2016年下半年广西证券从业资格考试：金融远期、期货与互换试题.docx

2016年下半年广西证券从业资格考试：金融远期、期货与互换试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、在行为金融理论中，（）导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。A选择性偏差B保守性偏差C过度自信D心理偏差 2、交易所资金清算流程中，执行清算指令是指_日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。ATBT+1CT+2DT+33、备兑权证通常由_发行。A上市公司B证券交易所C投资银行D财政部 4、证券交易的清算是指_。A结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为B一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和D银行同业往来中应收或应付差额的轧抵5、对上市证券认识错误的一项是_。A开放式基金属于上市证券B上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意C上市证券又称挂牌证券D具有在交易所内公开买卖的资格 6、某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为_A1610.51元B1514.1元C1464.1元D1450元 7、证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央银行通过证券回购可以有效地控制_，以加强宏观经济管理。A债券流通B股票流通C货币供应D货币流通 8、下列传递机制正确的是_A本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加B本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加C本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降D本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降 9、证券营业部接受投资者委托后的申报原则是_。A价格优先、时间优先B价格优先、客户优先C时间优先、客户优先D数量优先、客户优先 10、按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（）。A私募基金和公募基金B上市基金和不上市基金C开放式基金和封闭式基金D契约型基金和公司型基金11、公司法规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币_元。A1000万B2000万C500万D1500万 12、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则交易日挂牌显示的应计利息额为_。A1.88B1.86C1.82D1.80 13、发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。每次参加发审委会议的委员为（）名。A5B7C8D1014、在非交易过户业务中，经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下_工作日将确认单交给申请人，并扣除实际发生的费用。A10B5C3D1 15、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的_倍。A5B10C20D50 16、下列行为不是局域网管理的重点的是_。A用户权限设定和限制B系统管理员用户口令及权限限制C网络入侵防范D网络设备购买中招标管理 17、在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是（）。A有限责任公司B股份有限公司C合伙制D合作制 18、（）反映证券或组合对市场变化的敏感性。Aβ系数B标准差C市盈率D市净率 19、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过_。A33%B49%C50%D25% 20、基金评价的一个隐含假设是_。A基金本身的情况是稳定的B基金本身的情况是不稳定的C组合风险是可测的D组合收益是可测的 21、发行新股时的律师费用属于_。A发行费用B承销费用C发行手续费用D评估费用 22、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股，500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元，20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人和管理人应付的报酬共计5000万元，应付税费为5000万元，基金规模为20000万份。基金份额单位净值为_元。A1.09B1.15C1.35D1.5323、关于净经营收入理论，下列说法不正确的是（）。A该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的B当企业增加债务融资时，股票融资的成本就会上升C企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险D融资总成本随融资结构的变化而变化 24、根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产（）以上的重大亏损的信息为内幕信息。A5%B7%C10%D15%25、美国的证券市场是从买卖_开始的。A商业票据B企业债券C政府债券D股票二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、截至2010年3月，中国证监会已相继与_个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签署了46个监管合作备忘录。A46B44C42D40 2、当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌_分钟。A10B20C30D停牌至14：57分3、按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中_。A正回购方的义务B逆回购方的义务C正回购方的权利D逆回购方的权利 4、（）又称收益还原法、收益资本金化法，是指通过估算被评估资产的未来预期收益并折算成现值，借以确定被评估资产价值的一种资产评估方法。A重置成本法B收益现值法C清算价格法D现行市值法5、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的（）。A20%B30%C40%D50% 6、发行人可聘请（）等机构担任债权代理人。A信托投资公司B基金管理公司C律师事务所D会计事务所 7、资本资产定价模型主要应用于_。A判断证券是否被市场错误定价B评估债券的信用风险C资源配置D测算证券的期望收益 8、_指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。A单边净额清算B双边净额清算C三边净额清算D多边净额清算 9、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是_。A一级有担保ADRB二级有担保ADRC三级有担保ADRD144A规则下的私募ADR 10、基金的资金清算依据交易场所的不同分为（）。A交易所交易资金清算D柜台资金清算C全国银行间债券市场交易资金清算D场外资金清算11、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的_。A上海证券交易所B深圳证券交易所C上海股份公所D上海众业公所 12、在风险性上，相对来说_要大一些。A公司债券B政府债券C政府保证债券D金融债券 13、证券公司自营业务的主要风险是_。A法律风险B市场风险C经营风险D交易风险14、基金销售监管的主要方式不包括_。A通过督察长监督、检查基金销售活动B对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导C销售机构的自律管理D宣传推介材料的报备监管 15、下列金融工具可作为利率期权的基础资产的有_。A利率指数B欧洲美元债券C政府长期债券D大面额可转让存单 16、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是_的运行机制。A相互联系B相互促进C相互竞争D相互制衡 17、全国银行间债券回购参与者包括_。A中国人民银行B在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构C在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构D经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行 18、下列关于基金的收入中应征收企业所得税的有_。A基金买卖股票、债券的差价收入B企业投资者买卖基金份额获得的差价收入C企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入D基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入 19、在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度_营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。A第一个B中间一个C倒数第二个D最后一个 20、证券公司应当遵循_原则，建立有关隔离制度。A保密性B内部防火墙C条块管理D业务控制 21、（）是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效力的文件。A合同书B保证书C责任书D承销协议 22、在发放现金股利时，下列哪些关于除息日的叙述是正确的_ 除息日是在股权登记日后的第一日 除息日是在股权登记日后的第二日 在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红 在除息日购入该公司股票的股东仍可享