3章财政目标与公共选择

第三章财政目标和公共选择 财政目标公共选择理论 一 财政目标 效率 人们在生产中投入和产出之间的比例关系 最优的效率标准一般以帕累托最优来表达 公平 如何对一个社会所能够提供的产品和服务进行更合理的分配 以使更多社会成员感觉到这种分配是合理的 公平与效率的关系 效率是经济资源的使用结果能给国民带来最大限度满足 效率满足的三个条件 消费意愿的表达是自愿和理性的 不存在强制和非理性 所有经济资源均投入使用 无闲置资源 资源配置结构是合理 满足最大消费需求 效率的实现过程 1 假定第一个条件是满足的 2 A1 B1为生产可能性边界 该线上所有点都满足第二个条件 3 E1点满足第三个条件 而E2点所在的U2等效用线低于U1 因此是缺乏效率的 公平的概念 从三个方面进行解释 市场经济中公平的两个要义 广义公平概念 起点公平 机会均等 人们参与经济生活的起点应该一致 规则公平 人们参与经济生活时应该面对同样的竞争规则 结果公平 收入分配差别应当控制在社会可容忍的范围内 狭义公平概念 贫困指数 贫困线以下人口占总人口的比重 评论 基尼系数 洛伦茨曲线中描述的收入分配状况的集中反映 基尼系数的分区控制标准 公平与效率的权衡 总体是相互促进的关系 公平促进效率 公平维护稳定 提高效率的前提条件 某些公平政策同时也是效率机制 合理的公平政策可以实现公平与效率的 双赢 效率的提升也可以促进更高水平 更加稳定的公平 公平与效率之间也存在矛盾 公平程度过高 平均主义严重 必然影响效率 收入差距过大 基尼系数过高 必然破坏公平 分配状况 公平 与效率的关系 政府失灵 1 政府失灵的概念 GovernmentFailure 指政府行为不能增进效率或政府把收入再分配给那些不应当获得这种收入的人 萨缪尔森认为 当国家行动不能改善经济效率或当政府把收入再分配给不恰当的人时 政府失灵就产生了 2 政府失灵的表现没有代表性的政府通过政治程序作出的公共选择 如立法 政策方案往往体现的是财力雄厚的极少数人的利益和偏好 并不能代表广大选民的利益和愿望 2003年美国新当选的63名议员中有27人为百万富翁 比例高达近44 而在普通美国民众中 这个比例仅为1 政府目光短浅和行为短期化政治的经济周期 PoliticalBusinessCycle 政治家往往注重的是眼前的地位和未来的选票 回避那些现在花费而在未来获效益的政策方案 政府活动的效率值的怀疑时滞效应 认识 决策 执行 生效政治决策程序的局限性现代民主制度并不能很好的实现有效的决策结果 结合有关市场失灵的分析 我们得出结论 既要认识到 看不见的手 的缺陷 又要认清 看得见的手 的不足 市场机制与政府干预必须互相搭配 各尽其责 所谓 上帝的归上帝 凯撒的归凯撒 二 公共选择理论 公共选择理论是一门介于经济学和政治学之间的交叉学科 它以新古典经济学的基本假设 尤其是理性人的假设 原理和方法作为分析工具 来研究政治市场上的主体 选民 利益集团 政党 官员和政治家 的行为和政治市场的运行机制与特点 因此 公共选择理论是用研究经济的一系列方法来分析和研究政府政策的制定过程 是对政府决策的经济研究 或者说是经济学在政治学中的应用 JamesM Buchanan1986年诺贝尔经济学奖得主 公共选择理论分析框架 经济市场与政治市场区别 公共选择机制 1 维克塞尔 林达尔机制 2 直接民主决策 即 一人一票 制其决策规则有 一致规则 多数规则 3 间接民主决策 代议民主制其决策中的影响因素 选民 政治家 管理者 维克塞尔 林达尔机制假定 每个成员都参加政治表决程序 每个成员的权力平等 信息成本为零 原则 一致同意结果 实现帕累托最优 公平 起点 规则和结果 意义 为现实中政府制度的改进提供方向 标尺 直接民主决策机制原则 多数票决策条件 单峰偏好和两两投票结果 成本巨大 表决程序复杂 隐瞒偏好 投票悖论与阿罗不可能定理投票是把个人偏好转变为社会偏好的手段之一 是现有民主决策中的最佳方法 然而 采用多数投票规则可能产生 投票悖论 循环投票困境的产生 当投票人中存在多峰形偏好时 可能没有稳定一致的投票结果假定有三个投票人甲 乙 丙 有三个关于政府开支的被选方案A B C 三个人对这三个方案的偏好次序如下 甲 A B C乙 C A B乙为双峰形偏好丙 B C A在A B两提案中选择 A以2 1获胜 在B C两提案中选择 B以2 1获胜 在C A两提案中选择 C以2 1获胜 结果形成循环 美国经济学家阿罗 Arrow 通过研究得出结论 不可能存在一种能够把个人对N种备选方案的偏好次序转换成社会偏好次序 并且能准确表达社会全体成员的各种各样的个人偏好的社会选择机制 阿罗不可能定理 Arrow sImpossibilityTheorem 对于投票悖论的解决方法有 表决程序安排 按预先设计好的程序对各种备选方案进行两两比较 在每一方案中得到胜者 或者按照序数程序 每个人按自己的偏好次序排列备选方案 然后计数加总 或者按照淘汰程序中间投票人 要求单峰偏好 中间投票人偏好的方案位于所有方案中的第一 代议制民主决策机制原则 间接决策 选民选代表 代表做决策结果 选民 代表 政治家 管理者都会对决策造成影响其中 政治家经选举产生 负责提供公共产品 但他们有垄断权 可以从集团牟利而不支持多数人 投票人 对政党 候选人无知 结果放弃投票 选民越多 投票率越低 关于对公共选择理论的评价 1 该理论作为公共财政理论的一个重要组成部分 把经济学的研究对象拓展到政治决策领域 这既是社会科学的一个发展 同时被认为是西方财政理论发展的方向 2 该理论以广义经济人和政治市场为基础 不仅分