证券交易的基本过程包括 A 开户 B 委托 C 成交 D 结算 36 上市公司出现以下情形之一的 证券交易所对其股票交易实行其他特别处理 A 公司主要银行帐号被冻结 B 公司董 事会无法正常召开会议并形成董事会决议 C 中国证监会根据 证券发行上市保荐制度暂行办法 的相关规定 要求证 券交易所对公司的股票交易实行特别提示 D 中国证监会或证券交易所认定为状况异常的其他情形 37 根据 上海证券交易所交易规则 的规定 在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的 可以采用大宗交易方 式 A A 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股 或者交易金额不低于 300 万元人民币 B B 股单笔买卖申报数量应当 不低于 50 万股 或者交易金额不低于 30 万元美元 C 基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300 万份 或者交 易金额不低于 300 万元 D 国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1 万手 或者交易金额不低于 1000 万元 38 证券交易所会员的会员代表应当履行的职责包括 A 每周浏览证券交易所网站会员专区 及时接收本所发送的业务 文件 并予以协调落实 B 及时更新会员专区中的会员总部 分支机构的相关资料及其他信息 C 督促会员及时履行报 告与公告义务 D 督促会员及时交纳各项费用 39 下述说法正确的是 A 证券交易所本身不持有证券 B 证券交易所本身不进行证券的买卖 C 证券交易所决定证券 交易的价格 D 证券交易所为交易双方成交创造条件 40 由标的证券发行人以外的第三人发行并在证券交易所上市的权证 发行人应按照下列规定之一 提供履约担保 A 提 供足够数量的抵押资产 作为履约担保 B 通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券或现金 作为履约担保 C 提供经 证券交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人 D 提供经证监会认可的金融机构作为履约的担保人 41 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围 为其设立交易单元所设定的交易或其他业务权限包括 等 A 一 类或多类证券品种 或特定证券品种的交易 B 大宗交易 C 协议转让 D ETF LOF 及非上市开放式基金等的申购与赎回 42 在我国 证券交易所管理办法 中 规定证券交易所不能从事的事项包括 A 以营利为目的的业务 B 新闻出版业 C 发布对证券价格进行预测的文字和资料 D 为他人提供担保 43 证券交易所的组织形式有 A 会员制 B 公司制 C 契约式 D 合伙制 44 证券交易与证券发行两者之间的关系是 A 相互促进 B 相互制约 C 证券发行是证券交易的前提 D 证券交易有利于证券发行的顺利进行 45 决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有 A 证券交易的专业性 B 证券交易方式的特殊性 C 交易规则的严密性 D 操作程序的复杂性 46 会员公司因 等原因 需要变更席位名称和使用单位的 应向证券交易所会员部提出申请 经批准后办理席位变更的有 关手续 A 营业部迁址 B 更换席位使用单位 C 公司更名 D 席位出租 47 在我国 强调证券交易公开原则有许多内容 其中包括 A 对股票上市的股份公司 其财务报表资料必须依法及时向社会公开 B 对股票上市的股份公司 其经营状况必须依法 及时向社会公开 C 股份公司的一些重大事项必须及时向社会公布 D 股份公司其职工学历组成必须公布 48 根据公开原则的要求 证券交易参与各方应依法 地向社会发布自己的有关信息 A 及时 B 真实 C 准确 D 完整 49 证券交易所会员应承担相应的义务 如果违反证券交易所业务规则 证券交易所责令其改正 并视情节轻重单处或者并 处下列 纪律处分措施 A 在会员范围内通报批评 B 在中国证监会指定媒体上公开谴责 C 暂停或者限制交易 D 取消 交易权限或取消会员资格 50 约定导致合同终止的各种具体情形 包括但不限于 A 甲方死亡或丧失民事行为能力 B 甲方被人民法院宣告进入破产程序或解散 C 乙方被证券监管机关取消业务资格 停业整顿 责令关闭 撤销 D 乙方被人民法院宣告进入破产程序或解散 51 我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括 A 遵守国家的有关法律法规 规章和政策 B 维护投资者和证券 交易所的合法权益 C 按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料 D 遵守证券交易所章程 各项规章制度 52 以下属于证券交易所会员权利的有 A 参加会员大会 B 对证券交易所事务的提议权和表决权 C 参与收益分配 D 按规定转让交易席位 53 一般来说 证券交易所从 方面规定人会的条件 A 证券公司的经营范围 B 证券公司承担风险和责任的资格及能力 C 证券公司的组织机构 人员素质 D 证券公司的注册资本 54 下列说法有误的是 A 连续交易系统为投资者提供了交易的即时性 B 连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低 C 连续交易系 统可在交易过程中提供更多的市场价格信息 D 在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性 55 从交易价格的决定特点来看 证券交易机制可以分为 A 定期交易系统 B 连续交易系统 C 指令驱动系统 D 报价驱动系统 56 根据证券价格对信息的反应程度 证券市场可以分为 A 半弱有效市场 B 强有效市场 C 弱有效市场 D 半强有效市场 57 以下指数中 属于上海证券交易所目前公布的指数是 A 新上证指数 B 中小企业版指数 C 上证基金指数 D 上证 B 股指数 58 证券交易的特征主要表现为证券的 A 安全性 B 收益性 C 风险性 D 投资性 59 未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为 A 非挂牌证券 B 非上市证券 C 挂牌证券 D 停牌证券 60 关于我国证券市场的发展历程 以下说法正确的有 A 1988 年起国家先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场 B 上海证券交易所于 1990 年 7 月正式开业 C 深圳证券 交易所于 1991 年 12 月正式开业 D 新中国证券交易市场的建立始于 1986 年 61 下述说法正确的是 A 证券交易所会员的交易席位可以由会员自行退还证券交易所 B 在一定条件下 交易席位可以转让 C 证券交易所一般 规定 会员的席位只能由会员单位自己使用 D 交易席位的受让方应当是交易所会员 判断 1 证券公司一旦成为证券交易所会员 便自动取得了交易席位 2 证券交易所会员应按月编制库存证券报表 并于次月 10 日前报送证券交易所 3 我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制 4 在我国 证券交易所是经中务院批准设立的 提供证券集中竞价交易场所的以盈利为目的的法人 5 目前我国公开发行的股票均在证券交易所中交易 6 证券交易的特征主要表现为流动性 安全性和收益性 7 合格机构投资者应当自中国证监会颁发证券投资业务许可证 3 个月内汇人本金 金额结汇后直接转人人民币特殊账户 8 我国 证券法 规定 证券交易所对在交易所进行的证券交易实行实时监控 并按照国务院证券监督管理机构的要求 对 异常的交易情况提出报告 9 我国证券领域的母法是于 1999 年 7 月 1 日起实施的 中华人民共和国证券法 10 上海证券交易所于 2003 年 6 月 9 日起发布企业债指数 该指数以在上海证券交易所上市交易的固定利率付息和一次 还本付息 剩余期限在 1 年以上 含 1 年 信用评级为投资级 BBB 以上的非股权连接类企业债券为样本 以 2002 年 12 月 31 日为基准日 基日指数为 100 点 采用派许加权综合价格指数公式计算 11 由于普通股票没有还本要求 普通股股息也不固定 所以普通股票没有信用风险 12 在利率水平变动幅度相同的情况下 长期债券价格变动幅度大于短期债券 因此长期债券的利率风险大于短期债券 13 采用有担保的 ADR 发行公司不能自由选择存券银行 14 欧洲债券市场上 附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格 即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券 15 为实现宏观金融调控目标进行公开市场操作 2003 年 4 月 22 日起 中国人民银行正式发行中央银行票据 16 股票是一种无限期的法律凭证 17 股票一经发行 购买股票的投资者即成为公司的股东 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权 18 非上市证券不允许在任何证券交易市场交易 19 证券交易所的所有会员都不能提出终止会籍的申请 20 证券交易所撤销会员资格 须经董事会审定 21 目前 我国公开发行的股票均在证券交易所中交易 22 现行制度规定 只为中关村科技园区两家非上市股份有限公司股份转让提供报价服务 23 股票交易只可以在证券交易所中进行 A 24 证券的挂牌摘牌停牌与复牌 证券交易所要予以公告 25 经深圳证券交易所同意 会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司 保险资产管理公司等机构使用 26 证券交易所特别会员享有的权利有 列席证券交易所会员大会 向证券交易所提出相关建议 接受证券交易所提供的相 关服务 27 店头市场的稳定性与流动性好于证券交易所市常 28 证券发行和证券交易是两个不同的领域 它们互相独立 没有联系 29 在连续交易系统中 交易一定是连续的 30 上海证券交易所和深圳证券交易所在每天都要发布包括证券交易即时行情 证券指数 证券交易公开信息等交易信 息 31 根据规定 上海证券交易所一级交易商对固定收益证券做市时 应选定做市品种 至少应对在固定收益平台上挂牌交易 的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市 32 证券无论是停牌还是摘牌 证券交易所发布的行情中都包括该证券的信息 33 目前 我国证券市场的投资者不仅仅是境内的自然人和法人 还有境外的自然人和法人 34 深圳证券交易所和上海证券交易所认为必要时 都可以调整有效竞价范围并公告 35 采用有形席位可以减少场内红马甲的人工报盘环节 从而使交易申报的差错率降低 36 有形席位是属于一种场外报盘 它无需证券公司派驻场内交易员 而由证券公司的电脑交易系统直接向证券交易所电 脑主机发送买卖证券的指令 37 派遣合格代表入场从事证券交易活动也是证券交易所会员的一项权利 38 深圳证券交易所会员取得席位后 可根据业务需要向交易所申请设立 1 个或 1 个以上的交易单元 39 证券投资基金每租用 1 个基金专用交易席位开立 1 个证券账户 40 会员通过交易单元从事证券交易业务 应当向深圳证券交易所交纳交易单元使用费 流速费与流量费等费用 41 场外交易市场就是店头市场 两者含义完全一致 42 上海证券交易所固定收益平台对外公开发布确定报价和待定报价的成交行情 43 ST 股票日涨跌幅限制为 5 44 按照参加交易的投资者划分 证券交易种类主要有股票交易 债券交易 基金交易以及其他金融衍生工具的交易 45 深圳证券交易所会员必须向深圳证券交易所申请 1 个以上的标准流速 并且必须根据经纪业务和自营业务分开的原则 将 所拥有的总流速配置到 2 个以上的网关上 46 搜索成本 延迟成本属于证券市场有效性目标中低成本的直接成本 47 异常波动指标自复牌之次日起重新计算 48 证券交易所会员应当设会员代表 1 名 设会员业务联络人 3 名 49 流动性是证券交易的特征之一 50 证券投资者都是自然人 51 证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构 52 股票交易只能在证券交易所外进行 因为投资者不能进入证券交易所 53 证券交易为证券发行提供了对象 决定了证券发行的规模 54 证券交易所会员既要维护投资者的合法权益 也要维护证券交易所的合法权益 55 证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例 融券卖出的价格作出限制性规 定 56 客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有 1 个 57 在深圳证券交易所 席位分为 A 股普通席位 B 股席位和特别席位三类 58 证券交易所作为进行证券交易的场所 本身不持有证券 不进行证券的买卖 但要决定证券交易的价格 59 证券投资者是买卖证券的客体 60 证券交易的特征 就表现在通过证券交易可以及时获得收益 61 事先预警主要是指有关管理层针对可能出现的风险 预先采取或拟订一些必要的防范措施 62 现行交易规则规定 出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的 15 以上的交易异常情况 证券 交易所要实行临时停市 63 金融期货交易所会员必须设立结算部门 6 4 根据我国现行的交易规则 证券交易所证券交易的开盘价为集合竞价时间内的最后一笔成交价 65 证券交易所总经理由理事会任免 66 我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式 67 证券交易所的设立和解散 由国务院决定 68 店头市场即场外交易市场 二者可以等同 69 在我国 证券交易所的组建和解散都是由国务院来决策和决定的 70 证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续 10 个工作日之前报中国证监会备案 71 证监会及其派出机构的工作人员可开立股票账户 72 采用网下发行方式 如 全额预缴 比例配售 发行新股时 是由证券登记结算公司在发行结束后根据交易所电脑系统 成交记录自动完成新股股权登记的 73 目前 按照证券交易对象的品种不同 可以分为股票交易 债券交易 基金交易以及其他金融衍生品交易 74 深圳证券交易所由于实行托管证券公司制度 故投资者查询股票账户必须在其托管的证券公司 75 有形席位和无形席位之间的本质的区别是在证券交易所是否有实际工作位置 76 改革开放后我国率先步入国际金融市场发行国际债券的是金融机构 77 据上海证券交易所的相关规定 单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管 必须使用不同的席位 78 根据相关规定 符合相关条件的证券公司提出申请后 必须经过交易所理事会的批准方能成为交易所的会员 79 柜台自营买卖比较分散 交易品种单一 一般仅为非上市发行的债权 通常交易量较校 A 正确 B 错误 80 证券交易所为各种交易证券提供公开 公平 充分的价格竞争 以发现合理的交易价格 因此 证券交易所具有价格决 定的功能 81 证券交易必须遵循公开原则 即应当公正地对待证券交易的参与各方 以及公正地处理证券交易事务 82 我国目前两家证券交易所均按会员制方式组成 是非盈利性的事业法人 83 在我国 证券公司只要成为了交易所的会员 就自动获得至少一个的交易席位 84 在我国 证券交易所的组建和解散都是由国务院来决策和决定的 85 在我国 证券交易所会员可以在至少保留一个席位的前提下 向其他证券经营机构转让其取得的交易席位 86 在一定条件下 交易所会员的交易席位可以转让 但不得退回 第一章 单选 1 B 2 B 3 B 4 C 5 D 6 D 7 B 8 C 9 D 10 D 11 A 12 C 13 B 14 C 15 C 16 B 17 D 题目解析 证券交易所会员承担的义务有 1 遵守国家的有关法律法规 规章和政 策 依法开展证券经营活动 2 遵守证券交易所章程 各项规章制度 执行证券交易所决议 3 派遣合格代表人入场从 事证券交易活动 深圳证券交易所无此项规定 4 维护投资者和证券交易所的合法权益 促进交易市场的稳定发展 5 按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册 6 接受证券交易所的监督等 18 B 19 D 20 B 题目解析 我国所有的证券交易所主要以会员制为主 21 A 22 C 23 B 24 A 25 D 26 B 27 B 28 A 29 A 30 D 31 D 32 D 33 A 34 D 35 B 题目解析 深证分类指数包括农 林牧渔指数 采掘业指数 制造业指数 水电煤气指数 建筑业指数 运输仓储指数 信息技术指数 批发零售指数 金融保险指数 房地产指数 社会服务指数 传播文化指数 宗企类指数共 13 类 其中 制造业指数又分为食品饮料指 数 纺织服装指数 木材家具指数 造纸印刷指数 石化塑胶指数 电子指数 金属非金属指数 机械设备指数 医药 生物指数等 9 类 2009 版基础知识 217 页 36 A 37 A 38 A 39 D 40 C 41 C 42 B 题 目解析 国债是政府在债券市场上最主要的投资工具 43 D 44 A 45 A 46 D 47 D 48 B 49 D 题目解析 无形席位交易全部是计算机完成 故选 D 50 B 题目解析 答案 B 属于公开原则的内容 A C 属于平等 公平 原则 51 A 52 C 53 A 54