2016证券从业《市场法律法规》基础知识习题

精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创1/72016证券从业市场法律法规基础知识习题016年11月证券从业资格考试马上就来了，在考试来临前考生们需要一定的练习来巩固知识，学优网已经为大家整理了以下2016证券从业市场法律法规基础知识习题，希望对您的考试有所帮助。第1题证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的。A10B15C50D100参考答案C解析证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50。第2题上市公司股东大会可审议批准事项。A本公司及本公司控股子公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计净资产的70以后提供的任何担保B公司的对外担保总额达到或超过最近1期总资产的50以后提供的任何担保C为资产负债率超过70的担保对象提供的担保D单笔担保超过最近1期经审计净资产8的担保参考答案C精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创2/7解析注意审议批准的5项担保事项。本公司及本公司控股子公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计净资产的50以后提供的任何担保。公司的对外担保总额达到或超过最近1期总资产的30以后提供的任何担保。这两项不要搞混。单笔担保超过最近1期经审计净资产10的担保。第3题我国证券法规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于。A操纵市场行为B欺诈客户行为C内幕交易行为D虚假陈述行为参考答案A解析操纵市场行为主要包括单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量与他人串通，以事先约定的时间、价格及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量以其他手段操纵证券市场。第4题记账式国债承销团成员原则上不超过家，精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创3/7其中甲类成员不超过20家。A20016证券从业市场法律法规基础知识习题2016证券从业市场法律法规基础知识习题B40C60D80参考答案C解析记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。第5题证券公司从事资产管理业务应遵循原则，是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。A守法合规B集中管理C风险控制D资格管理参考答案B解析集中管理原则是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创4/7第6题证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件不包括。016证券从业市场法律法规基础知识习题文章2016证券从业市场法律法规基础知识习题出自HTTP/WWWGKSTKCOM/ARTICLE/WK78500001166755HTML，转载请保留此链接A具有证券经纪业务资格B公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形C财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定D已建立完善的客户投诉处理机制参考答案C解析证券公司申请融资融券业务资格要求财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。第7题集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。A2个月B3个月C1个月精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创5/7D6个月参考答案B解析集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。第8题证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括。A风险收益匹配B客观C公正D诚实信用参考答案A解析证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。第9题分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A1B3016证券从业市场法律法规基础知识习题证券从精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创6/7业资格C5D10参考答案C解析分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。第10题发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是。A首次发行证券并上市之日起12个月内累计50以上的资产发生重组B首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更C证券上市当年累计50以上的募集资金用途与承诺不符D首次公开