标准化建设质量与运行效果评估表.doc

安全生产标准化建设质量与运行效果评估表运行阶段级要素运行内容级要素基础分值否决项分值评估细则级要素级要素否决项扣减扣分项扣减得分一、运行计划（10分）1.1运行工作目标 企业应制定年度安全生产标准化工作目标。3是-否决项评估：未制定年度工作目标，扣10分扣分项评估年度标准化工作目标未以文件印发的，扣3分。工作目标内容不完整的，扣1分。管理人员不了解年度工作目标，1人次扣1分。1.2运行工作组织 企业应持续保持安全生产标准化运行工作组织，赋予职责和义务。一般有标准化领导小组、标准化办公室、标准化专业小组。3-安全生产标准化运行工作组织及职责，无组织无职责，扣3分。（标准化领导小组、标准化办公室、标准化专业小组）询问标准化组织成员，对其负有工作职责情况不清楚的，1人次扣1分。组织成员未参加与运行组织工作的，1人次扣1分。1.3运行工作方案 企业年度运行工作方案应按照评定标准编制，应采用“策划、实施、检查、改进”动态循环的运行模式。4-年度标准化工作方案无文本的或未以文件印发的，扣4分。年度运行工作方案缺少计划、实施、检查、改进任一个环节的，扣1分未按照实施方案进行实施的，一个环节扣1分分值合计10运行阶段级要素运行内容级要素基础分值否决项分值评估细则级要素级要素否决项扣减扣分项扣减得分二、运行实施（60分）2.1领导作用 主要负责人在本单位安全生产标准化运行中应具有持续领导作用，主要负责人应按照安全生产法第十八条对本单位安全生产工作持续负责。5-是否决项评估：未明确主要负责人领导职责的，扣5分扣分项评估岗位安全生产责任制中不符合安全生产法第十八条要求的，一处扣1分主要负责人不清楚标准化负有的职责和安全生产法第十八条内容的，扣5分主要负责人未按照职责组织和参与安全生产标准化工作的，扣5分无主要负责人组织或参与安全生产标准化记录的，扣2分2.2岗位安全职责 企业应持续保持各部门各岗位安全生产标准化的职责，应持续明确各部门各岗位的工作任务。 企业安全生产责任制应明确各岗位的责任人员、责任范围和考核标准等内容。应建立相应的机制，应对安全生产责任制落实情况进行监督考核。5是-否决项评估：未明确安全生产管理机构以及安全生产管理人员履行职责的，扣60分扣分项评估无岗位安全生产责任制的，扣5分责任制中不符合安全生产法第十九条要求的，一处扣1分；从业人员不清楚在标准化的职责和岗位安全生产责任制内容的，1人扣1分；未按照职责参与或完成安全生产标准化工作的，1人扣1分。运行阶段级要素运行内容级要素基础分值否决项分值评估细则级要素级要素否决项扣减扣分项扣减得分二、运行实施（60分）2.3法律法规标准规范获取 企业应及时识别获取法律法规标准规范和其他要求，并传达到企业员工及融入管理制度中。3-是否决项评估：每年未进行符合性评价，扣3分扣分项评估无法律法规规范标准和其他要求清单的，扣3分未及时获取法律法规标准规范和其他要求的，一个扣1分未将法律法规规范标准和其他要求贯彻到企业管理制度中的，一个扣1分安全管理人员不清楚法律法规规范标准和其他要求的，1人扣1分现场发现未按照法律法规规范标准和其他要求的，1人扣1分。2.4管理文件修订和控制 企业应及时将获取的法律法规标准规范和其他要求融入管理文件，并按照文件管理权限和使用权限进行文件发放和控制。2-安全管理制度未按照规定进行修订更新的，1个扣1分安全管理制度未按照规定进行发放控制的，一个扣1分从业人员不清楚安全管理制度要求的，1人扣1分现场发现未按照安全管理制度要求工作的，1人扣1分运行阶段级要素运行内容级要素基础分值否决项分值评估细则级要素级要素否决项扣减扣分项扣减得分二、运行实施（60分）2.5教育培训 企业应制定并实施本单位安全生产教育培训计划，开展安全教育和知识培训。企业应持续保持“三项人员”（主要负责人、安全管理人员、特种作业人员）持证上岗能力。企业应持续开展三级安全教育和全员安全培训。4-是否决项评估：“三项人员”持证上岗能力不符合要求的，扣4分扣分项评估缺少年度安全生产教育和培训计划的，一个扣1分安全生产三级教育和培训记录或档案不齐全的，一处扣1分职工未参加三级教育上岗作业的，发现1人扣1分不能持续保持“三项人员”（主要负责人、安全管理人员、特种作业人员）持证上岗能力的，不得分从业人员缺少安全管理或作业知识的，1人扣1分现场发现管理或作业能力不够的，1人扣1分2.6安全参与 企业安全生产标准化运行应全员参与。3-结合自己岗位未参与排查生产工艺过程、环节和操作行为存在的安全隐患的，1个扣1分从业人员未参与安全合理化建议活动的，1人扣1分运行阶段级要素运行内容级要素基础分值否决项分值评估细则级要素级要素否决项扣减扣分项扣减得分二、运行实施（60分）2.7安全投入 企业应按规定提取安全费用，专项用于安全生产，并建立安全费用台账。企业应依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费。3-是否决项评估：未按有关规定投入安全生产费用，扣3分扣分项评估使用不符合要求的，一处扣1分未建立安全费用台账的，扣1分2.8运行控制 企业应对已确定存在危险因素和有害因素的过程和活动进行安全管理。运行控制的主要工作是从“人、机、物、环”中对危险因素和有害因素辨识、分析、评价、采取措施（消除、减少、控制）。35分8项进行评估运行阶段级要素运行内容级要素基础分值否决项分值评估细则级要素级要素否决项扣减扣分项扣减得分二、运行实施（60分）2.8.1设备设施安全管理 企业应执行建设项目“三同时”规定，设备设施应进行规范化管理。应从采购、入库、安装、验收、使用、维护、保养、检测、修理到报废，对生产设备设施进行安全管理。5是-否决项评估：建设项目“三同时”不符合要求和关键装置和重点场所存在重大隐患的，扣60分扣分项评估设备设施管理制度未定期修订更新的，扣1分台账不齐全的，一处扣1分建设项目未按照“三同时”各个过程进行实施建设的，1处扣1分采购、入库、安装、验收、使用、维护、保养、检测、修理到报废全过程中存在管理缺陷的，1处扣1分（重点特种设备安全附件定期检测）现场存在隐患的，1处扣1分2.8.2作业安全 企业应持续对生产现场实施安全管理和生产过程实施安全控制。应对危险作业实施“一作业一审批”；应对生产行业行为实施安全管理；应设置明显的、正确的安全警示标识；操作者应按照岗位安全操作规程作业。5高危行业工贸行业否决项评估：危险作业未实施“一作业一审批”的，高危企业扣60分；工贸企业扣5分。扣分项评估未按照规定进行开车、停车、检维修、紧急停车的，扣5分；危险作业实施“一作业一审批”内容不齐全的，一个扣1分；未按照审批进行实施的，一处扣1分；安全警示标识缺少的，一处扣1分；岗位安全操作规程未修订更新的，1个扣1分；现场存在违反岗位安全操作规程的，1人扣1分2.8.3相关方管理 对承包商、供应商等相关方的资格预审、选用和续用等过程进行管理，并定期识别与作业有关的风险。5-未建立承包商、合格供应商名录、档案，1项扣1分未对承包商、供应商进行规范管理，1项不符合扣1分未定期识别与作业有关的风险，一次扣1分运行阶段级要素运行内容级要素基础分值否决项分值评估细则级要素级要素否决项扣减扣分项扣减得分二、运行实施（60分）2.8.4隐患排查治理 企业应建立隐患排查治理体系，持续组织事故隐患排查治理工作，落实从主要负责人到全体员工的责任，采取技术、管理措施，及时发现并消除隐患，实行隐患排查、记录、监控、治理、销账、报告的闭环管理工作。5是-否决项评估：现场存在重大隐患，且未采取安全防范措施的，扣60分扣分项评估未按照隐患排查治理制度进行隐患排查的，每缺少一次、缺少一个环节扣1分未进行隐患分析的，一个扣1分进行隐患评估等级确定的，一个扣1分未确定整改措施方案的，一个扣1分未按照整改措施方案进行治理的，一个扣1分隐患排查治理台账不齐全的，一处扣1分2.8.5危险源监控 企业应持续进行危险源辨识、风险评价、确定风险措施。对确认的危险源、重大危险源及时登记建档，并按规定对重大危险源进行备案。对重大危险源实施有效监控，有较大危险因素的生产经营场所和设施、设备，应设置明显的安全警示标志。5高危行业工贸行业否决项评估：高危企业存在未辨识、确定重大危险源的，扣60分；工贸企业存在未辨识较大危险因素项的，扣5分扣分项评估每遗漏一处扣1分重大危险源档案不齐全的，一处扣1分档案内容，每遗漏一项或一项不符合扣1分重大危险源、工贸企业较大危险因素未设置明显的安全警示标志的，一处扣1分重大危险源、工贸企业较大危险因素未实施有效监控的，一处扣1分运行阶段级要素运行内容级要素基础分值否决项分值评估细则级要素级要素否决项扣减扣分项扣减得分二、运行实施（60分）2.8.6职业健康 企业应持续采取有效的工程技术和管理措施预防、控制和消除工作场所存在的职业病危害。职业卫生管理机构和人员、管理制度和操作规程、危害项目申报、职业卫生“三同时”、定期检测和现状评价、职业卫生培训、职业病防护设施和应急救援设施、警示标识、个人防护用品、职业健康检查、职业卫生档案和职业健康监护档案等应符合法律法规的规定。5-是否决项评估：未识别职业危害因素的及未申报职业病危害因素的扣5分扣分项评估申报职业病危害因素，每漏一种，扣2分未进行职业卫生“三同时”的，扣5分定期检测缺少的，每缺少一处扣1分未进行现状评价的，不扣5分职业卫生档案和职业健康监护档案不齐全的，每缺少一处内容扣1分2.8.7应急准备 企业应持续保持相适应的专兼职应急救援组织；应持续具有安全生产应急预案体系；应具有符合要求的应急设施和物资；应急预案应备案和演练。3-是否决项评估：未编制事故应急救援预案的，扣3分扣分项评估未建立队伍或指定专兼职人员的，扣3分队伍或人员不能满足要求的，扣3分应急预案未及时备案，扣2分未定期进行应急救援预案演练的，扣2分未配备足够的应急救援器材，消防设施及器材的，一项不符合扣1分作业人员不熟悉防护救援器材使用的，1人次扣1分运行阶段级要素运行内容级要素基础分值否决项分值评估细则级要素级要素否决项扣减扣分项扣减得分二、运行实施（60分）2.8.8事故管理 企业应对发生的生产安全事故或未遂事故按照“四不放过”原则进行处理。2是-否决项评估：存在事故瞒报、谎报、拖延不报现象的，扣60分扣分项评估未按“四不放过”原则进行事故调查、处理，一项扣2分未及时提交事故调查报告，扣2分相关人员不清楚调查要求的，1人次扣1分分值合计603.监督评审（20分）3.1监督检查 企业应持续保持监督检查安全生产标准化运行绩效的工作制度，监督检查安全生产标准化运行过程的符合性和有效性。企业应重点监督检查否定项在达标后是否再次发生。10是-否决项评估：存在否定项的，扣20分扣分项评估未进行运行绩效评估的，扣10分未进行失分项监督检查的，扣2分未进行否定检查的，扣5分监测系统不适宜及结果不准确的，一处扣5分3.2记录控制 企业应实施和保持运行计划、运行实施、监督评审、持续改进四个阶段必要的记录。3-未及时完善四个阶段记录的，扣3分记录内容不齐全的，一处扣1分未建立关键装置和重点场所的监督检查记录的，扣3分3.3年度自评 企业应按照安全生产标准化绩效评审制度，每年至少进行一次完整的自主评审。自主评审工作应形成文件自评报告，将自主评审有关结果通报给企业最高管理层和所属单位。企业应将自主评审有关结果在企业内进行公示，并将自评报告上报发证机关。7是-否决项评估：没有自评报告的，扣20分扣分项评估未进行自评的，扣7分自评程序不符合要求的，扣7分自评报告内容与实际不符合的，一处扣1分分值合计20运行阶段级要素运行内容级要素基础分值否决项分值评估细则级要素级要素