2014HSE程序文件

健康安全环境管理程序发布令本标准根据GB/T24001-2004环境管理体系 要求及使用指南、GB/T28001-2011职业健康安全管理体系规范和中国石油天然气集团公司Q/SY1002.1-2007健康、安全与环境管理体系 规范及本公司Q/CPFPC-HSEMS/SC-2013健康、安全、环境管理手册2013 A版修改而成的。它说明了天津中油飞鸽对健康安全环境工作的管理方法和控制要求，是贯彻HSE方针，实现HSE目标，满足HSE管理要求的指导性文件，现予以批准发布。本程序文件适用于天津中油飞鸽各部门，要求公司各部门必须按照本程序认真贯彻执行，确保我公司HSE管理体系持续有效运行。管理者代表：年 月 日前 言本标准是依据中油飞鸽管道防腐有限公司Q/CPFPC-HSEMS/CX-2012健康安全环境程序文件（2013 A版）由质量安全部主（编）修订的，本标准修订后共计24个程序，它满足和符合GB/T24001-2004环境管理体系 要求及使用指南、GB/T28001-2011职业健康安全管理体系规范和中国石油天然气集团公司Q/SY1002.1-2007健康、安全与环境管理体系 规范三个标准在修订过程中质量安全部广泛征求各部门的意见，经过反复讨论修改，最后由质量安全部会同相关部门审查定稿。本程序文件发布之日起，2013 - A版HSE程序文件停止使用，程序文件的解释权由质量安全部负责。本标准由天津中油飞鸽管道防腐有限公司质量安全部提出并归口管理。本标准主编部门：天津中油飞鸽管道防腐有限公司质量安全部本标准主要起草人：张凯、师伟宁、黑里鹏、张良、路远、左彪、张潇、焦向峰等本标准的解释权由天津中油飞鸽管道防腐有限公司质量安全部负责解释精选目 录第一章 危险辨识与风险评价控制程序44第二章 环境因素识别与评价控制程序10第三章 法律法规和其它要求及合规性评价报告程序14第四章 目标指标和管理方案控制程序17第五章 能力、培训和意识控制程序20第六章 协商与信息交流控制程序24第七章 文件控制程序28第八章 设施完善性控制程序33第九章 承包方和供应方控制程序36第十章 作业许可控制程序38第十一章 采购控制程序40第十二章 涂敷过程控制程序43第十三章 环境保护和清洁生产控制程序46第十四章 易燃易爆品及消防安全管理程序50第十五章 交通安全管理程序53第十六章 员工健康管理程序54第十七章 变更管理程序56第十八章 应急准备和相应控制程序59第十九章 监测和绩效测量控制程序63第二十章 不符合、纠正措施和预防措施控制程序66第二十一章 事故、事件管理控制程序68第二十二章 记录控制程序70第二十三章 内部审核控制程序73第二十四章 管理评审控制程序77HSE管理手册编号： HSEMS/CX-2013版次：B修订状态：0第一章危害辨识与风险评价控制程序第10页 共83页1.目的 对公司活动、产品和服务过程的危害进行辩识、评价其风险程度，从而对产生的危害和风险进行削减和控制，保证风险控制措施得到有效实施。2.范围 本程序适用于对公司及承包方在活动、产品和服务中产生的危害进行辩识和风险评价，适用于风险控制措施的管理和更新。3.职责3.1 质量安全部是本程序的归口管理部门，负责组织危害辩识和风险评价工作，并对风险控制措施的实施情况进行监督。3.2 质量安全部组织有关部门依据风险评价结果组织制定并执行风险控制措施。3.3 总经理或管理者代表审批风险控制措施。3.4 各部门员工参与危害辩识和风险评价工作。3.5 综合办公室组织风险控制措施的培训。3.6 有关部门组织风险控制措施的实施。4.程序内容 工作流程：确定范围和时机识别危害评价风险风险分级风险控制4.1 危害和影响的确定范围4.1.1 厂址（包括地理位置、地质状况、气象条件及常见的自然灾害，周边相关方和可利用资源如医疗救护条件和周边交通状况等）；4.1.2 厂区平面布局（包括生产、生活、办公室等的布局，易燃、易爆物品及噪声源等的分布，安全防护距离等）；4.1.3 常规和非常规的工作环境及操作条件（正常生产状态、生产线、设备、设施维护、维修状态等）；4.1.4 生产工艺和相关造作程序是否适宜；关键生产程序、操作流程和岗位的危害； 4.1.5 相关人员能力是否满足生产组织的要求。特殊工种和操作岗位要求；4.1.6 由本公司控制下的工作相关活动所产生的危险源，包括来自： 1) 产品（材料）的缺陷；2) 施工设备、机具；3) 恶意破坏和违反安全规程要求；4) 人为因素，包括违反健康、安全与环境管理体系要求；5) 气候、地理及其它外部自然灾害。6) 丢弃、拆除、排放的废弃物。7) 以往活动遗留下来的潜在危害和影响。4.2 根据企业伤亡事故分类GB644186，防腐生产过程主要危害分为以下几类；4.2.1 机械伤害；4.2.2 起重伤害；4.2.3 灼烫；4.2.4 触电；4.2.5 其他伤害4.3 危害和影响的调查和识别4.3.1 在生产组织过程中，生产技术部首先依据危害和影响的确定范围，对健康、安全与环境三方面的危害和风险进行调查、识别，填写危害和风险调查表。4.3.2 质量安全部到生产现场找各类员工补充、修改调查表中的内容和项目，并评价风险和影响发生的可能性。4.3.3管理者代表组织（或用传阅的形式）有关部门领导，对调查过程和结果进行评审，提出意见，质量安全部汇总，形成危害和风险清单。4.3.4 在生产工艺和操作条件发生变化的情况下，质量安全部应随时对存在的危害和风险进行补充修订。4.4风险评价质量安全部组织有资格、有能力的人员（包括技术人员、管理人员、HSE监督员和有经验的操作者、规章制度的制定者），必要时聘请有关专家对“危害和风险清单”中的内容进行评价。4.4.1 评价时间1) 每两年由质量安全部组织对危害和风险进行一次评价；2) 当利用新工艺、新材料、新方法时，应对风险进行识别评价。4.4.2 评价方法：采用“一般作业风险评价（LEC）法”和 “矩阵法”；4.5一般作业风险评价（LEC）法作业危险性是三个因素的乘积，这三个因素为：1) 发生事故或危险事件的可能性，用符号L表示；2) 人出现在危险环境中的时间，用符号E表示；3) 发生事故后可能产生的结果，用符号C表示。4) 某项作业的某一项风险可表示为：作业风险=LEC4.6 L、E、C的权重分值事故发生的可能性及其分值（L）发生危险的可能性分 数 值完全被预料到10相 当 可 能6有 可 能3可 能 性 小1极 少 可 能0.5不 可 能0.2极 不 可 能0.1处于危险环境中的频率及其分值（E）处于危险环境中的频率分 数 值连续处于危险环境中10每天在危险环境中6每星期一次出现在危险环境中3每月一次出现在危险环境中2每年一次出现在危险环境中1极少可能出现在危险环境中0.5可能结果及其分值（C）可能结果分 数 值多 人 死 亡100数 人 死 亡40一 人 死 亡15严 重 致 残7手 足 伤 残5一 般 伤 害3轻 微 伤 害14.6.1风险等级三种情况各选一值相乘（即LEC）得出某项风险的等级。分数在20分以下为低风险，可忽略；分数在70-159之间为中风险；分数在160-320以上，为高风险。4.6.2评价人员由安全管理人员、技术人员、HSE监督员、有经验的操作人员、规章制定者、员工或其代表参加。4.6.3评价的依据：1) 已确定的危害和风险；2) 法律法规和其他要求；3) 管理人员及健康、安全与环境专家的知识和经验；4) 有关的工业数据；5) 有关的国际、国家、行业及企业的标准和操作规程。4.6.4 评价内容为已识别的危害和影响。4.6.5质量安全部将评价结果记录整理，形成重大危害和风险清单，报管理者代表批准。4.7 风险分级依据公司的活动、产品和服务过程对引起疾病和伤害，造成财产、环境破坏，招致损失或增加负担的严重程度，将风险分为三级。4.7.1 级风险（高风险）存在重大危害和风险，一旦发生会造成重大设备事故和经济损失导致人员重伤、死亡或导致职业病伤害。例如：造成死亡事故、重伤事故等。级风险为重点控制的对象，通过制定目标、指标、程序、规章制度或管理方案，必要时制定应急预案，对其危害进行削减控制；4.7.2 级风险（中风险）存在较大风险，一旦发生会对人的肢体造成暂时性或永久性的伤害，但不会危及生命的事故。例如：骨折、肢体伤残等。级风险通过制定程序、作业规程，以及加强监督检查对其进行削减控制；4.8.3 级风险（低风险）风险已降到合理可行的最低水平或发生的可能性极小，且伤害为暂时性的。例如：皮肤表面损伤，如轻微割伤、擦伤；粉尘对眼睛的刺激等；级风险通过加强管理和监督检查对其进行削减控制。4.9 风险削减控制措施4.9.1制定操作程序、安全规程、目标指标等风险削减控制措施要考虑到失败的可能性，故应依据具体情况和持续改进的要求，对不能满足要求的风险削减控制措施重新修改或制定。4.9.2操作程序、安全规程、目标指标等削减控制措施在执行前，由综合办公室组织培训，以便使管理人员尤其是操作人员对其理解和掌握。4.9.3质量安全部每季度对风险削减控制措施执行情况进行监督检查，填写现场检查表。4.9.4 在确定控制措施或变更现有控制措施时，应采取：取消替代工程控制措施标志、警告和（或）管理控制措施个体防护装”的顺序减低风险。5.危害因素的更新5.1每年管理评审前由质量安全部组织各部门对危害因素进行辨识、评价和更新。5.2当发生下列情况时应及时进行补充辨识和风险评价，并更新清单。1) 公司的生产活动和服务有重大变化时；2) 法律法规及其他要求更新时；3) 涉及到新的工艺变更或修改，新产品开发以及相关方要求情况下，要及时进行辨识、评价；4) 其他情况需要时。6.相关文件和记录1) 目标指标和管理方案控制程序2) 法律法规和其他要求及合规性评价程序 3) 危害和风险清单4) 重大危害和风险清单5) 安全生产管理规定实施细则HSE管理手册编号： HSEMS/CX-2013版次：B修订状态：0第二章环境因素识别与评价控制程序第13页 共83页1.目的为了全面、充分、有效地识别、评价与更新公司在活动、产品、服务中能够控制和可能对其施加影响的环境因素，评价其风险程度，确保重要环境因素能够得到有效控制，以减少对环境的不利影响。2.范围适用于公司在活动、产品和服务中能够控制和可能对其施加影响的环境因素的识别评价与控制工作。3.职责3.1 质量安全部是本程序的归口管理部门，负责组织对环境因素的调查、识别、评价与管理控制。3.2 管理者代表负责审批重要环境因素清单及初始环境报告。3.3 各部门负责对本部门环境因素进行识别、管理和控制。4. 工作程序确定范围识别环境因素评价控制4.1 初始环境评审进行初始环境评审，了解公司的环境及环境管理现状。评审的主要内容有：1) 适用的法律、法规及其他应遵守的要求；2) 评价环境现状与法律、法规及其他要求的符合程度，包括噪声、废气、固体废弃物、资源能源消耗等情况；3) 对以往不符合要求的事件调查所取得反馈意见的评价，包括对环境事故等的调查；4) 相关方提供的报告、记录等背景资料，包括环境报告、职业危害因素评价报告等。4.2 环境因素识别与评价的时机4.2.1 以公司的所有部门和活动为对象，在制定目标、指标前进行。4.2.2 公司的健康、安全与环境管理体系建立之初进行初始环境评审时。4.2.3当前及过去的有关活动、产品和服务、纳入计划的或修改的活动、产品或服务所伴随的投入和产出及相关方要求等情况下，可适时进行环境影响评价。4.2.4质量安全部组织相关部门和人员对产品的生产、运输、储存和废弃物处理及服务过程中的健康、安全与环境影响进行评估。4.3 环境因素的识别应考虑下列情况：1) 向大气的排放；2) 向水体的排放；3) 向土地的排放；4) 原材料和自然资源的使用；5) 能源使用；6) 能量释放（如热、辐射、振动等）； 7) 废物和副产品；8) 物理属性，如大小、形状、顏色 、外观等。4.3.1 质量安全部组织各部门识别和确定（可能）造成环境影响的活动、产品或服务，填写环境因素调查表4.3.2 识别环境因素时要考虑过去、现在、将来三种时态，正常、异常、紧急三种状态。1) 对于公司的活动、产品、服务所排出的废气、噪声、固体废弃物等以及资源、能源的消耗给公司及周围居民和社区造成的影响。2) 公司的工程合同方、物料供应商、废弃物处理者、服务提供者等相关方的活动所产生的环境影响。3) 正常运行条件、异常运行条件（如启动、关闭与检修等情况）以及可预见的情况或紧急状态（如火灾、爆炸等事故）所伴随的潜在环境影响。4) 以往遗留的、现有的污染及环境问题，以及产品出厂、计划中的活动可能带来的环境问题和将来潜在的环境问题。4.3.3质量安全部根据环境因素调查表，分析、整理列出环境因素清单，依据法律法规的符合性及环境影响，确定重要环境因素和一般环境因素，将重要环境因素列入重要环境因素清单，报管理者代表审批后发至各部门。4.3.4符合以下条件的应评为重要环境因素（重要环境因素评价依据）：1) 违反相关法律、法规和其他要求的；2) 公司确定的潜在环境事故和紧急事件；3) 污染物排放指标超过国家规定的排放标准；4) 公司的重要能源消耗；5) 原材料超定额消耗1%以上。6) 影响范围广，受到相关方强烈关注的（ 包括供方、客户关于环境方面的要求；政府部门规定、社区居民的投诉、公司管理者、员工关注的环境问题等）；4.3.5重要环境因素评价方法：采用“是非法”和“矩阵法”。4.4环境因素的分类：4.4.1根据重要环境因素评价依据将环境因素分为重要环境因素和一般环境因素。4.4.2对已确定的重要环境因素制定措施加以控制，控制措施包括：1) 制定环境目标和指标；2) 制定管理方案；3) 制定程序或操作规程；4) 监督检查及合规性评价。4.4.3 当出现不符合法律、法规和其他应遵守的要求，不满足设定的目标指标、存在重大隐患，发生特定的活动和任务，需要投入资金对环境因素进行治理时应制定管理方案。4.4.4一般环境因素要通过法律、法规及其他要求和加强管理、监督，对其进行控制。4.4.5 对登录在重要环境因素清单中的重要环境因素的管理，要制定程序、操作规程或体现在环境目标、指标和管理方案上。4.5环境因素的更新4.5.1每年管理评审前由质量安全部组织各部门对环境因素进行辨识、评价和更新。4.5.2当发生下列情况时，及时进行补充辨识和评审1) 在相关法律、法规和其他要求更新时；2) 涉及新工艺变更或修改以及相关方要求情况下，及时进行辨识、评价；3) 其他情况需要时。4.6相关记录的保管 环境影响评价的相关记录，由质量安全部及相关部门各保管一份，有效期三年。5.相关文件和记录1) 环境因素清单2) 重要环境因素清单3) 初始状态评审报告HSE管理手册编号： HSEMS/CX-2013版次：B修订状态：0第三章法律法规和其他要求及合规性评价程序第16页 共83页1.目的识别获取适用的法律法规及其他要求并对其遵守情况进行评价，确保公司职业健康安全和环境管理行为符合法律、法规要求。2.范围适用于公司HSE管理体系运行过程中,对法律法规和其他要求的识别、获取、更新和保存及对法律法规和其他要求遵守情况的评价。3.职责3.1质量安全部是本要素的归口管理部门，负责识别、获取、更新、保存职业健康安全和环境有关的法律法规及其他要求，负责识别确认与公司活动有关的法律法规及其他要求，建立适用的法律法规及其他要求清单；3.2 质量安全部负责将适用的法律法规和其他应遵守的要求传达给有关部门员工和相关方，并要求其遵照执行；3.3质量安全环部定期评价适用的法律、法规及其他要求的遵守情况，编制评价报告。4.工作程序识别 获取确认关联性应用合规性评价4.1 公司必须遵守的法律法规及其他要求包括：1) 国家环境和职业健康安全保护法律、法规、标准。2) 地方环境和职业健康安全保护法规、标准。3) 上级主管部门的文件、规章制度。4) 应遵守的国际公约。5) 与地方政府的协议。6) 与顾客的协议。7) 与社区团体的协议。8) 上级组织对公众的承诺。9) 自愿性原则或业务规范。10) 本公司的要求。4.2 识别与获取途径及要求4.2.1 通过上级主管部门、互联网、刊物、媒体等渠道，识别、获取新的国家职业健康安全、环境的法律法规和其他要求。4.2.2 质量安全部及相关部门应按照公司环境及职业安全健康有关的业务活动：1) 对日常收集到的法律法规及其他要求，进行版本有效性和适宜性的确认、汇总，编制法律法规及其他要求清单。2) 针对已识别的环境因素，明确适用的法律法规及其条款，并在制定控制措施时考虑满足这些法规/条款要求。4.3 法律法规及其他要求的更新、传递4.3.1 质量安全部每年至少进行一次全面的法律、法规及其他要求有效性的确认及对新增或修改的法律法规及其他要求的识别和更新。4.3.2质量安全部对法律法规和其他要求的识别和确认是一个持续不断的过程，需密切关注法律法规和其他要求的不断更新和变化，随时进行法律、法规的识别、获取，对已失效的、修改的、新增的适用法律法规及其他要求实行动态管理，确保满足最新的法律法规和其他要求。4.3.4当法律法规和其他要求发生更新时，要及时修改法律法规及其他要求清单，将新的内容补发至相关部门，作废版本按文件控制程序规定执行。4.4 合规性评价4.4.1合规性评价人员应满足下列条件： 1) 在HSE相关岗位工作三年以上，熟悉公司生产经营过程中的环境因素和危害；2) 接受过HSE培训，同时取得内审员资格证书；3) 具备大专以上文化，了解公司应遵循的法律、法规及其他要求。4.4.2合规性评价的频次质量安全部每年至少对公司执行法律法规及其他要求的遵守情况组织一次全面评价。4.5合规性评价的内容1) 噪声监测数据是否符合工业企业厂界噪声标准；2) 废弃物的处置是否符合中华人民共和国固体废物污染环境防治法相关要求；3) 原材料及能耗是否符合中华人民共和国清洁生产促进法和中华人民共和国节约能源法；4) 危害岗位员工的健康监测是否符合中华人民共和国职业病防治法要求；5) 特种设备监测、特殊作业人员管理是否按特种设备管理规定执行；6) 其他环境和职业健康行为是否符合法律法规和其他要求。4.6 合规性评价的实施1) 合规性评价可与内部审核同时进行，并做好记录；2) 质量安全部要在合规性评价后编写合规性评价报告，作为公司HSE管理评审的输入。5.相关文件和记录1) 文件控制程序2) 法律法规及其他要求清单3) 合规性评价报告HSE管理手册编号： HSEMS/CX-2013版次：B修订状态：0第四章目标指标和管理方案控制程序第19页 共83页1.目的为了有效地减少事故和环境污染，不断改进公司的环境行为和职业安全健康管理工作,最终实现公司HSE方针和战略目标。2.范围适用于公司健康安全和环境管理目标、指标及管理方案的制定、更改与实施。3.职责3.1 质量安全部是本要素的归口管理部门，负责目标、指标和方案实施情况的监督检查和考核； 3.2 管理者代表组织建立、实施和保持公司的目标、指标和管理方案；3.3 总经理组织对目标、指标和管理方案适宜性的评审；3.4 各部门根据公司的目标、指标分别制订本单位目标、指标；3.5 各部门根据特定的活动和任务制定管理方案。4.工作程序4.1 目标、指标的确定4.1.1制定目标、指标时应考虑：1) 遵守有关法律、法规及其他要求的承诺；2) 同公司方针和战略目标保持一致；3) 公司存在的重要环境因素和重大风险；4) 对公司或周边社区会带来严重后果的重大隐患；5) 相关方的信息与要求；6) 对事故预防、污染预防、清洁生产和持续改进的承诺。4.1.2建立目标指标时要根据具体情况确定优先事项，如对社区会带来严重后果的重大隐患；判定的重要环境因素和重大危害，应优先考虑制定目标指标，必要时制定管理方案。4.1.3各部门根据公司的目标、指标分解制订本部门目标、指标，目标指标应量化。 4.2管理方案的制定4.2.1有关部门在监测到不符合法律法规，不满足公司/有关部门设定的目标指标，存在重大隐患，发生特定的活动和任务,且这些问题利用常规方法不能得到有效控制时制定管理方案。4.2.2当重要环境因素和重大危害在一段时间内需要投入资金或采取专门措施进行治理时，要编制管理方案。4.2.3环境管理方案要涉及与实现目标和指标有关的全部可能的活动(包括采购、生产、储存、运输、设备维修、废弃物处理、后勤等)、资源及具体措施。4.2.4职业健康安全管理方案要考虑与实现目标和指标的有关作业场所、过程、生产线、机械、作业组织的设计，包括人力的配置。4.3管理方案的内容1) 实现目标指标的方法、时间进度、所需资金和负责实施方案的责任部门及责任人；2) 规定公司各职能部门实现目标、指标的职责；4.4目标指标及管理方案的考核、评审、修订、更改和监督验证1) 有关部门负责人每月对目标、指标和方案完成情况进行自查、考核，考核结果报质量安全部；2) 质量安全部每季度对有关部门目标、指标和方案完成情况进行检查、考核，出现偏差及时分析原因，并向管理者代表报告；3) 管理者代表每年对目标、指标、方案完成情况进行检查考核；4) 总经理每年至少组织一次对目标、指标、管理方案适宜性的评审，质量安全部根据评审结果，对目标、指标进行修订。5) 在HSE目标、指标发生变化或制定的措施不适应，及新的环境和危害因素出现等情况需要更改管理方案时，质量安全部要及时组织各部门对管理方案进行修订，修订后的管理方案要经原审批人审批，特殊情况下可由经原审批人授权的人员进行审批；更改按文件控制程序进行；6) 管理方案以文件的形式发放到各相关部门具体实施，质量安全环保部对方案的实施进度与效果进行监督和验证；5.相关文件和记录：1) 目标、指标2) 目标指标考核表3) 管理方案4) 重大危害/重要环境因素清单HSE管理手册编号： HSEMS/CX-2013版次：B修订状态：0第五章能力、培训和意识控制程序第23页 共83页1.目的通过对其工作可能产生健康安全与环境风险和影响的所有人员的能力评价和培训，提高员工的健康安全环境意识，保证员工所具备的必要能力，特制定本程序。2. 范围和编制依据 适用于公司与职业安全健康、环境管理有关的各级人员，及代表公司工作的人员的能力评价和培训。依据GB/T24001和GB/T28001标准中4.4.1、4.4.2条款。3. 职责3.1综合办公室是本程序的归口管理部门，依据各部门提供的培训需求计划，编制公司年度培训计划，报总经理或主管经理审批后执行。3.2综合办公室负责员工的能力评价，对评价结果进行分析，确定新的培训需求。3.3各部门负责编制本部门培训需求计划，协助综合办公室具体实施培训工作，并保留相应的培训记录。4. 工作程序能力评价和培训的基本流程是：能力的识别能力的考评培训培训效果验证培训资料的管理。4.1 能力的识别4.1.1公司各职能部门根据员工及代表公司工作的人员与所从事的HSE活动有关岗位人员的能力要求，选择能够胜任所承担工作的人员；4.1.2综合办公室对人员能力加以识别，主要从教育、培训、经历、技能和任职资格等方面考虑,并对不同岗位的能力要求做出具体规定。4.2能力考核及评价4.2.1综合办公室根据不同岗位要求,每两年组织一次对从事健康安全与环境管理人员，包括经理、应急指挥人员、HSE监督员的能力考核与评价，并对评价结果进行分析，根据存在的差距和不足确定新的培训需求，对不能胜任本职工作的人员要参加培训或转岗。4.2.2每年组织一次对具有重大风险、环境影响的操作人员，包括涂敷工、除锈工、特种作业人员、应急反应人员、班组长等关键岗位人员的能力评价。4.2.3公司员工由部门管理人员考核评价，各部门管理人员由管理者代表考核评价；4.3 培训4.3.1培训计划制定和批准1) 每年年底综合办公室调查征集各部门下年度培训需求计划，各部门根据工作或生产任务需要填报下一年度培训需求计划。2) 综合办公室根据各部门上报的培训需求计划经过整理分析，制定公司年度培训计划，经管理者代表审批后，按计划实施培训。3) 临时性培训计划应及时报管理者代表审批，并组织实施；4) 综合办公室每半年对年度培训计划进行一次评审，对不适宜处进行改进。4.3.2培训对象：1) 法律、法规及其他要求规定的或上级主管部门要求培训的人员；2) 公司HSE管理体系需要培训的人员。4.3.3培训内容1) 对相关人员包括代表公司工作的人员，进行HSE方针及管理体系要求的培训；2) 对操作人员进行岗位技能、作业文件、岗位操作规程的培训，包括岗位风险和风险控制等；3) 对应急人员进行应急预案等培训；4) 对新上岗或转岗人员进行三级安全教育培训等；5) 职责培训：包括在HSE管理中起关键作用的人员、具有重大环境影响和职业危害的岗位或人员、应急准备和响应人员。6) 偏离规定的运行程序的潜在后果。4.3.4 培训的组织实施1) 管理人员、专业技术人员由综合办公室统一组织培训或安排外委培训；2) 操作工人由有关部门组织培训；3) 培训的方法可采取长期培训、短期培训、内部培训、外部培训、现场培训等多种方式。4) 对特殊工种、安全管理人员等需要取得资格证书的培训，根据国家有关规定由综合办公室统一输送外出培训取证；4.3.5培训过程应有记录，培训结束前应根据教学计划要求对培训人员进行考试或考核。4.4培训效果及评价4.4.1综合办公室采取考试、调查、座谈、或跟踪评价等方式对每个培训班培训效果进行验证；培训后使各层次员工的意识得到提高主要表现在：1) 理解在日常工作中符合HSE管理体系要求的重要性； 2) 明确在工作中被告知的健康、安全与环境风险及个人工作的改进所带来的健康、安全与环境效益；3) 明确偏离规定的运行程序后的潜在后果4.4.2综合办公室负责对年度培训工作进行总结，评价年度培训计划实施和完成情况、培训效果、存在的问题，提出相应的纠正措施并进行纠正；4.4.3通过内部审核、管理评审、征询相关部门对培训结果的意见等形式，评价开展HSE培训的有效性。4.5培训资料管理各职能部门应建立保存以下记录：1) 培训计划、培训需求计划；2) 培训记录（员工培训记录表、员工能力评价表）；5.相关文件和记录1) 记录控制程序2) 年度培训计划3) 培训需求计划4) 特种作业人员登记表5) 员工能力评价表6) 培训记录7) 人力资源配置计划8) 安全生产管理规定实施细则HSE管理手册编号： HSEMS/CX-2013版次：B修订状态：0第六章协商与信息交流控制程序第27页 共83页1.目的为了及时有效地收集、传递和处理HSE管理工作中的有关信息，与员工及相关方进行协商与交流，确保HSE管理体系有效运行和实施，制定本程序。2.范围 本程序适用于公司HSE有关信息的收集、传递和处理，适用于员工和相关方的协商与交流。3.职责3.1 质量安全部是本程序的归口管理部门，负责HSE有关信息的收集、传递、处理和反馈。3.2 市场部、物资部负责与顾客及其它相关方进行HSE有关信息的协商与沟通。3.3各部门负责本部门的信息收集和传递，做好部门间的信息交流及与相关方的协商与沟通，并做好记录。3.4综合办负责收集员工意见或建议,并组织处理和反馈。3.5员工代表负责收集反馈员工意见,参与协商与评审。3.6总经理和管理者代表负责重大信息的决策处理。4.工作程序4. 1内部信息交流4.1.1 内部信息交流的主要内容1) 法律、法规及其他要求的执行情况；2) HSE目标指标、管理方案完成情况和效果；3) 内审、管理评审信息；4) HSE培训情况；5) 风险和环境因素识别评价的结果及重要环境因素和重大危害的控制情况；6) 活动、产品和服务的变化；7) 监测的结果，有关环境事故的信息；8) 员工及其代表所关心的职业健康安全信息，对员工提出的职业健康安全相关要求及时进行交流和采纳；9) 员工要适当参与风险和环境因素识别评价的结果及重要环境因素和重大危害的评价和事故时间的调查工作；10) 企业标准、规定和制度。4.1.2员工代表由部门推举或指定，并形成文件上交综合办公室保管。员工及其代表通过各种会议、评审等方式参与风险管理、方针制定、健康安全与环境事务等各项活动，或通过信息网、建议书、提案等形式向有关领导提供信息和建议。4.1.3综合办公室收集处理和反馈员工及其代表的意见。4.1.4异常、紧急状态下的信息执行应急准备和响应程序。4.2 外部信息交流4.2.1外部信息交流的主要内容1) 来自社区各相关方的信息；2) 来自承包方和供应方的信息；3) 来自上级及地方政府相关部门的信息；4) 来自顾客和相关方的信息；5) 应急服务机构的信息；6) 公司决定与外部进行交流的重要环境因素和职业健康安全管理信息。4.2.2 市场部识别并确定来自顾客的要求，并向顾客提供产品和服务的相关健康、安全与环境的有关信息。4.2.3 物资部负责向供应方（承包商）提供产品和服务的相关健康、安全与环境的有关信息，就职业健康安全向承包商进行协商，并达成一致意见。4.2.4 综合办公室就其活动、产品或服务中的健康、安全与环境风险和影响，与所在社区内受本项目的活动、产品和服务中产生的危害和环境因素影响的相关组织或居民进行沟通；4.3 信息收集和处理4.3.1 信息交流方式可采用通讯简报、例行OA办公软件、会议、宣传广告、互联网、电话等方式。4.3.2 质量安全部负责认证机构等监测和检查结果反馈信息的收集，整理并传达到公司各相关部门。当结果出现不符合时，按不符合、纠正与预防措施控制程序处理。4.3.3由市场部收集定额、招投标类的信息；生产技术部收集工程施工类的信息；质量安全部收集健康、环保类的信息；财务部收集财务、税收类的信息。物资部与材料供应方、分承包方等相关方的信息沟通及对其施加影响，按承包方/供应方控制程序执行。4.4信息记录和管理内外部信息交流要做好记录，填写信息台帐或上传OA至办公软件，并分类、整理、归档，确保信息资源的完整性和可用性，方便查阅。4.5信息交流的方式4.5.1总经理应确保在不同层次和职能之间，就HSE管理体系的运作符合目标及要求和完成情况，以及实施的有效性进行交流与沟通，达到互相了解，互相信任，实现全面参与的效果。4.5.2内部信息交流的方式：包括例行会议、通讯简报、宣传公告、互联网、OA办公软件、电话等。1) 召开例会，讨论生产、顾客反馈、环境和职业健康安全等各方面的情况，及时采取措施，确保HSE管理体系正常运行。2) 利用日报、周报、月报、年报等方式，向最高管理者和有关部门报告部门运作情况，作为最高管理者进行决策的依据。3) 利用宣传栏、公告栏、招贴画等方式向全体员工传达有关HSE信息。4) 利用公司网页宣传HSE方针、目标，以及其它健康安全与环境信息。5) 利用OA办公软件，各部门之间相互传阅资料，上传公司HSE及生产项目相关信息，公司领导审批、审核文件等等。4.5.3外部信息交流的方式 外部信息交流主要指项目业主方、供应商、社区居民、地方环保部门等相关方的协商与交流，根据相关方要求或公司决定。外部信息交流可采用：1) 技术澄清、开工报告、竣工资料等2) 年度报告，根据需要向相关方索取有关HSE年度报告或为相关方提供年度报告；3) 通讯简报，包括日报、周报、月报、年报及其它简讯等；4) 社区会议，包括参加社区会议和主持召开社区会议；5) 通过互联网收集或传递有关HSE信息。5.相关文件和记录1) 文件控制程序2) 法律法规和其他要求及合规性评价程序3) 信息台帐HSE程序文件编号： HSEMS/CX-2013版次：B修订状态：0第七章文件控制程序第32页 共83页1目的通过对HSE管理体系有关文件进行控制，确保HSE体系运行的各个场所使用有效版本的文件。2范围适用于公司与健康、安全与环境管理体系有关文件的控制，包括适当范围的外来文件。3 职责3.1总经理负责批准发布HSE管理手册。3.2 管理者代表负责审核HSE管理手册。3.3 管理者代表负责批准发布管理标准、技术标准、HSE记录文件以及其他安全、健康、环保性文件。3.4 各部门负责相关文件的编制、使用和保管。3.5 质量安全部负责本程序文件的贯彻实施，负责HSE管理体系文件的控制和管理。3.6 各部门负责本部门相关体系文件的收发、整理和归档。3.7 综合办公室负责公司管理性文件（含外来文件）的登记、分发和归档。4工作程序文件控制的基本流程是：文件的编制（修改）文件的审批文件的发放文件的使用文件的修改作废文件的处理文件的管理归档。4.1 文件的分类1) 按文件来源分：内部文件、外来文件；2) 按文件类别分：HSE体系文件、经营性文件（合同、协议）、行政法规性文件；3) 按文件受控状态分：受控文件、非受控文件。4) 按文件载体分：纸质文件、电子文件（如磁盘、光盘、网络等）。4.2文件的编号4.2.1 HSE体系文件编号如下：1. HSE手册（含程序文件）编号： HSEMS/SC（CX）-XXXX 版本发放年代号 HSE程序文件（程序文件） HSE管理体系 2. 二级文件编号如下： Q/CPFPC-XXX/XX-XX-XXXX 版本发放年代号文件顺序号部门代号/文件代号 企业标准/公司简称3. 三层次文件编号： XXXX-XX-XXXX 版本发布年代号 文件顺序号 部门代号或体系文件代号（QC/HSE/QHSE） 4.2.2公司其他文件编号执行公司综合办公室有关规定4.2.3各部门代号规定如下：部门名称综合办财务部市场部物资部生产技术部质安部储运部中心 实验室代号ZHBCWBSCBWZBJSBZABCYBZXSYS4.2.4公司的管理体系文件编写、审核和批准发布1）质量安全部负责组织编写HSE管理手册（含程序文件），管理者代表审核，总经理审批发放。2）管理标准、工作标准、技术标准、HSE记录文件、表格由归口部门组织编写，部门负责人审核，公司主管领导审批发布。3）各部门编制文件草案时，填写“文件编制（修改）审批表”，对文件进行逐级审批。4）文件审批者负责审查文件的适用性，确定文件的发放范围。4.3 文件的发放和使用4.3.1管理手册和程序文件的发放，由质安部按规定的分发号统一发放。各类我作业文件的发放由部门拟定分发范围按规定审批后发放。各部门文件发放号如下：部门名称存档总经理管理者代表综合办财务部市场部物资部生产技术部质量安全部储运部中心实验室发号00010203040506070809104.3.2对文件的发放和使用进行明确标识。凡内部使用及提交认证机构的文件为受控文件，在该文件封面上加盖“受控”印章，并注明分发号码，填写“文件发放（回收）登记表”，“非受控”文件不作标识。4.3.3 文件使用1) 文件领用人应对领用的文件妥善保管和使用，防止污损和遗失。2) 文件因破损严重而影响使用时，使用者到文件发放部门办理更换手续，交回破损文件，换领新的文件。换领的文件可使用原文件的发放号。3) 文件遗失后，遗失人填写“文件遗失登记表”，申请重新领用，并在申请中说明原因，由文件发放部门核准后补发。4.4 文件的修改4.4.1文件需要修改时，由文件修改提出部门填写“文件编制（修改）审批表”，并说明修改原因，对重要的修改还应附有充分的证据。4.4.2文件修改的审批由该文件的原审批人进行，当原审批人不在时由接替其岗位的人员审批。4.4.3文件修改批准后，由文件原发放部门按“文件发放（回收）登记表”实施修改，并在发放新页的同时，收回旧页4.4.4文件修改采用 “换页”或“划改”形式，并在手册说明中写出“本次对下列章条进行了修改”，简述修改内容如：删除xxx 增加xxx 修改xxx并注明修改次，修改次以连续的阿拉伯数字 0、1、2、3、4、5 标记在版本后。如手册颁布时为A版，第一次修改为A/1，第二次修改A/2换版时文件代号中年度相应更改4.5 文件的保存、作废和销毁4.5.1文件管理和使用部门应做好体系文件的日常保管工作，编制“受控文件清单”，并每年对“受控文件清单”校对、修订一次，防止误用作废文件，确保文件易于识别与检索。4.5.2所有作废文件由归口管理部门及时从发放和使用场所撤出，加盖作废印章，如某种原因需保留的任何作废文件都应进行“保留”的标识。4.5.3对要销毁或保留的作废文件，由归口管理部门填写“文件销毁（保留）申请表”，经部门负责人审核，管理者代表批准后，由归口管理部门销毁或保留。4.6 文件的借阅、复印借阅、复印与质量管理体系有关的文件，应填写“文件借阅登记表”，由相关部门负责人按规定权限审批后向资料管理人借阅、复印。复印的受控文件须由资料管理人登记4.7外来文件控制4.7.1外来文件信息来源的途径主要为上级机关、国家有关部门、顾客或供方提供。4.7.2与质量管理体系有关的外来文件分为：国家法律法规、国际/国家/行业/企业标准以及顾客或供方提供的文件资料。4.7.3收集的外来文件，应识别其适用性，并纳入“受控文件清单”，控制分发范围以确保其有效。4.7.4质量安全部负责收集相关国际/国家/行业/企业标准，加盖受控章，分发到有关部门使用。4.7.5电子文件的控制，执行“防腐公司办公自动化系统管理规定”4.8 文件的归档4.8.1 需要归档的行政法规性、管理性文件、体系文件由综合办公室按档案管理规定，进行分类、编目、归档。对重要文件或需传阅的文件上传至OA办公软件公共硬盘。4.8.2 生产经营过程中发生的有关健康、安全与环境的生产、技术、经营性文件以及各种资料（包括记录），由各部门按规定进行处理。4.8.3综合办公室对公司所有文件、资料的归档管理，担负指导、检查职责。5. 相关文件和记录1) 记录控制程序2) 文件编制（修改）审批表3) 文件发放（回收）登记表4) 受控文件清单5) 文件借阅登记表6) 文件遗失登记表7) 文件销毁（保留）申请表8) 文件接收登记表HSE管理手册编号： HSEMS/CX-2013版次：B修订状态：0第八章设施完整性控制程序第35页 共83页1目的 对关键设施的完整性进行控制，以便将由于设施本身的问题对健康、安全与环境的不良影响和风险减少到最低限度。2范围 本标准适用于与公司安全生产有关的生产设备、设施、安全保护