风险管理制度风险评价准则和相关职责标准的内容

风险管理制度第一章总则第一条为建立我司规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力 , 增强企业竞争力，提高投资回报，保证公司安全、稳健、持续发 展，提高经营管理水平，依据中华人民共和国公司法 中华人民 、 共和国证券法中央企业全面风险管理指引及企业内部控制基 、 本规范等法律、法规和监管规定，结合市场及公司实际需求，制定本管理制度。 第二条 本制度所称风险，指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。 企业风险一般可分为战略风险、 财务风险、 市场风险、 运 营风险、法律风险等；也可以能否为企业带来盈利等机会为标志，将风险分为纯粹风险 (只有带来损失一种可能性 )和机会风险 (带来损失 和盈利的可能性并存 )。 第三条 本制度所称风险管理，指企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程， 培育良好的风险管理文化， 建立健全全面风险管理体系， 包括风险管理策略、风险理财措施、 风险管理的组织职能体系、 风险管理信息系统和内部 控制系统， 从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。 第四条 公司开展风险管理力求实现以下风险管理总体目标：（一）确保将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内； （二） 确保内外部， 尤其是公司与股东间实现真实、 可靠的信息沟通， 包-可编辑修改 -括编制和提供真实、可靠的财务报告；（三）确保遵守有关法律、法规及房地产行业相关规定；（四）确保公司有关规章制度和为实现经营目标而采取重大措施的贯彻执行，保障经营管理的有效性，提高经 营活动的效率和效果，降低实现经营目标的不确定性；（五）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。第五条风险管理工作遵循以下原 则：（一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程， 覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。（二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。（三）制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设臵及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。（四）适应性原则。 内部控制应当与企业经营规模、 业务范围、 竞争 状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 （五）成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适 当的成本实现有效控制。 第六条 公司本着从实际出发，务求实效的原则，以对重大风险、重大事件 (指重大风险发生后的事实)的管理和重要流程的内部控制为重点， 积极开展全面风险管理工作。尽快建立全面风险管理体系。第七条本制度适用于公司及公司所属各事业部及子、分公司。各事业部及子、分公司应依据本制度制定本公司的风险管理办法，报公司风险控制部备案。第二章风险管理职责分工第八条公司董事会作为公司全面风险管理的最高决策机构，主要履行以下风险管理职责：（一）审议并向股东会提交企业全面风险管 理年度工作报告；（二）确定企业风险管理总体目标、风险偏好、风 险承受度，批准风险管理策略和重大风险管理解决方案；（三）了解和掌握企业面临的各项重大风险及其风险管理现状，做出有效控制风险的决策；（四）批准重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；（五）全面风险管理其他重大事项。第九条公司高管层作为公司全面风险管理的监督责任主体，主要履行以下风险管理职责：（一） 批准重大决策的风险评估报告；（二）批准风险控制部门提交的风险管理监督评价审计报告；（三）批准风险管理组织机构设臵及其职责方案；（四）批准风险管理措施，纠正和处理任何组织或个人超越风险管理制度做出的风险性决定的行为；（五）督导企业风险管理文化的培育。（六）审议风险管理策略和重大风险管理解决方案；（七）审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制，以及重大决策的风险评估报告；（八）审议内部审计部门提交的风险管理监督评价审计综合报告；（九）审议风险管理组织机构设臵及其职责方案；（十）办理董事会授权的有关全面风险管理的其他事 项。第十条公司风险控制部作为公司全面风险管理的管理、执行部门，主要履行以下风险管理职责：（一）研究提出全面风险管理工作报告；（二）研究提出跨职能部门的重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；（三）研究提出跨职能部门的重大决策风险评估报告；（四）研究提出风险管理策略和跨职能部门的重大风险管理解决方案，并负责该方案的组织实施和对该风险的日 常监控；（五）负责对全面风险管理有效性评估，研究提出全面风险管理的改进方案；（六）负责组织建立风险管理信息系统；（七）负责组织协调全面风险管理日常工作；（八） 负责指导、监督有关职能部门、 各业务单位以及全资、 控股子 企业开展全面风险管理工作； （九） 办理风险管理其他有关工作。 第十一条 公司其他职能部门、事业部及子、分公司作为公司全面风险管理的参与部门，主要履行以下风险管理职责：（一）按照公司风险管理总体安排，配合风险控制部完成本部门业务流程的风险辨识、分析及评价，并对相关风险进行审核和确认；（二）研究提出本职能部门或业务单位重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流 程的判断标准或判断机制；（三）研究提出本职能部门或业务单位的 重大决策风险评估报告；（四）做好本职能部门或业务单位建立风险 管理信息系统的工作； （ 五） 做好培育风险管理文化的有关工作；（六） 建立健全本职能部门或业务单位的风险管理内部控制子系统；（七） 及时收集、分析、反馈风险管理中发现的问题，并做好记录。风险评价准则1、目的为确保公司生产活动平稳进行，减少或避免各种不必要的作业风险，根据国家危化品安全标准化规范及其其他相关内容，结合公 司生产实际状况， 特制定本评价准则， 以期指导公司各系统生产趋于良性循环发展， 使全员明晰本岗位影响安全的风险及控制措施，提升安全生产意识及知识水平。2、适用范围本评价准则适用于公司各部门（车间）及其基层诸项活动的安全生产、操作与各项检维修活动。3、评价依据a 国家有关风险管理的法律、法规和标准；b 焦化行业的设计规范和技术标准及gb12710-2008 焦化安全规程;c 公司的管理标准和技术标准;d 公司安全目标中规定的内容；e本公司和国内外所发生相类似的事故统计资料4、评价方法公司针对当前安全评价方法众多的实际， 安全评价目的和对象的不同，因每种安全评价方法都有其适用范围和应用条件， 在进行安全评价时， 应根据安全评价的对象和要达到的评价目的， 选择适用的安全评价方法。序号风险评价方法名称英文缩写适用性概述备注安全评价主要用的方法罗列如下：故障类型和影响分对各类静态设施罗列所需检查项目及1安全检查表scl2预危险性分析pha3工作危害分析jha标准的表格形式公司采用对各类项目进行前进行的初步或预防性分析公司采用主要针对工作活动过程的危险有害因素进行风险性评价与辨识公司采用按实际需要将系统进行分割并分析可4 fmea析能发生故障类型， 以便采取相识对策，提高系统安全性重点对系统的危险性进行识别评价，未采用5 故障树分析f ta危险和可操作性研可作为安全分析、评价、和事故预测未采用目的是找出过程中工艺状态的变化6 hazop究（偏差），分析偏差产生的原因、后果及可采取的对策对系统工艺过程或操作过程的创造性分析，可通过提问的方式发现可能的事故隐患通过评价人员对几种工艺现状，及运行的固有属性进行比较计算，确定工艺危险特性重要性大小，并根据评价结果，确定进一步评价的对象7故障假设分析法wi8危险指数法rr9事件树分析eta10人员可靠性分析hra11定量风险评价方法qra用来分析普通设备故障或过程波动未采用未采用未采用（初始事件）导致事故发生的可能性未采用一般建议将该评价方法与其他安全评作业条件危险性评12lec价法价方法结合使用，能识别出具体的、有严重后果的人为失误该种评价方法能提供足够的信息，为各级管理者提供有利的定量化决策依据主要将作业条件的危险性作为因变 量，采取对所评价的对象划分的危险程度等级表，查出危险程度的一种评价方法未采用未采用未采用5 安全评价所适用准则5.1 安全评价准则公司制定的评价准则包括事件发生的可能性l 和事件后果的严重性 s，以及与其对应的风险度r。风险度 r=事件发生的可能性l事件后果的严重性s。5.2 安全评价的取值标准根据公司实际经营情况，相关标准罗列如下：5.2.1 事件发生的可能性l 值大小判断准则：鉴于事件发生可能性大小与及其发生频率与现有的防范、预防、检测和控制措施息息相关，倘若各项控制措施到位，并处于良好状 态，则事件发生的可能性（l）值会大大降低。如下表所示，等级数值越大，说明事件发生的可能性越大。等级（ l）事件发生可能性（l）标准有充分、有效的防范、控制、监测及保护措施，以及员工安全意识相当高，1严格遵循操作规程，极不可能发生事故或事件。危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施且行之2有效，或过去曾经发生事故或事件。没有保护措施（例无保护装置、个体防护用品），或未严格按操作规程执行，3或危害容易被发现（有监测系统），或曾经做过监测，或曾经发生过类似事故或事件，或在异常情况下发生类似事故或事件。危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，未做过任何监测，或现场有4控制措施但未有效执行或措施不力，或危害发生或在预期情况下发生。在现场没有采取防范、监测、 保护、 控制措施， 或危害的发生不能被发现（没5有监控系统） ，或在正常情况下发生此类事故或事件。5.2.2 公司根据实际生产经营规模， 将事件发生结果的严重性 （ s） 罗列如下：法律法规及其他等级要求人 员 伤 亡 情况财产损失/万元停工情况公 司 信 誉度没有停工信 誉 没 有 受1完全符合无人员伤亡无财产损失损不符合公司的安全2操作规程、标准不符合公司或行业3安全方针、 制度及规定轻微受伤、 间歇不舒服截肢、骨折、听力丧失、 慢性 疾 病 等 伤害0. 5 0.5影响不大， 基本不停工车 间 一 套 装置 停 工 或 设备损坏公司范围内公 司 周 边 区域4潜在违反法规和标准丧 失 劳 动 能力 105违反法律、 法规和标准人员死亡 20公 司 或 公 司行 业 内 及 市内2个以上区 范 围 内 有车间停工影响整 个 公 司 停省 内 重 要 重工停产要影响5.2.3公司内各项活动存在风险等级判定准则及控制措施如下表所示：风险度等级应该采取的控制措施实施期限4轻 微 或 可 忽不需要采取措施，但需要保存记录略的风险4-8可接受风险9-15中等风险可考虑建立操作规程、岗位指导书但需要定期检查可考虑建立目标、操作规程， 加强培训及沟通有条件、有经费时治理年度大修时修理15-20重大风险采取紧急措施降低风险，序，定期检查检测及评价建立运行控制程在规定期限内整改20-25巨大风险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评价及时尽快整改6 评价与治理6.1 风险评价的范围：人 人的不安全操作行为； 机 物的不安全状态；环 环境存在的不安全因素； 管 规章制度的建立与落实6.2 评价依据公司目前的实际状况，选择适当的安全评价方法，对作业活动、生产设备设施、工艺过程等方面进行危害识别，进而按照风险评价的准则进行风险评价，划分风险等级，确定风险是否属于可接受风险。根据风险值的大小将其分为第（五）项所制定标准，分为巨大、重大、中等风险等级别，分别确定整改的期限和整改措施，措施采取之后，应该再做一次风险评价，确定风险是否降低到可接受的程度，否则应进一步采取有效措施加以整改，直至达到人员可接受程度。6.2 治理对评价为重大风险以上级别的风险，各车间科室应该根据风险评价的结果，按优先顺序进行控制治理。并且应对判定为重大风险 的进行详细记录，并定期更新，各车间科室应针对具体措施采取严 格控制的方式，严格按照“四定”措施，依次采取消除、抑制危害， 修订操作规程、减少或控制暴露等措施，保证整改质量和效果。6.3 要求6.3.1 公司及各车间科室应该将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行广泛宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中的风险及所应采取的控制措施。各车间科室应将已确定的控制措施，按照优先顺序，逐项进行落实，把风险控制在可接受的程度6.3.2 公司及各车间科室应对于常规活动每一年组织一次危害识别和风险评价，对常规活动重新识别评价；对于非常规性活动，如拆除、新改扩建项目检维修项目、开停车、较重要的隐患治理项目和较严重的工艺变更等危险性较大的活动，在开始之前进行危害识别风险评价， 在此基础上编写实施方案，并经有关领导严格审批。倘若对有发生严重事故可能的作业活动，还应制定应急措施、编写应急预案，并且在活动或施工前进行演练。6.4 评价的应用6.4.1 风险评价的内容应纳入安全教育培训内容，作为岗位人员应知应会的安全基础知识，并将其列入岗位转正、晋级（升）的考 核内容。6.4.2 岗位安全生产常规活动评价的内容经公司安委会批准后应于岗位公示，便于岗位人员获知。6.4.3 对于公司各级安全管理部门查出的安全隐患存在异议的可运用评价方法进行评价验证。7 工作程序7.1 各部门职责7.1.1 公司安全环保科负责风险评价组织，评价汇总，经公司安全管理委员会批准后颁布实施。7.1.2 生产车间负责本车间范围内的岗位风险评价。7.1.3 公司安委会负责审核风险评价的批准实施。7.1.4 公司安全科负责岗位风险控制的落实督促。7.2 风险评价小组为保证风险评价工作的顺利进行，成立风险评价管理小组如下： 组长：副组长： 成员：7.3 岗位风险评价实施程序7.3.1 、风险评价实施程序图例识全班车编制别员组间上报方岗讨汇危害法位论总因素培识完评措施训别善审清单岗位危害提示卡落实削减措施上报，风险交流7.3.2 风险评价的控制风险的控制程序按第六条之规定执行。7.3.3 风险评价实施时间进度1）公司安环科于4 月 20