浅析精装工程项目风险管理毕业论文.doc

目 录浅析精装工程项目风险管理毕业论文目 录第一章 绪论11.1 选题背景和意义11.1.1 选题背景11.1.2 课题研究意义11.2 国内外发展的状况11.3 本文研究的内容2第二章 相关理论介绍42.1 精装工程项目42.2 风险52.3 工程项目管理理论52.3.1 工程项目进度管理理论62.3.2 工程项目风险管理理论82.4 项目风险管理方法92.4.1 风险识别程序92.4.2 风险识方法102.4.3 风险评价方法112.4.4 风险应对策略11第三章 精装工程项目风险的识别和评价143.1 项目风险识别143.1.1 风险识别的流程143.1.2 风险识别的特点143.1.3 风险识别的内容153.1.4 风险识别的原则153.2 风险识别技术和方法163.2.1 风险核查表163.2.2 头脑风暴法163.2.3 专家调查法163.2.4 德尔菲法163.2.5 因果分析图法163.2.6 故障树分析法173.2.7 经验数据法173.2.8 风险调查法183.3 风险评价的目的与评价基准193.3.1 风险评价的目的193.3.2 评价基准193.4 定性风险评价方法203.4.1 主观评分法203.4.2 层次分析法213.5 定量风险评价方法213.5.1 等风险图法213.5.2 决策树法223.5.3 模糊数学法233.5.4 网络模型法233.5.5 其他方法23第四章 精装工程项目的风险管理274.1 精装工程风险应对的概述274.1.1 风险应对的含义274.1.2 风险应对的依据274.1.3 风险应对的过程274.2 精装工程风险应对的策略284.2.1 减轻风险284.2.2 预防风险284.2.3 回避风险294.2.4 转移风险294.2.5 接受风险294.3 精装工程风险的监控294.3.1 风险监控的含义294.3.2 风险监控的依据304.3.3 风险监控的过程304.3.4 风险监控的方法31第五章 某超市精装工程项目风险管理335.1 某超市工程概述335.2精装商超的实例说明335.3 项目风险管理的技术和方法335.3.1 某超市精装项目安全管理风险规划335.3.2 某超市精装项目安全管理的风险识别345.3.3 某超市精装项目风险管理概率分析345.3.4 某超市精装项目安全风险应对策略355.3.5 某超市精装项目风险的监控36第六章 结论38参考文献40致 谢41II第一章 绪论第一章 绪论1.1 选题背景和意义1.1.1 选题背景现代社会的经济活动中，风险无处不在。对于规模大、周期长、产品具有单件性和复杂性等特点的精装工程来说，在实施过程中存在着更多不确定因素，比一般产品生产具有更多的不确定和更大的风险，因而引入风险管理尤为重要。精装工程风险管理是对项目可能出现的风险进行的主动控制和管理，其目标是实现投资、工期、风险和安全控制。精装工程风险管理理论认为，任何工程项目都有风险，工程风险管理是决定工程项目能否成功的关键因素，是提高对造价、工期控制精度和风险控制水平的主动措施，也是精装工程市场运行机制发挥作用的重要保证2。本人参与一个的二次商业盘，供配电容量配置为两台1600KVA的变压器，200平米的空间，分为值班室、高压室、和低压室三部分组成。由于配电间上方为生鲜区，漏水隐患较大在施工时做了双层接水设施，防止突发事项的发生；在购买时其实对方的10KV变电站的施工已经基本完成，施工单位为某源电力；当知道原公司资金不足、无力再建时，某源电力为了降低损失但现场拆回设备，此事对方已经付款（属于违规操作），恰巧我司承接，当时拆除的人员知道有人承接是放弃了拆除工作，但是最重要的是并没有给予恢复，所有的螺丝配件均是松开的，1600KVA的受总开关的母排螺丝与角钢托盘出现了粘连；低压侧所有的连接母排均为按照要求恢复而是放在那里。在这个情况下就有了较大的风险了。在施工尾声，临时电准备撤出，在承接验收时并没有按照规定程序对设备检测，只是打开了电容柜和其他开关柜看了一下，从表面看是看不出来情况的，因为所有的接线端子都在后面，母排在上方桥架内不打开观察基本无法看见；最后一道防线就是绝缘检测在表面观察完成后就需要做绝缘阻值检测了，使用电阻表和接地表、直流电桥等设备检测；但是供电局以及甲方出于对某源电力公司的信任加上游说并没有进行检测；因为检测也较为繁琐；就这样最后一道防线和预知风险的机会消失了。这些工作完成后，对高压侧设备进行上电此时进线柜、PT柜CT柜均正常，准备对高压侧受总开关进行储能，储能时发现高压侧自动储能失灵，断开10KV打开后受总开关后发现储能继电器损坏无法修复，其实此时也是一个风险的预警因为此设备在我司接手之前已经限制一年多了，并没有什么维护工作。其实此时如果放弃送电也不会出现后面的事故。发现此事时因工期较紧进行手动储能，在储能时风险也是实时伴随的，带上绝缘手套和防护措施后进行手动储能操作，操作完成后还需要手动合闸，合闸电压为10KV合闸的操作要求为10KV-600V之间电压应使用1.5米以上的合闸操作棒进行合闸，现场没有此专用工具，使用的一米八长的木棍进行的手动合闸。到现在还没有出现问题，现场的人员也在心态方面产生了警惕。 送完高压侧后开始低压侧的送电工作，在这时电业局人员有人又一次询问低压侧是否进行过绝缘遥测（主观思维导致的风险发生），某源电力人员又一次回答没问题，丧失了风险防控的机会。如果此时采纳了某人的建议其实此事还是可以避免的。做好了准备工作，分配好了各个人员的职责后开始送电；有电力施工方按下了启动按钮，吱吱吸的同时两台变压器的中间从1#变的受总开关柜的接线侧喷出火流，瞬间一声巨响、室内黑烟弥漫，我当时瞬间跳了出来，室内很多人撞到柱子上，一片狼藉，开始就火，因为现场人员不知道该使用什么样的灭火器，我大声通知使用干粉灭火器进行灭火，很多人被撞到在地上，当时场面十分混乱，过了近三十分钟场面得以控制；排查完毕后无人员受伤，真是万幸。电业局人员和施工方也是惊魂未定、如果不是受总开关而是变压器那么现场人员就不会那么的幸运了，两台干式变压气的威力还是很大的。过后初步检查原因1#变压器受总开关进线端短路导致（当时拆除未恢复导致60#的铜排和12#的螺丝瞬间爆炸化为铁水）配电柜门也被破开，声音巨大、楼体震动。真个楼内的人员全部惊动了。现场临时电已撤，整座商业楼陷入黑暗，从事施工进程角度将面临停工的重大事故，所以有租赁了两台600KVA的发电机做现场的应急使用，两台发电机每天的成本就近6千元，共计带来使用损失5万多元。此事故的发生是在风险评估和预警的机制没有执行而导致，明知道此事有风险、在风险的评价上和应对上没有做出对的应对策略而致使此事件的发生，通过此个人经验，说明随着经济发展和科技的进步，工程风险程度愈来愈大，工程风险管理作为工程项目管理的关键因素必然受到越来越广泛的重视。按此修改1.1.2 课题研究意义随着科学技术和社会生产力的飞速发展，项目的规模化以及和组织管理的复杂化突出了项目管理的复杂性和艰巨性。作为项目管理的重要一环，项目风险管理对保证项目实施的成功具有重要的意义。精装工程项目风险管理的研究对于项目组织具有重要的现实指导意义，其意义主要体现在以下几个方面：(1)精装工程项目风险管理能促进项目实施决策的科学化、合理化，降低决策的风险水平。(2)精装工程项目风险管理能为项目组织提供安全的经营环境。(3)精装工程项目风险管理能够保障项目组织经营目标的顺利实现。(4)精装工程项目风险管理能促进项目组织经营效益的提高。本论文以精装工程为案例进行分析，研究结果能帮助相关决策者做出科学合理的决策，降低风险，并有助于工程节约成本，提升整体运营效益。因此，本论文的研究具有重要的理论意义和实际应用价值3。1.2 国内外发展的状况项目管理自20世纪30年代在美国出现后，目前得到很大的发展。而项目风险管理是项目管理的一个重要的科学管理方法分支，它起源于第一次世界大战中战败的德国。20世纪50年代以后受到了欧美各国普遍重视和广泛应用，自80年代以来，随着全球经济一体化及高新科技的快速发展，项目风险管理的研究逐步走向系统化、专业化的方向，特别在工程领域、金融领域引起了高度的重视。我国由于长时间受到计划经济的影响，工程建设项目的投资是以国家为主，企业也以国有单位为主体，一旦出现问题，风险主要由国家承担，与企业的直接利益关系大。因而，企业的工程风险管理意识极为淡薄。改革开放以来，中国的工程项目投资来源呈现多元化，企业的所有制结构也发生了极大的变化，工程风险管理越来越引起政府有关部门和企业所重视。目前，随着市场竞争的加剧，施工项目管理从粗放型管理向精细化管理转变已经成为共识，而促成管理转变的根本原因在于建筑行业已逐步成为微利行业4。如果一个行业获取的利润很低，这个行业中的企业不能仅依靠规模来寻求发展，除了加强内部管理外，还需做好风险管理及转移工作。随着现代工业和现代科学技术的迅速发展，无论是发达国家还是发展中国家都投入了大量的资金进行基本建设，诸如我国有“三峡”工程、2008奥运场馆建设工程，机场建设工程等。这些工程具有建设规模大、参与主题众多、组织关系复杂、建设周期漫长、经历环节繁多、而且还具有易受不可抗拒因素和意外事故影响的相同特点，因此工程建设项目具有风险性大，风险不确定性等特。随着建设项目法人负责制的推广深入和与国际惯例接轨，项目招投标制、项目业主责任制和风险投资机制的逐步推行，以及国际保险市场的局限性和我国保险市场发展的相对滞后，都要求我国各经济单位加强自身的项目风险管理。因此，建设工程项目风险管理的研究和推广对促进我国的经济稳定、持续、快速的发展以及保证工程项目成功实施具有重大的现实意义。我国对于风险问题的研究是从风险决策开始的，起步很晚。“风险”一词是在1980年首次由周士富提出的，这与我国改革开放前长期实行的高度集中统一的中央计划经济体制是相适应的。1991年，顾昌耀和邱苑华在航空学报上首次将嫡扩展到复数并且用于风险决策研究。十多年来，我国有关风险分析、风险决策的论著已经有一些，但是讨论项目风险的著作并不多，讨论项目风险管理的则更少。从出版的著作和发表的论文方面看，我国的项目风险管理着重于项目进度、费用的控制，这主要是从引进国外的网络计划技术开始的。由著名的数学家华罗庚教授倡导，于20世纪60年代初我国开始对网络计划技术方面进行研究，并在一些部门进行了试点应用，华罗庚教授将网络计划技术概括为统筹法，后来也有人称之为统筹学。同时，我国杰出的科学家钱学森也从系统工程的角度积极倡导科学管理，并把计划协调技术应用于我国国防建设的重要项目中，取得了令人满意的结果。从开发的软件和应用方面来看，各高校的管理学院、计算技术所、北京梦龙科技开发公司、大连同洲电脑有限公司(中日合资)等单位都对项目管理的进度开发过一些软件，但是主要是采用计划协调技术而没有针对项目风险5。项目风险分析在我国也曾经应用于实践，如三峡工程项目、上海地铁建设项目、大亚湾核电站等精装工程项目。1.3 本文研究的内容本文将通过对项目管理相关知识的学习，构建精装工程的项目质量管理体系，同时，通过对某精装工程实例研究，具体说明精装工程项目风险的细节管理过程，以实现项目风险管理的持续改进。精装工程项目风险管理的目标是控制和处理精装工程项目管理，防止和减少损失，减轻或消除风险的不利影响，以最低的成本取得对项目安全保障的满意结果，保障项目的顺利进行精装工程项目管理的目标通常分为两部分：一是损失发生前的目标，一是损失发生后的目标，两者构成了风险管理的系统目标。通过分析精装工程对于企业项目风险管理需求，找出影响精装工程项目风险的主要因素，并运用精装工程项目风险管理的基本方法，提出精装工程企业项目风险管理的模式。精装工程项目风险管理是由风险规划、风险识别、风险估计、风险评价、风险应对和风险监控等环节组成的，通过计划、组织、协调、控制等过程，综合、合理地运用各种科学方法对风险进行识别、估计和评价，提出应对办法，随着监视项目的进展，注视风险动态，妥善地处理风险事件造成不利后果，精装工程应具体采取的细节管理措施等，以保证精装工程项目开发的进度，同时实现精装工程自身的可持续发展。40第二章 相关概念界定与理论基础第二章 相关理论介绍2.1 精装工程项目项目是指具有一定时间、费用和技术性能目标的非日常性、非重复性、一次性的任务，即项目要在一定时间里在预算规定范围内，由一定组织完成的，并达到预定质量水平的一项一次性任务。作为精装工程项目有又不同于一般项目的概念，比较认可的一种定义是：精装房、精装的商业，通俗地说，基本实现了“拎包即住”、直接使用，和传统的毛胚房相比, 精装修楼盘的优势是毛胚房所不能比拟的。主要体现在以下几个方面：（1）一步到位，省时、省力、省心，拎包入住，有效的节约了购房者的时间。（2）低碳环保，更符合现代人的生活理念。精装房有效避免了装修带来的二次污染、二次浪费、噪音等诸多不利因素，满足绿色环保开发理念。（3） 性价比高。充分发挥了集约化采购的优势，降低了采购费用，相比家庭装修,能节约材料、能源，降低成本。建设部曾测算发现，由开发商统一组织装修一次到位比市民自己装修要节省至少30%的费用。总体对比，精装房性价比更高。（4）精装房开发也降低了土地成本，大大提高了开发商单位工程的生产产值，提升产品附加值，开发商也从原来片面追求“短、平、快”量的生产，转变为从客户适用性角度出发，做“精、细”，创造、维护产品品质出发。（5）精装的商业也会在小商铺的二次装修上大大降低成本，并且便于管理。2.2 风险风险一词包括两方面的内含：一是指风险意味着出现了损失，或者是未实现预期目标；二是指这种损失出现与否是一种不确定性随机现象。其特点是：（1） 客观性。风险的存在取决于决定风险的各种因素的存在。（2） 突发性。风险的发生往往给人一种突发的感觉。（3） 多变性。风险会受到各种因素的影响，在风险性质、破坏程度等方面呈现动态变化的特性。（4） 相对性。风险和任何事物一样都是矛盾的统一体。（5） 无形性。风险不像一般物质实体，能够非常确切地被描绘和刻画出来。大型工程项目风险是指某个时期，在特定国家里的某一大型建设工程活动中，由于各种事先无法预料因素的影响，使进行投资决策的投资商和业主以及使负责设计、咨询、施工和移交、运行的工程承包商的实际收益与预期收益发生比较大的偏差，有蒙受经济损失或获得额外收益的机会和可能。2.3 工程项目管理理论工程项目管理是项目管理的一类，其管理对象是工程项目。它可以定义为，在建设工程项目的生命周期内，用系统工程的理论、观点和方法，进行有效的规划、决策、组织、协调、控制等管理活动，从而使工程项目在既定的资源和环境条件下，其质量、工期和投资控制目标得以实现7。项目管理特点:( 1) 项目管理由多个部分组成，是一项复杂的工作。工作跨越多个组织，甚至涉及多个学科; 项目实施过程中受到多因素的影响，而这些因素又常有不确定性; 项目组织是一个临时机构，其管理人员的知识背景、合作方式不尽相同。(2) 项目管理具有目的性、系统性、动态性、相关性、职能性，是把总体目标与阶段计划相联系的目标管理，各项目管理程序通常会产生相互作用。(3) 项目管理要求成立专门的项目组织机构，项目越复杂，对项目组织的学科要求、分工细化要求越系统专业，要求有统一领导和统筹安排。工程项目管理分类:( 1) 按建设阶段分类，可分为可行性研究阶段的工程项目管理、设计阶段的工程项目管理、施工阶段的工程项目管理;(2) 按管理主体分，可分为业主/项目法人的工程项目管理、设计单位的工程项目管理、承包人的工程项目管理、工程师监理工程师的工程项目管理;(3) 按工程项目管理的内容，可分为项目集成管理、项目范围管理、项目进度管理、项目成本管理、项目质量管理、项目人力资源管理、项目沟通管理、项目风险管理、项目采购管理。2.3.1 工程项目进度管理理论工程项目进度管理是一种循环的动态活动，可分为四个阶段: 计划、实施、纠偏与总结。项目进度控制的主要方法是计划、控制和协调。工程项目进度管理是以现代科学管理原理作为其理论基础的，按照不同管理层次对工程项目进度控制的要求分为三类: 项目总进度控制一是项目领导部门对里程碑事件的进度控制; 项目主进度控制一主要是项目部对项目中每一主要事件的进度控制，在多级项目中，这些事件可能就是各个分项目; 项目详细进度控制一主要是各参建单位对各具体作业进度计划的控制，这是进度控制的基础8。工程项目进度管理原理，主要有系统原理、动态控制原理、弹性原理和封闭循环原理、信息反馈原理等。( 1) 系统控制原理系统控制原理认为，工程项目施工进度管理本身是一个系统工程，它包括项目施工进度计划系统和项目进度实施系统两部分内容。项目经理必须按照系统控制原理，强化其控制全过程。(2 ) 动态控制原理工程项目进度管理随着施工活动向前推进，根据各方面的变化情况，应进行适时的动态控制， 以保证计划符合变化的情况。同时，这种动态控制有事按照计划、实施、检查、调整这四个不断循环的过程进行控制的。在项目实施过程中，可分别以单项工程、单位工程、分部工程或分项工程为对象，建立不同层次的循环控制系统，并使其循环下去。这样每循环一次，其项目管理水平就会提高一步。(3 ) 弹性原理计划不能排除变化，在长期的工程项目进程中存在多种影响进度的因素，有的能够被识别和预知，在编制施工项目进度计划时会考虑这些因素，使施工进度计划具有弹性。在进行工程项目实际进度管理时，便可以利用这些弹性，弥补滞后的工序时间，或者改变施工组织搭接关系，使关键工序时间保持不变，仍能达到预期的计划目标。这就是工程项目进度管理中对弹性原理的应用9。(4) 封闭循环原理工程项目进度管理是一个不断将实际进度与计划进度进行比较的过程，是由计划、实施、检查、比较、分析、纠偏等环节组成的，这样形成一个封闭循环。如果运行正常可继续执行原计划; 如果发生偏差，应仔细分析原因，采取相应对策，对原进度计划进行调整和修订，然后再进入一个新的循环过程，见图2. 1。(5 ) 信息反馈原理工程项目进度管理的过程实质是对施工活动和进度的信息不断收集、加工、汇总、反馈的过程。信息的准确性、不对称性、实效性、完整性会影响决策和执行效果。反馈是控制系统把信息输送出去，又把其作用结果返送回来，并对信息的再输出施加影响，起到控制作用，以达到预期目的。业主项目管理者做出决策后， 向下发出指令，指导项目部检查工作，并对原计划做出调整、部署; 参建单位根据计划和指令安排设计、施工等活动，并将实际进度和遇到的问题随时上报监理和业主。每天都有大量的内外部信息，纵横向信息流进流出，因而必须建立健全工程项目进度管理的信息网络，使信息准确、及时、畅通，反馈灵敏、有力，以便业主能正确运用信息对总工期有效控制。 干扰 最终实现发现偏差与计划比较计划实施总目标分析原因制定调整纠偏措施运行正常 扰图2-1 工程项目进度管理的封闭循环示意图2.3.2 工程项目风险管理理论风险管理最早是由美国宾夕法尼亚大学的所罗门.许布纳博士在1930 年提出的。风险管理的目标是努力去防范、减少和分散、转移风险。风险管理是通过对风险进行识别、评价等一系列活动后，针对风险评价的结果采用合理的方法来处置风险，以确保风险在受控、可接受的范围内。(1) 项目风险管理内容风险识别: 风险管理的第一步对风险进行识别，风险识别是风险管理的基础。风险识别包括确定风险的来源、风险产生的条件、描述其风险特征和确定哪些风险事件有可能影响本项目。风险识别不是一次就可以完成的事，应当在项目的自始至终过程中定期进行。风险估计: 在风险识别的基础上，通过对所收集资料的分析，利用概率统计理论，估计和预测风险发生的可能性和相应损失的大小。风险估计是对风险的定量化分析，可为风险管理者进行风险决策、管理技术选择提供和可靠的科学数据。风险评价: 它是在风险识别和风险估计的基础上，对风险发生的概率、损失程度和其他因素进行综合考虑，得到描述风险的综合指标-一风险量，并与公认(或经验) 的风险(安全) 指标相比较，得到是否要采取控制措施的结论10。风险应对: 它就是在风险发生时实施风险管理计划中的预定措施。风险应对措施包括两类: 一类是在风险发生前，针对风险因素采取控制措施， 以消除或减轻风险。其具体的措施包括: 规避、缓解、分散、抑制和利用等。另一类是在风险发生前，通过财务安排来减轻风险对项目目标实现程度的影响。其具体的措施有: 自留、转移等。风险监控: 它跟踪己识别的风险，监视参与风险和识别新的风险，保证计划执行，并评估这些计划对降低风险的有效性。(2) 风险管理应用于工程项目管理的特殊性:工程项目具有一次性特点，不确定性因素大量存在，每个项目面临的问题和处理方式不尽相同。大型土木工程项目由于设计、地质条件不同存在着许多不可预见的干扰因素与施工障碍。比如，地下工程可能遇到与地质勘查资料完全不同的障碍、地下水、流沙等。 工程项目由于建设周期长、涉及单位多，也就不可避免地遇到许多诸如政治、人文、物价、气候等不可抗力与不可预见事件，如在2008 年5 月施工的四川地区遇见百年不遇的地震等。工程项目由于合同方式是典型的对手关系，如业主与承包商、监理工程师与承包商，总承包商与分承包商等，因而大量存在合同风险转移因素。项目风险管理是一种有明确目的的管理活动，只有目标明确，才能起到有效的作用。项目进度风险管理的目标从属于项目的总目标，通过对项目进度风险的识别，将其定量化，进行分析和评价，选择风险管理措施，以避免项目进度风险的发生; 或在风险发生时，使损失量减低到最低限度。2.4 项目风险管理方法根据多年的实际工程项目风险管理的经验和研究，并综合广大工程项目风险管理研究学者的成果，本书定义工程项目风险管理的过程和内容如下:第一步，风险管理计划编制第二步，风险识别第三步，风险估计第四步，风险评价第五步，风险规划第六步，风险应对第七步，总结与报告风险管理过程如图2-2所示：风险管理计划编制风险分析风险辨识风险估计风险评价 风险规划 狭义风险管理 风险监控 总结与报告 图2-2 工程项目风险管理过程2.4.1 风险识别程序在进行风险识别时，必须按照一定的科学程序进行识别:( l) 建立风险识别组织机构在进行风险识别时，首先必须建立风险识别的组织机构，并设专人负责。进行风险识别的相关人员必须具备相应的风险管理知识和丰富的施工经验，明确各自的分工、任务和职责。(2 ) 明确对象在进行风险源识别时，首先要明确分析的对象，确定范围，对所要分析的对象进行识别。不同的对象识别出的风险源是不一样的，例如对于建筑工程、石化工程和采矿工程中的风险源就存在很大差别。对于科研办公楼项目周期来说，可以分为立项、设计、施工、运行等过程。另外由于该项目施工过程复杂、作业活动众多，在划分识别对象时必须对系统进行分解，确保识别的对象具有针对性，使后续的风险识别具有可操作性，例如可以按作业的性质、工种、对象、场所进行划分11。(3 ) 收集资料在熟悉所分析的对象和范围基础上，收集与所分析对象及其内容相关的所有资料。在项目实施过程中，要根据工程的进度等实际情况不断收集资料，包括以前类似项目的经验、数据，工程所处的环境数据资料，本工程的设计资料和施工资料，资金落实相关数据报表等。2.4.2 风险识方法风险识别方法是指对系统的风险因素、有害因素进行分析的方法。目前风险识别的方法有很多种，每种方法都有其适用的范围和应用条件，有其自身的优缺点，对具体的对象，必须采用合适的方法才能取得好的效果。如果采用方法不当，不仅浪费人力物力、而且可能导致识别结果失真，产生严重后果，如项目上存在的重大进度风险不能被识别出来，必将导致项目如期完工面临巨大的风险。(l) 经验、常识和判断根据以前所完成的项目积累起来的经验、资料、数据、项目管理人员和工人的经验、判断来识别可能存在的风险。该方法具有简单、有效、快捷、易掌握的优点，但是更多的依靠个人的经验分析处理问题，存在一定局限性12。(2 ) 试验对于那些通过理论计算和经验判断来识别有困难的项目，往往需要利用实验或试验的结果来识别风险。例如对超高钢结构工程所做的风力模型试验， 以确定横向风荷载， 以降低工程的风险。但是在实际工程实施中，有很多事件考虑成本工期因素、现场环境因素等是不可能去做实验的，而且工程项目具有唯一性的特点，因此试验在进度控制上有较大的局限性。(3 ) 核对表法核对表法简单易懂、容易掌握，但一般只能做定性评价。它是通过事先编制好的核对表对现有项目进行系统的对照检查。核对表的内容可由专家通过经验理论事先归类总结，一般包括分类项目、检查内容及要求、检查以后处理意见等。可以用“是”、“否”作回答或“了”、“X ”符号做标记。核对表法可用于施工过程中影响进度因素的调查，达到既可以判断风险是否存在，又可以在发生滞后后帮助查找滞后的原因。(4 ) 故障树分析法故障树分析法是系统工程的重要分析方法之一，形象的以大树枝和分叉树枝的形状图形式表示主要事件和次要事件，揭示风险因素的聚集过程和个别风险事件组合可能引起的潜在风险事件，展示事件产生的因果关系。该方法简单明了，体现了以系统工程方法研究问题的系统性、准确性和预测性。该方法步骤较多，计算较复杂，不容易掌握，要求分析人员具有较高的逻辑分析能力12。(5 ) 头脑风暴法头脑风暴法的特点是以共同目标为中心，充分发挥集体的智慧，提高风险识别的正确性和概率。与会者在一个民主、自由的环境中畅所欲言、互相启发，来产生大量全面的创造性意见。2.4.3 风险评价方法随着风险管理的技术不断发展，形成了很多种的风险评价方法仁71，包括：( l) 专家评议法专家评议法;(2) 作业条件危险性评价法;(3) 概率风险评价法;(4 ) 危险指数评价法。2.4.4 风险应对策略( 1 ) 风险回避风险回避，是一种消极处理风险的方法，是指在考虑到某项风险活动的损失频率高、损失程度大时，采取主动放弃或者改变该项活动的方式。它完全消除了某一特定风险所造成的损失，但是却放弃了潜在收益。(2 ) 风险控制损失控制是处理风险的主要方法，它不是放弃风险，而是制定计划和采取措施降低损失的可能性或者是减少实际损失。控制包括事前、事中和事后三个阶段。进度滞后的原因很大程度上是由于人的不作为、物的不状态、组织管理不力等单一作用或者相互作用造成，因此可根据这些原因采用相应的控制方法13。某项目2007年10月开建，拟2008年9月26日开业，本身时间就较为紧张,在施工中对工期较为重视，施工方为保利集团商业部门承建；此项工程为我原公司在中国区第一个节能绿色项目，大量集成了自动化设备，例如：自控系统、热回收系统、电子膨胀阀的冷链系统等等，任务艰巨。按照工期计划项目应该在08年8月份完成，但是因为设备环境因素的评估失误，LOG制作出现色差导致延期5天，在LOG延期的同时，恰巧奥运会开始，政府性的所有外部建筑施工停工，室内施工不允许出现大声，室外施工延期一周，这样一来大大增加了开业风险，且室内的冷链主要设备和暖通主要设备进场也出现了延期情况；LOG字母需要返工制作需要两天时间，起重设备无法进入，外场处理和楼顶施工据需要暂停等等一连串的风险爆发，这时的风险预警机制也无法给予保证。此事的出现主要是环境评估时考虑不足，在外部影响的环节考虑不够周全并且没有制作好相应的应急预案才导致此类事情的发生。导致对开业时间出现很大影响。此事出现后项目部临时调整计划经过多次评估，用最短的时间调整施工计划，室内作业人力增加。经过调整我们把室内货架施工提前，空调辅助设备提前、生鲜设备提前完成，在停工期限结束后，集中力量对主要冷链设备和空调设备进项安装调试，本来两个批次完成的，我们给予同时完成；冷链小组分原计划分两批次2组施工，调整后为一批次6组施工，按照流水线作业形式无缝对接。LOG方面也直接挂装，当天夜间做好防护设备，加大照度照明设备，由三辆吊车同时进行，（在施工时安全管理也做了充分准备）；此事由外包方项目负责人和我司项目负责人亲自挂帅监督实施；经过了大量的验证和评估总算是顺利完成了任务。使风险损失降低到最小按此修改。(3) 风险转移非保险方式的风险转移的实现大多是借助于协议或者合同，将损失的后果转由他人承担。一般可通过转移风险源、签订免责协议、设定保护性合同条款的形式来实现。(4 ) 风险自留风险自留是所面临的风险损失并不严重的情况下，或在风险损失能被较精确的预测且比保险费用低的情况下，当某种风险不可能避免或者因冒该风险可获得较大利润时， 自行承担风险损失后果的一种处置风险的方式。(5 ) 风险利用应对风险不仅仅是回避、消除风险、或减轻风险的负面影响，更高层次的应用措施是利用风险! 在工程项目风险管理中，一般而言，具有投机性质的风险经常可以利用。第三章 精装工程项目风险的识别和评价第三章 精装工程项目风险的识别和评价3.1 项目风险识别风险识别是通过某种或几种方式，尽可能全面地识别出影响工程项目总目标实现的风险，并恰当地分类。风险识别是风险管理中的基本环节。只有将所有的风险识别出来，人们才能对工程项目的风险进一步进行分析；相反，如果很重要的风险因素吗，没有识别出来，即使再复杂精确的数学分析，也只能得出结论14。3.1.1 风险识别的流程风险识别流程可以分为三步：第一步，收集资料；第二步，分析不确定性，识别风险；第三步，形成初步风险清单并分类。1.收集资料（1）风险管理计划（2）工程项目的前提、假设和制约的因素（3) 工程项目概况和有关计划文件（4）历史信息2.识别风险在资料收集完整的基础上，要识别工程项目风险，应该从以下方面分析工程项目的不确定性，从而确定存在的风险。（1）不同建设阶段的不确定性分析（2）不同目标的不确定性分析（3）按照工作分解结构进行不确定性分析（4）工程项目建设环境的不确定性分析3.形成初步风险清单并分类将所有识别出来的风险罗列起来，便得到工程项目的初步风险清单，然后根据需要对风险进行分类，以确定风险的性质。分类可先按照工程项目目标、阶段、结构进行，然后按照可控性进行分类，最后按照技术和非技术进行分类，也可以根据其他标准进行分类15。3.1.2 风险识别的特点1.风险识别是整个风险管理的过程中最重要的程序之一风险管理过程可划分为七个阶段，从风险识别与风险评价的基本内容上看，了解风险的客观存在，尤其是分析风险产生的原因，对于选择合理、有效的风险管理手段有重要的意义。2.风险识别是一项复杂的工作不仅仅是因为风险具有隐蔽性、复杂性、多变性，而且风险识别还要受到风险管理者专业素质的影响。在风险识别过程中，风险管理者的风险意识、风险知识和风险洞察力是不能忽略的16。3.风险识别是一项系统性、连续性、制度性的工作所谓系统性，是指风险识别过程不能局限于某个部门、某个环节、某个具体风险，而要分析风险主体作为完整系统所具有的全部风险。连续性是指因为事物总是不断变化发展中的，风险的质和量、表现形式以及引致条件都在改变，新的风险还不断出现，风险管理若不是一个连续的工作，就很难发现主体所面临的潜在风险。至于制度性，是指风险管理作为一项科学的管理活动要形成一定的组织，建立一定的制度17。3.1.3 风险识别的内容一个风险主体面临的风险是多种多样的。以企业为例，风险管理人员一般要设法识别以下四种类型的风险损失：财产的损失及其额外支出的费用；因财产损失引起收入损失，营业中断损失，及其产生的额外费用支出；由于风险事故而产生的人身伤亡损失；因损害他人利益需承担损害赔偿责任而遭受的损失。3.1.4 风险识别的原则在风险识别过程中应遵循以下原则：（1）由粗及细，由细及粗由粗及细是指对风险因素进行全面分析，通过多种途径对工程风险进行分解，逐渐细化，已获得对工程风险的广泛认识，从而得到工程初始风险清单。由细及粗是指从工程初始风险清单的众多风险中，根据同类建设工程的经验以及对拟建建设工程具体情况的分析和风险调查，确定那些对建设工程目标实现有较大影响的工程风险，作为主要风险。（2）严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相对性对各种风险的内涵要严格加以界定，不要出现重复和交叉现象，另外，还要尽可能考虑各种风险要素之间的相关性，如主次关系、因果关系等等。（3）先怀疑，后排除对于所遇到的问题都要考虑其是否存在不确定性，不要轻易否定或排除某些风险，要通过认真的分析进行确认或排除。 (4) 排除与确认并重对于肯定可以排除和肯定可以确认的风险应尽早予以排除和确认。对于一时既不能排除又不能确认的风险再作出进一步的分析，予以排除或确认。对于肯定不能排除但又不能肯定予以确认的风险按确认考虑。（5）必要时，可作实验论证对于某些按常规方式难以判断其是否存在，也难以确定其对建设工程目标影响程度的风险，尤其是技术方面的风险，必要时可作试验论证，如抗震实验、风洞的实验等。这样做的结论可靠，但要以付出费用为代价18。3.2 风险识别技术和方法3.2.1 风险核查表风险核查表就是以往类似项目中经常出现风险汇总表。3.2.2 头脑风暴法头脑风暴法是一种以群体专家小组，利用专家的创造性思维，集思广益，获取未来信息的直观预测和识别方法。3.2.3 专家调查法这种方法有是两种方式：一种是召集有关专家开会，让专家各抒己见，充分发表意见，起到集思广益的作用；另一种是采用问卷式调查，各专家不知道其他专家的意见。采用专家调查法时，所提出的问题应具有指导性和代表性。并具有一定的深度，还要尽可能具体。专家所涉及的面要尽可能广泛些，有一定的代表性。对专家发表的意见要由风险管理人员加以归纳分类、整理分析，有时可能要排除个别专家的个别意见19。3.2.4 德尔菲法德尔菲（Delphi）法是一种反馈匿名函询法。其做法是在对所要预测的问题征得专家意见之后，进行整理、归纳、统计，再匿名反馈给各专家，再次征求意见，再集中，再反馈，直至得到稳定的意见其过程可简单表示如下：匿名征求专家意见 归纳、统计 匿名反馈 归纳、统计，若干轮后，停止。3.2.5 因果分析图法因果分析图也称Ishikawa逻辑图。因果分析图法根据风险核查表，或者项目很可能出现的失败后果，分析所有可能导致该结果的各种风险事件，进一步分析导致风险事件的风险因素。由于其图形很像鱼刺，所以也叫鱼刺图法，见图3-1：材料方法机械时间环境人员测量能源主要缺陷 图3-1 因果分析图3.2.6 故障树分析法故障树分析（FTA）法是通过对可能造成系统或产品的硬件、软件、环境、人为因素进行分析，从而确定系统或产品故障原因的各种可能的组合方式和发生概率。3.2.7 经验数据法经验数据法也称为统计资料法，即根据已建各类建设工程与风险有关的统计资料来识别拟建工程的风险。不同的风险管理主体都应有自己关于建设工程风险的经验数据或统计资料。在工程建设领域，可能有工程风险经验数据或统计资料的风险管理主体包括咨询公司（含设计单位）、承包人以及长期有工程项目的业主（如房地产开发商）。由于这些不同的风险管理主体的角度、数据或资料来源不同，其各自的初始风险清单一般多少有些差异。但是，建设工程风险本身是客观事实，有客观的规律性，当经验数据或统计资料足够多时，这种差异性就会大大减少。何况，风险识别只是对建设工程的初步认识，还是一种定性分析，因此，这种基于经验数据或统计资料的初始风险清单可以满足对建设工程风险识别的需要。例如，根据建设工程的经验数据或统计资料可以得知，减少投资风险的关键在设计阶段，尤其是初步设计以前的阶段，因此，方案设计和初步设计阶段的投资风险应当作为重点进行详细的风险分析；设计阶段和施工阶段的质量风险最大，需要对这两个阶段的质量风险作进一步的分析；施工阶段存在较大的进度的风险，需要做重点分析。由于施工活动是由一个个分部分项工程对施工进度或工期的影响，更有利于风险管理人员识别建设工程进度风险20。图3-2是某风险管理主体根据房屋建筑工程主要分部分项工程对工期影响的统计资料绘制的。如图所示： 100 90 80 70 60 50 40 30 20 10 测 挖 主 预 构 卫 电 通 外 抹 楼 铺 挂 分 粉 门 量 土 体 制 件 生 气 风 立 灰 地 地 平 隔 刷 结 件 安 技 安 暖 面 面 面 顶 墙 构 生 装 术 装 气 板 产图3-2 各主要分部分项工程对工期的影响3.2.8 风险调查法由风险识别的个别性可知，两个不同的建设工程不可能有完全一致的工程风险。因此，在建设工程风险识别的过程中，花费人力、物力、财力进行风险调查是不可缺少的，这既是一项非常重要的工作，也是建设工程放心识别的重要方法。对于建设工程的风险识别来说，仅仅采用一种风险识别的方法是远远不够的，一般都应综合采用两种或多种风险识别的方法，才能取得较满意的结果21。而且，不论采用和何种风险识别方法组合，都必须包含风险调查法。从某种意义上讲，前几种风险识别的方法都是在精装工程中必不可少的方法，对分析和了解精装工程都要十分重要的意义。第三章 精装工程项目风险的识别和评价3.3 风险评价的目的与评价基准3.3.1 风险评价的目的风险评价的目的可归纳为：（1）对项目诸风险进行比较和评价，确定它们的先后顺序。图4-1是两个风险不确定性和后果大小评价。风险管理阶段需要知道各个风险的先后顺序。如图所示： 1 高风险低风险 0 风险损失大小图4-1 风险评价（2）表面上看起来不相干的多个风险时件常常是有一个共同的风险来源所造成。风险评价就是要从项目整体出发，弄清各事件之间确切的因果关系，只有这样，才能制订出系统的风险管理计划22。（3）考虑各种不同风险之间相互转化的条件，研究如何才能化威胁为机会。还要注意，原以为是机会的在什么条件下会转化为威胁。（4）进一步量化已识别风险的发生概率和后果，减少风险发生概率和后果估计中的不确定性。必要时根据项目形势的变化重新分析风险发生的概率和可能的后果。3.3.2 评价基准1.评价基准大多数情况下，项目达到了事先设定的目标，就可以认为项目成功。项目目标多种多样，例如：工期最短、利润最大、成本最小、风险损失最少、销售量最大、生命和财产损失最低等。这些目标多数可以计量，可以选作评价基准。2.整体风险水平确定了风险评价基准之后，下一步就要确定项目整体风险水平。为此，有必要弄清各单个风险之间的关系、相互作用以及转化因素对这些相互作用的影响。风险的可预见性、发生概率和后果大小三个方面可以多种组合，使项目的整体风险评价变得十分复杂。但是，如果一种风险虽然可预见性很高，但损失