现代咨询方法与实务(考点整理).doc

工程咨询概论投资分类：按形成资本的用途（生产性投资、非生产性投资）；按资产形态分（固定资产投资、流动资产投资）；按投资主体的经济类型分（国有/集体/个体/股份制/外商投资）；按资金来源分（国家预算内投资、国内贷款、利用外资、自筹投资、其他投资）；按固定资产投资的使用构成分（建筑安装工程费、设备与工器具购置费、其他费用）。我国工程咨询业未来发展规划：加快工程咨询理论方法和技术创新（树立符合科学发展观要求的新咨询理念、加快开展工程咨询理论方法和技术创新研究、推动创新研究成果的应用）；促进工程咨询全面协调发展（加快推进工程项目全过程管理、大力加强投资决策咨询工作、切实注重后评价工作、积极开发新领域业务）。工程咨询单位业务的市场开发：1、工程咨询市场特点：影响因素多，咨询环境复杂；风险相对较大；合同管理困难；技术标准的庞杂会给工程咨询带来困难。2、市场调查：内容（政治法律/经济/社会人文/技术应用环境调查；市场容量调查）。3、目标市场分析：市场细分（步骤明确市场范围、选择细分标准、粗分、细分）；目标市场选择【外部环境因素（工程所在国家政局稳定性、经济发展状况与货币稳定性、投资需求与资金来源、自然条件、工程市场秩序与竞争状况）；自身条件（经营范围、专业特长、技术力量、资金能力、管理水平、地域和文化背景优势）】；市场定位。4、主要营销手段：建立网页、争取客户举荐、广告宣传、树立品牌形象、专业出版物、保持良好的公共关系。5、项目的分析与选择-步骤及内容：市场部项目分析、专业部门项目深入分析（客户对咨询服务的要求、是否需要竞争性投标、公司参与竞争的技术能力、风险分析、制定商务竞争策略）、编写和递交咨询服务建议书。工程咨询单位的风险管理：1、风险基本要素：风险因素、风险事故、损失。2、风险的类别：政治风险（经济开放程度低、经济不稳定、产业结构调整、金融政策的变化、通货膨胀）、市场风险（汇率、竞争对手信息变化）、管理风险（内部管理制度和措施不健全）、法律风险、财务风险、道德风险（不规范执业）。3、基本流程：风险识别、分析、应对、监控。4、咨询单位的风险管理策略：建立规范的内部治理机构；建立内部风险控制制度（内部岗位授权制度；内部报告制度；内控批准/责任/审计制度；考核制度；重大风险预警制度；企业法律顾问制度；重要岗位权力制衡制度）；建立咨询单位的信用评级制度；建立责任赔偿制度；推广担保制度；建立工程保险制度；实行合伙人制度。5、咨询人员的风险管理策略：强化合同履约意识；提高专业技能；投保职业责任保险；加强自身管理；提高职业道德素质。规划咨询1、规划制定咨询-内容：发展目标、发展思路和开发方案（根据行业或区域发展的“时序性和阶段性”，划分近/中/远期的规划发展重点及重点项目开发方法）、规划的条件（基本条件、发展条件）、产业结构和产业政策、投资方案和备选项目。1-1、发展目标：经济目标（GDP/人均国民收入/经济增长速度/劳动生产率/生产能力和规模/产品质量/产业结构）、技术目标（技术水平/装备水平/制造水平/人力资源开发/技术进步贡献率）、社会目标（人口指标/人口增长率/就业率/教育/医疗/卫生/文化/保险/宗教）、环境目标（环境污染治理/生态平衡/可持续发展）、管理目标（组织机构/人员素质/管理制度/体制改革）。1-2、基本条件：区域规划（地理条件、经济基础条件、社会人文条件）；行业规划（生产力布局现状、技术水平、市场开发程度、产品结构、行业优势、产权体制）。1-3、发展条件：包括（资源条件、社会和环境条件、基础设施条件、生产开发能力、管理制度更新）；应全面反映现状和各种意见，特别要把（阻碍规划实现的各种不利因素和风险）表述清楚。2、规划评估咨询：可承担该业务的单位（规划编制部门；规划批准单位；具有相应资质的工程咨询单位）；步骤（明确评估的目标；分析评估对象的特征要素；确定评估指标体系；定评价标准；进行评估论证）。政策研究咨询：1、政策制定咨询：要点（背景和依据、目的与功能、属性与效力、内容与结构、时机与时限、投入与产出、矛盾与协调、受益与受损、波及及影响、实施与检验）。2、政策评价咨询（从7个方面进行）：必要性评价、可行性评价、科学性评价、操作性评价、认知度评价、满意度评价、成功度评价。3、政策研究咨询：特点（超脱性强、政治性强、宏观性强、前瞻性强）；类型（新政策制定咨询；现行政策调整咨询；政策贯彻实施咨询）；必备的基本条件（深厚的理论知识功底；较强的分析研究能力；较宽的宏观观察视野；较高的政策设计水平；丰富的政策咨询经验）。前期阶段咨询-内容：项目业主委托的项目前期咨询【企业投资项目的前期咨询（编制-企业发展规划、项目投资机会研究、项目初步可研报告、项目可研报告、相关专题研究报告）；企业投资项目核准和备案咨询（编写-核准项目申请报告、项目备案文件）；资金申请咨询（编写-资金申请报告，以获得“政府投资补助、贷款贴息、国际金融组织贷款和政府贷款转贷”）】；政府部门【政府投资项目的可研咨询（编写-项目建议书、初步可研、可研报告）；政府投资项目评估咨询（对“项目建议书、可研报告、初步设计文件”进行咨询评估）；政府核准项目咨询（对企业上报的“项目核准申请报告”进行评估论证）】；金融机构。企业投资项目前期咨询：1、投资机会研究：定义【指为寻求有价值的投资机会，对项目的（背景、资源条件、市场状况）进行的（初步研究和分析预测）；是进行初步可研之前的“准备性调查研究”】；分类【一般机会研究（地区/部门/资源开发）、特定项目机会研究】；内容【分析投资动机，把握投资目标；鉴别投资机会（鉴别项目目标与企业规划目标的关联性；鉴别此机会是否能够发挥企业优势，具有可行性前景；鉴别是否符合企业现实情况）；具体项目论证（资源利用开发型项目、填补市场空白型项目、科技领先型项目、配套服务型项目、公共领域市场化运作项目）】。2、初步可研：目的（论证项目投资的必要性和可能性；初步判断设想的项目是否有生命力；提出是否需要进一步开展项目可研的结论）；内容（项目目标及功能定位、市场需求研究、项目选址、项目方案构思、项目建设方案初步论证）；不是所有的项目都需要进行初步可研，主要对较大或较复杂的项目。3、可研：依据（企业发展战略规划；项目建议书或初步可研报告；国家和地方经济社会发展规划、行业部门发展规划；矿产资源开发的项目，应有经批准的矿产储量报告及矿产勘探报告等；有关法律/法规和政策；有关机构发布的工程建设标准/规范/定额等；拟建场址的自然/经济/社会概况等基础资料；合资/合作项目各方签订的协议或意向文件；与拟建项目有关的各种市场信息资料）；具体要求（预见性、公正性、可靠性、科学性）；深度要求（内容齐全/数据准确/论据充分/结论明确，满足决策者定方案定项目的需要；主要设备的规格/参数资料，能满足预订货和合同谈判的要求；重大技术/财务方案，应有两个以上方案的比选；工程技术数据，满足项目初步设计的要求；建设投资和生产成本应进行分项详细估算，误差应控制在10%以内；融资方案，满足金融机构信贷决策的需要；可研报告，应反映在可研过程中某些方案的重大分歧以及未被采纳的理由，供决策者权衡利弊进行决策）；内容【项目建设的必要性；市场分析（应达到的目的-为“项目建设必要性、为项目产品方案、为确定项目规模”提供依据）；建设方案研究（建设规模及产品/工艺/设备/工程/场址/节能/节水/消防措施/环保方案、职业安全卫生健康）；组织实施方案分析(项目工期及实施进度及其合理性论证；项目组织机构设计方案分析；项目组织实施所需人力资源配置方案分析；人员培训方案；项目实施招投标等有关方案)；建设投资估算；融资方案分析；运营期财务效益与费用估算；财务分析（编制项目投资现金流量表和项目资本金现金流量表；计算财务内部收益率和财务净现值；评价项目的投资盈利能力；分析项目的偿债能力及财务生存能力，据以判断项目的财务可行性）；经济费用效益分析（编制经济费用效益流量表；计算经济净现值和经济内部效益率；评价项目投资的经济合理性）；经济影响分析（行业/区域/宏观）；资源/环境评价；征地拆迁/移民安置方案分析；社会评价（社会影响分析、互适性分析、社会风险分析）；不确定性分析（敏感性分析、临界值分析、盈亏平衡分析）、风险分析（风险识别/估计/评估）；多方案比选；研究结论与建议】。政府直接投资项目前期咨询：1、可研报告：内容（项目概况；主要依据；项目需求及目标分析A；项目建设选址；项目建设方案B；外部配套条件分析；项目实施方案C；土地利用与移民安置方案D；环境影响评价E；投资估算F；资金筹措方案G；费用效果分析H；社会影响分析I；风险分析J；结论和建议）。2、政府直接投资项目前期论证重点关注：AJ；环保措施方案。政府注入资本金项目前期咨询：1、政府以资本金方式投资的项目类型：带有显著外部效益、有明显公益性特征、有一定的经济收入但收入不足以弥补投资成本的准公共产品项目（eg高速公路/职业教育/医疗卫生/保障性住房/环保项目）；自然垄断行业项目（eg铁路/电信/地铁/供水/污水处理/垃圾处理/广播电视）。2、可研报告：内容（政府直接投资项目可研报告内容-H；+资源开发与综合利用方案；+财务分析；+经济影响分析；+附件）。企业投资项目核准咨询：1、国家对“境外投资资源开发类和大额用汇项目、大陆的境外投资项目、政府核准的投资项目目录范围内项目”，实行核准制。2、政府部门不再审批“企业投资项目建议书、或可研报告”。3、项目核准申请报告：重点阐述/政府关注方面（维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公众利益、防止出现垄断）。内容（申报单位及项目概况；发展规划/产业政策/行业准入分析；资源开发及综合利用分析；节能方案分析；建设用地/征地拆迁/移民安置分析；环境和生态影响分析；经济影响分析；社会影响分析）。4、外商投资项目核准申请报告：政府投资主管部门从“维护经济安全、合理开发资源、保护生态环境、保障公共利益、防止出现垄断、市场准入、资本项目管理”方面审核。企业投资项目备案咨询：1、“不使用中央性资金和地方性投资的项目、政府核准的投资项目目录范围外企业投资项目、外商投资项目和境外投资大型用汇及资源开发类项目之外的所以企业投资项目”，实行备案制。2、备案是企业为投资项目所履行的“前置”性行政许可手续。3、备案内容：项目法人基本信息；项目名称/性质、建设地点/规模、主要建设内容及技术标准，或生产工艺方案及技术来源；项目实施进度计划；投资估算/资金筹措方案及落实情况；劳动用工/安全生产等情况；拟建项目对区域经济/社会发展的影响；与区域规划/专项规划等相关规划的衔接情况；资源开发/行业准入等资质证明材料。政府性资金申请咨询：1、企业申请使用“政府投资补助；政府财政贴息；外国政府和国际金融组织贷款”，应编写资金申请报告。2、财政贴息和投资补助项目的差别：主要适用于需要政府鼓励和引导社会投资的竞争性、经营性项目，而投资补助可以适用于非经营性和地方政府投资项目；仅适用于使用中长期银行贷款的项目；仅针对贷款的利息部分给予补贴，资助的力度一般低于政府投资补助；要求项目不仅符合国家产业政策导向，而且自身具有偿还银行贷款本金的能力，甚至需要具备偿还部分贷款利息的能力，因此对盈利性提出更高要求。3、目前向我国提供多边贷款的国际金融组织：世界银行WB、国际农业发展基金组织IFAD、亚洲开发银行ADB、提供政府信贷的国际货币基金组织IMF。4、外国政府贷款：方式（纯软贷款、混合贷款，特种贷款、促进性贷款）。5、资金申请报告内容：高新技术产业化项目（项目的意义和必要性；项目的技术基础；建设方案；环保/资源综合利用/节能措施 ；项目单位的基本情况和财务状况；投资；项目财务分析、经济分析及主要指标；申请投资补助或贴息资金的主要原因和政策依据；项目招标内容；国家有关部门要求提供的其他内容）；财政贴息项目（项目单位的基本情况和财务状况；项目的基本情况；申请财政贴息资金的主要原因和政策依据；项目招标内容；国家发改委要求提供的其他内容）；政府外债项目（项目概况；国外贷款来源及条件；项目对外工作进展情况；贷款使用范围；设备和材料采购清单及采购方式；经济分析和财务评价结论；贷款偿还及担保责任、还款资金来源及还款计划）。企业投资项目可研报告的咨询评估：1、评估内容：项目投资目标与企业战略规划目标的衔接性评估；对市场分析/竞争力分析结果的评估；对项目建设方案技术可行性的评估；对项目实施方案可行性的评估，包括组织机构/人力资源等因素；对项目投资建设及运营的外部配套条件的可行性进行评估；对项目的投资计划/融资方案/盈利能力的评估；对项目满足国家产业政策/发展规划/行业准入/安全生产等政策可行性的评估；对土地利用/征地拆迁/移民安置/环境&社会&经济影响效果的评估；提出保证项目顺利实施的对策建议。2、评估原则：动态与静态分析相结合，以动态分析为主；综合与单项，以综合分析为主；宏观与项目微观投资效果，以企业层面的微观分析为主；定量与定性，以定量分析为主；对比与预测，以预测分析为主。政府直接投资项目可研报告的评估：1、对“直接投资规模较大”的项目，政府投资主管部门应委托“有相应资质的工程咨询机构”对报送的可研报告进行评估。2、评估依据：规划部门的规划方案审查意见、相关部门建设规范标准、土地预审意见、环评批复。政府资本金注入项目可研报告的评估：1、评估依据：国务院关于投资体制改革的决定等政策法规；政府投资管理部门的政策法规；国家有关投资建设/咨询评估/项目管理的规定；国家中长期计划/行业规划/地区规划/其他专项规划；有关可研报告等编写的指南/规范/行业规定；有关工程咨询评估的管理办法等规定；规划部门的规划方案审查意见和相关部门建设规范标准；土地/环保等部门的批复意见；与本项目有关的各种其他文件规范及有关调研/论证资料。项目核准申请报告的评估：1、企业投资项目咨询评估报告：内容（申报单位及项目概况；发展规划/产业政策/行业准入评估；资源开发及综合利用评估；节能方案评估；建设用地/征地拆迁/移民安置评估；环境和生态影响评估；经济影响评估；社会影响评估；主要风险及应对措施；主要结论和建议）。投资补助和贷款贴息资金申请报告的评估：1、内容：是否符合政府投资补助或贷款贴息资金的使用方向要求；是否符合有关工作方案的要求；是否符合投资补助或贷款贴息资金的安排原则；提交的相关文件是否齐备/有效；项目的主要建设条件是否基本落实；是否符合国家审批机关要求的其他条件。政府外债项目资金申请报告的评估：1、内容：是否符合国家利用国外贷款的政策及使用规定；是否符合国外贷款备选项目规划；项目是否已按规定履行审批、核准或备案手续；国外贷款偿还和担保责任是否明确，还款资金来源及还款计划是否落实；国外贷款机构对项目贷款是否已初步承诺。节能评估：1、内容：节能评估依据的准确适用；内容深度符合要求；项目用能分析客观准确，评估方法科学，评估结论正确；提出的措施建议合理可行。2、方法：政策导向判断法；标准规范对照法；专家经验判断法；产品单耗对比法；单位面积指标法；能量平衡分析法。3、节能评估报告书：内容（评估依据；项目概况；能源供应情况分析评估；项目建设方案节能评估；项目能源消耗及能效水平评估；技能措施评估；存在问题及建议；结论）。准备阶段咨询：1、包括：工程勘察设计咨询、融资咨询、工程和货物采购咨询、招标代理。2、勘察设计咨询：两阶段设计(初步设计、施工图设计)；三阶段设计（对于大型或技术难度高的工程；包括-初步设计、技术设计、施工图设计）；初步设计文件组成（设计说明书、设计图纸、工程概算、主要设备和材料表）。3、融资咨询：贯穿前期和准备两个阶段（前期阶段，主要从“项目出资人或投资者”角度；准备阶段，主要从“项目法人和企业”角度）；主要工作（咨询单位帮助业主优化和落实融资方案、参与银行贷款谈判、拟订贷款条件、签订贷款协议；研究融资条件、测算融资成本、分析实际融资条件的变化及其对项目效益的影响；分析融资变化可能产生的风险并提出对策）；内容（融资渠道及方式的选择确定；融资单位的确定；资金到位的时序及币种、/量结构与资金使用计划的时序衔接；融资条件/偿还方式和期限/利息风险）；咨询工程师提供融资服务应重点注意（准确测试工程项目投资额；严格执行国家规定的固定资产投资项目资本金制度；合理选择资金来源渠道和资金筹措方案；深入进行融资方案的分析和比选）。实施阶段的咨询：1、合同&合同管理：分类（委托、承包、交易、出让、租赁合同）；工程建造合同类型按承包商义务范围大小分（建造合同、设计建造合同DB、交钥匙合同EPC）；按支付方式分【总价合同（固定总价、可调总价）、单价合同（估计工程量单价、纯单价、单价与包干混合式）、成本加酬合同（成本加百分比酬金、成本加固定酬金、成本加浮动酬金）】；按组织方式分（监理工程师管理合同、管理承包合同、建造管理合同）；合同管理【是实施阶段工程管理的核心；内容（合同类型的选择、合同条款的起草、谈判、签订）】。2、工程&设备监理：实行总监理工程师负责制；中心任务（进度/质量/成本控制；安全/合同/信息管理；组织协调）；监理大纲（招投标过程中编制）；监理规划（签订监理委托合同及收到设计文件后开始编制；由总监主持，专业监理工程师参与编制；监理单位技术负责人审批)；监理实施细则（开工前编制；专业监理工程师编制；总监审批）。3、竣工验收：意义（是投资由建设转入生产/使用/运营的标志；是全面考核和检查建设工作是否符合设计要求和工程质量的重要环节；是项目单位、合同商向投资者汇报建设成果和交付新增固定资产的过程）；竣工报告（内容-对工程质量的预验收；编制竣工决算书；竣工资料的准备；项目竣工报告）；组织【政府投资项目（实行分级管理）；大中型和限额以上项目（由国家或地方投资主管部门组织，成立验收委员会或验收小组）；企业投资项目（由投资人自行决定组织方式和报告内容，也可参照政府投资项目的方法执行）】。4、运营准备咨询：内容（机构设置和人员配备；人力资源的开发和员工培训；近期经营计划的制定；技术准备和设备试车验收；规章制度的建立；外部条件的落实；物资供应准备；流动资金的准备；经营管理体系的建立）。5、投产运营前准备咨询：内容（生产经营组织咨询；经营战略咨询；产品市场开发分析咨询；员工招聘与培训；技术应用与消化评价；生产管理咨询）。项目后评价：1、概述：指对（已完成的项目）的（规划目的、执行过程、效益、作用、影响）所进行的系统客观的分析；是“建立和实施政府行政问责制”的一个重要基础；不仅是对“工程和技术”的总结评价，更重要的是对“经济和效益”的评价。2、任务：对项目全过程回顾总结；对项目效果和效益的分析评价；项目的目标和持续性的评价；总结经验教训，提出对策和建议。3、特点：独立性、反馈功能（最大特点）。4、范围&内容：决策阶段【可研总结评价；项目评估总结评价；项目决策评价（决策程序分析评价、决策内容分析评价、决策方法分析评价）】；准备阶段（项目勘察设计的总结与评价；对项目融资方案的评价；采购招投标工作评价；开工准备的评价）；实施阶段【合同执行的分析评价；工程实施及管理评价；项目资金使用的评价；项目竣工评价（完工评价、投产前准备工作评价）】；运营阶段【项目运营状况的小结（评价指标-达到设计能力、生产变化、财务状况）；项目效益预测（包括“达到设计能力、市场需求、项目竞争能力、项目运营外部条件”现状及预测；起点为“项目评价时点”）】。5、基本指标：技术效果评价（先进性、适用性、经济性、安全性）；财务和经济效益分析；环境影响后评价（项目的污染控制、区域的环境质量、自然资源的利用、区域的生态平衡、环境管理能力评价）；社会影响评价；管理效果评价。6、项目可持续性评价：重点要针对“项目业主无法控制的外部条件”提出合理建议；要素（技术/技术水平、财务、环保/污染控制、管理、政策/政策调整）。7、成功度评价：等级（完全成功、基本成功、部分成功、不成功、失败）；通过“工程建成、技术建成（12年）、经济建成（3年）、效益建成（35年）”四个方面，判定项目的成功度。8、工作程序：接受后评价任务，签订工作合同或评价协议；成立后评价小组，制订评价计划；设计调查方案，聘请有关专家；阅读文件，收集资料；开展调查，了解情况；分析资料，形成报告；提交后评价报告，反馈信息。8、中央政府投资项目后评价：列入项目后评价年度计划的项目单位，应在计划下达后3个月内，向国家发改委报送“项目自评价报告”；内容（概况；实施过程总结；效果评价；目标评价；建设的主要经验教训和相关建议）；国家发改委委托“具相应资质甲级”工程咨询单位承担后评价，不得委托参加过“同一项目”前期和实施工作的工程咨询机构承担。9、央企投资项目后评价：内容（全过程回顾和总结；绩效和影响评价；目标实现程度和可持续性能力评价；经验教训和对策建议）。项目管理咨询：1、定义：管理者运用系统的理论和方法，对项目进行的（计划、组织、协调、控制、检验）的系列活动。2、业主单位是全面管理的中心。3、层次（按行为主体分）：项目内部管理（指项目单位）、外部管理（指行政管理）。4、基本原则：科学化、规范化、专业化、效能化。5、职能：为实现项目预期目标，对项目的“资源、实施的过程”所进行的（计划、组织、协调、控制）活动。6、特点：复杂性、创造性(由一次性的特点决定)、专业性。7、制度：投资项目资本金制度、项目法人责任制、建设项目招投标制度、工程建设监理制度、建设工程合同制度、项目经理责任制。7-1、投资项目资本金制度：（国有单位的基本建设、技术改造、房地产开发项目、集体投资项目）实行资本金制度；（公益性投资项目）不实行资本金制度；（个体/私营企业的经营性项目）参照执行。8、模式：自行管理、分项委托管理、专业机构管理、代建制。8-1、代建制：2004年颁布的国务院关于投资体制改革的决定明确指出“对非经营性政府投资项目加快推进代建制”；核心（代建单位按照合同约定代理项目建设的法人职责）；作用【有利于政府职能的转变；提高项目管理水平；克服三超现象（超投资/超规模/超标准）；遏制违法违规行为】。现代工程咨询方法体系：1、构成：哲学方法、逻辑方法、专业方法【市场分析方法（市场调查方法、市场预测方法）；战略分析方法（SW OT、投资组合）；项目分析方法（财务/经济/社会/风险分析、方案比选）；项目管理方法（招投标、质量/进度/费用控制）】。2、现代工程咨询方法分类：按应用领域分【通用方法（采用思辨性的逻辑方法；eg专家判断法、对比分析法、系统分析法）、专业方法】；按对数学模型的应用分【定性（咨询研究中最常用/首选方法；eg专家会议法、德尔菲法、逻辑框架法）、定量、定性定量相结合分析方法（eg系统、层次分析法）】；按用途分【调查法、统计分析法、预测分析法（定性、因果分析、趋势/延伸预测法）、决策分析法（为实现特定目标，在占有一定信息和经验的基础上，对多因素分析和判断，从多方案中选出一个最优或合理方案的方法）】。3、调查法：是工程咨询评估中最常用的方法，可用于项目周期的各个阶段；分类【问卷调查（立项和社会评价中广泛使用）、专家调查（在市场分析和项目评价中广泛采用）、现场调查（最重要；可研评估/工程设计/中间评价/后评价都要用的方法）、现场测量、历史资料调查、文案调查】。4、对比法：是工程咨询最常用方法之一，是分析问题的基本方法；分类【有无对比（咨询评估最重要方法；是项目实施与运营过程中各个时点状态的对比）、前后对比、横向对比、规制对比（是项目合规性考核的重要依据；规制形式-法律法规/政府政策/规划/项目批复文件/项目合同）、标准对比（是项目合规性考核的依据；标准-设备或产品标准/工程量清单计价规范/预算定额）、方案对比】。5、系统分析法：系统要素（系统的部件及其属性；系统的环境及其界限；系统的输入与输出）；系统特性（整体性/相关性/结构性/动态性/目的性/环境适应性）；内容【系统研究（中心内容-由一个问题状况的分析过渡到系统目标确认的过程；基本过程和内容-问题发现、问题定义、问题诊断、目标确认）、系统设计（目的-反映现实系统环境因素及系统结构对于目标效果的影响；应兼顾系统的“准确性、可操作性”原则）、系统量化、系统评价（目的-选择最为满意的设计方案）、系统协调/反馈（目的-通过某种方法来组织或调控系统，使之从无序转为有序，使系统达到协同状态）】。6、逻辑框架法：概述（是项目策划和管理分析过程的工具；国际上广泛用于规划/项目/活动的策划/分析/管理/评价）；核心（事物层次间的因果逻辑关系）；作用（分析项目准备阶段的现状；建立实现项目目标的逻辑层次；识别对实现项目目标存在的潜在风险；建立项目产出或结果的监督和评价机制；提供标准化的表述格式；在项目实施过程中进行监督和评价）；应用【项目识别阶段（用于判别项目是否与发展战略相适应）；形成/可研与评价阶段（用于编制项目计划）；实施阶段（为合同管理、运行工作计划、监督提供有力的管理工具）；后评价与审计阶段（提供了监督/回顾/评价的手段和工具）】；分析步骤（益相关者分析、问题分析、目标分析、对策分析）。6-1、内在逻辑层次：目标（指宏观计划/规划/政策/方针）、目的（直接效果、效益和作用）、产出、投入和活动（指实施过程及内容，eg资源的投入量和时间）。6-2、逻辑关系：垂直逻辑（用来阐述各层次的目标与内容及其上下间的因果关系）；水平逻辑【目的（通过主要验证指标和验证方法来衡量项目的资源和成果）；构成（验证指标、验证方法、重要的假定条件）】。6-3、重要的假定条件：即必要的外部条件或风险；eg项目所在地的特定自然环境及其变化；政府在政策/计划/发展战略等方面的失误或变化给项目带来的严重影响；管理部门体制所造成的问题，使投入产出与目的目标分离。7、综合评价法：分类（基于“经验、数值和统计、决策和智能”的综合评价方法）；程序【确定目标、确定评价范围、确定评价指标和标准、确定指标的权重（主要方法-专家判断法）、确定综合评价判据、选择评价方法，进行综合评价】；评价指标设立原则（系统性；指标的可测性；指标与目标的相关性；定量与定性指标结合使用；绝对与相对指标结合使用）。工程咨询服务的采购：1、采购方式：我国常用（公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购）；国际通用（招标方式、非招标方式）。2、邀请招标情形：具有特殊性，只能从有限范围的咨询单位处采购的；采用公开招标的费用占政府采购项目总价值比例过大的。3、竞争性谈判：情形（标失败的；技术复杂或者性质特殊不能确定具体要求的；采用招标方式所需时间不能满足雇主时限需要的/间紧迫的；不能事先计算出咨询服务费用总额的）；程序【立谈判小组（3人、单数、专家2/3）；制定谈判文件；确定邀请参加谈判的咨询单位名单（3家）；谈判；确询单位】。4、单一来源采购情形：只能从唯一咨询单位处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他咨询单位处采购的；为保证原有咨询服务项目前后一致性或者服务配套的要求，需要继续从原咨询单位处采购，且所需费用不超过前咨询服务合同金额的10%的。5、框架合同：通过“公开招标、邀请招标相结合”的两阶段招标选聘咨询机构；适用情形（合同金额在限额以内，需较长时间路线完成，并符合“项目管理咨询或几个阶段咨询的系列项目；咨询服务内容和特点相同的若干项目或不同的若干短期/简单的项目”）；是“亚洲开发银行倡导”的采购方式。6、个人咨询专家的选聘符合的条件：个人能够独立完成，不值得选聘咨询单位；除办公条件外，不需要个人所在单位提供支持、组织管理和承担责任；个人的经验和资历是主要的符合条件。工程咨询服务-招投标：1、招投标程序：申请招标；发布资格预审通告；资格预审评审；向资格预审合格者发出投标邀请书；发售招标文件；组织现场踏勘和标前会议；接受投标文件；开标；评标；定标；签约。2、公开招标文件：招标公告、投标人须知、委托服务范围、拟签订的合同条款、要求投标人提交的其他相关材料。3、投标人须知：投标人的资质要求、投标文件的要求、投标有效期、投标保证金、实地考察、招标文件的澄清与修改、投/开/评/中标相关规定。4、FIDIC通用条件：合同中有关名词的定义及解释；咨询工程师的义务（服务范围、正常的/附加的/额外的服务、行使职权的条款）；客户的义务（提供为完成任务所需的资料，设备设施和人员支持的资料）；职员（关于咨询专家和客户支持人员、各方代表、人员更换的条款）；责任和保险；协议的开始执行/完成/变更/终止的条款；有关支付的条款；一般规定（关于协议书的语言/遵循的法律/转让和分包/版权/专利条款）；争端的解决。5、确定短名单应考虑的因素和条件：咨询单位完成的类似项目的工作经验；在项目所在的类似地区的工作经验；技术水平和综合实力。6、评标委员会：由“招标人代表和有关专家，共5人，单数）组成；其中，专家数2/3成员总数；专家应从事相关专业工作满8年，具有高级职称。7、国际常用评标方法：质量成本评估法（适用于-委托服务范围明确、专业技术不太复杂、咨询服务成本容易计算项目）、质量评估法（适用于-技术复杂、专业性强、特别强调咨询成果质量的项目）、固定预算评估法（适用于-费用预算准确、固定的常规性项目）、经评审的最低投标价法（适用于-有惯例和通用标准且风险低、技术简单的咨询服务项目）。7-1、质量成本评估法-步骤：评审技术建议书（总分75分或满分75%的将被否决）；组织财务建议书开标会；将技术和财务建议书的得分分别加权求和，得出投标文件的综合分数（财务建议书权重最高不超过20%，技术建议书权重不低于80%）；按照综合得分由高到低进行排队，综合分数排名第一的投标人推荐为首位中标候选人。8、合同文件组成及其解释顺序：协议书&补充协议；中标通知书；合同专用条件；合同通用条件；委托服务范围；技术建议书；财务建议书；其他技术文件与资料。9、技术建议书：概述（投标单位名称、建议书的主要内容、投标单位优势、所建议方案的可行性和先进性）；投标单位概况；工程咨询的经验；对本项目的理解（项目的背景、对所在地区和行业发展的影响、项目的特征/技术指标/环境条件、影响本项目的关键因素和敏感性因素）；对委托服务范围的理解和建议；完成任务的方法与途径（是核心内容；包括-完成咨询任务的总体方案与计划；各子项目的划分/工作标准/技术措施/质量保证体系；提交成果的方式/内容/时间）；工作进度计划；咨询人员工作安排；需要客户提供的协助；附件。10、财务建议书：咨询费用估算方法及财务建议书编制说明；咨询费用总金额（咨询人员的酬金、可报销费用、不可预见费用的金额）；咨询人员酬金的估算明细；可报销费用估算明细；不可预见费估算；附件（支付程序和方式、公司资产负债表和损益表、社会福利明细）。11、合同谈判小组组成：编写建议书的负责人、财务和法律人员、项目组组长（应持有公司法定代表人签署的授权书参加）。宏观经济政策与发展规划宏观经济运行的衡量：1、衡量宏观经济运行的关键变量：产出、就业、价格。2、产出的衡量：国内生产总值GDP、国民生产总值GNP（指所有常住单位在一定时期内收入初次分配的最终结果；=GDP+来自国外的要素收入-向国外的要素支付）、国民生产净值NNP（=GNP-折旧）、国内生产净值NDP（=GDP-折旧）、国民收入NI（=NNP-企业间接税）、个人收入PI（= NI-公司未分配利润-社会保险税-净利息+红利+政府向个人的转移支付+个人利息收入）、个人可支配收入DPI（=PI-个人税收支付）。2-1、GDP：定义【指一国或地区所有常住单位在一定时期内生产活动的最终成果；是衡量一国产出最全面的指标；名义GDP（指以实际市场价格衡量的GDP）；实际GDP（指按照基年价格测算的GDP）；潜在GDP（指经济处于充分就业时的产出）】；形态【价值形态（所有常住单位生产的全部货物和服务价值超过同期投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额）、收入形态（创造并分配给常住和非常住单位的初次收入之和）、产品形态（最终使用的货物和服务价值减去其进口价值）】；核算方法【生产法（所有企业增加值总和；GDP=第一+二+三产业增加值）、收入法（所有生产要素的收入总和；=工资+租金+利息+利润+折旧+间接税）、支出法（所有个人和部门购买最终产品和劳务的支出总和；=消费+投资+政府购买+净出口）】。3、失业类型：按失业原因分【摩擦性失业（指在各地区/工作职位之间不停变动，或处在跨越生命周期的不同阶段；eg毕业生找工作/生育刚完的母亲找工作/离职找新工作）、结构性失业（劳动力供需不匹配）、周期性失业（总支出和产出下降，对劳动整体需求下降；标志-许多地区和职业的劳动市场同时呈现失业率上升）】；按就业意愿分（自愿失业、非自愿失业）。4、充分就业失业率：是“周期性失业率=0时、经济长期中趋近、稳定状态”的失业率；=摩擦性失业率+结构性失业率；其实际产出是潜在产出。5、通货膨胀：类型【温和（年物价水平上升速率10%）、严重（10100%）、恶性（100%）】；成因【需求拉动型、成本推动型（没有超额需求情况下，供给方成本提高所引起的）、需求拉动与成本推进相互作用型、结构性（经济结构不平衡引起的；eg个别关键性商品的供求比例失调/经济部门发展不平衡）】。6、衡量价格水平变动的指标：消费物价指数CPI（衡量普通消费者购买一组固定消费品的价格变动；其权数按照消费者预算支出中的比例确定）、GDP平减指数（=名义GDP/实际GDP；衡量经济体所生产的所有产品和劳务的价格变动，可解释GDP所有组成部分的价格水平；其权数随不同产品的份额而变化）、生产价格指数PPI（衡量生产或批发环节的价格指数；涵盖仔细，商业领域广为使用；其固定权数是每种商品的净销售额）。我国现行税收制度：1、六类19种：货物和劳务类（增值税、消费税、营业税）；资源税类（资源税、城镇土地使用税）；所得税类（企业所得税、个人所得税）；特定目的税类；财产和行为税（房产税、车船税、印花税、契税）；关税。2、增值税：是政府财政收入最主要的来源，居各税之首；类型【消费型（将外购固定资产价款全部扣除）、收入型（扣除外购固定资产的折旧部分）、生产型（不允许扣除外购固定资产的价值）】；增值税率【17%（销售或进口货物、提供加工/修理修配劳务）、13%、0%（出口货物）】。2、消费税：征税范围（烟/酒/化妆品/贵重首饰及珠宝宝石/鞭炮焰火/成品油/小汽车/游艇等14个税目）；消费税税率（实行“从价定率/从量定额/复合计税”计税办法）；纳税环节（生产环节/进口环节/零售环节-金银首饰）。3、营业税：计税依据（营业额全额，税额不受成本高低影响）；征收范围（增值税征收范围以外的所有经营业务）；税率（交通运输业/建筑业/邮电通信业/文化体育业3%；金融保险业/服务业/转让无形资产/销售不动产5%；娱乐业520%）。4、企业所得税：（个人独资企业、合伙企业）不适用本法；税率（为25%；但非居民企业中在我国境内未设立机构/场所的，或虽设立但没有实际联系的为20%）；不征税收入（财政拨款；依法收取并纳入财政管理的行政事业性收费/政府性基金；国务院规定的其他不征税收入）；税收优惠（符合条件的小型微利企业，按20%的税率征收；国家需要重点扶持的高新技术企业，减按15%）。5、关税：进口关税税率（最惠国税率、协定税率、特惠税率、普通税率、关税配额税率、暂定税率）；适用最惠国税率的进口货物有暂定税率的，应适用暂定税率；通用协定税率、特惠税率的进口货物有暂定税率的，应从低适用税率；适用普通税率的进口货物，不适用暂定税率；有暂定税率的出口货物，应适用暂定税率；反倾销措施（临时反倾销措施、反倾销税）；临时保障措施实施期限（自决定公告规定实施之日起，不超过200天）。我国国民经济与社会发展规划体制：1、三级规划：国家级、省/自治区/直辖市级、市县级。2、三类规划：总体、专项、区域。十二五经济社会发展总体规划：1、主要目标：经济平稳较快发展；结构调整取得重大进展；科技教育水平明显提升；资源节约环境保护成效显著；人民生活持续改善；社会建设明显加强；改革开放不断深化。2、主要指标：经济发展【GDP（2015年达55.8万亿元/年均增长7%以上/预期性）；服务业增加值比重（达47%/增4%/预期性）；城镇化率（达51.5/增4%/预期性）】；科技教育【九年义务教育巩固率（达93%/增3.3%/约束性）；高中阶段教育毛入学率（达87%/增4.5%/预期性）；研究与试验发展经费支出占GDP比重（达2.2/增0.45%/预期性）；每万人口发明专利拥有量（达3.3件/增1.6%/预期性）】；资源环境【耕地保有量（达18.18亿亩/增0%/约束性）；单位工业增加值用水量降低（降30%/约束性）；农业灌溉用水有效利用系数（达0.53/增0.03/预期性）；非化石能源占一次能源消费比重（达11.4%/增3.1%/约束性）；单位GDP能源消费降低（降16%/约束性）；单位GDP的CO2排放降低（降17%/约束性）；化学需氧量&SO2排放总量减少（降8%/约束性）；氨氮&氮氧化物排放总量减少（降10%/约束性）；森林覆盖率（达21.66/增1.3%/约束性）；森林蓄积量（达143亿方/增6%/约束性）】；人民生活【城镇居民人均可支配收入（达26810元/增7%/预期性）；农村居民人均纯收入（达8310元/增7%/预期性）；城镇登记失业率（达5%/预期性）；城镇新增就业人数（增长4500万人/预期性）；城镇参加基本养老保险人数（达3.57亿/增1%/约束性）；城乡三项基本医疗保险参保率（增3%/约束性）；城镇保障性安居工程建设（增3600万套/约束性）；全国总人口（达13.9亿/增72%/约束性）；人均预期寿命（达74.5岁/增1%/预期性）】。工程项目组织与管理双代号网络计划：1、关键工作：计划工期=计算工期时，为总时差=0的工作；计划工期计算工期时，为总时差最小的工作。2、关键线路：总的工作持续时间最长的线路；全部由关键工作组成的线路。3、总时差：不影响总工期的前提下，可以利用的机动时间；=最迟开始-最早开始or最迟完成-最早完成。4、自由时差：不影响紧后工作最早开始时间前提下，可以利用的机动时间；紧后工作为关键工作或终点时，=总时差；有紧后工作时，=紧后工作最早开始-该工作最早完成(最早开始-持续时间)；无紧后工作时，=总工期-最早完成。计划优化：1、方法：工期优化、费用优化、资源优化（资源有限-工期最短、工期固定-资源均衡）。2、考虑压缩关键工作持续时间须考虑因素：缩短时间不能影响质量和安全工作；有充足备用资源的工作；缩短时间所需增加费用相对较少的工作。3、实际与计划进度比较方法：横道图比较法（匀速、非匀速进展法）；前锋线比较法；列表比较法。费用控制：1、依据：费用计划；进度报告；工程变更；费用管理计划。2、步骤：比较、分析(核心；确定偏差的严重性和产生原因)、预测(估计完成项目所需的总费用)、纠偏(最具实质性的一步)、检查(了解工程进展状况及纠偏措施的执行情况和效果)。3、偏差原因：物价上涨（利率/汇率变化）、设计原因、业主原因、施工原因、客观原因（自然/社会因素、基础处理、法规变化）。4、纠偏：主要对象（业主原因、设计原因造成的费用偏差）；措施（组织/经济/技术/合同措施）；措施例举（寻找更新更好更高效的设计方案、购买部分产品、重新选择供应商、改变实施过程、变更工程范围、索赔）。赢得值法EVM：1、基本参数：已完工程预算费用BCWP(=已完成工作量预算单价)、计划工作预算费用BCWS(=计划工作量预算单价)、已完工作实际费用ACWP(=已完成工作量实际单价)。2、评价指标：费用偏差CV(=BCWP-ACWP；0表示超支/投入超前)；进度偏差SV(=BCWP-BCWS；0表示进度延误/效率低)；费用绩效指数CPI(=BCWP/ACWP；1表示超支/投入超前)；进度绩效指数SPI(=BCWP/BCWS；1表示进度延误/效率低)。3、CV和SV(是绝对偏差；仅适用于同一项目作偏差分析)；CPI和SPI(是相对偏差；同一和不同项目比较)。4、项目完工预算BAC；预测的项目完工估算EAC；预测项目完工时的费用偏差VAC。工程项目风险管理：1、风险因素及事件：技术性风险【设计技术（规范不恰当/未考虑地质条件和施工可能性）、施工技术（应用新技术新方案的失败/未考虑场地情况）、生产工艺及其他（工艺设计未达到先进性指标/工艺流程不合理/未考虑操作安全性）】、非技术性风险【自然与环境、政治法律（战争和骚乱/罢工/经济制裁/禁运）、经济（通货/汇率变化/市场动荡/社会摊派和征费变化/资金）、组织协调、合同、人员、材料设备】。2、目标：使项目获得成功；为项目实施创造安全的环境；降低工程费用或使项目投资不突破限度；减少环境或内部对项目的干扰；保证项目质量；使竣工项目的效益稳定。3、基本任务：识别风险来源和状况（最重要）；建立风险管理体系，明确风险管理制度和方法；分析风险，评估风险影响或损失程度；制订风险对策和应对计划，估算风险应对成本，确定风险等级和处理权限；风险监测和控制。4、风险管理体系：建立依据（企业环境因素；上级组织的管理方法和历史经验教训；项目合同和范围说明书；项目管理计划）；内容（方法；岗位职责；风险情况调查和风险分类；风险概率和影响的定义；利害关系人的承受度；风险对策；制订风险应对计划，并估算风险管理所需费用，将之纳入项目费用计划；风险监控；跟踪；报告格式）。5、风险优先排序典型方法：使用检查表、概率与影响矩阵。6、风险影响等级（5级）：很低0.05（成本增加不明显/进度拖延不明显/范围减少几乎察觉不到/质量降低不易察觉）、低0.1（10%/5%/次要部位受影响/只有少数非常苛求工作受影响）、中等0.2（1020%/510%/主要部位受影响/须业主批准）、高0.4（2040%/1020%/不被业主接受/不被业主接受）、很高0.8（40%/20%/不能使用/不能使用）。7、风险识别：内容（确定风险的来源、风险产生的条件、描述其风险特征、确定哪些风险会对项目产生影响）；基本步骤（在调查研究的基础上列出初步风险清单；对列入清单的风险进行分析评价；对各项风险进行分类排队）；依据（企业外部有关风险管理的信息资源；组织内部信息资源；项目范围说明书；风险管理体系文件；相关的项目管理计划）；基本方法【文件审查；信息采集技术（头脑风暴法/德