基层“两书一表”培训教材PPT课件

1 基层 两书一表 培训教材 辽河石油勘探局质量安全环保部 2 第一节 两书一表 概述第二节HSE作业指导书第三节HSE作业计划书第四节现场检查表 3 两书一表 概述 两书一表 即 HSE作业指导书 HSE作业计划书 和 HSE现场检查表 是中国石油天然气集团公司基层组织HSE管理基本模式 是HSE管理体系在基层的文件化表现 是适应国内外市场需要 建立现代企业制度 增强队伍整体竞争能力的重要组成部分 4 建立HSE管理体系的主要目的 就是要把HSE方针 目标分解到基层单位 把识别危害 削减风险的措施 责任逐级落实到岗位人员 真正使HSE管理体系从上到下规范运作 体现 全员参与 控制风险 持续改进 确保绩效 的工作要求 HSE作业指导书 HSE作业计划书 HSE现场检查表钻机编号 XXX检查日期 华北石油管理局第三钻井公司 5 安全管理重在预防 事故出现在基层 HSE管理工作的重点也在基层 如何有效实施HSE管理体系 减少和避免文件体系和传统的规章制度及操作规程出现的两张皮现象 使HSE管理体系在基层得到快速有效的实施 是成功启动HSE管理体系的关键 6 HSE作业指导书 用来描述常规的作业制度 操作规程及岗位职责等 是相对静态的文件 HSE作业计划书 是一个相对动态的文件 是对 HSE作业指导书 的补充 HSE检查表 是在现场施工过程中实施检查的工具 涵盖 HSE作业指导书 和 HSE作业计划书 的主要检查要求和检查内容 是事先精心设计的一套检查表格 7 编写 两书一表 的原则和要求1 原则 按照 中国石油天然气集团公司HSE作业指导书编写指南 试行 和 中国石油天然气集团公司HSE作业计划书编写指南 试行 结合单位的实际进行编写 写你所做 做你所写 记你所做 写要符合实际并具有指导意义 做要踏踏实实 一丝不苟地执行 记要清晰准确 可为行为提供证据 并具有可追溯性 8 2 两书一表 的要求 编写工作要以风险评价为基础 突出对风险的事前控制 要在编写前 做好调查研究 使编写出的 两书一表 内容符合实际情况 对具体工作具有指导意义 不同的项目 活动或服务 有针对性的编写 两书一表 不应千篇一律 要有针对性 发挥专家和各方面人员的作用 集集体智慧和经验于 两书一表 9 HSE作业指导书 一 编写 HSE作业指导书 的目的 意义和基本要求1 目的和意义编写 HSE作业指导书 是实施HSE体系管理的基本要求 是HSE MS文件的重要组成部分 是对岗位HSE工作的基本要求 是支持而不是取代现有的岗位操作规程和作业文件 是基层组织运行HSE MS的具体体现 是预防事故的有效措施 对现场施工的HSE管理和实施起指导作用 10 2 编写HSE作业指导书的原则及基本要求 HSE作业指导书 主要体现HSE管理中的 共同性 普遍性 通用性 和 指导性 原则 HSE作业指导书 的编写一定要切合实际 要在总结作业规程和HSE管理经验的基础上 组织有关管理人员 专家和有经验的岗位操作人员一起编写 HSE作业指导书 文件开发时 要对作业和岗位进行危害识别 以达到在岗位行为规范上消除或降低风险 11 基层组织在编写 HSE作业指导书 时 可按照作业岗位分布以岗位作业单元进行描述 也可按作业工艺单元或设备操作单元划分 对作业岗位HSE行为规范进行描述 把现有的各种操作规程 作业程序 安全管理惯例和作业规定等编制到作业指导书中 二级单位的同类基层组织可共同开发一套 HSE作业指导书 如 钻井队作业HSE作业指导书 物探队HSE作业指导书 某车间作业指导书 检维修作业指导书等 12 二 HSE作业指导书 评审与实施1 基层单位编写 HSE作业指导书 要能够满足 HSE作业指导书编写指南 试行 的要求 HSE作业指导书 编制完成后要由本单位主管领导组织相关技术人员和有经验的岗位操作人员等进行审核后 报上级HSE主管部门组织评审 2 HSE作业指导书 经评审后由最高管理者 或管理者代表 签署发布 基层单位按要求组织实施 体现HSE管理体系的理念 13 HSE管理理念 预防为主 领导承诺 全员参与 持续改进 14 三 HSE作业指导书编写指南 HSE作业指导书 编写结构和层次第一部分概述部分第二部分HSE管理体系描述第三部分组织机构第四部分岗位职责和作业指南第五部分危险及控制第六部分记录与考核 15 1概述1 1目的和范围指出编制本指导书的目的和适用范围 一般使用 为了 编制本作业指导书 或 编制本作业指导书的目的是 本作业指导书适用于 等语言进行概括 16 1 2作业概述和组织基本情况对本组织的人员 资质 能力和业绩进行简要描述1 3应用标准及术语定义列出编制本作业指导书所参照的标准 规范 文件或体系要求 如 Q CNPC104 1 2004 GB T24001 2004 GB T28001 2001 勘探局HSE体系文件 专业技术规范 标准等等 对本指导书所列的特殊或特定的术语在本节给出定义 以免引起误解 17 2HSE管理体系描述2 1HSE承诺可以直接使用二级单位的承诺 集团公司HSE承诺遵守所在国家和地区的法律 法规 尊重当地的风俗习惯 保护环境 合理利用资源 致力于可持续发展 坚持预防为主 追求无事故 无伤害 无损失的目标 优化配置人力 物力和财力资源 持续改进HSE管理 各级最高管理者是HSE第一责任人 HSE表现是奖惩 聘用人员以及雇佣承包商的重要依据 实施HSE培训 建立和维护企业文化 向全社会公开我们的HSE业绩 在世界上任何一个地方 在业务的任何一个领域 我们对HSE态度如一 集团公司的所有员工 雇员 客户和承包商都有责任维护本公司对健康 安全与环境作出的承诺 18 2 2HSE方针和目标二级单位方针和战略目标转述即可 集团公司HSE管理方针 以人为本 预防为主 全员参与 持续改进勘探局HSE管理方针 以人为本健康至上安全第一环保优先预防为主全员参与综合治理持续改进勘探局HSE战略目标 追求零伤害 零损失 零污染 实现安全发展 清洁发展 和谐发展 19 2 3HSE指标二级单位指标分解到基层 本单位 的具体控制指标 例如 事故率 设备完好率 污染物排放量 职工培训率等等 指标应尽量量化 具有可操作性 并逐年提高 持续改进 例如上年职工培训率为70 今年就应把职工培训率定为80 20 3组织机构3 1管理模式作图表示生产 经营 管理网络 HSE管理网络 体现从最高管理者到岗位员工的线式管理 因为 HSE作业指导书 描述的是相对静态 常见 的活动 所以结构图中的岗位只标示出岗位名称 如 经理 副经理 HSE监督 员工等 不是具体到哪一个人 是组织相对固定的管理结构模式 21 22 3 2主要岗位分布推荐以作图配合文字形式 描述有关岗位分布及危险点源分布 23 3 3工艺流程生产工艺流程图示例 24 3 4关键工艺设备以列表的方式反映出关键工艺设备的基本情况 其中应包括设备型号 主要技术性能指标 出厂日期 性能评估等项内容 见下表示例 关键工艺设备一览表 参考格式 25 注 仅编制 一书一表 的固定生产场所还应当在这里编制 HSE设施一览表 具体格式可以参见本教程第二节 HSE作业计划书 中的相关内容 26 4岗位 SE职责4 1岗位条件对不同的岗位要有不同的要求 对岗位的文化素质 身体素质 专业技能 持证要求 工作表现 资历 业务水平和工作经验以及是否进行过必要的岗位培训和HSE培训等 要在该部分提出量化指标 以确保从事本岗位的员工能胜任本岗位工作 满足岗位HSE条件要求 这些要求是对从事本岗位的人员的基本要求 27 4 2岗位职责按照基层组织结构 对从组织管理者到各岗位操作人员的岗位职责进行描述 按照逐级负责 逐级约束 明确该岗位对上要听众谁的指令 对谁负责 对下负责什么 岗位之间的职责一定要界定清楚 防止出现重叠和空挡 要明确备岗位的HSE权利和义务 除对岗位有特殊要求外 一般的员工职责基本应包括以下几点 28 遵章守纪 执行组织的HSE方针 为实现组织的HSE目标和本组织的控制目标 完成好本岗位工作 在XX 岗位 指挥下 或接受某人指令 认真履行本岗位工作职责 执行HSE规定 佩带好劳保用品 按照操作规程进行作业 定期维护和保养本岗位负责的设备 参加组织的HSE活动 接受HSE培训 不经授权 不许操作或启动任何设备 发现事故隐患或发生事故及时报告 29 负责对XX 岗位 进行监护 做好交接班工作并做好记录 包括工具 材料 工作许可单 当有疑问或情况不明时 要进行询问 切忌自揣妄动 熟悉本岗位存在的风险和应急保护知识 在紧急情况发生时能够按应急计划要求进行迅速撤离或是投入救急工作 坚持原则 拒绝违章指挥 不违章作业 对事故目击情况要如实出具客观事实证明 30 对违章指挥 违章作业的举报享有保护 对HSE管理提出合理建议 认真履行岗位HSE职责 出色完成本职任务 业绩突出者应享受组织的奖励 31 4 3岗位风险和环境因素对作业和岗位工作范围的风险和环境因素进行识别 采取控制措施 例如 焊工岗位可能涉及到的引发火灾 电工作业防触电 高处作业防止坠落 无损检测人员防止辐射伤害等 因为虽然外界环境条件相同 作业岗位不同和在危害环境中暴露的程度不同 存在的风险电有区别 例如 在同一地区的夏季 在容器内进行焊接作业的焊工和在有空调的控制室内工作的操作工所受的中暑危害肯定是不一样的 32 所以 在岗位风险中要明确该岗位的风险内容 风险对本岗应潜在的危害程度以及暴露程度和频次等 规定采取相应的控制措施 同时还要认真分析由于本岗位风险对人员存在的危害 以及本岗位其他人员或相关岗位风险对本岗位可能造成的危害 类似于达到通常要求的自己不伤害自己 不伤害他人和不受他人伤害的目的 33 4 4岗位规定按照HSE管理体系要求 描述本岗执行作业时的HSE规定 岗位不同执行的有关文件 规定要求是不会完全一样的 因此应对本岗应在执行体系文件中的要求加以明确规定 与岗位职责不同 岗位规定中主要是描述该岗位应遵守的HSE管理文件 法律法规 标准规范 体系文件 操作规程 的目录 34 4 5操作指南即本岗位作业和施工作业程序分解操作程序图 并加以文字进行叙述 可以是工艺操作规程 设备操作规程 作业操作规程以及HSE惯例等 35 作业项目操作程序 规定作业项目内岗位的操作程序及对所包含的岗位的操作要求和风险控制要求 如施工作业的道路穿越程序 进入有限工作空间工作程序 工作许可证程序 化学危险品处理作业程序等等 36 设备操作程序 规定对本装置或设备操作规程 如 发电机操作安全规程 气瓶安全使用规程 压缩机安全操作规程等等 这些操作规程都是以设备为主线 从设备的安全运行及岗位注意事项进行描述 37 5风险 环境因素及控制5 1风险 环境因素识别与评价根据施工的工艺特点 尽可能地将施工作业中存在的全部风险和危害辨识出来 对识别出的风险可以采用风险矩阵图 作业条件危险性评价法 LEC法 和综合打分法等方法评价风险类型 危害程度 发生频率以及涉及到的岗位 健康 安全与环境的危害和影响 并进行HSE风险级别分类 形成 风险辨识评价清单 见下表示例 38 风险辨识评价清单 风险辨识评价清单 参考格式 39 风险矩阵评估表 在矩阵中 后果对应几率来判定风险 对风险可能造成的影响按严重级别进行划分 以采取相应措施 I类风险 不可忍受风险 高风险 II类风险 需要引入风险削减措施的风险 中风险区 III类风险 需加强管理不断改进的风险 低风险区 40 5 2风险削减及控制在风险识别 评价的基础上制定相应的风险削减和控制措施 并分解落实到各岗位 采用关键任务进行分配 关键任务分配必须责任到人 形成岗位HSE关键任务清单 例如 风险辨识 评价清单中电力危害应分配到电工岗负责 并由电工岗人员制定相应风险削减措施 也可以作成检查表的形式 分配到对应的岗位进行检查 采取控制措施 HSE关键任务清单 参考格式 41 因为岗位HSE关键任务具有很强的针对性 对岗位操作有较好的指导 在控制事故方面起到非常重要的作用 所以对关键任务进行分配十分必要 关键任务不同于工作任务和传统的岗位职责 关键任务是岗位工作任务的一部分 是针对风险所提出的控制和补救措施 是这些措施在岗位的分解 从而达到对风险控制措施的全部实施 42 当因变更引起的新风险时 要根据具体情况分析可能引起的潜在风险 及时制定风险控制措施 完善作业指导书 也可通过 HSE作业计划书 进一步细化和补充控制措施 43 5 3应急措施对可能造成危害的风险除制定消减措施进行控制外 还要根据可能发生的后果 制订应急反应预案 即 在应急反应中岗位职责 人员组织 联络方案 控制措施 紧急救护 撤离路线 集合方式和地点等进行策划 同时 为了作好应急反应 对人员的分布等情况要也作好控制 应急预案制订后要组织演练 看是否能达到预期的效果 对存在问题及时纠正 使应急措施不断完善 44 应急反应流程图可以明确表明应急反应的组织联络方式和反应流程 有应急反应组织机构图 撤离和集合路线图 紧急救护程序图等 应急程序规定在什么情况下由谁来决定做出应急反应决定 并编制出反应步骤 在应急反应中指令的传达和信息联络是非常重要的 要明确好每个岗位的职责 并要求认真履行 通常 应急反应程子还要结合当地情况和业主要求 并与有关方作好联系以取得支持 如 交通 医疗 通讯 食品等 以达到应急反应预期的效果 45 现场发生人员伤害或中毒现场紧急医疗程序 参考格式 46 6记录与考核记录是指 阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件 各岗位在执行任务活动中要按HSE管理体系中的有关文件要求 作好各种记录 如 事故 未遂事故报告 HSE统计报表 值班记录 工作许可证 HSE活动会议记录 HSE培训 考核记录 检查记录 纠正措施请求书 HSE奖惩记录 消防器材分布及检查记录 医疗站急救 门诊就诊登记 应急反应演练记录等等 47 记录是一种特殊类型的文件 在记录尚未填写时是一张空目的表格 这些表格的样式一般是按体系文件规定的格式制作的 在岗位活动中 这些表格一旦填写完毕就作为完成活动的证据 便于检查和回顾 记录作为一种文字性客观证据 在HSE体系管理中对活动进行评审 追溯事件原因和提高HSE表现水平等有非常重要的作用 48 为了检验岗位执行HSE职责情况 要按照规定的程序进行HSE业绩和表现水平的考核 通过考核检查岗位存在的不满足之处 提高岗位操作水平 符合岗位HSE要求 49 6 1记录管理记录空白表要以文件形式予以明确 同时为了岗位方便操作要尽可能做到归类简化 指导书要对岗位活动中应报告的HSE内容和填写的HSE记录进行明确规定 必要时还应进行岗位培训 使员工明白作好记录的重要性及如何填写 50 对记录要作好保管 可根据记录的内容不同分类提出保管要求 如保管部门 期限和验收规定等 应当明确的是 记录的原始性和准确性是头等重要的 有些岗位由于受作业现场条件限制 记录页面可能会受到影响 只要符合 清晰 易于识别和检索 的要求就可以了 51 6 2岗位考核 作业指导书 是以指导岗位操作和岗位满足HSE要求为基础编制的 岗位工作水平和执行HSE情况要通过定期考核得到检验 因此 在作业指导书中规定了岗位操作人员要持有 岗位HSE作业指导卡 指导卡中反映了指导书中对岗位职责 风险 操作到应急全套岗位要求 是对岗位执行HSE指导书的一个全面对照 持卡人可以对照指导卡检查本岗位是否符合要求 同时组织也可以按照 岗位HSE作业指导卡 要求对岗位进行定期考核 52 在本节的编写时要明确考核组织的组成 制定实施办法 考核程序 明确考核的期限并配套相应的奖惩制度 同前面 组织结构 中描述的要求一样 此处也只是对考核组织的一个结构描述 明确由哪些部门 岗位组成就可以了 53 HSE作业计划书 一 什么是HSE作业计划书 1 HSE作业计划书 就是为满足基层组织HSE管理体系要求 针对某一特定施工作业项目或生产作业过程 活动 由基层组织结合具体施工作业的情况和所处环境等特定的条件 为满足新项目作业的HSE管理体系要求 以及业主 承包商 相关方等对项目风险管理的特殊要求 在进入现场作业前所编制的HSE具体作业计划 2 HSE作业计划书 是项目执行过程中的HSE管理文件 具体内容应随作业项目的变化而改变 54 二 编制 HSE作业计划书 的目的和意义1 是HSE管理体系在基层的文件化表现 有利于基层实施HSE管理体系 2 两书一表 作为HSE管理体系在基层实施的模式 能规范基层组织HSE管理工作 3 强化基层组织风险管理意识 可保证HSE方针 承诺 目标的实现 4 企业文化的展示 55 三 HSE作业计划书 应用范围适用于勘探局所属实施HSE体系管理的各基层单位 所有从事施工作业的基层 如物探 钻井 井下 管道 油建和炼化检维修等 均应编制 HSE作业计划书 56 四 HSE作业计划书编制原则和基本要求 HSE作业计划书 应遵循 针对性 实用性 可实施性 和 计划性 的原则 在编制时 尽可能做到简单 适用 全面 使计划书内容易理解 易管理 易操作 达到职责清 目标清和程序清的要求 57 中国石油集团作出规定 凡是新上项目 必须根据项目情况 按照HSE管理体系要求 编制 HSE作业计划书 由此可见 HSE作业计划书 是一个相对动态的文件 是对 HSE作业指导书 的补充 随着基层组织HSE管理体系运行的不断深化 HSE作业指导书 的内容也会不断得到完善和补充 HSE作业计划书 在内容和编制上就逐渐简化 HSE作业计划书 主要内容更倾向于以主要编制有针对性和可操作性的 细化了的项目应急预案 58 五 HSE作业计划书编写指南 HSE作业指导书 编写结构和层次第一部分作业项目概述第二部分政策和目标第三部分人员 组织机构与职责第四部分主要施工设备 HSE设施及用品第五部分危害识别与控制第六部分应急计划第七部分管理制度和文件控制第八部分信息交流第九部分监测和整改第十部分审核与总结回顾 59 1项目概述1 1项目概况简要描述项目的来源 业主情况 投资额 工作量 生产方式 工艺流程 生产技术指标 工期 所需生产物资 生活用品供应方式等 60 1 2地理环境项目作业区域的地理位置 现场地形地貌特点 水文地质 文物和遗址 野生动植物分布及保护区 地下设施 工业民用建筑 搬迁路线及沿途情况 可能发生的自然灾害 61 1 3社会环境作业区民族分布 风俗 民情 社会治安 卫生等情况 交通和通讯设施 医疗条件和设施 地方病和传染病等 62 1 4气象项目作业区域的气象特点 如气温 降雨 雪 风 雾总量 雷电 潮汐 洪水 沙尘暴等规律和特点 示例 盘锦地区属于湿润 半湿润的季风气候 年平均气温5 100C 最热月 7月 平均最高气温24 50C 年最高气温380C 最冷月 1月 平均最低气温 130C 极端最低气温 28 20C 全年平均风速4 6m s 最大风速28m s 最大冻土深度1 13m 地下水位为地面下2m 全年冰冻期为130天 在每年10月底开始结冻 次年4月中旬全部化通 年平均降雨量为673mm 6 8月降水量占全年降水量60 70 主导风向 冬季东北风 夏季西南风 全年春季风较大 63 1 5外部依托主要说明发生紧急情况时 可依托的外部医疗急救 消防 交通 环境污染 治安力量 列出联络方式和方法 64 1 6工区 营地布置写明作业场所 营地布置情况 应附图说明 65 66 1 7法律 法规及其它要求识别当地对HSE有关法律 法规及其他要求等 并制定相应的措施以满足这些要求 67 2政策和目标2 1HSE政策概括阐明公司的HSE承诺 方针 目标及基层单位一贯的HSE管理理念 2 2HSE目标针对具体施工项目 结合业主要求 制定管理目标和控制指标 指标要符合实际 尽可能量化 可测量 2 3业务范围和关系阐述计划书所涵盖的业务范围 与业主 公司及其他相关方HSE管理的关系 是隶属关系还是平等关系等 需要区别明确 在本条款描述清楚 68 2 4业绩基层单位近年来的实施HSE管理所取得的业绩 如无事故 无伤害 无污染 或者事故 伤害 污染发生次数 损失程度比未实施HSE管理之前下降了多少等 连续 年获得 部门授予HSE管理先进单位等等 目的是向业主 公众 合作方展示形象 取得信任 69 3 人员 组织机构与职责3 1组织机构与职责建立项目HSE管理组织机构 明确个岗位人员职责和权限 做到分工明确 责任到人 由于 作业计划书 是针对具体项目建立 因此管理机构与 作业指导书 的组织机构有所不同 各岗位应当具体到人 而不应泛泛描述 如下图示例 70 71 3 2能力评估对关键人员 管理者 HSE管理人员 特种作业人员 关键岗位人员等 的能力进行评估 确定是否胜任 适应 其所从事的工作岗位 列一览表 内容包括 资历 学历 工龄 本岗位工作年限 培训考核 素质 适应现岗位的能力 技术素质 持证情况 应急处理能力 身体状况 有无重大疾病 传染病等 工作表现 责任心 工作态度 工作业绩 等 尤其要反映能力现状评估结果是否满足作业要求 72 3 3培训结合施工需要和能力评估结果 制定培训计划 培训内容至少应包括 作业计划书 的学习 风险削减和控制措施 环境因素控制 安全 健康 环保基本知识 应急预案 岗位技能及相关专业知识等 73 4主要设施和用品4 1主要施工设备以列表的方式反映出项目所需设备的基本情况 其中应包括设备型号 主要技术性能指标 出厂日期 性能评估等项内容 关键工艺设备一览表 参考格式 74 4 2HSE设施主要HSE设施包括 消防器具 有毒有害气体检测报警 可燃气体检测报警仪器等 把这些设施分门别类进行列表识别其性能状况 表中至少包括规格型号 主要技术指标 出厂日期 完好情况 性能评估等项内容 见下表示例 HSE设施一览表 参考格式 75 4 3医疗用品4 3 1医疗用品除包括上述内容外 还应包括药品或器械的使用范围 有效期等内容 医疗用品一览表可参照 HSE设施一览表 进行编制 76 4 3 2急救箱的配置主要参考现场可能发生的伤害情况 若为土建 安装 调试等工作阶段主要发生的可能为外伤 可以配置 碘伏 双氧水 绷带 夹板 止血带 棉签 创可贴 土建等阶段一般消耗量较大 止痛膏等 这些主要用于人员救护 消炎药 感冒药等一般作为医嘱 处方用药一般不应配在箱内 真要生病应该找医生 否则容易延误病情 另外烫伤膏等药最好也不要配在急救箱内 对于烫伤如果处理不当很容易引起感染 若使用人员没有基本医疗知识很容易用错 77 5危害 环境因素识别与控制本部分是HSE管理体系的重点 是实施HSE管理的关键 也是编制计划书的重头戏 应下功夫对该部分进行重点编制 在项目开工前 项目部组织向关人员对项目施工的全过程进行危害因素识别 评价 特别注意不能忽视健康和环境影响风险因素 然后针对各种危害 因素 结合实际作业经验制定相应的控制和削减措施 将控制和削减措施作为HSE关键任务进行分配 落实到每个员工身上 从而有效的防范危害的发生 具体可以参见 作业指导书 中的风险管理条款 78 应急计划HSE管理的宗旨是以预防为主 采取防范措施把事故消灭在萌芽状态 从而实现 零伤亡 零损失 零污染 但即使再周密的防范措施 也不可能保证万无一失 一旦发生了意外怎么办 就必须制定应急预案 目的是在危害或其他突发事件一旦发生的情况下 能快速 高效 有序的进行应急处理工作 最大限度地保护员工生命安全 财产和生态环境 把事故的危害和对环境的影响减少到最低程度 79 6 1应急组织应急组织是应急计划的载体 建立本项目的各类应急组织 可采用结构框图形式 并明确职责和权限 以便更顺利更有效地开展工作 确保应急预案的制定和实施 80 6 2应急预案结合项目实际编制或修订各类应急