基于突变综合模型的高校技术转移效率评估研究.doc

基 于 突变综 合 模 型 的 高校 技 术转 移效率 评估 研究 疭 ： 鑫 盛 盘作 者 签名 ：金盛 矗 关 键词：高校 技 术转 移突变评价法 指 标体系 篶 ， 高效技 术转 移收益分配 机 制 本 文 的 具体内 容 如 下：第 拢 魇 咝际 踝 R频耐 槐淦兰 凼抵 菊 略 谇 章的 理 论阐 述基 础 本 文 主要 的 创 新 点体现在：效率 的 方法 ， 与 当前流行的 几种 评价方法 相 比 ， 突变评价法 将突变理 论与 模 糊 数学集 成 ， 结 合 定 性与 定 量 评价， 在定 性评价上考 虑了 评价指 标的 相 对 重 要 性， 在定 量评价上， 目 标重 要 性的 确 定 与 量 化是 根据 各 指 标在归 一 公式 自 身 中的 内 在矛 盾 、地位 和 机 制决 定 的 ， 减少 了 主观性。 此方法 运 算 简单 快捷 ， 结 果 准确 ， 具有科 学 性和合 理 性。 日 本 小 林达 “人类 知 识 资 源的 再分配 ”；弗 兰 克 一 普 雷 斯 “研究成 果 的 社 会 化， 包 括国内外的 推 广 ”技 术知 识 应 用 说林慧岳 “技 术和 知 识 及 载 体在技 术活 动中的 发明、创 新 和 扩 散三个环 节 之 间的 定 向 流动”水 平转 移是 技 术从 一 个区 域 或领 域 向 另 外一 个区 域 或领 域 的 转 移； 技 术垂 直转 移则指 技 术从 科 学 一 技 术一 生 产 等环 节 的 转 移， 也即 技 术从 研究实验 室 到 市 场的 商 业化开 发的 过 程 。 同 样 ， 高校 技 术转 移也包 含“三个基 本 要 素和 两条 途 径 ”。 从 区 域 或领域 转 移角 度 来 定 义， 高校 技 术转 移是 技 术成 果 从 高校 向 企业的 转 移， 侧重 技 术成 果在地域 或领 域 间 的 扩 散； 从 垂 直途 径 来 定 义， 高校 技 术转 移指 以 研究成 果 为 起 点，通 过 技 术转 让 、合 作 咨 询 、衍 生 企业等途 径 向 企业转 移， 实现产 品 化、商 业化和 产业化的 一 个内 在过 程 。 的 垂 直化过 程 ， 该 过 程 包 括要 素投 入 、转 移平台 和 转 移产 出 三阶 段。 与 技 术转 移 际 趵 系 主体的 行为 。 从 概 念 上可以 看 出 ， “转 让 ”需 要 满 足 两个前提条 件：一 是 存 在转 让双 方当事 人； 二 是 以 法 律 关 系 为 基 础 ， 变更 技 术使用 权 和 所 有权 。 “技 术转 让 ”则指一 方的 技 术使用 权 腥 转 让 给 另 一 方的 行为 过 程 。 相 比 之 下， 技 术转 移的 内涵 更 宽 泛， 既 包 括权 力的 转 移， 也包 括地点的 转 移， 只要 其中一 个条 件成 立， “转 移”便 发生 。 比 如 ， 一 项技 术的 发明人去 另 一 个国家 或地区 开 办 企业， 用 自 己 的 技 术生产 某 产 品 ， 在这 里 并 没 有发生 技 术转 让 腥 淖R ， 只是 技 术从 一 个区 域 转 移到 了 另 一 个区 域 。 除 此以 外， 欧洲 各 国也将设立科 技 园区 作 为 加 速 科 研成 果 产 业化的 重 要 举 措。 年英 国建立第 一 个科 技 园区 ， 随 后又 建立了 著名 的 剑 桥 科 技 园。 法 国于 年开 始 在波 尔多 、马 赛 、里 昂 等地建立科 技 工 业园； 同 时 德 国、比 利 时 、意 大利 、瑞 典 等国也快马 加 鞭建成 不 同 形 式 的 科 技 园区 。 可见 科 技 园成 为 世 界各 国不 可阻挡的 发展 趋 势 。 技 术转 让 是 在技 术市 场上通 过 技 术的 买卖实现技 术交易 的 一 种 技 术转 移方式 。高校 的 技 术转 让 一 般是 高校 向 企业直接 转 让 技 术成 果 并 获 得技 术转 让 费 用 的 方式 。企业介入 的 是 高校 己 成 熟 的 技 术成 果 ， 高校 为 企业提供必 要 的 技 术支持和 服 务 后逐步退出 。 高校 主要 通 过 技 术授 权 、技 术许 可或技 术咨 询 等形 式 向 企业转 让 技 术， 同时 签订 技 术转 让 合 同 。 技 术转 让 模 式 需 要 高校 在前期投 入 较大的 研发资 金， 一 旦转让 成 功可以 迅 速 获 得 收益回 报 ， 但与 其他 模 式 相 比 ， 收益相 对 较小 。 并 且 若在研发 表 高校 技 术转 移模 式 比 较风险 共 担 ， 研发队伍优势 互 补 ， 强强联合技 术科 技 含量 高， 且 比 较成 熟 ， 高校 拥有足 够多的 人财 物 资 本 和 承 担 风险 的 能 力衍 生 企业第 三， 我 国高校 技 术转 移在成 熟 度 、完 善 性以 及 效用 等方面与 美 国还有较大差 本 文 认为 影 响 高校 技 术转 移的 因 素主要 来 源 于 五 个方面， 即 技 术自 身 特 性、技术提供方 鞔蟾 咝 、技 术接 受方 笠 、中介机 构和 外部环 境 。 这 五 类 因 素相互 联系 ， 相 互 作 用 ， 形 成 高校 技 术转 移的 有机 运 行过 程 。 通 过 对 整个转 移过 程 作 用机 理 和 作 用 方式 的 宏观认识 ， 有利 于 更 直观的 理 解 影 响 高校 技 术转 移的 因 素及 其他们 之 间的 关系 。技 术必 须 符 合 市 场需 求应 该 是 企业愿 意 接 受高校 进 行转 移技 术的 最基 本 要 求。技 术市 场需 求度 越 高， 被 交易 的 机 会 也就 越 大。 对 于 高校 来 说， 研发和 更 新 符 合 市场需 求的 技 术是 提高技 术转 移效率 的 有效途 径 。 所 以 技 术的 市 场需 求度 成 为 高校 进行技 术研发和 转 移的 照 明塔 和 风向 标， 通 过 开 发应 用 型 、实用 型 和 创 新 型 的 技 术，增 加 技 术交易 价值和 技 术转 移的 机 会 。 国家 政 策 在引导 高校 技 术转 移的 过 程 中起 着重 要 的 规 范 和 引导 作 用 ， 年以来我 国先 后制定 并 颁 布 促 进 科 技 成 果 转 化法 、 科 学 技 术进 步法 、 国家 科 技 计划 项目 评估 评审 行为 准则与 监 察 办 法 、 国家 科 学 技 术奖 励 条 例 实施 细则 等法 律法 规 ， 在规 范 地方政 府和 国家 财 政 合 理 参 与 技 术转 移过 程 的 同 时 ， 促 进 了 高校 科 研成 果 向 企业的 转 移， 增 强了 高校 研究人员 参 与 技 术转 移的 积极 性。 然 而 与 国外相 比 ，我 国与 技 术转 移相 关 的 法 律 法 规 仍不 完 善 。 美 国大学 技 术转 移的 一 个重 要 特 点是 用完 备 的 法 律 对 技 术转 移活 动进 行细致 的 规 范 和 指 导 ， 其中包 括对 知 识 产 权 、收益分配 、中介机 构的 经 费 来 源 以 及 研究机 构、科 研人员 、企业的 行为 等方面都 做 了 详 细的 规 定 。 我 国技 术转 移政 策 法 律 的 缺 失 ， 使整个技 术转 移过 程 相 对 混 乱 ， 在管理 体制机 制上， 缺 乏 职 责明晰 的 工 作 安 排 ； 在组 织 机 构设置 上， 缺 少 从 事 技 术转 移服 务 图 高校 技 术转 移动力机 制 高校 技 术转 移过 程 机 制 收， 以 达 到 技 术成 果 与 企业发展 的 相 互 适应 和 再创 新 。 高校 技 术转 移管理 机 制日 本 、英 国、德 国、法 国、丹 麦、新 加 坡 、巴 西 等国家 仿 照 美 国， 相 继出 台 鼓励 大学 技 术转 移的 有关 法 规 和 政 策 ， 在高校 设立技 术转 移机 构。 日 本 是 参 照 美 国做 法 发展 高校 技 术办 公室 的 典 型 国家 。 与 美 国相 比 ， 日 本 的 技 术转 移办 公室 具有组 织 类 型多 样 性， 不 仅 存 在高校 校 内 机 构， 还设有财 团法 人、股 份 公司 、有限 公司 等类 型 。虽 然 存 在组 织 类 型 的 差 异， 但日 本 的 诵谢 苹 静 扇 拦 咝 的 管理模 式 。 有所 区 别 的 是 ， 日 本 的 莼 剐 灾 屎 退 袅煊 蚍治 !罢 腥 螼 ”和 “政 府认定 绷 嚼 唷 腥 系 腛 可享 受每 年高达 万 日 元 的 财 政 补专 利 的 申 请 、注册 等手 续费 。 合 作 委 员 会 由 学 校 主要 领 导 负责， 有关 部门 负责人、校 内 专 家 参 与 ， 主要 的 职责是 从 战 略 层 面上指 导 高校 技 术转 移工 作 的 开 展 ， 具体包 括：审 定 技 术转 移的 制度及 规 范 ； 与 地方政 府、行业部门 、大型 企业、各 大院 校 建立合 作 关 系 ， 为 技 术转 移项目 创 造 良 好 的 环 境 ； 协调 技 术转 移机 构间 的 合 作 ； 吸 纳企业以 会 员 形 式 加 入 委 员会 ， 加 强与 企业间的 合 作 。 勘 谕 捞 籎图 高校 技 术转 移管理 机 制 年颁 布的 拜 杜 法 案 促 使大多 数研究型 高校 设立了 技 术转 移办 公室 ， 进 层 次分析 法 原 理 简单 易 学 ， 数据 量 少 ， 通 过 定 性因 素将复杂 的 决策 问 题清晰 化，不 仅 适用 于 存 在不 确 定 性和 主观信息的 情况 ， 还允 许 运 用 经 验 、洞察 力和 直觉进 行 莅 绶 治 龇 数据 包 络 分析 法 是 由 著名 的 运 筹学 家 瓹 矛 甒 以 相 对 效率 的 概确定输入、 很 大的 冗 余性； 第 四 ， 网络 的 学 习 不 具有记 忆 性， 一 旦增 加 新 样 本 ， 就 需 要 重 新 训 型 突变、双 曲 型 脐 点、椭 圆 型 脐 点和 抛 物 型 脐 点， 其中最常 见 的 突变模 型 有三种 ，即 尖 点型 突变、燕 尾 型 突变和 蝴 蝶型 突变。程 繁杂 ， 不 易 学 习 和 掌 握 。 显然 与 之 相 比 ， 突变评价法 原 理 简单 易 学 ， 操 作 便 捷 ，首 先 按照 评价系 统 内 在作 用 机 理 ， 将系 统 分解 为 若干的 评价指 标组 成 的 多 层 次 燕 尾 型 突变的模型 为：厂 齲 三 圭 撕 蕊 ；尖 点型 突变模 型第 三步， 由 突变系 统 的 分歧 方程 导 出 归 一 公式 。得 出 不 同 的 突变模 型 的 分歧 点集 和 归 一 公式 。 第 四 步， 利 用 归 一 公式 进 行综 合 评价。决策 理 论可知 ， 同 一 方案在多 种 目 标下， 如 设 表 常 见 突变评价法 模 型 特 点及 内 容尖 点型 突变蝴 蝶型 突变 它对 内 吸 收各 组 织 机 构的 技 术、人才 、资 金、信息、政 策 等众 多 资 源 要 素， 对 外向企业输 出 技 术成 果 并 促 使其产 品 化、商 业化和 产 业化。 技 术转 移系 统 通 过 相 互 作 用与 协同 ， 产 生 非 线性的 作 用 模 式 ， 在高校 与 企业之 间 形 成 明显的 技 术差 。 在经 济利益的 驱 动下， 这 种 技 术与 信息的 不 平衡会 加 速 知 识 流的 运 动， 诱 发技 术的 转 移和 扩散。 同 时 高校 的 技 术通 过 “技 术转 让 、合 作 开 发、衍 生 企业”等模 式 产 生 转 移， 形成 资 源要 素的 涨落”。 我 国学 者 章琰 认为 ， 当资 源要 素的 “涨落”集 合 形 成 “巨涨落”时 ， 实现高校 技 术转 移， 即 系 统 内 技 术差 形 成 的 相 关 效应 引发“巨涨 落”推 动突变产 生 ， 由 初 始 的 无序的 混 乱 状 态转 变为 一 种 时 间 、空间 或功 能 有序的 新 状 态。 可以看 出 ， 高校 技 术转 移系 统 具有耗 散结 构的 特 点， 即 开 放 性、非 线性、涨 落性、非 平衡性。 技 成 果 对 经 济、社 会 和 技 术进 步的 贡 献 。 图 高校 技 术转 移的 全过 程 运 行图 核心子系 统 由 高校 和 企业组 成 ； 中介和 支撑 服 务 子系 统 由 中介机 构和 金融 机 构组 成 ，为 核心子系 统 提供转 化平台 和 转 化资 金：管理 调 控 子系 统 由 政 府相 关 部门 组 成 ， 为 的 评价指 标体系 ， 具有充分的 理 论依 据 。 政 府研发投 入 科 技 服 务 经 费 数据 来 源本 文 认为 有必 要 找 出 影 响 不 同 地区 高校 技 术转 移情况 的 不 同 因 素， 以 便 对 症下药，提出 科 学 合 理 的 改善 措 施 。 本 文 以 年我 国 个省、自 治 区 、直辖 市 的 相 关 技术转 移数据 为 评价样 本 捎 谖鞑 亍嗪！ 氖 萑 笔 巳 夭荒 扇 氩 馄 ， 指标的 选 择充分考 虑具体数据 的 可获 得 性， 基 础 数据 来 源 于 年 高等学 校 科 技 统计资 料 汇 编 。 计算 步骤高校 技 术转 移全过 程 评价体系研发人员 研发经 费 R葡 钅 縄 际 踝 H肐 专 利 出 售技 糽术 鮢转 狪让 肐合 餷雏同 領 为 模 糊 目 标， 则理 想的 策 略 为 浴輓以 。 净 彳 ， 乒 。即 对 归 一 公式 计算 出 的 指 标值采 用 大中取小 ”原 则， 但对 存 在互 补 性的 指 标取 消化吸 收机 制得 分 排 序排 序得分排 序 内 蒙古辽宁吉 林黑 龙江上海 为 了 验 证 突变评价法 的 排 序结 果 的 合 理 性与 科 学 性， 本 文 将突变评价结 果 于 因 各 省区 高校 技 术转 移突变综 合 评价结 果 检 验蒙古接 下来 ， 用 方法 计算 两种 方法 排 序的 等级 相 关 系 数种 方法 评价的 结 果 在整体上基 本 一 致 ， 证 明突变评价方法 得 到 的 评价结 果 较合 理 。对 于 两种 评价方法 的 排 序结 果 的 细小 差 异， 本 文 认为 可以 归 结 为 因 子分析 法 权重 设定 的 纯 定 量 意 义：各 因 子的 方差 贡 献 率 ， 忽 视 了 现实经 济意 义， 从 而 造 成 了 评价对 客 观现状 的 一 些 偏离 。 对 策 建议 图 高校 技 术转 移评价结 果 分类高校 技 术转 移评价结 果 分类 一 投 入 不 足得分排 序排 序排 序 多 层 次、多 渠道科 技 投 入 体系 。 一 方面政 府加 大投 入 ， 设置 配 套资 金。 具体的 设置 捌 教 笔 地区 高校 技 术转 移的 对 策 建议 表 高校 技 术转 移评价结 果 分类 一 平台 缺 失排 序排 序技 术市 场是 促 进 技 术成 果 转 化为 现实生 产 力的 重 要 纽 带， 具有十 分