化肥分公司物资合格供应商管理办法20151.doc

编码: GL7.4.0HF0022013版次: 1页数: 1/4 物资合格供应商管理办法编码：GL7.4.0HF0022015版次：3编号： 重庆建峰化工股份有限公司化肥分公司管理体系作业文件物资合格供应商管理办法编制: 扈正琼审核：罗 扬会审：靳川、刘彬、阳恩智审定：张伦、冯瑞云、邹高政批准：王勇明20151211 实施20151211 发布重庆建峰化工股份有限公司化肥分公司发布编码: GL7.4.0HF0022015版次: 3页数: 6/6化肥分公司物资合格供应商管理办法1.目的为了规范公司物资合格供应商的管理，最大限度地维护企业利益，保护公平竞争，建立长期互惠供求关系，保证物资供应渠道通畅和物资质量，增强供应可靠性，特制定本管理办法。2.范围 本办法适用于化肥分公司生产物资供应商及所有外采业务供应商的管理。3. 管理原则3.1对供应商的评价应遵循实事求是的原则。3.2对供应商的管理活动应保证公开、透明。3.3对供应商实行动态管理的原则。4.职责分工4.1企业管理部职责4.1.1 负责对供应商管理全过程实施监督。4.1.2 负责收集供应商投标报价方面的信息，并对其供应商提出考评意见。4.1.3 负责对管理办法执行情况进行监察。4.2生产管理部职责4.2.1全面负责A、B类原辅材料供应商的管理工作，包括组织A、B类原辅材料新供应商的选择和A、B类原辅材料物资供应商年度评审工作；负责组织对A、B类原辅材料未达到验收标准的风险进行分析，并采取相应措施。4.2.2负责化工原材料使用信息的收集，并对其供应商提出考评意见。4.3 技术装备部职责4.3.1生产物资供应商归口管理部门，全面负责组织对设备设施、备品备件及C类原辅材料物资供应商进行选择、定期评审、评级；负责组织对A、B类设备设施未达到验收标准的风险进行分析，并采取相应措施。4.3.2组织生产物资供应商的调研、考察工作。4.3.3负责备品备件、材料使用等方面信息收集及供应商所供产品、合同履行情况等方面的信息收集，并对其供应商提出考评意见。4.3.4按照定期评审结果对生产物资供应商进行相应升级、降级及剔除处理。4.3.5负责将生产物资供应商考评结果告知供应商。4.4营销一部、营销二部职责4.4.1外采业务供应商归口管理部门，全面负责组织外采业务供应商的选择、定期评审、评级。4.4.2组织外采业务供应商的调研、考察工作。4.4.3负责对外采业务供应商的经营资质、经营实力、信誉度等方面信息收集，并对其供应商提出考评意见。4.4.4负责将外采业务供应商考评结果告知供应商。4.5质量检验部职责4.5.1参与供应商的管理工作。4.5.2负责强检物资检验以及计量器具、化工试剂使用等方面信息的收集，并对其供应商提出考评意见。4.6使用单位4.6.1参与供应商的管理工作。4.6.2负责供应商所供物资使用情况信息收集反馈，并对其供应商提出考评意见。5.供应商资格申请与审核5.1具备下列条件的供应商，可以向主管部门提出登记备案申请：5.1.1具有独立承担民事责任的能力。5.1.2具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度。5.1.3具有改造合同所必需的设备和专业技术能力。5.1.4有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录。5.1.5参加采购活动前三年内，在经营活动中无重大违法记录。5.1.6法律、行政法规规定的其他条件。5.2具备下列条件之一的，可以申请取得采购外国供应商资格：5.2.1经省以上人民政府或国家有关部委批准，一次性进入国内市场的境外法人，其他组织或者自然人；5.2.2根据中华人民共和国所缔结或者参加的国际公约、条约、协定所承诺的，准入中华人民共和国境内采购市场的外国法人、其他组织或自然人。外国供应商享有并履行与中国供应商同等的权利和义务。5.3凡需在主管部门申请登记备案的供应商，应当向主管部门提供下列资料：5.3.1企业法人营业执照、法人代码证、税务登记证（含国家税务局和地方税务局）的正本复印件（加盖单位公章）和副本原件（审核后退回）。5.3.2法定代表人证书、身份证原件及复印件；5.3.3银行信用证明；5.3.4特许经营许可证、行业资质证、授权代理证原件及复印件；5.3.5拥有生产、经营或办公场所的证明原件及复印件；5.3.6生产或经营范围以及主要产品、商品目录；5.3.7公司简况、业绩、售后服务等；5.3.8有关资格审定的其他材料。5.4主管部门对供应商提交的登记备案资料进行审核，符合条件的，由主管部门列入供应商考察名单。不符合条件的，应当及时通知申请人。6.供应商的变更与终止6.1主管部门对获准登记备案的供应商每年进行一次资格审核，并按A、B、C级进行等级排序，不符合合格供应商条件的取消其资格。6.2供应商如有工商变更、注销，应及时向主管部门书面申请备案变更，申请时必须附上供应商注册地工商行政管理部门的变更、注销证明。6.3如合格供应商的经营内容发生变化，按新增供应商进行管理，并需重新进行考察和评审。7.生产物资供应商分级管理和考核7.1对生产物资供应商按A、B、C级和新增供应商四个级次进行管理，对A、B、C级供应商根据评审结果分级如下：7.1.1得分在90-100分者为A级供应商，即优秀供应商；7.1.2得分在80-89分者为B级供应商，即良好供应商；7.1.3得分在60-79分者为C级供应商，即合格供应商；7.1.4得分在0-59分者为不合格供应商7.1.5新入供应商等级为新增供应商，参与第二年的合格供应商考评。7.2 可优先向对A级和B级供应商寻价，A级优于B级。7.3 对A级供应商在质量同等、价格差距较小的情下可优先选择。7.4 对A级、B级供应商，公司可根据情况与之签定长期供应合作协议，在协议中具体规定双方的权利和义务、双方互惠条件。7.5 对A级供应商，公司可给予优先支付货款等优惠待遇。7.6 每年对供应商予以重新评估，不合要求的予以淘汰，从候选队伍中再行补充合格供应商，对供应商的考核原则上每年进行一次。7.7 以下情况可按照审批程序进行审批后，纳入目录进行管理，特殊情况下可先进行合作，后期在对其进行相关评定工作，纳入目录管理。7.7.1此前未使用、更换过的物资生产供应商；7.7.2产品试用合格的供应商；7.7.3物资国产化效果较好的测绘加工单位；7.7.4物资性价比在化工行业内表现优良的供应商；7.8 除唯一供货渠道外，以下情况取消供应商全部或部分产品供货资格至少一年。7.8.1因质量问题被一票否决的供应商，若仅涉及其部分产品，则停止其出现重大质量问题产品类的供货；7.8.2综合考核得分低于80分的供应商；7.8.3未经我方同意而单方面终止合同的供应商；7.9 除唯一供货渠道外，以下情况取消供应商全部或部分产品供货资格至少半年。7.9.1一年内两次出现轻微质量事故的供应商；7.9.2未经同意单方面变更合同部分条款的供应商；7.9.3在同行业内使用提供产品出现质量问题的供应商；7.10 以下情况应向供应商传递警告信息7.10.1一年内出现轻微质量事故的供应商；7.10.2综合考核得分在80至90分之间的供应商。7.11 以下情况取消供应商资格：7.11.1一年内出现严重质量问题并造成影响的供应商；7.11.2连续三年未与公司供应任何物资的供应商；7.11.3所供产品已技改、更新或不再使用的专用供应商。7.12生产物资供应商考核标准：详见附件一 化肥分公司生产物资合格供应商评审标准。8、外采业务供应商分级管理和考核8.1外采业务供应商考核标准：详见附件二 化肥分公司外采业务供应商评审标准。8.2外采业务供应商的评级标准8.2.1 核心供应商：评价得分85分以上；资金实力强、资信度好，重合同、守信誉，能长期稳定满足需方要求，合作紧密度高，在同类供应商中具有代表性和示范性。8.2.2 重点供应商：评价得分在70分以上；资金实力较强、资信度较好，合作紧密度一般，基本能满足需方要求。8.2.3 普通供应商：评价得分在60分以上；资金实力一般，资信度一般，双方合作比较松散，基本能执行合同。8.2.4 问题供应商：评价得分在60分以下；资金实力一般，资信度一般，双方合作比较松散，合同履约率较差。8.3公司根据供应商评价结果对其进行授信额度管理：核心供应商，单笔业务最高授信额度800万元；重点供应商，单笔业务最高授信额度500万元；普通供应商，单笔业务最高授信额度300万元；对于新供应商，在风险可控的前提下，单笔业务授信额度在300万元以下。对于风险可控的业务，其授信额度可适度增加，需领导及相关部门会审确定。9.供应商档案管理9.1技术装备部作为生产物资供应商档案保管部门，按供应商提供产品的不同，分门别类建立供应商档案，对供应商的营业执照、税务登记证等资质文件、年度考核评价结果等相关资料予以建档保管；9.2 营销一部、营销二部作为外采业务供应商档案保管部门，应建立健全本部门供应商档案，对供应商的营业执照、税务登记证等资质文件、年度考核评价结果等相关资料予以建档保管，并及时更新；9.3其他相关部门应及时将供应商信息变更的事项通知供应商档案保管部门，以便于供应商档案保管员能够及时更新供应商档案；9.4供应商档案应进行保密管理，严禁未经授权人员接触供应商档案。10.附则本办法自下发之日执行，本办法解释权归技术装备部。附件一：化肥分公司生产物资合格供应商评审标准一、评审的目的供应商的考评是对供应商进行持续的监督，是完善企业采购管理的关键。同时也是确保产品质量，以期寻求最佳的供应商。二、评审人员组成组长：总经理副组长：公司主管领导参与评审单位：生产管理部、技术装备部、质量检验部、企业管理部、各使用单位三、评审原则、范围（一）评审工作应遵循公开、公平、公正的原则。（二） 被评审的供应商为头年大修后到第二年大修期间提供物资的供应商。四、评审内容按供应商在采购过程出现的问题，在日常考核的同时，按国家有关法律法规、规定及招标文件、合同的约定进行处理，并在年终考评时实行考核。年终评审内容主要包含以下几个方面：投标、报价情况，主要考核供应商对招标文件、询价单的响应等方面内容；履约情况，主要考核供应商是否按合同、定单要求供货及及时性等方面；产品质量，主要考核供应商提供备品物资的伪劣，使用周期内的质量等方面；售后服务，主要考核供应商售后服务是否及时、周到、良好， 提供的服务是否令采购人满意等内容；其他方面，主要考核供应商的资质更新以及经营范围等重大事项变更的反馈等方面内容。 五、评审程序（一）供应商考评成员单位，根据各自的职责，按照供应商考评评分标准，结合各供应商的实际情况进行量化打分。生产物资供应商考评评分标准序号考核内容分数考评办法评价单位一、投标、报价情况（9分）1未按招标、询价单等文件规定要求密封、签署、盖章的，或签署、盖章模糊不清、涂改的；2每出现一次扣0.5分。企业管理部2投标文件、报价单等签署、盖章不一致的；2每出现一次扣0.5分。企业管理部3投标文件、报价单等制作不规范、不装订成册的； 1每出现一次扣0.5分。企业管理部4出现串标、围标行为，经评标委员会认定的；*企业管理部5开标后擅自撤销投标，影响招标继续进行的；4每发生一次扣4分。企业管理部6采取不正当手段诋毁、排挤其他供应商的；*企业管理部7提供虚假材料谋取中标的。*企业管理部二、履约情况（28分）8拿到合同后擅自修改采购人合同的。4每发生一次扣2分。技术装备部9未经批准或招标确认，擅自向采购人提供应采购的备品物资；4每发生一次扣2分。技术装备部10中标后不按照招标文件和投标文件确定的事项与采购人签订合同的；或与采购人另行订立背离合同实质内容的协议的；6每发生一次扣3分。技术装备部11将中标项目、定单转给他人的；或擅自将中标项目分包给他人的；4每发生一次扣2分。技术装备部12签订合同后，无故未按时提供全部备品物资的,或无故不提供中标要求的型号、配置等产品的,拒绝履行合同义务的；*技术装备部13交货方面，供应商是否在承诺时间内提供备品物资，是否安排专门配送人员等内容；10实得分基准分交货及时率，如属对采购方检修有重大影响的，每发生1次扣3分。技术装备部三、产品质量（33分）14提供假冒伪劣产品或走私物品的；*技术装备部15是否提供三无产品之一的（无生产厂家、无生产日期、无保修）8每发生一次扣3分技术装备部16除第14、15条以外，提供备品物资经外观检验或强制检验质量不合格的10实得分基准分备品物资合格率，如属对采购方检修有重大影响的，每发生1次扣3分。质量检验部、生产管理部、技术装备部、使用单位17备品物资在使用寿命周期内，出现影响生产的具体质量问题；15每发生一次扣5分技术装备部、生产管理部、使用单位四、售后服务（18分）18未按照招标投标文件要求提供售后服务的；服务质量不佳、态度差、响应慢，不能及时满足用户的合理要求的；未按承诺响应售后服务的；10每发生一次扣5分。生产管理部、技术装备部、使用单位19 未在承诺的期限内对货物的维保；在售后服务中故意抬高维修配件价格（高于市场平均售价）的；未在交货时对使用人员进行培训；6每发生一次扣2分。技术装备部20采购人对中标供应商的履约书面反馈情况；2每有一项不满意的扣1分。各职能单位五、其他方面（12分）21拒绝有关部门监督检查或提供虚假情况的；2每发生一次扣1分。技术装备部22未及时领取中标通知书或相关批复的； 2每出现一次扣1分。企业管理部23供应商发生经营状况重大变化以及重要担保、重大合同纠纷或诉讼、信用等级和资质变化等可能影响履约能力的重大事项，未能及时向采购部门提供书面报告，因而造成采购人损失的；2每出现一次扣1分。技术装备部24供应商资质文件更新资料未及时提供书面备档的；供应商相关资料变更后，未及时书面告知的6每发生一次扣2分技术装备部合 计100备注1、供应商有打*号的行为之一的，实行一票否决，本年度考核不合格。2、备品物资合格率一次检验不合格供货总数量100%，交货及时率未按时交货数量供货总数量100%。3、全年未有合作关系的供应商且未作评分的，维持原等级。4、新增供应商不参与第一年的评审，从第二年开始参加评审。（二）各单位评分完成后，交主管部门进行汇总，并对照物资合格供应商管理办法总结出对供应商考评结果。（三）主管部门将考评结果报副组长、组长进行审批，审批后执行，并将考评结果反馈给供应商。附件二： 化肥分公司外采业务合格供应商评审标准1、评审人员组成组长：总经理副组长：公司主管领导参与评审单位：企业管理部、营销一部、营销二部、财务管理部。2、评审原则、范围2.1评审工作应遵循公开、公平、公正的原则。2.2被评审的供应商为头年大修后到第二年大修期间提供物资的供应商。3、对外业务供应商评价表指标要素具体内容考核权数考核说明考核部门经营资质（10分）公司注册资本5分为1000万元以上、5001000万元、500万元以下三个等级，分别得分为5分、3分、1分。营销一部、营销二部公司所有制形式5国有或国有控股5分，民营3分，个体1分。经营实力（15分）资源掌控能力10分为强、一般、差3个等级，分别得分为10分、8分、5分营销一部、营销二部资产实力5分为强、一般、差3个等级，分别得分为5分、3分、1分营销一部、营销二部信誉度（20分）合同约定数量执行的严肃性5主观故意不严格执行合同约定数量（因发运原因造成的差短件除外），每发生一次扣2分，扣完为止营销一部、营销二部合同约定价格执行的严肃性5主观故