建设工程资料管理 PPT课件

Page1 建设工程招投标与合同管理 Page2 第一章绪论 第一节建设工程招投标制度概述一 我国工程招投标的产生1 产生的背景与过程我国招标投标制度起步于1980年 1980年国务院颁布了 关于开展和保护社会主义竞争的暂行规定 提出对一些适于承包的生产建设项目和经营项目 可以试行招投标办法 Page3 1984年国务院颁布了 关于改革建筑业和基本建设管理体制若干问题的暂行规定 再一次强调要改变单纯用行政手段分派建设任务的老办法 实行招标投标制度 紧接着 我国在国家工程建设中实行招标 投标 承发包制度 使建筑业的经营体制发生了质的变化 Page4 2 鲁布革水电站简介 鲁布革水电站位于云南罗平和贵州兴义交界的黄泥河下游 整个工程由首部枢纽拦河大坝 引水系统和厂房枢纽三部分组成 Page5 二 招投标的概念 招投标是在市场经济条件下进行工程建设 货物买卖 财产出租 中介服务等经济活动的一种竞争形式和交易方式 是引入竞争机制订立合同 契约 的一种法律形式 Page6 三 招投标的性质 我国 合同法 也明确规定 招标公告是要约邀请 也就是说 招标实际上是邀请投标人对其提出要约 即报价 属于要约邀请 Page7 四 完善招投标制度的意义 1 形成由市场定价的价格机制2 不断降低社会平均劳动消耗水平3 工程价格更加符合价值基础4 能够体现公开 公平 公正的原则5 能够减少交易费用 Page8 五 我国招投标的法律 法规框架 1984年 原国家计委和城乡建设环境保护部联合下发了 建设工程招标投标暂行规定 倡导实行建设工程招投标 我国由此开始推行招投标制度 Page9 1991年11月21日原建设部和国家工商行政管理总局联合下发 建筑市场管理规定 明确提出加强发包管理和承包管理 其中发包管理主要是指工程报建制度与招标制度 Page10 1994年12月16日原建设部与国家体改委再次发出 全面深化建筑市场体制改革的意见 强调了建筑市场管理环境的治理 Page11 2000年5月1日 原国家计委发布了 工程建设项目招标范围的规模标准规定 2000年7月1日原国家计委又发布了 工程建设项目自行招标试行办法 和 招标公告发布暂行办法 Page12 2001年7月5日原国家计委等七部委联合发布 评标委员会和评标办法暂行规定 其中有三个重大突破 关于低于成本价的认定标准 关于中标人的确定条件 关于最低价中标 Page13 第二节建设工程发包和承包 一 建设工程承发包的概念所谓发包 承包是指一方当事人为另一方当事人完成某项工作 另一方当事人接受工作成果并支付工作报酬的行为 Page14 其中 把某项工作交给他人完成并有义务接受工作成果 支付工作报酬 是发包 承揽他人交付的某项工作 并完成某项工作 是承包 Page15 建筑工程发包 承包 是指经济活动中 作为交易一方的建设单位 将需要完成的建筑工程勘察 设计 施工等全部工作或者部分工作交给交易的另一方勘察 设计 施工单位去完成 并按照双方约定支付报酬的行为 Page16 建筑工程发包 承包制度 是建筑业适应市场经济的产物 Page17 二 建设工程承发包的方式 一 按承包范围 内容 划分1 建设全过程承包建设全过程承包也叫 统包 或 一揽子承包 即通常所说的 交钥匙 Page18 2 阶段承包 阶段承包的内容是建设过程中某一阶段或某些阶段的工作 如可行性研究 勘察设计 建筑安装施工等 在施工阶段 还可依承包内容的不同 细分为下面3种方式 Page19 包工包料 即承包工程施工所用的全部人工和材料 这是国际上普遍采用的施工承包方式 包工部分包料 即承包者只负责提供施工的全部人工和一部分材料 其余部分则由建设单位或总包单位负责供应 Page20 包工不包料 即承包人仅提供劳务而不承担供应任何材料 在国内外的建筑工程中都存在这种承包方式 Page21 3 专项承包 专项承包的内容是某一建设阶段中的某一专门项目 由于专业性较强 多由有关的专业承包单位承包 故称专业承包 Page22 4 建造 经营 转让 承包 建造 经营 转让 即国际上通称的BOT Build Operate Transfer 方式 这是20世纪80年代兴起的一种带资承包方式 其程序一般是由某一个大承包商或开发商牵头 联合金融界组成财团 就某一工程项目向政府提出建议和申请 取得建设和经营该项目的许可 Page23 二 按承包者所处地位划分 1 总承包在一般情况下 建设单位仅同这个承包单位发生直接关系 而不同各专业承包单位发生直接关系 Page24 这样的承包方式叫总承包 承担这种任务的单位叫总承包单位 或简称总包 它通常包括咨询设计机构 一般土建公司以及设计施工一体化的大建筑公司等 我国的工程总承包公司就是总包单位的一种组织形式 Page25 2 分承包 分承包简称分包 是相对总承包而言的 即承包者不与建设单位发生直接关系 而是从总承包单位分包某一分项工程 如土方 模板 钢筋施工等 或某种专业工程 如钢结构制作和安装 卫生设备安装 电梯安装等 在现场上由总包统筹安排其活动 并对总包负责 Page26 分包单位通常为专业工程公司 如工业炉窑公司 设备安装公司 装饰工程公司等 国际上通行的分包方式主要有两种 一种是由建设单位指定分包单位 与总包单位签订分包合同 另一种是由总包单位自行选择分包单位并签订分包合同 Page27 3 独立承包 独立承包是指承包单位依靠自身的力量完成承包任务 而不实行分包的承包方式 Page28 4 联合承包 联合承包是相对于独立承包而言的承包方式 即由两个以上承包单位组成联合体承包一项工程任务 由参加联合体的各单位推荐代表统一与建设单位签订合同 共同对建设单位负责 并协调它们之间的关系 Page29 5 直接承包 直接承包就是在同一工程项目上 不同的承包单位分别与建设单位签订承包合同 各自直接对建设单位负责 各承包商之间不存在总分包关系 现场上的协调工作可由建设单位自己去做 或委托一个承包商牵头去做 也可聘请专门的项目经理来管理 Page30 三 按合同类型和计价方法划分 1 总价合同总价合同是指根据合同规定的工程施工内容和有关条件 业主应付给承包商的款额是一个规定的金额 即明确的总价 Page31 总价合同一般可以分为以下四种 1 固定总价合同固定总价合同是指合同的价格计算是以图纸及规定 规范为基础 工程任务和内容明确 业主的要求和条件清楚 合同总价一次包死 固定不变 即不再因为环境的变化和工程量的增减而变化的一类合同 在这类合同中 承包商承担了全部的工作量和价格的风险 Page32 2 调值总价合同合同价格是以图纸及规定 规范为基础 按照时价 CurrentPrice 进行计算 得到包括全部工程任务和内容的暂定合同价格 它是一种相对固定的价格 在合同执行过程中 由于通货膨胀等原因而使所使用的工 料成本增加时 可以按照合同约定对合同总价进行相应的调整 Page33 3 固定工程量总价合同其主要特点是 如果未改变设计或未增加新项目 则总价不变 如果改变设计或增加新项目 则总价也变 具体做法是通过合同中已确定的单价来计算新增的工程量和调整总价 Page34 4 管理费总价合同其主要特点是 由业主聘请管理专家并支付一笔总的管理费 Page35 2 按量计价合同 按量计价合同以工程量清单和单价表为计算包价的依据 通常由建设单位委托设计单位或专业估算师 造价工程师或测量师 提出工程量清单 列出分部分项工程量 Page36 3 单价合同 在没有施工详图就需开工 或虽有施工图而对工程的某些条件尚不完全清楚的情况下 既不能比较精确地计算工程量 又要避免凭运气而使建设单位和承包单位任何一方承担过大的风险 采用单价合同是比较适宜的 在实践中 这种承包方式可细分为下面3种 Page37 1 按分部分项工程单价承包即由建设单位开列分部分项工程名称和计量单位 Page38 2 按最终产品单价承包就是按每一平方米住宅 每一平方米道路等最终产品的单价承包 其报价方式与按分部分项工程单价承包相同 这种承包方式通常适用于采用标准设计的住宅 中 小学校舍和通用厂房等工程 Page39 3 按总价投标和决标 按单价结算工程价款这种承包方式适用于已达到一定的设计深度 能据以估算出分部分项工程数量的近似值 但由于某些情况不完全清楚 在实际工作中可能出现较大变化的工程 Page40 4 成本加酬金合同 1 成本加酬金合同的含义成本加酬金合同也称为成本补偿合同 这是与固定总价合同正好相反的合同 工程施工的最终合同价格将按照工程的实际成本再加上一定的酬金进行计算 Page41 在合同签订时 工程实际成本往往不能确定 只能确定酬金的取值比例或者计算原则 采用这种合同 承包商不承担任何价格变化或工程量变化的风险 Page42 2 成本加酬金合同的特点和适用条件成本加酬金合同通常用于如下情况 工程特别复杂 工程技术 结构方案不能预先确定 或者尽管可以确定工程技术和结构方案 但是不可能进行竞争性的招标活动并以总价合同或单价合同的形式确定承包商 如研究开发性质的工程项目 Page43 时间特别紧迫 如抢险 救灾工程 来不及进行详细的计划和商谈 Page44 3 成本加酬金合同的形式 成本加固定费用合同 计算方法可用下式说明 C Ca 1 P 1 1 式中 C 总造价 Ca 实际发生的工程成本 P 固定的百分数 Page45 成本加固定比例费用合同 计算式为C Ca F 1 2 式中 F 酬金 通常按估算的工程成本的一定百分比确定 数额是固定不变的 Page46 成本加奖金合同 最大成本加费用合同 成本加酬金合同的应用 Page47 5 统包合同 统包合同即 交钥匙 合同 达成统包合同与确定包价的一般步骤 第一步 建设单位委托承包商做拟建项目的可行性研究 承包商在提出可行性研究报告的同时 提出初步设计和工程概算所需的时间和费用 Page48 第二步 建设单位委托承包商做初步设计并着手施工现场的准备工作 第三步 建设单位委托承包商做施工图设计并着手组织施工 每一步都要签订合同 规定支付给承包商的报酬数额 Page49 单价合同 总价合同和成本加酬金合同的比较归纳如表1 1所示 Page50 表1 1单价合同 总价合同和成本加酬金合同的比较 Page51 续表 Page52 单价合同 总价合同和成本加酬金合同计价方式的比较如表1 2所示 表1 2三种合同计价方式的比较 Page53 三 施工承包权的非专业分包 专业分包和劳务分包的法律特征 分包是相对于总包而言的 是总承包人将一部分施工承包权分包给分包人完成的行为 Page54 根据分包所指向的施工承包权所涉及的专业性质 分包可分为非专业施工分包 专业施工分包和劳务作业分包 一般情况下 专业施工分包又可分为指定专业施工分包和非指定专业施工分包 法律对分包行为有一定的限制 Page55 一 无论是非专业分包 还是专业分包 均需征得发包人同意 二 不得将主体结构工程以非专业分包形式分包 三 总承包人不得将所有的承包权予以分包 Page56 四 分包人与总承包人共同就分包项目向发包人承担连带责任 五 施工分包与劳务分包 Page57 二者主要存在如下差异 主体资质要求不同 施工分包主体要求的资质是施工总承包资质或专业施工承包资质 劳务作业分包主体要求的资质是劳务作业的资质 Page58 分包的限制条件不同 施工分包必须经发包人同意 并且分包人不可再分包 法律并没有规定劳务分包必须要经发包人 或者总包人 同意 Page59 有偿对价支付对象不同 施工分包合同中 发包方对价支付给分包人的是工程款 由人工费 材料费 机械台班费 管理费 利润以及相关税费组成 而劳务分包合同中 发包人对价支付给分包人的是劳务报酬 由人工费 简易机械设备费 管理费 利润以及相关税费组成 Page60 价款结算方法不同 施工分包的工程款结算主要有固定合同价 可调合同价和成本加酬金合同价 而施工劳务分包的劳务报酬结算主要有固定劳务报酬价 不同工种计时单价 不同工作计件单价 Page61 可选择适用的示范合同文本不同 施工分包选择适用的示范文本一般是 建设工程施工合同 示范文本 GF 2013 0201 或 建设工程施工专业分包合同 示范文本 GF 2003 0213 劳务作业分包则一般选择 建设工程施工劳务分包合同 示范文本 GF 2003 0214 Page62 四 关于违法分包 非法转包 肢解发包的法律规定 一 违法分包与非法转包根据分包是否违反法律的禁止性规定 可将分包分为合法分包和违法分包 没有违反法律禁止性规定的分包是合法分包 反之则是违法分包 Page63 违法分包主要有以下4种情形 总承包人将建设工程分包给不具有相应资质条件的单位的 建设工程总承包合同中未有约定 又未经发包方的同意 承包人将其承包的部分建设工程交由其他单位完成 Page64 施工总承包单位将工程主体结构的施工发包给其他单位的 分包单位将其承包的建设工程再分包的 Page65 非法转包是指工程施工合同的承包人不履行合同约定义务 将其承包的工程建设任务转让给第三人的行为 Page66 转包的表现形式主要有两种情况 承包人将全部工程转包 承包人将全部工程肢解后以分包的名义转包 Page67 二 分包与转包的区别 分包是指从事工程总承包的单位将所承包的建设工程的一部分依法发包给具有相应资质的承包单位的行为 该总承包人并不退出承包关系 其与第三人就第三人完成的工作成果向发包人承担连带责任 Page68 合法的分包必须满足以下几个条件 分包必须取得发包人的同意 分包只能是一次分包 即分包单位不得再将其承包的工程分包出去 分包必须是分包给具备相应资质条件的单位 Page69 总承包人可以将承包工程中的部分工程发包给具有相应资质条件的分包单位 但不得将主体工程分包出去 Page70 转包则指承包人在承包工程后 又将其承包的工程建设任务转让给第三人 转让人退出承包关系 受让人成为承包合同的另一方当事人的行为 Page71 实践中 常见的转包行为有下面两种形式 承包单位将其承包的全部建设工程转包给别人 承包单位将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转包给他人即变相的转包 但不论何种形式 都是法律所不允许的 Page72 三 肢解发包 肢解发包是指将应当由一个承包单位完成的建筑工程分解成若干部分发包给不同的承包单位的行为 Page73 肢解发包的表现形式主要有两种情况 一种是发包人将其建设工程肢解后发包给若干个单位 另一种是总承包人将其承包的全部工程肢解后以分包的名义分别发包给他人 Page74 肢解发包与直接发包是两个不同的概念 而理解这两个不同的概念的关键是正确理解 应当由一个承包单位完成的建设工程 这句话 为此 必须理解以下几个概念 建设工程项目 单位工程 分部工程 分项工程 Page75 同一个工程中大小关系 由大到小 单项工程 单位工程 分部工程 分项工程 Page76 单项工程是指具有独立的设计文件 竣工后可以独立发挥生产能力或效益的工程 也有称为工程项目 例如 工厂中的生产车间 办公楼 住宅 学校中的教学楼 食堂 宿舍等 它是基建项目的组成部分 Page77 单位工程是指具有单独设计和独立施工条件 但不能独立发挥生产能力或效益的工程 它是单项工程的组成部分 Page78 分部工程 分部工程是单位工程的组成部分 是单位工程中分解出来的结构更小的工程 可分为基础 主体 装饰 楼地面 门窗 屋面 电梯 给排水 消防 通风照明 电气等几个部分 Page79 每部分都是由不同工种的工人利用不同的工具和材料来完成的 如基础工程 主体工程 电气工程 通风工程等 Page80 分项工程 按不同的施工方法 构造及规格将分部工程划分为分项工程 分项工程是分部工程的组成部分 是施工图预算中最基本的计算单位 它是按照不同的施工方法 不同材料的不同规格等 将分部工程进一步划分的 Page81 第三节建筑市场及其管理 建筑市场是建设工程市场的简称 是进行建筑商品和相关要素交换的市场 Page82 一 建筑市场的特点 由于建筑产品具有生产周期长 价值量大等特点 生产过程中不同阶段对承包单位的能力和特点要求不同 这就决定了建筑市场交易贯穿于建筑产品生产的整个过程 Page83 建筑市场在许多方面不同于其他产品市场 主要表现在下面几方面 交易方式为买方向卖方直接订货 并一般以招投标为主要交易方式 交易价格以工程造价为基础 企业竞争是企业信誉 技术力量和施工质量等方面的竞争 Page84 交易行为受严格的法律 规章 制度的约束和监督 并一般以公开化的方式交易 Page85 二 政府对建筑市场的监管 建筑市场管理 是指各级人民政府建设行政主管部门 工商行政管理机关等有关部门 按照各自的职权 对从事各种房屋建筑 土木工程 设备安装 管线敷设等勘察设计 施工 含装饰装修 下同 建设监理 以及建筑构配件 非标准设备加工生产等发包和承包活动的监督 管理 建筑市场监管体系如图1 1所示 Page86 根据我国建筑市场管理规定和我国当前建设市场现状 当前建筑安全监督管理思路和方式要实现 四个转变 一是由部门管理转向对全行业的统一监管 二是由治标为主 转向标本兼治 重在治本 寻求治本之策 三是由施工现场的应急管理转向强化企业安全基础管理 四是工作重心由事后管理转向预防事故和治理事故隐患 Page87 图1 1建筑市场监管体系 Page88 三 建筑市场的主体 建筑市场的主体是指参与建筑生产交易的各方 它包括发包工程的政府部门 企事业单位 房地产开发公司和个人组成的发包人 承担工程的勘察设计 施工任务的建筑企业组成的承包人 为市场主体服务的各种中介机构 Page89 一 发包人 发包人既有进行某项工程建设的需求 又有该项工程建设相应的建设资金和各种准建手续 在建筑市场中发包工程建设的咨询 设计 施工监理任务 并最终得到建筑产品的所有权的政府部门 企事业单位和个人 Page90 在我国工程建设中 发包人一般被称为建设单位或甲方 在国际工程承包中通常被称作业主 在以下论述中统一称作发包人 Page91 项目发包人是由投资方代表组成 从建设项目的筹划 筹集 设计 建设实施直至生产经营 归还贷款及债券本息等全面负责并承担风险的项目 企业 管理班子 Page92 由于长期计划经济体制的束缚 绝大多数工程建设的发包人还不是合格的市场主体 主要表现在以下几个方面 Page93 有的发包人不是完全的法人主体 对于建设资金的使用 建筑物的标准和承包方的选择方面 没有完全的自主权 经常受到其行政主管部门的干预 无法承担发包方应当承担的义务和责任 Page94 有的发包人同时享有对承包方行为进行干预的行政权力 缺少等价有偿 协商一致 平等互利的市场意识 破坏了与承包方之间的平等交易关系 也阻碍了市场机制作用的发挥 Page95 投资责任机制不健全 发包人对工程建设的投资效益不负责任 不能发挥对发包人的刚性约束作用 造成其行为的不合理 片面追求低造价 高标准 短工期 这些都损害了工程质量 也给国家财产造成了损失 Page96 现行的建筑管理体制使发包人在选择承包商时受到各种干预 有相当部分的发包人 没有相应工程技术的经济管理人员 不具备承担发包和组织工程建设的能力 而各种咨询 监理等中介服务机构的发展又远远不能满足需要 造成了工程发包和管理等工作中存在着不科学 不合理 不完善等问题 Page97 二 承包人 承包人是指有一定生产能力 机械装备和流动资金 具有承包工程建设任务的营业资格 在建筑市场中能够按照发包人的要求 提供不同形态的建筑产品 并最终得到相应的工程价款的建筑业企业 Page98 三 中介服务组织 中介服务组织是指具有相应的专业服务能力 在建筑市场中受承包方 发包方或政府管理机构的委托 对工程建设进行估算测量 咨询代理 建设监理等高智能服务 并取得服务费用的咨询服务机构和其他建设专业中介服务组织 Page99 从市场中介组织的工作内容和作用来看 建筑市场的中介组织主要可以分为以下五种类型 1 协调和约束市场主体行为的自律性组织2 为保证公平交易 公平竞争的公证机构 Page100 3 各种咨询 代理机构4 检查认证机构5 各种公益机构 Page101 四 业主 业主是指既有某项工程建设需求 又有该项工程建设相应的建设资金和各种准建手续 在建筑市场中发包工程建设的勘察 设计 施工任务 并最终得到建筑产品的政府部门 企事业单位或个人 在我国 业主也称为建设单位 只有在发包工程或组织工程建设时才成为市场主体 Page102 业主在项目建设过程中的主要职责 进行建设项目立项决策 筹措与管理建设项目资金 办理建设项目的有关手续 如征地 建筑许可等 进行建设项目的招标与合同管理 进行建设项目的施工与质量管理 竣工验收和项目试运行 建设项目的统计及文档管理 Page103 五 专业人士 在建筑市场中 把具有从事工程咨询资格的专业工程师称为专业人士 如建造师 造价工程师和监理工程师等 Page104 四 建筑市场的客体和特点 一 建筑市场的客体建筑市场的客体一般称作建筑产品 它包括有形的建筑产品 建筑物 构筑物和无形的产品 咨询 监理等各种智力型服务 Page105 二 建筑产品的特点 建筑产品是指施工企业提供的建筑物和构筑物 在商品经济条件下 建筑企业生产的产品大多是为了交换而生产的 建筑产品即商品 但其具有以下与其他商品不同的特点 Page106 1 建筑产品的固定性2 建筑产品的多样性3 建筑产品的体积庞大性4 建筑生产的不可逆性5 建筑产品的投资数额大 生产周期和使用周期长6 建筑产品的整体性和施工生产的专业性 Page107 五 建设工程交易中心 建设工程交易中心是得到政府或政府授权主管部门的批准的 不以营利为目的的 旨在建立公开 公正 公平竞争的招投标制度的服务性机构 Page108 一 建设工程交易中心的作用 按照我国有关规定 所有建设项目都要在建设工程交易中心内报建 发布招标信息 合同授予 申领施工许可证等 Page109 建设工程交易中心的设立 对国有投资的监督制约机制的建立 规范建设工程承发包行为 将建筑市场纳入法制化的管理轨道起到了重要的作用 Page110 二 建设工程交易中心的三项基本功能 建设工程交易中心的三项基本功能是信息服务功能 场所服务功能和集中办公功能 1 信息服务功能 Page111 建设工程信息中心收集 存储和发布各类工程信息 法律法规 造价信息 建材价格信息 承包商信息 咨询单位和专业咨询人员信息等 定期公布工程造价指数和建筑材料价格 人工费 机械租赁费 工程咨询服务费以及各类工程指导价等 指导业主和承包商 咨询单位进行投资控制和投标报价 Page112 2 场所服务功能对于政府部门 国有企事业单位的投资项目 我国明确规定 一般情况下都必须进行公开招标 只有特殊情况下才允许采用邀请招标 Page113 原建设部 建设工程交易中心管理办法 规定 建设工程交易中心应具备信息发布大厅 洽谈室 开标室 会议室及相关设施以满足业主和承包商 分包商 设备材料供应商之间的交易需要 Page114 3 集中办公功能由于众多建设项目要进入有形建筑市场进行报建 投标交易和办理有关批准手续 这样就要求政府有关建设管理部门进驻工程交易中心集中办理有关审批手续和进行管理 要求建设行政主管部门的各职能机构进