高企培训材料doc高新技术企业认定申请材料.doc

高新技术企业认定条件及量化考核指标高新技术企业认定申请材料的准备申请材料自查内容及注意事项办理专利实施许可(五年以上独占)合同备案等有关事项说明一、 高新技术企业认定条件及量化考核指标1、认定的六个条件：（一）在中国境内（不含港、澳、台地区）注册的企业，近三年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通过5年以上的独占许可方式，对其主要产品（服务）的核心技术拥有自主知识产权； （二）产品（服务）属于国家重点支持的高新技术领域规定的范围；（三）具有大学专科以上学历的科技人员占企业当年职工总数的30%以上，其中研发人员占企业当年职工总数的10%以上；（四）企业为获得科学技术（不包括人文、社会科学）新知识，创造性运用科学技术新知识，或实质性改进技术、产品（服务）而持续进行了研究开发活动，且近三个会计年度的研究开发费用总额占销售收入总额的比例符合如下要求：1. 最近一年销售收入小于5,000万元的企业，比例不低于6%；2. 最近一年销售收入在5,000万元至20,000万元的企业，比例不低于4%；3. 最近一年销售收入在20,000万元以上的企业，比例不低于3%。其中，企业在中国境内发生的研究开发费用总额占全部研究开发费用总额的比例不低于60%。企业注册成立时间不足三年的，按实际经营年限计算；（五）高新技术产品（服务）收入占企业当年总收入的60%以上； （六）企业研究开发组织管理水平、科技成果转化能力、自主知识产权数量、销售与总资产成长性等指标符合高新技术企业认定管理工作指引的要求。2、四项量化考核指标及具体评价方法四项指标用于评价企业利用科技资源进行创新、经营创新和取得创新成果等方面的情况。指标采取加权记分方式，须达到70分以上（不含70分）。四项指标权重结构详见下表：序号指 标赋值1核心自主知识产权302科技成果转化能力303研究开发的组织管理水平204成长性指标20合计100（一）指标计算与赋值说明四项指标赋予不同的数值（简称“赋值”）；企业不拥有核心自主知识产权的赋值为零。每项指标分数比例分为六个档次(A,B,C,D,E,F)，分别是：0.80-1.0、0.60-0.79、0.40-0.59、0.20-0.39、0.01-0.19、0；各项指标实际得分本指标赋值分数比例；例某指标赋值20，指标评价档次为“B”，分数比例评为0.7，则：实际得分20分0.7=14分 评价指标以申报之日前3个年度的数据为准。如企业创办期不足3年，以实际经营年限为准。各项指标的选择均为单选。（二）各单项指标的测算依据核心自主知识产权（30）企业拥有的专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种等核心自主知识产权的数量（不含商标）。A. 6项，或项发明专利 B. 5项 C. 4项，D. 3项 E. 12项 F. 0项说明1.由专家对企业申报的核心自主知识产权是否符合工作指引要求进行评判。2.同一知识产权在国内外的申请、登记只记为一项。3.若知识产权的创造人与知识产权权属人分离，在计算知识产权数量时可分别计算。4.专利以获得授权证书为准。5.企业不具备核心自主知识产权的不能认定为高新技术企业。科技成果转化能力（30）最近3年内科技成果转化的年平均数。A. 4项以上 B. 34项（不含3项） C. 23项（不含2项） D. 12项（不含1项）E. 1项 F. 0项说明1.同一科学技术成果（专利、版权、技术使用许可证、注册的软件版权、集成电路布图设计）在国内外的申请只记为一项。 2.购入或出售技术成果以正式技术合同为准。3.此项评价可计入技术诀窍，但价值较小的不算在内。从产品或工艺的改进表现来评价技术诀窍等的价值大小（企业可以不披露具体内容）。4.技术成果转化的判断依据是：企业以技术成果形成产品、服务、样品、样机等。研究开发的组织管理水平（20）（1）制定了研究开发项目立项报告;（2）建立了研发投入核算体系；（3）开展了产学研合作的研发活动；（4）设有研发机构并具备相应的设施和设备；（5）建立了研发人员的绩效考核奖励制度。A. 5项都符合要求 B. 4项符合要求 C. 3项符合要求 D. 2项符合要求 E .1项符合要求 F.均不符合要求总资产和销售额成长性指标（20）此项指标是对反映企业经营绩效的总资产增长率和销售增长率的评价（各占10分），具体计算方法如下 ：总资产增长率1/2（第二年总资产额第一年总资产额第三年总资产额第二年总资产额）1。销售增长率1/2（第二年销售额第一年销售额第三年销售额第二年销售额）1；用计算所得的总资产增长率和销售增长率分别对照下表指标评价档次（ABCDE）评出分数比例，用分数比例乘以赋值计算出每项得分，两项得分相加计算出总资产和销售额成长性指标实际得分。成长性指标(20分)得分指标赋值0.350.250.150.050.05ABCDE总资产增长率赋值（10分）销售增长率赋值(10分)说明：在计算会计年度内企业未产生销售收入或成长性指标为负的按0计算；第一年销售收入为0的，按两年计算；第二年销售收入为0的，都按0计算。此项指标计算所依据的数据应以具有资质的中介机构鉴证的企业财务报表为准。二、高新技术企业认定申请材料的准备1、 封面（样）高新技术企业认定申请材料 企业名称（盖章）： 所在地区： 企业法人代表： 电话： 联系人： 电话： 通信地址： 电子邮箱： 认定机构办公室：江苏省高新技术企业认定管理工作协调小组办公室 二九年N月2、申请材料及装订顺序封面总目录申报企业承诺书高新技术企业认定申请书企业营业执照、税务登记证书（复印件）职工总数、学历结构及研发人员占企业职工的比例说明材料企业职工花名册；上年度末社保征缴发票或通知单；研发人员花名册；大专以上学历科技人员花名册（视情可与1项合并）。经具有资质并符合工作指引规定相关条件的中介机构鉴证的专项审计报告 企业近三个会计年度研究开发费用专项审计报告；近一个会计年度高新技术产品（服务）收入专项审计报告（专项审计情况表）。经具有资质的中介机构鉴证的企业近三个会计年度（06至08）财务报表（资产负债表、损益表或利润表、现金流量表）技术创新活动证明材料知识产权证书（专利证书、专利转让权属变更证明材料，5年以上独占许可合同及其备案证明书），查新报告、产品质量检验报告、生产批文（许可）、鉴定证书等（部分）；省级以上科技计划项目立项证明（部分）；其它可以证明技术创新活动的相关材料。其它相关证明材料自评说明。（对照高新技术企业申报的6个条件和4大考核指标的得分情况分别说明）研究开发人员绩效考核及奖励制度；产学研合作合同（协议）；研究开发项目立项报告（部分）；近三年研究开发成果转化情况说明（包括技术诀窍价值说明）；研究开发投入核算体系建设情况说明（投入核算管理办法、软硬件支撑条件）；研发机构建设情况及设施、设备（可附主要设备清单）。另外提供：中介机构资质材料：单独整理，不与企业申报材料合订在一起 专项审计中介机构：a) 营业执照（复印件）、执业证书；b) 全年月职工平均人数（职工花名册、08年度末社保征缴发票或通知单）c) 注册会计师人数的证明材料，（注册会计师年检合格通知或证书）参与财务报表审计中介机构应提供营业执照、执业证书（复印件）。3、高新技术企业认定申请书填报辅助说明高新技术企认定申请书共有五部分（表）组成,分别为“企业基本信息表”、“企业研究开发项目情况表”、“上年度高新技术产品（服务）情况表”、“3年内获得的自主知识产权数汇总表”和“企业年度研究开发费用结构明细表”。、企业基本信息表主营业务所属技术领域：共有9个选项，按企业主营业务技术领域的归属选择(可多选),并在选项前小方框内打“勾”或涂黑，要注意尽量选择与企业主营业务技术领域贴切的选项，并与后面“企业研究开发项目情况表”及“上年度高新技术产品（服务）情况表”相应栏目的填写基本对应，基本一致；尽量不要填最后一个选项，即“其它领域”。近3年内获得自主知识产权数该栏目中所有子栏目均填写06、07、08三年已获得授权数的和。人力资源情况注意高新技术企业认定条件第三条，大专以上学历科技人员数占企业职工总数的30%以上和研发人员占企业职工总数的10%以上的指标要求。销售收入、总资产“销售收入” “总资产”栏近1年，近2年，近3年均分别指08年，07年，06年。近1年高新技术产品（服务）总收入这一栏填08年高新技术产品（服务）的销售收入和提供服务收入的和，根据高新技术企业测评条件第五条的要求，该栏目数值的填写要注意与销售收入“近一年”栏数值的比例关系，也就是说本栏目填写的数值是“销售收入”栏近一年的60%以上。近3年研究开发费用总额近3年研究开发费用总额也是指06年、07年、08年三年研究开发费用的和，要注意的是本指标的填写与“销售收入”栏的合计有对应关系，其对应关系应遵循的原则是要符合“高新技术企业测评条件”的第四条的要求，比如08年“销售收入”小于5000万的企业填写本栏目时要注意，其数值的大小要满足近三个会计年度（即06、07、08年，下同）研究开发投入总额占三个会计年度销售收入总额的比例不低于6%的条件，以此类推08年销售收入大于5000万，小于2亿和大于2亿的企业，其近三个会计年度研究开发投入的总额占近三个会计年度销售收入合计数的比例分别不小于4%和3%。在中国境内研发费用总额应不低于近3年研究开发费用总额的60%。管理与研究开发人员情况分别对企业管理人员和从事研究开发人员的相关情况作适当的介绍，主要内容可以有如下几个方面：各自的数量、职务、职称、学位、学历及相应的占比，主要管理人员和主要研发人员的简历，包括获得档次较高的各种荣誉、奖励，主持和参与重大科技创新项目情况，获得的成果等等。通过对这些人员的介绍说明要能充分体现管理人员具有管理现代企业的能力与水平, 有丰富的企业管理经验；有创新理念、开拓精神。能充分体现研究开发人员具有很高或较高的学术技术水平。科技成果转化及研究开发管理情况二个方面，第一方面科技成果转化情况的说明主要写最近3年内科技成果转化的情况，填写时可先对3年来科技成果转化的数量、类型、性质等情况作一简单介绍，然后按时序对转化科技成果的名称，成果转入、转出的形式、单位（包括个人）、转化周期、转化效果（收到的社会经济效益）,转化主要是指所处不同研发阶段的成果是否得到应用,效果是指应用是否达到预期目标要求.处于研发后期的成果是否转化为具有商品属性的产品，产品是否具备规模化生产的条件等进行介绍说明，通过介绍要能体现本企有很强或较强的科技成果转化能力，成果转化能力包括接纳消化成果和顺利转出成果。第二个方面，研究开发管理情况研究开发管理情况主要写以下几方面的内容：首先企业是否有开展研究开发的机构（最好是有专门的研发机构）、研发机构的名称、人员情况等，其次是三年来每项研发工作是否制定了研究开发项目的立项报告，第三是是否建立了研发投入的核算体系，第四是开展了与高等院校、科研部门或其它单位进行了产学研合作的开发活动，第五是研发人员的绩效考核制度与相应的激励奖勉制度的制订建立情况，第六是其它与研究开发管理相关的情况，通过以上6个方面的表述体现企业具有较强的研究开发方面的组织管理水平，具备开展研究开发良好的软环境和组织保障机制。（与四大指标中的二个指标对应，表述不能相互矛盾）、企业研究开发项目情况表的填写三年内有几个开发项目就要填写几张表（一个项目一张，表可复制），但表式要统一，分别用RD01、RD02.RDn,进行编号。技术来源：指项目产品的主要技术来源和技术提供者，如国外技术，大专院校、中科院，本企业自有技术，国有大中型企业及所属科研机构等,酌情选择填写。研发经费总预算：是指项目立项时总的经费支出估算研发经费近3年总支出：是指3年来（06、07、08年）研发经费的实际支出总额（这里注意研发经费总预算与近3年总支出最好不要有太大的出入，有特殊情况例外），研发经费近3年总支出的其中数与起止时间相应逻辑关系亦应注意。立项的目的及组织实施方式立项的目的要明确，通过研究开发新技术、新材料、新工艺或三者的结合，达到什么样的目的，如突破某个技术瓶颈制约，解决某个关键技术问题、工艺难题、材料配方等从而达到降低生产成本，提高产品质量，开拓新的市场或增加、保持市场占有率，替代会被陶汰的产品，改善工作条件，环保清洁生产、着眼长远战略的技术储备等等目的，根据企业开展研发活动的实际目标、目的进行叙述，目标不要写得太笼统、太远大。组织实施方式：组织实施方式主要是说明用何种形式，何种组织构架，何种管理模式等来实施项目。比如可有与外单位合作开发、独立开发等形式，组织构架可以是多层次的逐级负责制，扁平式的横向分工负责制，管理模式可以是项目承包形式，其中承包亦可是外包，外包又分部分外包与子项目外包等。总之，组织实施方式应根据项目的性质特点来确定，组织实施方式的表述要能充分说明组织实施方式可以保证项目的顺利实施，会达到预期目的。核心技术及创新点项目核心技术就是项目研究的诸多内容中起到关键作用，处于项目主导地位的技术，一个研究开发核心技术不能太多，只能集中于一点或二点，最好不超过三个（当然大型项目除外），表述核心技术时要注意避免将核心技术表达得很容易实现，相反也不能描绘成高不可攀的顶尖技术，叙述要恰当，要客观，通过研究攻关能得以解决。创新点要说明其创新的内容、创新的性质、创新的意义、创新带来了什么样的效果，创新点的表述要与相关佐证材料的结论相一致，最好要能体现与项目关健核心技术的解决紧密相关，对核心技术的解决起到重要的、甚至是突破性的作用。取得的阶段性成果主要写项目期内取得了什么样的成果，成果的类型可以是原理模型、产品样品、样机，小试中试设备、生产线，专利、论文、标准、工艺参数、专著、版权等等，但要根据项目所处的阶段来表述取得的成果，并对名称、数量、性质、特点等相关情况作必要的说明。、上年度高新技术产品情况与项目表一样，有一个产品填一张表（简单讲就是一品一表） 上年度销售收入即指年08年该产品的销售收入。(在下发的参考资料资料中有误07应改为08) 关键技术及主要技术指标关键技术也就是指产品研究开发和生产中的技术核心内容，若该产品与前面企业研究开发项目情况表中的开发项目对应，是该项目的目标产品，即在叙述其关键技术时应与前表中核心技术及创新点栏目中表述的相吻合、相一致。主要技术指标填写要完整，其指标要能充分和全面地反应产品质量的高低，性能的优劣（在这里为了能顺利通过测评当然地要体现质量高、性能优的一面），所填指标在相应佐证材料中也要有所反映和体现，通过本栏目的填写要能体现本产品技术含量的高低，创新性的强弱，主要的是要让评测人员对该产品留下技术含量高，新颖程度大的印象与感觉。 与同类产品的竞争优势这一栏就是让我们将自已的产品与具有相同或相近功能、用途的同类产品去进行比较，在比较中体现出本产品的竞争优势。在比较时要注意表述的技巧和方法，一般情况下比较要具体，要有针对性，最好要与典型的同类产品、与知名企业的产品、与知名品牌的产品去比，若与之相比不相上下或有过之而无不及，那这样的比较就很能说明问题，简单的说就是要与好的比，与强的比才能有说服力。接下来就是要说去比什么，什么能体现产品的竞争优势就比什么，比如对技术指标、性能指标、经济指标、社会效益指标和其它综合指标进行比较并加以说明（当然一般情况下只讲本产品具有竞争优势的一面）另外对技术、设备、产能、市场、管理、营销也可作适当的比较说明。通过比较最好要有一个概括性的结论，说明产品与同类产品的竞争优势。产品获得的知识产权情况产品获得的知识产权情况：知识产权一般包括专利权、版权商标权、名称标记权、商业秘密、集成电路的布图设计等内容。这里要填写的是本产品获得的知识产权情况，对于大多数生产性工业企业而言，一般表现为专利情况的说明，只要对产品获得的专利名称数量、专利类型、专利状态等内容作相关的叙述说明，还可把专利申请号、申请时间、授权号、授权时间、专利获得方式等内容写进去。、近3年内获得的自主知识产权数汇总表本表所填获得的自主知识产权都是指已授权的项目授权项目名称、类别、授权日期及授权号均可在证书上找到。类别一栏按实际情况填发明、实用新型或外观设计等。在表前的填报说明中有。自主知识产权的获得方式一般有自主研发、受让、受赠并购等方式企业可根据实际情况填写，在表前的填报说明中也有，另外要在附件中提供相关佐证资料，如专利证书、受让协议，并购合同等。所属项目编号，根据专利属于哪个项目，哪个产品分别对照前面表二的项目编号RD，表三的产品编号Ps，对应填写，如RD01、RD02、PS01、PS02。另外汇总数和同类自主知识产权小计数要与第一张表,即企业基本信息表中“近3年内获得的自主知识产权数”栏目中各子栏的总和及子栏目数相一致。、企业年度研究开发费用结构明细表考虑到目前大多数企业可能没有对研发项目经费单独建帐，项目经费归集整理工作做得不到位，对此表也作几点说明。项目经费的分摊要合理，要根据表二对应项目的起止时间的长短、项目大小，投入人员的多少，项目技术的难易程度，合理填写各科目数字的大小。对应项目、对应年度的经费和经费合计数，3年内研究开发费用的总和，要一一对应，不能有出入、有差错，其数值平衡关系要处理好。表五是年度表，一个年度填写一张，3年分别填写3张这样的表。（注意该表是申报书的主要组成部分，需填报人签字，中介机构盖章，不能复印，不要放到附件材料中去）三、申请材料自查内容及注意事项请各申请企业在正式定稿装订前务必做如下自查，若有不符要求处应纠正。1、形式检查申请书各表、各栏有无漏填错填，填写是否规范（按填报说明要求，绝对不要改变原申报书格式和排列顺序，不要将附件内容夹杂在申报书部分）；纸质封面，平装订，不能用塑封，不能用夹式装订（中介机构资质、条件证明材料不与企业申报材料合订，应单独提供）；材料完整性及装订顺序（按申报高新技术企业认定材料内容及基本装订顺序要求）；总目录页码编排与各页面页码是否规范并完全对应；盖章、签字不应有遗漏（申请企业、填报人、中介机构合同、协议等）；材料中字符、图表、照片、签字、印章是否清晰明了；材料份数（一式六份）。2、主要内容检查主营产品（服务）所属技术领域选择是否得当、确切；核对大专以上学历科技人员数与从事研究开发人员数占企业职工总数比例是否达标（分别为30%以上和10%以上）；近一年（上一年）高新技术产品（服务）收入占该年度企业销售收入总额的比例是否达标（60%以上）；近三年研究开发费用和占近三年企业销售收入和的比例是否达标（注意其比例的界定，分别为6%以上、4%以上、3%以上）；四大考核指标得分是不是在70分以上，各指标定档及得分计算是否准确，计算或核定依据是否真实可靠，并检查相应的证明材料是否完整；检查“企业研究开发项目情况表”与“企业年度研究开发费用结构明细表”中研发项目编号、费用是否一一对应，数量平衡关系、逻辑关系是否有问题；检查“企业基本信息表”与“近三年内获得的自主知识产权汇总表”相关栏目的对应关系（数量、类型等是否一致）；协同中介机构检查专项审计资料的合规性、完整性，语言表述的准确性及其对申请认定佐证、支撑的有效性。3、注意事项后续三批高企申报材料的截止时间分别为:第二批3月15日(星期