《国家标准涉及专利的处置规则》(征求意见稿).doc

国家标准国家标准涉及专利的处置规则（征求意见稿）编制说明标准制定工作组二一年一月 8一、项目来源国家标准涉及专利的处置规则是根据国家标准化管理委员会批准的2009年标准制修订计划起草制定的，项目编号：20090445-Z-424，原名为国家标准涉及专利处置的实施指南，根据专家意见，修改为国家标准涉及专利的处置规则。该标准由中国标准化研究院提出和归口，并由中国标准化研究院等单位负责起草。本标准作为推荐性国家标准，是解决我国国家标准中涉及专利问题如何处置，即处置的要求和程序的标准。二、标准制定的目的和意义随着现代科技发展，专利进入标准，与标准的结合不可避免。在这一过程中，由于标准是代表公共利益的公共产品，而专利是法律赋予专利权人的私有权利，因此，恰当处理标准中纳入专利的问题从而平衡涉及专利的标准制修订过程中各利益相关方的利益已是全球标准化界普遍关注的焦点。在国外，国际标准组织（如ISO/IEC/ITU、ETSI等）和发达国家（如美国、日本等）针对此问题的研究已相对成熟，并出台了相关的政策和配套实施指南。而我国对标准和专利结合引发问题的规制基本上还处于探索阶段。本标准是在大量研究和讨论的基础上，结合我国标准化工作的实际情况，以标准中专利的披露、公布和许可三个重点问题和我国标准制修订的九个阶段为主线，制定了国家标准中涉及专利的处置规则。本标准的作用主要体现在以下四个方面：（一）规范国家标准中纳入专利的行为，保护各相关方的利益国家标准是我国各级标准中执行力最强、影响力最大的标准，因此，在涉及专利的国家标准的制修订过程中，明确各利益相关方在标准制修订各个阶段的责任与义务，规范和指导其行为，将有利于保障国家标准对社会经济发展支撑作用的发挥，保护公众实施标准的利益，同时也保护专利权益人的利益不受侵犯。本标准从具体操作层面出发，为规范参与涉及专利的国家标准制修订的各利益相关方的行为提供了指南。（二）响应国家有关政策的要求，提供操作层面的技术支撑2008年6月，国务院正式发布了国家知识产权战略纲要（以下简称“纲要”），其中将“制定和完善与标准有关的政策，规范将专利纳入标准的行为”列为专项任务。2009年11月，涉及专利的国家标准制修订管理规定（暂行）（以下简称“暂行规定”）面向社会公开征求意见。尽管纲要和暂行规定对规范国家标准中纳入专利的行为有了政策上的依据，但目前国内很多专业标准化技术委员会或归口单位以及参与标准制定和修订的组织或个人，对于专利在什么情况下可以纳入标准、如何纳入标准等还缺乏系统的认识，在具体的标准制修订过程中还不清楚。本标准明确规定了专利纳入标准的要求、程序以及各利益相关方的责任与义务，可以成为国家有关政策实施的技术支撑。（三）为规范其他各级标准中纳入专利的行为提供借鉴在我国，除了国家标准以外，我国标准体系中还包括行业标准和地方标准。本标准的制定，将为规范涉及专利的行业标准和地方标准制修订过程中专利的处置提供借鉴。三、标准的编制原则和依据（一）编制原则1规范性原则在标准起草过程中，考虑到本标准涉及大量的主体和主体行为，以及各方行为的权、责、利，因此标准起草组对上述内容尽可能明确定义，并制定了有关的规范表格，力争保证涉及专利的国家标准制修订过程中各方的利益平衡，促进标准有效地制定和实施。2可操作性原则起草组结合专利披露、公布和许可三大问题和国家标准制定的九个步骤，在全面性、可操作性、可测性等方面综合考虑，尽可能给出在标准制修订的各个阶段处理其中纳入专利行为的要求和可操作方法，确保本标准发布实施后的可操作性。（二）主要参考资料本标准在编制过程中主要参考了：1. Common Patent Policy for ITU-T/ITU-R/ISO/IEC（中文译名：ITU-T/ITU-R/ISO/IEC共同专利政策）；2. Guidelines for Implementation of the Common Patent Policy for ITU-T/ITU-R/ISO/IEC（中文译名：ITU-T/ITU-R/ISO/IEC共同专利政策实施指南）；3. Patent Statement and Licensing Declaration of ITU-T/ITU-R Recommendation | ISO/IEC Deliverable（中文译名：ITU-T/ITU-R建议和ISO/IEC标准的专利说明和专利许可声明；4. ETSI Intellectual Property Rights Policy（中文译名：ETSI知识产权政策）；5. IEEE-SA Standards Board Operations Manual（中文译名：IEEE标准协会标准化委员会操作手册）；6. GB/T 1.1-2009 标准化工作导则 第1部分：标准的结构和编写；7. 中国通信标准化协会知识产权政策（试行）；8. 数字音视频编解码技术标准工作组知识产权政策。四、标准的编制过程在知识经济的环境下，标准中纳入的专利越来越多。这一现象很早就引起了我们的关注。中国标准化研究院于2002年开始着手跟踪并研究该问题，开展了一系列研究，对标准和专利结合的现状、原因，以及应对措施都有了深刻的理解和把握。国际上对于该问题的处理都已经陆续出台了相关的政策和规定，而我国目前对于标准和专利结合引发问题的管理处在起步阶段。因此，中国标准化研究院在过去研究基础上提出了制定国家标准涉及专利的处置规则推荐性国家标准制定项目申请。2009年，国家标准化管理委员会批准国家标准涉及专利的处置规则立项制定为推荐性国家标准。其主要工作过程如下：1成立起草工作组2009年6月国家标准涉及专利的处置规则国家标准制定项目下达后，在国家标准化管理委员会的指导下，由中国标准化研究院牵头组织成立了国家标准起草工作组，主要成员包括：中国标准化研究院、国家知识产权局、中国通信标准化协会、数字音视频编解码技术标准工作组（AVS）等。2信息、资料及数据的收集和掌握2009年6月至9月，起草组在过去研究的基础上，大量搜集并研究、分析了国内外的有关资料，特别是对Common Patent Policy for ITU-T/ITU-R/ISO/IEC（中文译名：ITU-T/ITU-R/ISO/IEC共同专利政策）、Guidelines for Implementation of the Common Patent Policy for ITU-T/ITU-R/ISO/IEC（中文译名：ITU-T/ITU-R/ISO/IEC共同专利政策实施指南）、Patent Statement and Licensing Declaration of ITU-T/ITU-R Recommendation | ISO/IEC Deliverable（中文译名：ITU-T/ITU-R建议和ISO/IEC标准的专利说明和专利许可声明等国际组织关于标准和专利的规则进行了研究和分析。同时，还对一些争议较大的问题，召开了多次研讨会，邀请标准制定过程中涉及的利益各方进行讨论，了解各利益方的观点和立场，努力做到全面、客观掌握实际情况。3编制完成标准草案第一稿2009年10月，在以上工作的基础上，起草组经多次讨论、修改，编制完成了本标准的草案的第一稿。4编制完成标准征求意见稿初稿标准草案第一稿完成后，起草组多次召集国内有关政府部门、行业协会、企业和科研院所的代表进行座谈，同时还经常与国外的标准组织、企业代表进行沟通和交流，对一些标准中纳入专利的披露和许可等关键问题进行探讨。对收集到的意见和建议，标准起草工作组进行了多次认真、仔细的研讨及反复推敲，对标准草案第一稿进行了多次修改，努力使标准更加科学和完善，更具可操作性。2009年12月，起草组编制完成了国家标准涉及专利的处置规则标准征求意见初稿。5编制完成标准征求意见稿2010年1月，起草工作组对标准征求意见稿初稿再次进行修改，使标准进一步得到了完善，形成了国家标准涉及专利的处置规则标准的征求意见稿，并编写了编制说明。五、标准的主要内容及说明1范围本章界定了本标准的标准化对象、适用范围及本标准中所称“专利”的范围。即本标准的标准化对象为国家标准制定和修订过程中涉及专利问题的处置要求和程序；本标准的适用范围是国家标准的制修订工作，行业标准和地方标准可参照使用；本标准所称专利包括由国务院专利行政部门受理的专利申请和已经获得授权并处于有效状态的专利。2术语和定义本章明确界定了本标准中所采用的术语，并给出理解这些术语所必需的定义。由于标准中纳入专利在专利的选择、许可以及专利权益人主体范围等方面具有很强的特殊性，因此，本标准对在标准制修订过程中与专利有关的术语，如“必要专利”、“合理无歧视许可”、“合理无歧视免费许可”、“关联者”、“控制”和“技术贡献”等进行了明确定义，以保证对本标准全文的正确理解，并增强本标准在实践中的可操作性。3国家标准中涉及专利的处置要求由于标准中专利问题的处置贯穿于涉及专利的国家标准制修订的各个阶段，专利信息的披露、相关信息的公布、专利许可等是在标准制定各阶段不断重复的行为。因此，为了避免标准编写过程中相关内容的重复，本章对国家标准制修订过程中的专利处置要求进行了归纳，总结了6条主要要求，即：专利信息披露、相关信息公布、专利许可、会议和文件的要求。其中，专利信息的披露和专利许可是整个标准的核心和基础。专利信息的披露专利信息的披露涉及多个利益相关方，本标准规定了所有专业标准化技术委员会或归口单位以及所有参与标准制修订的单位或个人在专利信息披露上的责任和义务，并详细给出了专利信息披露的具体做法以及所需的证明材料。相关信息的公布为了增强涉及专利的国家标准制修订过程的透明度，以便使更多没有直接参与标准制修订的单位或者个人发现或披露标准中可能涉及的专利，本标准明确了国家标准化行政主管部门、专业标准化技术委员会或归口单位公布标准中涉及专利的信息时，应公布的内容和采用的公布渠道。专利许可参照国际惯例，结合我国现实情况，规定了许可方许可标准实施者实施其专利的具体操作以及三种可选许可方式，即合理无歧视免费许可、合理无歧视许可以及不同意按照以上两种方式进行许可，并专门针对可能改变许可声明一经提交便不可撤销属性的几种情况进行了界定，即：标准被废止；或标准的相关部分由于修订导致被许可的专利不再是该标准的必要专利；或后提交的许可声明对标准实施者而言更宽松、更优惠，只有在以上三种情况下，许可声明方可撤销。此外，对于专利权发生转移的情况也进行了界定，即在此情况下，许可方已经对某一标准做出的许可对于专利权受让人依然有效。会议要求本条规定了涉及专利的国家标准制定过程中每次会议期间，会议主持人的询问责任。文件要求本条详细规定了涉及专利的国家标准制定过程中各个阶段标准或标准草案文本中与专利有关内容的填写规范进行了详细规定。以国际标准或国外标准为基础制定我国标准本条规定了以国际标准或国外标准为基础制定我国标准时的专利处置办法。4国家标准涉及专利的处置程序本章按照GB/T 1.1-2009确定的国家标准制修订的阶段，列出了每一阶段遇到专利问题的处置方式，较直观和便于理解。预研阶段预研阶段，提案人对涉及专利的国家标准进行提案时应对所提案标准中可能涉及专利的情况有较为详细的了解。本条规定了标准提案人对涉及专利的国家标准进行提案时应尽可能广泛地收集标准提案中涉及的专利信息。立项阶段立项阶段，与涉及专利的国家标准的制修订有关的利益相关方扩展为标准提案人、专业标准化技术委员会或归口单位以及国家标准化行政主管部门。本条分别对标准提案人、专业标准化技术委员会或归口单位以及国家标准化行政主管部门在涉及专利的国家标准的立项阶段的责任与义务进行了明确界定。立项阶段，标准提案人应披露提案人及其关联者持有的专利；专业标准化技术委员会或归口单位上报国家标准项目建议书时，应同时报送专利信息披露表、专利清单和已获得的专利许可声明表；国家标准化行政主管部门在标准项目公示时，应同时公布涉及专利的国家标准项目建议书和专利清单。起草阶段起草阶段，标准制定工作组成立，专利信息披露者的范围扩展至标准制定工作组的所有成员。此外，非标准制定工作组成员但向正在制定的标准提供技术贡献的，也属于专利信息披露者的范围，并应履行披露的义务。由于标准的绝大部分内容都在起草阶段确定下来，因此，在起草阶段，除了专利披露以外，还涉及到专利许可。本条规定了专业标准化技术委员会或归口单位在起草阶段获得专利权人对必要专利做出的专利许可声明以及将其收到的所有资料通知标准制定工作组的义务。征求意见阶段征求意见阶段，专利披露者的范围进一步扩展至参与征求意见的专业标准化技术委员会的委员本人及所在单位及其关联者、以及社会公众。本条将参与征求意见的专业标准化技术委员会的委员本人、其所在单位及其关联者的