2012年证券交易押题卷三(解析).doc

交易押题三（解析）单选题(1) 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券( )。A、所有交易的成交量加权平均价B、最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）C、最后一小时所有交易的成交量加权平均价D、收盘价通过集合竞价的方式产生专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：58上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。(2) 根据上海证券交易所交易规则的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（ ）。A、数量不低于2万手，成交易金额不低于1000万元人民币B、数量不低于1万手，成交易金额不低于2000万元人民币C、数量不低于2万手，成交易金额不低于2000万元人民币D、数量不低于1万手，成交易金额不低于1000万元人民币专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：51根据上海证券交易所交易规则的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为数量不低于1万手，成交易金额不低于1000万元人民币。(3) 零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（ ）交易单位。A、零数B、整数C、1手D、1个专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：29此题考察零数委托的概念。(4) 下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的证券交易委托代理协议内容的是（）。A、双方声明及承诺、协议标的B、证券经纪商内幕信息披露原则C、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销D、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：74证券交易委托代理协议内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。(5) 各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取（），我国香港市场采取（）。A、T+4、T+1B、T+2、T+2C、T+3、T+2D、T+3、T+4专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：290各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取T+3，我国香港市场采取T+2。(6) 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B、操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金C、证券公司因管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失D、证券公司高级管理人员徇私舞弊专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：中 页码：222-223“证券公司高级管理人员徇私舞弊”属于合规风险。其他各项都属于管理风险。(7) 下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（ ）。A、国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者B、不是所有交易所会员均可参与买断式回购C、所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易D、会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：274主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B、D账户）。不是所有交易所会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与。会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。(8) 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。A、2B、3C、5D、10专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：中 页码：192证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。(9) （）不是场外交易市场。A、店头市场B、债券柜台交易市场C、证券交易所D、银行间债券市场专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：8,9证券交易所是场内交易市场。(10) 在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的（ ）。A、证券经纪商B、证券交易所C、投资者D、标的物专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：3证券交易的对象是委托合同中的标的物。(11) （）的发行要进行募集登记。A、股份B、债券C、证券投资基金D、权证专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：287证券投资基金网上发行和网下发行要进行募集登记。(12) 在下列各项委托方式中,客户采用()时,身份确认可不由密码控制。A、自助委托B、电话转委托C、网上委托D、电话自动委托专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：28客户采用电话转委托时，身份确认可不由密码控制。(13) 根据深圳证券交易所的规定，如配股发行成功，结算公司在（ ）进行除权。A、股权登记日B、恢复交易的首日C、股权登记日的下一交易日D、股权登记日后的第二个交易日专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：154根据深圳证券交易所的规定，如配股发行成功，结算公司在恢复交易的首日进行除权。(14) 已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户，需要签署（）。A、风险提示B、客户须知C、网上交易协议书D、证券交易委托书专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：94已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户，需要签署网上交易协议书。(15) 全国银行间市场债券质押式回购参与者不包括（）。A、证券公司的合法会员B、在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构C、在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构D、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：268全国银行间债券市场质押式回购参与者包括：在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构；在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构；经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行。(16) 上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A、最后交易日B、公告刊登日C、配股登记日D、分红派息日专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：153上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。(17) （）是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。A、分支机构B、自营业务部门C、董事会D、投资决策机构专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：184投资决策机构是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。(18) 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。A、B字头和D字头证券账户的机构投资者B、B字头和D字头证券账户的个人投资者C、权证D、债券专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：274主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立账户的机构投资者（B、D账户）。(19) 下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，不正确的有（ ）。A、会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的B、会员可以根据需要向交会员易所申请设立1个或1个以上的交易单元C、交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易D、交易所可以为交易单元设立大宗交易的交易权限专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：18-19会员使用交易单元从事证券交易业务时要向交易所交纳单元使用费、流速费和流量费等。其他选项都对。(20) 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。A、50%B、70%C、80%D、100%专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：186自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。 (21) 在证券经纪业务中,()是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。A、委托人B、证券经纪商C、证券交易所D、证券交易对象专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：71在证券经纪业务中,委托人是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。(22) 开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（ ）。A、1.11元B、100元C、0元D、1元专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：159由于申报价格拦不能空白，故约定始终都填写为1元。(23) 深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下（）。A、10%B、30%C、100%D、900%专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：42深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。(24) 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中不正确的是（ ）。A、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告B、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务C、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模D、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：208-209证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。(25) 证券公司从事资产管理业务应当符合的条件不包括（）。A、净资本不低于2亿元人民币B、具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投投资基金管理从业经历的人员不少于5人C、最近一年未受过刑事处罚或者行政处罚D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制制度和风险管理制度，并得到有效的执行专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：198具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投投资基金管理从业经历的人员不少于5人。其他三项都正确。(26) 证券登记结算公司按照中国人民银行规定的（）向结算参与人计付结算备付金利息，结算备付金利息（）结息一次。A、外汇利率，每周B、金融同业活期存款利率，每季度C、定期存款利率，每季度D、定期存款利率，每月专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：292考察资金交收账户计息的内容。(27) 实行客户交易结算资金第三方存管制度后，证券投资者结算资金的存取方式是（）。A、直接取现B、转账C、汇款D、划款专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：47客户证券交易结算资金的存取都要通过转账进行。(28) 客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（）。A、已在营业部开立的客户证券账户B、客户具有支配权的资产证明C、融资专用资金账户D、已在营业部开立的普通资金账户专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：234考察客户申请融资融券时应提供的材料。(29) 证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（ ）。A、1年B、2年C、3年D、4年专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：137证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。(30) 在自营业务运作流程方面，以下说法错误的是（）。A、投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责B、应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制C、交易指令执行可以不经审核，但是必须留痕D、应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负责管理专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：185交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕。(31) 下列关于上海交易所债券买断式回购结算方式的说法不正确的是（)。A、在初始结算和到期结算中，中国结算上海分公司都作为共同对手方B、采用一次成交两次结算的方式C、到期结算采用逐笔交收的方式D、初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：280上海交易所债券买断式回购采用一次成交两次结算的方式。初始结算时中国结算上海分公司作为共同对手方。到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔交收的方式。此时，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。其他三项都正确。(32) 证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（）报告。A、证券交易所B、证券公司C、证监会D、证券业协会专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：67证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。(33) 证券公司自营业务不具有（）特点。A、决策的自主性B、交易的风险性C、资金的安全性D、收益的不确定性专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：183证券自营业务的特点表现在以下几方面：决策的自主性；交易的风险性；收益的不确定性。(34) 充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中上证180指数成分股股票折算率最高不超过（）。A、95%B、90%C、80%D、70%专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：244上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%。(35) 对于上海证券交易所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国证券登记结算公司上海分公司核准现金红利派发的答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向（ ）申请信息披露。A、上海证券信息公司B、证券登记结算机构C、上海证券交易所D、中国证监会专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：150应在确定的权益登记日3个交易日前，向证券交易所申请信息披露。(36) 深圳证券交易所实行的证券存管制度是（ ）。A、自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限B、自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限C、自动托管，指定买卖，可以转托D、自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：26深圳证券交易所实行的证券存管制度是“自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限”。(37) TA系统是指（）。A、中国结算公司基金登记结算系统B、中国结算公司股票型基金登记结算系统C、中国结算公司开放式基金登记结算系统D、中国结算公司封闭式基金登记结算系统专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：160TA系统是“中国结算公司开放式基金登记结算系统”的简称。(38) 证券公司办理定向资产管理业务时，由（ ）行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。A、托管银行B、客户C、交易所D、证券公司专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：中 页码：208证券公司办理定向资产管理业务,由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。(39) 证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报经（）批准。A、证券交易所B、中国证监会C、证券业协会D、证券资金保管监督机构专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：235证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。(40) 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。A、交易B、结算C、交收D、清算专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：22证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于交收。(41) 中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。A、真实性B、齐备性C、可行性D、合规性专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：217审核材料的齐备性。(42) 按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（ ）。A、15%B、10%C、5%D、30%专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：40基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过10% 。(43) 下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是（ ）。A、客户的指令具有权威性B、证券经纪商必须严格按客户的指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客户的指令C、证券经纪商可以根据市场行情，在维护客户权益的前提下，改变客户的指令，事后向客户解释说明D、为了维护客户的权益，即使情况发生变化而不得不变更委托指令时，也必须事先征得客户的同意专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：73必须事先征得委托人同意。(44) 股份转让实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一日转让价格的（ ）。A、10%B、12%C、5%D、6%专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：174常识题，股份转让实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一日转让价格的5%。(45) 除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）个月。A、3B、4C、5D、6专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：259除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。 (46) （）不一定为法定的内幕信息知情人。A、发行人的董事、监事、高级管理人员B、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员C、持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员D、由于所任公司职务可以获取公司内幕信息的人员专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：中 页码：189-190持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员才是内幕信息知情人。(47) 根据中国证监会公布的证券公司风险控制指标管理办法的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。A、500%B、30%C、5%D、1%专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：186考察自营业务的规模及比例控制。(48) 目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（）方式。A、红马甲报价B、电脑报价C、口头报价D、书面报价专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：22目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。(49) 证券公司自营业务面临的主要风险是（ ）。A、经营风险B、管理风险C、市场风险D、合规风险专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：186市场风险是证券公司自营业务面临的主要风险。(50) 在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是( )。A、自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益B、证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等C、证券自营业务有交易的风险性D、自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：182-183收益的不确定性是自营业务的特点之一。其他选项都对。(51) 设A公司权证的某日收盘价是5元，A公司股票收盘价是20元，行权比例为1，次日A公司股票最多可以上涨10%，权证次日最高涨幅为（ ）。A、20%B、40%C、10%D、50%专家解析：正确答案：D 题型：计算题 难易度：中 页码：167权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价格）125%行权比例。次日A公司股票最多可以上涨10%，即2010%=2元，则权证次日最多可以上涨：2125%1=2.5元。则次日最高涨幅为：2.55=50% 。(52) 网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（）的表现。A、高效性B、效率性C、有效性D、经济性专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：145经济性的特点。(53) 开立证券账户应坚持的基本原则为( )。A、真实性和同一性B、真实性和完整性C、合法性和同一性D、合法性和真实性专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：24开立证券账户应坚持的基本原则为合法性和真实性。(54) 投资者直接向基金公司赎回ETF时，收回的是（ ）。A、全部现金B、一篮子股票和少量现金C、债券D、单只股票专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：166投资者直接向基金公司赎回ETF时，收回的是一篮子股票和少量现金。(55) 我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说法正确的是（）。A、目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同B、B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出C、B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出D、目前我国对B股实行交易日当日回转交易专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：54-55回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。 债券和权证实行当日起回转交易，而B股实行次交易日起回转交易。B股与权证的回转交易制度明显不同。 (56) 我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（）。A、1万份B、10万份C、100万份D、999万份专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：167单笔权证买卖申报数量不得超过100万份。(57) 证券交易结算流程的证券交收环节包括（）。A、结算参与人与客户之间B、结算公司与客户之间C、交易所与客户之间D、交易所与结算公司之间专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：295-296证券交易结算流程的证券交收环节包括结算公司与结算参与人的证券交收、结算参与人与客户之间的证券交收。(58) ETF申购是投资者通过（），申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。A、基金管理人B、基金托管人C、一级交易商D、证券交易所专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：166ETF申购是投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。(59) 根据中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。A、500%B、100%C、30%D、5%专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：186自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。(60) 关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。A、在证券经纪业务中，我的国证券公司通过赚取买卖差价来作为业务收入B、我国的证券经纪业务目前主要是证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券C、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象D、证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：71在证券经纪业务中，我国的证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。多选题(61) 关于质押式回购报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是（）。A、不同种类证券的交易可能采用不同的计价单位B、债券质押式回购为每百元资金到期年收益C、债券质押式回购交易最小变动单位为0.001元人民币D、我国证券交易所可以调整各类证券单笔买卖申报数量和申报价格的最小变动单位专家解析：正确答案：ABD 题型：常识题 难易度：易 页码：33考察证券交易的计价单位和最小变动单位。 上交所债券质押式回购交易最小变动单位为0.005元人民币，深交所为0.001元人民币。(62) 根据有关规定，我国证券交易所要编制反映市场成交情况的各类（）和年报表，并及时向社会公布。A、日报表B、周报表C、月报表D、季报表专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：62证券交易所要编制反映市场成交情况的各类日报表、周报表、月报表和年报表，并及时向社会公布。(63) 客户申请开立信用证券账户和信用资金账户需提供的材料有（）。A、本人的身份证明原件以及复印件B、本人普通资金账户卡C、专用于信用交易的银行卡D、填妥并由本人当面签署的客户信用资金存管协议专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：240常识题，以上均正确。(64) 下列有关货银对付的表述中,正确的有()。.A、货银对付也就是“一手交钱、一手交货”B、货银对付的优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用C、可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险D、提高证券交易的安全性专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题 难易度：易 页码：290,291考查货银对付原则的内容。净额清算方式的优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。(65) 按照交易对象的品种划分，证券交易的种类有（）。A、股票交易B、债券交易C、基金交易D、金融衍生工具交易专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：3考察证券交易的种类。(66) 关于债券应计利息额的计算，下列说法正确的有（ ）。A、应计利息额=债券面值*票面利率365（天）*已计息天数B、附息债券的应计利息额是指本付息期起息日至成交日所含利息金额C、1年按365天算，闰年2月29日不计算利息D、浮动利率债券的票面利率是指发行票面利率专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：33固定利率债券的票面利率是指发行票面利率；浮动利率债券的票面利率是指票面利率本付息期计息利率。(67) 证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为()。A、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资B、对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺C、自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易D、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：221-222考察证券公司在开展资产管理业务中的禁止行为。(68) 下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（ ）。A、前收盘价可能成为当日收盘价B、沪深证券交易所的收盘价为当日证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价C、沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生D、按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格专家解析：正确答案：AD 题型：常识题 难易度：易 页码：57常识题。深交所的收盘价通过集合竞价方式产生，收盘集合竞价产生不了收盘价的，以当日证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价为收盘价。证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。(69) 同自营业务相比，下列各项中，（ ）是证券经纪业务的特点。A、业务对象的特定性B、交易行为的自主性C、客户资料的保密性D、客户指令的权威性专家解析：正确答案：CD 题型：常识题 难易度：易 页码：72-73证券经纪业务的特点有：业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性和客户资料的保密性。(70) 证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告，将会受到的处罚包括（）。A、刑事处罚B、罚款C、没收非法所得D、警告专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题 难易度：难 页码：无页码见解析证券经营机构证券自营业务管理办法第三十五条 证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、三万元以上三十万元以下罚款、暂停自营业务半年至一年的处罚： （一）不接受、不配合证监会的检查、调查； （二）不按规定上报自营业务资料和情况报告； （三）由上市公司或其关联公司持有以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票； （四）将自营业务与代理业务混合操作； （五）以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券； （六）委托其他证券经营机构代为买卖证券； （七）其他违反自营业务管理法规的行为。 (71) 关于上海证券交易所买断式回购风险控制，下列描述正确的有（）。A、双方均需缴纳履约金B、履约金比率由双方确定C、履约金到期归属按规则判定D、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的10%专家解析：正确答案：AC 题型：常识题 难易度：易 页码：275履约金比率由交易所确定；每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20%。(72) 根据中国证券业协会发布的有关规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的代办业务的是()。A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜B、受托办理股份转让公司股权确认事宜C、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务。D、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导专家解析：正确答案：BC 题型：常识题 难易度：易 页码：171代办股份转让主办券商的代办业务：受托办理股份转让公司股权确认事宜；向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务；根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项；中国证券业协会许可的其他业务。其他两项属于主办业务。(73) 目前,中国大陆地区的全国性的股票交易市场有（）。A、银行间债券市场B、证券交易所C、代办股份转让系统D、期货交易所专家解析：正确答案：BC 题型：常识题 难易度：易 页码：8-10银行间债券市场是债券的交易市场；期货交易所是期货的交易市场。(74) 证券公司自营业务决策的自主性主要表现在()。A、选择交易对手的自主性B、选择交易方式的自主性C、选择交易品种的自主性D、交易行为的自主性专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题 难易度：易 页码：183决策的自主性不包括自主选择交易对手。决策自主性表现在：交易行为自主性；选择交易方式自主性；选择交易品种、价格的自主性。(75) 根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列规定（）。A、当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回B、当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出C、当日赎回的证券，同日可以卖出，也可用于申购基金份额D、当日买入的证券，同日不得用于申购基金份额专家解析：正确答案：AB 题型：常识题 难易度：易 页码：166当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额。 当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。(76) 按现行规定，在一个交易日内的交易价格相对于上一个交易日收市价格的涨跌幅度以10%为限的证券品种有（）。A、基金类证券B、ST股票C、股票（含A股、B股）D、*ST股票专家解析：正确答案：AC 题型：常识题 难易度：易 页码：40根据现行制度规定，无论买卖，股票（含A、B股）、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。(77) 下列有关过户费的表述中，错误的有（ ）。A、深圳B股交易不收结算费B、上海A股的过户费收取标准为成交金额的1C、目前，基金交易不收过户费D、过户费是股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付给证券登记结算公司的费用专家解析：正确答案：AB 题型：常识题 难易度：中 页码：44深圳B股交易的结算费为成交金额的0.5，但最高不超过500港元；上海A股的过户费收取标准为成交面额的0.75。(78) 网上发行的优点不包括（ ）。A、经济性B、高效性C、市场性D、连续性专家解析：正确答案：CD 题型：常识题 难易度：易 页码：145市场性和连续性是网上竞价发行所特有的优点。(79) 从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开（）等信息。A、受托从事的介绍业务范围B、客户开户和交易流程、出入金流程C、交易结算结果的查询方式D、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：180证券公司应当在其经营场所显著位置或其网站，公开下列信息：受托从事的介绍业务范围，从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片，期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式，客户开户和交易流程、出入金流程，交易结算结果查询方式，中国证监会规定的其他信息。(80) 下列各项中，属于上证B股投资者应缴纳的交易费用的有（ ）。A、佣金B、开户费C、印花税D、结算费专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：43-44上证B股交易费用包括开户费、佣金、结算费、印花税和手续费等。(81) 证券公司应当严格执行相关会计准则，建立定向资产管理业务（）管理制度。A、账户B、核算C、报告D、档案专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：210证券公司应当严格执行相关会计准则，建立定向资产管理业务账户、核算、报告和档案管理制度。(82) 按照交易对象的品种划分，证券交易的种类有（ ）。A、金融衍生工具的交易B、债券交易C、股票交易D、基金交易专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：3-5常识题，考核证券交易种类。(83) 合格投资者投资运作的一般规定包括（ ）。A、合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易B、合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人C、合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易D、合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以委托3个托管人专家解析：正确答案：BC 题型：常识题 难易度：易 页码：68每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易；每个合格投资者只能委托1个托管人。(84) 目前，我国开展债券回购交易业务的主要场所有()。A、柜台市场B、深圳证券交易所C、上海证券交易所D、全国银行间同业拆借中心专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题 难易度：易 页码：265目前，我国开展债券回购交易业务的主要场所有深圳证券交易所、上海证券交易所和全国银行间同业拆借中心。(85) 客户融资买入后，可以通过（）的方式，向证券公司偿还融入的资金。A、直接还款B、直接还券C、买券还券D、卖券还款专家解析：正确答案：AD 题型：常识题 难易度：中 页码：242客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金；客户融券卖出后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券。(86) 债券登记、托管与结算业务实施细则对于质押券管理的规定包括（）。A、在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押B、融券方结算参与人通过交易系统向中国结算公司申报提交质押券，与中国结算公司建立质押关系C、质押权欠库的，融资方结算参与人应当于本交易日补足质押券D、结算参与人向中国结算公司申请从相关质押库中转回质押券时，中国结算公司在确保质押券转回不会导致欠库的情况下办理相关转回手续专家解析：正确答案：AD 题型：常识题 难易度：中 页码：276融资方结算参与人通过交易系统向中国结算公司申报提交质押券，与中国结算公司建立质押关系；质押权欠库的，融资方结算参与人应当于次一交易日补足质押券。(87) 下列尚未公开的事项中，属于内幕信息的是（）。A、公司的经营方针和经营范围的重大变化B、公司生产经营的外部条件发生的重大变化C、上市公司收购的有关方案D、公司分配股利或者增资的计划专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：190此题考察内幕信息的范围。以上选项皆属于内幕信息。(88) 合格投资者投资运作的一般规定包括（ ）。A、合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易B、合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易C、合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以委托3个托管人D、合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人专家解析：正确答案：AD 题型：常识题 难易度：易 页码：68每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易； 合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人。(89) 按照我国现行制度规定,在证券交易所的交易期间，如因( )而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。A、不可抗力B、意外事件C、技术故障D、以上都正确专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：60考查临时停市或技术性停牌的情形。 引发交易异常情况的原因包括不可抗力、意外事件、技术故障问题等。交易异常情况出现后，证券交易所将及时向市场公告，并可视情况需要单独或者同时采取技术性停牌、临时停市、暂缓交收等措施。(90) 我国权证进行交易的场所有（ ）。A、上海证券交易所B、深圳证券交易所C、商业银行D、证券公司专家解析：正确答案：AB 题型：常识题 难易度：易 页码：167我国权证进行交易的场所有上海证券交易所、深圳证券交易所。(91) 在我国证券公司开展代办股份转让服务过程中，下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有（）。A、原STAQ系统挂牌的公司B、原NET系统挂牌的公司C、退市公司D、中关村科技园非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：中 页码：171进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有原STAQ系统、NET系统挂牌的公司和退市公司；中关村科技园非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司。(92) 下列关于差异性市场营销策略中正确的有（）。A、实力较强的证券公司，追求的是较高的市场占有率，