内审、管评参考样本.doc

天津普惠节能换热设备有限公司内审资料年度内审计划内审员确认书内审实施计划会议签到表内审检查表不符合报告培训记录不合格分布表内部质量体系审核报告办公室 2016年度内审计划PH/BGS-3-14 2016年度审 核目 的审核质量管理体系的运行与ISO9001-2008标准的符合性、产品的符合性和标准的适宜性被审核部 门管理层、办公室、生产部、技术部、销售部审 核依 据 1、GB/T190012008标准 2、质量手册、程序文件 3、相关标准 4、法律法规审 核办 法1、集中审核1、现场审核审核组成 员姓 名性别审核职务代号 备 注李玉荣女组 长A蒙洪立男组员B计划日期2016年9月1日 共1天编制：办公室 2016年8月25日内审员确认书我公司员工李玉荣、蒙洪立，在ISO9001-2008质量管理体系培训中，成绩优秀，经总经理同意，确认为本厂内部审核员，有效期三年。特此确认天津普惠节能换热设备有限公司总经理：焦志刚2015年8月25日审核实施计划编号：PH/BGS-3-15日期时间受审核部门及审核内容审核人员2016年 9月1日7：308：30首次会议全体相关人员8：3011：30管理层：4.1、4.2.1、4.2.2、5.0、5.1、5.2、5.3、5.4、5.6、6.1、6.3、6.4、8.1、8.5B13：3015：30技术部：4.2.3、4.2.4、5.4、7.5、7.6、7.5.3、8.1、8.2、8.2.4、8.3、8.4、8.5B15：3016：30办公室：4.2、4.2.3、4.2.4、5.6、6.2、8.2、8.2.2、8.2.3、8.4B8：3011：30生产部：（含车间、原材料库）4.2.4、5.4、6.2、6.4、7.1、7.4、7.5、7.5.2、7.5.3、7.5.4A 13：3016：30销售部：（含成品库）：7.2、7.2.3、7.5.4、7.5.5、8.2.1A 16：3017：00与主要领导沟通 B17：3017：30末次会议内审会议签到表编号：PH/BGS-3-16 2016年9月1日首 次末 次姓 名部 门职 务姓 名部 门职 务焦志刚管理层总经理焦志刚管理层总经理李玉荣技术部管理者代表李玉荣技术部管理者代表蒙洪立生产部主管蒙洪立生产部主管李玉荣办公室主任李玉荣办公室主任焦志刚销售部主管焦志刚销售部主管 高彦辉 技术部 质检员 高彦辉 技术部 质检员内审检查表编号：PH/BGS-3-17 序号：01受审部门：管理层部门负责人：焦志刚审 核 员：B审核日期：2016年9月1日依据的标准： ISO90012008标准及相关文件审核的要点：要素号审 核 要 点检 查 记 录4.1总要求1、 质量管理体系包括那些过程？2、 确保体系运行制定了那些准则和方法？3、 确保体系运行提供了那些资源？4、 确保体系运行安排那些检测方法？1、 删减了7.3 ，设计和开发。2、 质量手册、程序文件、作业文件、记录表格等3、 人员、设备、设施。4、 进货检验、过程监控、成品检验。4.2.1文件要求总则1、 体系文件包括哪些？2、 标准要求的程序文件是否齐全？3、 作业文件是否符合要求？1、 质量手册、作业文件、法律法规及外来相关文件。2、 有文件记录，内部审核不和格品控制、纠正措施、预防措施。3、 控制标准、作业指导书经查符合标准。4.2.2质量手册1、 质量手册说明的删减细节是否合理？2、 质量手册内容的覆盖是否完整？3、 质量手册中各过程的描述是否反映了组织所提供产品的特点？1、经现场审核与实际情况的对比，基本合理。2、手册内容覆盖了标准的所有要求。3、手册的内容、六个基本活动的程序文件等能够满足认证标准的要求。5.1管理承诺1、 最高管理者对其建立和改进质量管理体系的承诺能够提供哪些证据？2、 最高管理者如何认识满足顾客要求和法律、规定要求的重要性?3、 最高管理者采取了那些相应措施将满足顾客要求和法律、法规要求的重要性?4、组织成员如何认识这种重要性?1、 组织机构的建立，内审正在进行中，管理评审将在下周进行。2、 组织确定了以顾客为关注焦点，按照法律法规来满足顾客要求。3、 对组织成员进行了培训，把顾客的要求和法律法规形成了文件，各部门都能得到这些文件。4、没有质量就等于没有顾客，没有顾客就没有了企业。5.2以顾客为关注焦点1、 组织如何确定顾客的要求和期望?2、 将顾客的要求和期望转化为要求的形式是什么?3、组织如何证实顾客需求转化为相应要求并得到了满足?1、 了解了顾客所关注的焦点，对适应性产品达到了顾客要求。2、 编制工艺程序，依据体系管理结构，合理使用生产资源，设置监测控制点。3、 用户走访，满意度调查，质量信息反馈。5.3质量方针1、 最高管理者是如何认识质量方针的重要性的？2、 制定的质量方针能否满足标准的要求？3、质量方针与质量目标的关系是否明确？4、组织采用什么措施传达质量方针？5、组织各层次对质量方针理解程度如何？1、一个企业的发展要有方向、有目标质量方针是企业发展的大方向和总目标。2、所制定的方针能够满足标准要求3、只要按照方针走就能达到目标4、企业文化宣传5、组织各层次对质量方针理解较透彻。审核员：蒙洪立 审核日期：2016年9月1日内审检查表编号：PH/BGS-3-17 序号：02受审部门：管理层部门负责人：焦志刚审 核 员：B审核日期：2016年9月1日 依据的标准：ISO90012008标准及相关文件审核的要点：要素号审 核 要 点检 查 记 录5.3质量方针6、质量方针的评审及修改状态是否符合文件控制的要求？6、质量方针的评审及修改状态是符合文件控制要求的。5.4策划5.4.1质量目标1、 质量目标的设定是否在相关层次上得到分解？分解是否适宜？2、 质量目标是否与质量方针给定的框架一致？3、质量目标是否具有可测量性？测量方法是否明确？1、到了分解并形成了文件，分解适宜。2、质量目标与质量方针给定的框架相一致。3、质量目标具有测量性，测量方法是利用了统计技术并按季进行数据分析。5.4.2质量策划1、 质量策划的输出是否形成了文件？2、 实现质量目标的资源是否齐备？3、 质量目标实现的程度如何？4、 质量策划是否体现了质量管理体系的持续改进？5、 质量策划的更改是否受控？更改期间是否保持了质量管理体系的完整性？1、 质量策划的输出形成了文件。2、 人力、设备，物料均能满足质量要求。3、 实现了质量目标的程度，达到了预期的目的。4、 在实际运行当中对不适应体系的问题随时改进。5、 质量策划属受控文件，所以在受控更改期间，保持了管理体系完整性和有效性。5.55.5.1职责、权限和沟通1、 对应组织质量管理体系各.过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位？2、部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？3、各部门负责人及岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？1、定了管理体系及各部门的职责2、通过查看部门和岗位的职责、权限及相互关系清楚、协调。3、详细的规定了管理体系及各部门的职责并上了墙。5.5.2管理者代表1、 管理者代表采取什么措施来实现自己的职责和权限？效果如何？2、 如果管理者代表是一组人，职责是否清楚？1、 定期对各部门进行考核。2、进行职责分解。5.5.3内部沟通1、 组织内沟通工具有哪些？2、各类人员是否了解组织的质量管理体系的运行状况？1、 会议、记录表格等2、通过培训各类人员都能了解组织的质量管理体系的运行状况。5.6管理评审1、 最高管理者代如何人事管理评审的重要性?2、 是否保存了管理评审的记录?3、 管理评审的执行人、时间间隔、输入及输出是否符合标准的规定?4、 对本次管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证？1、管理评审是对质量体系的运行进行，阶段性评价，对质量体系保持良好的状态起至关重要的作用。2、管理评审记录保存三年3、规定一年至少要进行一次的管理评审其它规定符合标准。4，管理评审报告单编制了跟踪验证项编制：蒙洪立 日期：2016年9月1日内审检查表编号：PH/BGS-3-17 序号：03受审部门：管理层部门负责人：焦志刚审 核 员：B审核日期：2016年9月1日 依据的标准：ISO90012008标准及相关文件审核的要点：要素号审 核 要 点检 查 记 录6资源管理6.1资源的提供1、最高管理者采取了何种途径确定所需提供的资源?2、为满足实现质量方针和质重目标的要求，提供了哪些资源? 3、提供的资源能否确保提供的产品达到顾客满意?1、 人力资源通过社会招聘。2、人力、设备、物料、制度、环境。3、提供的资源能确保提供的产品达到顾客满意。8测量分析和改进8.1策划1、 是否对保证质量体系运行所需的监视和测量活动进行了规定、策划和实施？2、 在测量、分析和改进活动中是否采用了统计技术？3、监视和测量活动是否能确保满足要求和实现改进？1、 为保证质量体系运行所需，组织制定了各道工序检验规程。2、 对各阶段的测量和监视活动进行了数据分析，采用柱图形式。3、 对不能满足监视和测量要求的都进行了及时的改进。8.5.1持续改进的策划1、 最高管理者如何认识“持续改进”？2、组织策划和管理了哪些持续改进的过程？1、 最高管理者认为“持续改进是企业永远追管理求的目”。2、 定期会议、内审、管理评审、考核、日常检查等编制：蒙洪立 审核日期：2016年9月1日内审检查表编号：PH/BGS-3-17 序号：01受审部门：办公室部门负责人：李玉荣审核员：B审核日期：2016年9月1日 依据的标准: ISO9001200标准及相关文件审核的要点：要素号审 核 要 点检 查 记 录4.2.3文件控制1、 组织是否制定了形成文件的程序？2、 组织的质量体系文件包括哪些？文件是否符合组织的产品特点和质量管理体系要求?3、 文件发布前是否得到批准？文件的修订是否及时？修订后是否被重新批准？4、 识别文件现行修订状态的方法是什么？是否满足要求？5、 使用处是否得到有效版本的适用文件？作废文件是否从发放场所及时撤回？6、 外来文件是否得到识别？发放如何控制？7、保留作废文件的标识是否清淅？1、组织制定了形成文件的程序？2、质量手册、程序文件、各部门工作手册、工艺文件、法律法规、外来文件等等。符合组织的产品特点和质量管理体系要求?3、 文件发布前得到了批准，文件的修订及时，修订后同时被重新批准。4、 用（A/0）来识别，A：表示版次，0：表示修订状态，可以满足要求。5、 使用处得到的都是有效版本的适用文件，发放场所未发现作废文件。6、 外来文件单独存放，发放有文件发放控制单。7、体系运行时间较短未发现作废文件。4.2.4记录的控制1、 是否制定了记录的控制程序？2、 记录的标识是否清楚？检索是否方便？3、是否规定了记录的保存期？1、 制定了记录的控制程序。2、 记录的标识清楚、检索方便。3、 各类记录的保存期未3年5.4.1质量目标1、 量目标的设定是否在相关层次上得到分解？分解是否适宜？2、 量目标是否与质量方针给定的框架一致？3、质量目标是否具有可测量行？测量方法是否明确？1、 得到了分解并形成了文件，分解适宜。2、质量目标与质量方针给定的框架相一致。3、质量目标具有测量性，测量方法是利用了统计技术并按季进行数据分析。5.5.1职责和权限1、 应组织质量管理体系个过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位？2、 部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？3、 各部门负责人及岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？1、 规定了管理体系及各部门的职责2、通过查看部门和岗位的职责、权限及相互关系清楚、协调。3、详细的规定了管理体系及各部门的职责并上了墙。6.2人力资源1、 组织是否识别了从事影响质量活动的各类人员的能力？2、 是否对人员能力的胜任情况进行了考核？人员的安排是否满足需求？3、 是否按需求安排了培训？4、 是否评价了培训的有效性？1、 规定了各岗位人员的任职要求。2、 组织每年都进行一次考核，优胜略汰。人员的安排满足需求。3、 进行了一次相关技术培训。4、 通过培训是有效的，适宜的。编制：蒙洪立 审核日期：2016年9月1日内审检查表编号：PH/BGS-3-17 序号：02受审部门：办公室部门负责人：李玉荣审 核 员：B审核日期：2016年9月1日 依据的标准：ISO90012008标准及相关文件审核的要点：要素号审 核 要 点检 查 记 录6.2人力资源5员工的质量意识如何？6、是否保持了适当的培训记录？5、 员工的质量意识有所提高。6、 每次的培训都有记录并保存3年8.5.1持续改进的策划1、 最高管理者如何认识“持续改进”？2、组织策划和管理了哪些持续改进的过程？1、最高管理者认为“持续改进是企业永远追管理求的目”。2、定期会议、内审、管理评审、考核、日常检查等编制：蒙洪立 审核日期：2016年9月1日内审检查表编号：PH/BGS-3-17 序号：01受审部门：技术部部门负责人：李玉荣审 核 员：B审核日期：2016年9月1日 依据的标准: ISO90012008标准及相关文件审核的要点：要素号审 核 要 点检 查 记 录4.2.3文件控制1、 织是否制定了形成文件的程序？2、 组织的质量体系文件包括哪些？文件是否符合组织的产品特点和质量管理体系要求?3、 文件发布前是否得到批准？文件的修订是否及时？修订后是否被重新批准？4、 识别文件现行修订状态的方法是什么？是否满足要求？5、 使用处是否得到有效版本的使用文件？作废文件是否从发放场所及时撤回？6、 外来文件是否得到识别？发放如何控制？7、保留作废文件的标识是否清淅？1、组织制定了形成文件的程序？2、质量手册、程序文件、各部门工作手册、工艺文件、法律法规、外来文件等等。符合组织的产品特点和质量管理体系要求?3、发布前得到了批准，文件未发现修订。4、用（A/0）来识别，A：表示版次，0：表示修订状态，可以满足要求。5、 用处得到的都是有效版本的适用文件，发放场所未发现作废文件。6、外来文件单独存放，发放有文件发放控制单。7、作废文件做标识后一次性统一销毁。4.2.4记录的控制1、 是否制定了记录的控制程序？2、记录的标识是否清楚？检索是否方便？3、是否规定了记录的保存期？1、制定了记录的控制程序。2、记录的标识清楚、检索方便。3、各类记录的保存期未3年5.3质量方针1、最高管理者是如何认识质量方针的重要性的？2、制定的质量方针能否满足标准的要求？3、质量方针与质量目标的关系是否明确？4、组织采用什么措施传达质量方针？5、组织各层次对质量方针理解程度如何？6、质量方针的评审及修改状态是否符合文件控制的要求？1、质量方针是企业航船的舵，没有它企业将 偏离前进的方向2、所制定的方针能够满足标准要求3、只要按照方针走就能达到目标4、企业文化宣传5、组织各层次对质量方针理解较透彻6、质量方针的评审及修改状态是否符合文件控制要求的。5.4.1质量目标1、质量目标的设定是否在相关层次上得到分解？分解是否适宜？2、质量目标是否与质量方针给定的框架一致？3、质量目标是否具有可测量性？测量方法是否明确？1、得到了分解并形成了文件，分解适宜。2、质量目标与质量方针给定的框架相一致。3、质量目标具有测量性，测量方法是利用了统计技术并按季进行数据分析。5.5.1职责和权限1、 组织质量管理体系个过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位？2、部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？3、部门负责人及岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？1、规定了管理体系及各部门的职责。2、通过查看部门和岗位的职责、权限及相互关系清楚、协调。3、详细的规定了管理体系及各部门的职责并上了墙。编制：蒙洪立 审核日期：2016年9月1日内审检查表编号：PH/BGS-3-17 序号：02受审部门：技术部部门负责人：李玉荣审 核 员：B审核日期：2016年9月1日依据的标准：ISO90012008标准及相关文件审核的要点：要素号审 核 要 点检 查 记 录5.6管理评审1、最高管理者如何认识管理评审的重要性?2、是否保存了管理评审的记录?3、管理评审的执行人、时间间隔、输入及输出是否符合标准的规定?4、管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证？1、管理评审是对质量体系的运行进行，阶段性评价，对质量体系保持良好的状态起至关重要的作用。2、管理评审记录保存三年3、规定一年至少要进行一次的管理评审其它规定符合标准。4、今年的改进措施来年进行验证。7.1实现过程的策划1、是否确定了产品实现过程？2、对产品实现过程是否形成了必要的文件？对于没有形成文件的过程和活动，如何实 现？是否明确了必要的资源？3、是否规定了相应的验证和确认活动以及验收准则？4、是否规定了必要的记录？5、是否针对具体的产品、项目或合同编制了必要的质量计划？1、 制定了产品实现过程。2、 见质量手册中的流程图。对于没有形成文件的过程，制定了相应的计划，使其具有指导性，同时明确了必要的资源。3、 组织规定了验证和确认活动验收准则和记录，实施效果良好。4、 各过程都有记录。5、 对特殊产品编制了质量计划。7.4采购7.4.1采购控制1、是否规定了对供方的选择和定期评价准则？实施情况如何？2、对供方的控制是否体现了采购产品对随后实现过程及其产品的影响程度？3、是否记录了评价的结果和跟踪措施1、手册中规定了对供方的选择和定期评价准则，实施情况良好。2、由于对供方进行了控制，对随后产品的实现过程产生了良好的影响。3、每年都记录了评价的结果和跟踪措施。7.6监视和测量装置的控制1、 是否对确保产品符合规定要求所需的监视和测量装置进行了识别？是否配备了必要的监视和测量装置?2、 监视和测量装置的测量能力是否与测量要求相一致？3、 对监视和测量装置的控制是否满足标准中规定的各项要求？4、 发现监视和测量装置偏离校准状态时，对先前测量结果的有效性采取了那些复评方式？是否根据复评结果采取了相应的纠正措施？5、 用于监视和测量的软件，在使用前是否进行了确认？1、 为确保产品符合规定，所需的监视和测量装置经检测合格后都贴有标识，配备了必要的监视和测量装置。2、 监视和测量装置的测量能力与测量要求一致。3、 对监视和测量装置的控制能够满足标准中规定的各项要求。4、 发现监视和测量装置偏离校准状态时，对先前测量结果进行了重新检测并根据复评结果采取了相应的纠正措施。5、未使用带有软件的监视和测量装置。编制：蒙洪立 审核日期：2016年9月1日内审检查表编号：PH/BGS-3-17 序号：03受审部门：技术部部门负责人：李玉荣审核员：B审核日期：2016年9月1日依据的标准: ISO90012008标准及相关文件审核的要点：要素号审 核 要 点检 查 记 录8测量分析和改进8.1策划1、 是否对保证质量体系运行所需的监视和测量活动进行了规定、策划和实施？2、 在测量、分析和改进活动中是否采用了统计技术？3、 监视和测量活动是否能确保满足要求和实现改进？1、 保证质量体系运行所需，组织制定了各道工序检验规程和检验实施细则。2、 各阶段的测量和监视活动进行了数据分析，采用柱图形式。3、 对不能满足监视和测量要求的都进行了及时的改进。8.2.2内部审核1、 是否制定了形成文件的程序？程序文件是否符合标准要求？2、 是否对内部审核方案进行了策划？策划的结果是否符合组织的现状？3、 是否按规定要求实施？4、 审核人员是否具备独立行？5、是否记录了审核中发现的问题？是否及时采取了纠正措施?是否对纠正措施进行了验证和报告？效果如何？1、 制定了形成文件的程序，程序文件符合标准要求。2、 对内部审核方案进行了策划，策划的结果符合组织的现状。3、 按要求规定进行了实施。4、 审核人员具备独立行。5、内审正在进行当中。内审将记录审核中发现的问题、纠正措施，纠正措施也将会进行验证和报告，8.2.3过程的监视和测量1、 是否明确了为满足顾客要求所必须进行的产品实现过程监视和测量方法？2、是否按规定的要求进行了实施？效果如何？1、明确了为满足顾客要求所必须进行的产品实现过程监视和测量方法。2、按规定的要求进行了实施，效果良好。8.2.4产品的监视和测量1、是否明确了在产品实现过程的哪些阶段需进行监视和测量？对监视和测量作了哪些规定？形成了哪些文件？2、是否对产品特性按要求进行了监视和测量？3、符合验收准则的证据是否形成了文件？是否表明经授权负责产品放行的责任者？4、有无顾客批准放行产品和交付服务的特例情况？是否满足要求？1、 有进货检验、过程检验、成品检验等。规定了检验规程。2、对产品特性按要求进行了监视和测量。3、各工序都有相应的记录文件。任命了放行员，制定了放行员的职责。4、未发生顾客批准放行产品和交付服务的特例情况。8.3不合格品控制1、是否制定程序文件？在程序文件中是否规定了对不合格产品的识别和控制？2、是否明确了对不合格产品的评审方式？评审结果是否得到了实施?3、不合格产品是否得到了纠正？纠正后是否对其进行了再次验证？1、制定了不和格品控制程序，规定了对不合格产品的识别和控制。2、明确了对不合格产品的评审方式，评审结果得到了实施。3、对不合格产品及时作了纠正，纠正后对其进行了再次验证。编制：蒙洪立 审核日期：2016年9月1日内审检查表编号：PH/BGS-3-17 序号：04受审部门：技术部部门负责人：李玉荣审 核 员：B 审核日期：2016年9月1日依据的标准: ISO90012008标准及相关文件审核的要点：要素号审 核 要 点检 查 记 录8.3不合格品控制4、对交付和开始使用后发现产品不合格时，组织是否采取了措施？有效性如何？5、是否明确让步处理需报告的场合和部门？让步处理时是否向顾客和有关部门报告？4、制定了措施，但从未发生此类现象。5、明确了让步处理需报告的场合和部门，让步处理时向顾客和有关部门报告。8.4数据分析1、 组织对那些数据进行了分析？采用了哪些统计技术？2、 分析的结果提供了哪些信息？信息的利用程度如何？1、制定了进货检验、下料检验、成品检验等数据分析点，并做了统计分析2、产品合格率及顾客满意度，以此来调整管措施。8.5.1持续改进的策划1、最高管理者如何认识“持续改进”？2、组织策划和管理了哪些持续改进的过程？1、最高管理者认为“持续改进是企业永远追管理求的目”。2、定期会议、内审、管理评审、考核、日常检查等。8.5.2纠正措施1、 是否制定了程序文件?程序文件是否包括了标准规定的要求？2、 是否对包括顾客投诉在内的不合格按规定的要求实施了纠正措施？3、 纠正措施是否有效？4、 重大的纠正措施是否形成为管理评审的输入？1、 制定了程序文件，程序文件包括了标准规定的要求。2、 未发生顾客投诉，如有将按规定的要求实施纠正措施。3、 未发生。4、 重大的纠正措施将形成为管理评审的输入。8.5.3预防措施1、 是否制定了程序文件？程序文件是否包含了标准规定的内容？2、 如何识别和分析潜在不合格？3、 实施了那些预防措施？是否符合规定要求？对组织的改进是否起到作用？是否保存了相应的记录？4、 重大的预防措施是否成为管理评审的输入？1、制定了程序文件，程序文件包含了标准规定的内容。2、从人、机、料、法、环上进行因果分析。3、严格控制材料材质、合理安排工艺、严格工艺操作。这些都符合规定要求。对组织的改进起到了作用并保存了相应的记录。4、重大的预防措施将成为管理评审的输入。7.4.2采购信息7.4.3（现场审核）1、 是否清楚、明确规定了采购产品的信息？2、 规定应该具备那些那些采购文件？3、采购文件发放前，是否对规定要求的适宜性进行了评审，评审的方式是否有效？1、组织是否识别了对采购产品验证所需的活动？这些活动是否得到了实施。：审核员在车间现场检查了生产全过程。1、清楚、明确规定了采购产品的信息。2、有采购文件3、采购文件发放前，对规定要求的适宜性进行了评审，评审的方式有效1、组织识别了对采购产品验证所需的活动，这些活动得到了实施：没有发现不符合要求项。编制：蒙洪立 审核日期：2016年9月1日内审检查表编号：PH/BGS-3-17 序号：01受审部门：生产部部门负责人：蒙洪立 审 核 员：A审核日期：2016年9月1日依据的标准: ISO90012008标准及相关文件审核的要点:要素号审 核 要 点检 查 记 录4.2.3文件控制1、 是否制定了形成文件的程序？2、 织的质量体系文件包括哪些？文件是否符合组织的产品特点和质量管理体系要求?3、 文件发布前是否得到批准？文件的修订是否及时？修订后是否被重新批准？识别文件现行修订状态的方法是什么？是否满足要求？4、 使用处是否得到有效版本的使用文件？作废文件是否从发放场所及时撤回？5、 外来文件是否得到识别？发放如何控制？7、保留作废文件的标识是否清淅？1、组织制定了形成文件的程序？2、质量手册、程序文件、各部门工作手册、工艺文件、法律法规、外来文件等等。符合组织的产品特点和质量管理体系要求?3、发布前得到了批准，文件的修订及时，修订后同时被重新批准。4、用（A/0）来识别，A：表示版次，0：表示修订状态，可以满足要求。6、 用处得到的都是有效版本的适用文件，发放场所未发现作废文件。6、外来文件单独管理存放，发放有文件发放控制单。7、暂未发现作废文件。4.2.4记录的控制1、 否制定了记录的控制程序？2、记录的标识是否清楚？检索是否方便？3、是否规定了记录的保存期？1、制定了记录的控制程序。2、记录的标识清楚、检索方便。3、各类记录的保存期未3年5.3质量方针1、最高管理者是如何认识质量方针的重要性的？2、制定的质量方针能否满足标准的要求？3、质量方针与质量目标的关系是否明确？4、组织采用什么措施传达质量方针？5、组织各层次对质量方针理解程度如何？6、质量方针的评审及修改状态是否符合文件控制的要求？1、质量方针是企业航船的舵，没有它企业将 偏离前进的方向2、所制定的方针能够满足标准要求3、只要按照方针走就能达到目标4、企业文化宣传5、组织各层次对质量方针理解较透彻6、质量方针的评审及修改状态是否符合文件控制要求的。5.4.1质量目标1、质量目标的设定是否在相关层次上得到分解？分解是否适宜？2、质量目标是否与质量方针给定框架一致？3、质量目标是否具有可测量性？测量方法是否明确？1、得到了分解并形成了文件，分解适宜。2、质量目标与质量方针给定的框架相一致。3、质量目标具有测量性，测量方法是利用了统计技术并按季进行数据分析。5.5.1职责和权限1、组织质量管理体系个过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位？2、 部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？3、 部门负责人及岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？1、规定了管理体系及各部门的职责。2、通过查看部门和岗位的职责、权限及相互关系清楚、协调。3、详细的规定了管理体系及各部门的职责。编制：李玉荣 审核日期：2016年9月1日内审检查表编号：JJ8.2.205 序号：02受审部门：生产部部门负责人：蒙洪立审 核 员： A审核日期：2016年9月1日依据的标：ISO90012000标准及相关文件审核的要点：要素号审 核 要 点检 查 记 录6.3基础设施1、 为使产品符合要求，组织提供了哪些设施、设备？2、 设施、设备是否符合实现产品的需要？是否得到了维护1、水泥砌块自动生产线、养护窑、蒸汽锅炉等2、设施、设备符合实现产品的需要并得到了日常维护和保养。6.4工作环境1、组织所处的工作环境条件是否满足需要？是否得到了管理？1、经现场检查，工作环境干净整洁，能够满足生产的需要，并得到了日常的管理。7.5.1生产运作控制1、过程中设定了哪些监控点？监控活动是否满足规定要求？2、运作过程中产品的放行、交付和交付后的服务是否符合规定的要求？1、 每道工序都设定了监控点，能够满足规定的要求。2、 运作过程中产品的放行、交付和交付后的服务符合规定的要求。7.5.2过程确认1、组织规定了哪些特殊过程？2、对这类特殊过程是否实施了确认？对确认的安排是否作了规定?是否满足标准的要求？3、是否进行了再确认？4、是否对特殊过程的改进进行了控制？1、从混料搅拌到出成品自动完成为特殊过程2、对这类特殊过程是否实施了确认？对确认的安排是否作了规定?是否满足标准的要求？3、进行了再确认。4、对特殊过程的改进进行了控制。7.5.3标识和可追溯性1、 是否在生产和服务运作的全过程对产品进行标识（包括在运作过程对产品的测量状态进行标识）？2、 当有可追溯性要求时，是否控制和记录了产品的惟一性标识，1、生产和服务运作的全过程对产品进行了标识（包括在运作过程对产品的测量状态也进行了标识）？2、控制和记录的惟一性标识具备追溯性7.5.4顾客财产1、 对顾客财产是否进行了标识、验证、保护和维护？2、 当顾客财产出现问题时是否有记录？是否向顾客报告？1、对顾客财产进行了标识、验证、保护和维护。2、当顾客财产出现问题时有记录，并向顾客报告。7.5.5产品防护1、 是否对产品做了保护性标识？2、 在搬运中采取了什么保护措施？3、 为了保护产品是如何对产品进行包装的？4、 储存的产品是如何进行防护的？公司所采取的标识、搬运、包装、贮存的保护措施是行之有效的，产品出厂前在库房存放。按要求进行了包装。8.2.3过程的监视和测量1、 是否明确了为满足顾客要求所必须进行的产品实现过程监视和测量方法？2、 是否按规定的要求进行了实施？效果如何？1、明确了为满足顾客要求所必须进行的产品实现过程监视和测量方法。2、按规定的要求进行了实施，效果良好。编制：李玉荣 审核日期：2016年9月1日内审检查表编号：JJ8.2.205 序号：03受审部门：生产部部门负责人：蒙洪立审 核 员：A审核日期：2016年9月1日依据的标准：ISO90012000标准及相关文件审核的要点：要素号审 核 要 点检 查 记 录8.2.4产品的监视和测量1、 是否明确了在产品实现过程的哪些阶段需进行监视和测量？对监视和测量作了哪些规定？形成了哪些文件？2、是否对产品特性按要求进行了监视和测量？3、符合验收准则的证据是否形成了文件？是否表明经授权负责产品放行的责任者？1、进货检验、过程检验、成品检验等。规定了检验规程。2、对产品特性按要求进行了监视和测量。3、各工序都有相应的记录文件。任命了放行员，制定了放行员的职责。8.2.4产品的监视和测量4、有无顾客批准放行产品和交付服务的特例情况？是否满足要求？4、未发生顾客批准放行产品和交付服务的特例情况。8.5.1持续改进的策划1、最高管理者如何认识“持续改进”？2、组织策划和管理了哪些持续改进的过程？1、最高管理者认为“持续改进是企业永远追管理求的目”。2、定期会议、内审、管理评审、考核、日常检查等。（现场审核）：审核员在生产现场检查了生产全过程。：未发现不合格项编制：李玉荣 审核日期：2016年9月1日内审检查表编号：PH/BGS-3-17 序号：01受审部门：销售部部门负责人：焦志刚审 核 员：A审核日期：2016年9月1日依据的标准: ISO90012008标准及相关文件审核的要点：要素号审 核 要 点检 查 记 录4.2.3文件控制1、 否制定了形成文件的程序？2、组织的质量体系文件包括哪些？文件是否符合组织的产品特点和质量管理体系要求?3、文件发布前是否得到批准？文件的修订是否及时？修订后是否被重新批准？4、识别文件现行修订状态的方法是什么？是否满足要求？5、用处是否得到有效版本的使用文件？作废文件是否从发放场所及时撤回？1、 外来文件是否得到识别？发放如何控制？7、保留作废文件的标识是否清淅？1、组织制定了形成文件的程序？2、质量手册、程序文件、各部门工作手册、工艺文件、法律法规、外来文件等等。符合组织的产品特点和质量管理体系要求?3、发布前得到了批准，暂未发生文件修订情况。4、用（A/0）来识别，A：表示版次，0：表示修订状态，可以满足要求。1、 用处得到的都是有效版本的适用文件，发放场所未发现作废文件。6、外来文件单独管理存放，发放有文件发放控制单。7、作废文件集中统一销毁。4.2.4记录的控制1、否制定了记录的控制程序？2、记录的标识是否清楚？检索是否方便？3、是否规定了记录的保存期？1、制定了记录的控制程序。2、记录的标识清楚、检索方便。3、各类记录的保存期未3年7.2.1顾客要求的识别1、 组织如何确定顾客的要求?2、 顾客要求是否形成了文件？3、 强制性标准和法律、法规要求有哪些？是否进行了有效控制？1、 通过合同评审2、 形成了工艺文件等、3、 根据GB/T15229-2001标准有效的进行了控制7.2.2产品要求的评审1、 对产品要求评审的时间、内容和结果是否满足了本标准规定的要求？2、 评审的结果和后续的跟踪措施是否予以记录？3、 产品要求更改后，相关文件是否被及时更改？相关人员是否了解更改情况？1、 对合同先评审后再签合同满足了标准的要求。2、 对评审的结果和后续的跟踪措施都做了记录？3、 产品要求更改后，相关文件及时的做了更改并传达到相关人员。7.2.3顾客沟通1、 组织对有关产品信息、问询、合同或订单的处理，包括对其的修订、顾客反馈，包括顾客投诉诸方面与顾客的沟通作了哪些安排?2、 这些安排是否得到了实施？3、 实施的效果如何？1、 制定了产品要求评审表、定单确认表、标书、合同等。对于信息沟通方面：定期进行满意度调查、顾客回访等。2、这些安排按季度得到了实施。3、实施的效果良好。7.5.4产品防护1、 在生产和服务的全过程中是否明确了需实施防护（包括标识、搬运、包装、储存和保护）的产品类别和要求？1、运输过程中 做了防撞击、磕碰措施编制：李玉荣 审核日期：2016年9月1日内审检查表编号：PH/BGS-3-17 序