管理系统执行评估制度.doc

1 15 目目 录录 第一章第一章 总总 则则 3 1 1 目的 3 1 2 评估内容 3 1 3 评估标准 3 1 4 范围 3 1 5 职责 3 1 5 1 董事会 3 1 5 2 CEO 4 1 5 3 资源质量管理部 4 1 5 4 子公司及事业部总经理 4 1 5 5 各部门部长 4 1 6 评估原则 4 1 7 评估频率 5 1 8 评估方法 5 1 9 说明 5 第二章第二章 评估实施评估实施 6 2 1 评估计划 6 2 2 评估实施 6 2 2 1 首次会议 6 2 2 2 现场评估 6 2 2 3 评估报告 6 2 2 4 末次会议 7 第三章第三章 改进程序改进程序 8 第四章第四章 考核考核 9 2 15 4 1 对评估结果的考核 9 4 2 对评估过程的考核 9 第五章第五章 文件执行评估标准及相关工具文件执行评估标准及相关工具 10 5 1 文件执行评估标准 10 5 2 标准说明 10 5 3 文件执行评估汇总评定表 11 5 4 文件执行评估记录表 12 5 5 不符合报告及预防措施处理单 13 第六章第六章 附则附则 14 3 15 第一章第一章 总总 则则 1 1 目的目的 对公司各类文件的建立 执行情况进行定期或不定期评估 以推进公司各 项制度 规定的建立和切实得到执行 并对各项文件的适宜性进行校验和 改进 1 2 评估内容评估内容 公司各类文件的建立情况 公司各类文件的执行情况 公司各类文件的适宜性 1 3 评估标准评估标准 详见本制度第五章 文件执行评估标准及相关工具 中相关定义 1 4 范围范围 公司除成都博恩和贵阳博恩外的其他单位现有文件体系所定义的所有管理 文件 即董事会管理文件 总经理直管文件 公司级管理文件 部门管理 文件的建立 执行情况 1 5 职责职责 1 5 1 董事会董事会 负责组织对公司战略文件建立 执行情况及适宜性的评估和改进工作 4 15 1 5 2 CEO 负责批准 评估计划 和 评估报告 组织公司企业文化文件建立 执行 情况及适宜性的评估和改进工作 并按 博恩科技文件索引 中所规定的 责任开展改进工作 1 5 3 资源质量管理部资源质量管理部 负责具体组织实施公司管理文件 含公司级管理文件 部门管理文件 及 规定的建立 执行情况及适宜性评估和改进工作 并编制评估计划和评估 报告 检查评估改进工作开展情况 组织工作应包含评估计划的制定 评 估小组人员 评估地点的确定等 1 5 4 子公司及事业部总经理子公司及事业部总经理 负责根据 CEO 批准的审核评估报告组织本部门管理文件及规定的改进工作 并提请资源质量管理部对改进情况组织检查评估 1 5 5 各部门部长各部门部长 负责根据 CEO 批准的审核评估报告组织本部门的改进工作 并提请资源质 量管理部对改进情况组织检查评估 1 6 评估原则评估原则 回避原则回避原则 在子公司 事业部 各业务支持部门的评估过程中 原则上必须遵循本部 门不评价本部门的原则 5 15 公平原则公平原则 每个部门的评估小组必须由两个或两个以上的评估人员共同组成 同时评 估独立评分 最后该部门的综合评估得分取评估人员的平均分计算 1 7 评估频率评估频率 对公司战略文件的评估 原则上每年进行一次评估 在每年的董事会上进 行 对公司级管理文件及部门管理文件 分以下三种情况 季度评估 每个季度开展一次 在下个季度的第一个月内完成所有的评估工作 改进 工作在随后的一个月内完成 其中第四季度的评估和年度评估放在一起进 行 年度评估 对全年文件建立 执行情况进行评估 和质量管理体系内审同时开展 临时评估 当某个部门普遍在某项制度上执行过程中出现问题时或部门与部门之间在 某些规定的执行上出现异常时 组织临时评估 1 8 评估方法评估方法 以部门为单位进行交叉评估 1 9 说明说明 各单位是否安排本部门内部的审核评估由各部门自行确定 对质量体系文件的评估按公司 质量手册 之规定执行 6 15 7 15 第二章第二章 评估实施评估实施 2 1 评估计划评估计划 根据需要评估的部门 相关适用的制度 以及以往评估的结果等情况编制 内容应该包括评估小组的组成 评估小组原则上为公司领导 各子公司 事业部 各业务支持部门负责人或取得 ISO 内审员资格证书的相关人员中 部分人员构成 评估的目的 范围 依据 方法及被评估部门 时间等 评估计划应在评估期前 10 天书面 电子和纸质文档均可 下达给相关部门 及相关人员 被评估部门如对时间安排有异议 则应提前三天告之资源质 量管理部并报 CEO 核准 2 2 评估实施评估实施 2 2 1 首次会议首次会议 主要介绍评估工作安排情况 由 CEO 或 CEO 指派专人主持 参加人员包 括评估小组成员及被评估部门负责人 与会人员必须填写签到记录并由资 源质量管理部保存备查 2 2 2 现场评估现场评估 评估小组成员根据评估计划的安排 对被评估部门的管理文件和规定建立 执行情况进行现场评估 并将不符合项目如实填写在 评估检查表 中 评估检查表详见本制度第五章所定义的工具 评估时 评估人员应该公正而又客观地评估所发生的问题 2 2 3 评估报告评估报告 现场评估工作结束后 评估工作主持人召集评估组会议 综合分析评估结 8 15 果 依据制度及相关规定 确定不符合项目 包含建立 执行和管理文件 或规定本身的 由相关部门分析原因 并制定纠正措施 并在会议结束后 一周内由资源质量管理部完成评估报告 提交给评估主持人 由 CEO 或 CEO 指派专人担任 审核 并报 CEO 批准 评估报告的内容应该包括 评估的目的 范围 方法和依据 评估组成员 受评估部门名单 评估计划实施情况总结 不符和情况分布 不符和原因分析及改进措施 2 2 4 末次会议末次会议 由评估主持人主持 重申评估的目的 发出不符和项报告 并由评估主持 人宣读评估报告 提出改进的要求和完成时间 公司领导提出期望并强调 各部门抓紧整改工作 经评估主持人确认后实施纠正 9 15 第三章第三章 改进程序改进程序 各部门应该根据 评估报告 的改进措施和时间要求制定改进计划 计划 应包括改进项目 不符合原因 改进措施 改进完成时间 责任人等内容 并提交资源质量管理部报 CEO 批准后执行 资源质量管理部在 CEO 的指 导下对实施结果进行跟踪验证 并向 CEO 反馈验证结果 10 15 第四章第四章 考核考核 4 1 对评估结果的考核对评估结果的考核 目前只考虑对公司中层及以上人员的考核 将管理文件的建立 执行情况 纳入部门主要负责人每季度的绩效考评内容 与公司 效管理制度 挂钩 对一般员工和基层管理人员由各部门根据本部门的实际情况纳入绩效考核 4 2 对评估过程的考核对评估过程的考核 评估过程中 评估组成员不认真履行职责 评估粗心大意 造成评估结果 不实者 每出现一次 罚款 100 元 一年内出现 2 次或 2 次以上类似情况 者 除处以相应金额的罚款外 取消评估组成员资格 11 15 第五章第五章 文件执行评估标准及相关工具文件执行评估标准及相关工具 5 1 文件执行评估标准文件执行评估标准 文件执行评估标准文件执行评估标准 评估类别评估项目判定依据判定结论权重 是否按计划建立部门工作计划一票否决 10 分制 0 15文件建立 情况 文件体系的完整性部门的实际情况 公司的相关要求 10 分制0 05 是否得到执行公司文件规定 部门文件规定 一票否决 10 分制 0 2 执行的结果部门执行记录 访谈记录 10 分制0 2 文件执行 情况 执行过程部门执行记录 访谈记录 10 分制0 2 内容及程序可操作性公司文件规定 实际判断 10 分制0 05 文件格式是否符合标准 模版的要求 标准模版 相关管理文件 10 分制0 05 文件的适 宜性 文件的管理是否符合要 求 相关管理文件10 分制0 1 5 2 标准说明标准说明 所有 10 分制均为 0 10 分 0 分为最不符合 10 分为最符合 6 分以下为 不符合 凡设有一票否决的项目如出现否决的情况 指有一项文件没有建立或应该 执行而没有执行的 该大项得分为 0 12 15 凡设有一票否决的项目如出现一项文件没有完全建立或完全执行的情况 每出现一项扣除 1 分 5 3 文件执行评估汇总评定表文件执行评估汇总评定表 文件执行评估汇总评定表文件执行评估汇总评定表 编号 序号 被评估部门部门负责人 评估人评估时间 评估类别评估项目权重分值得分 是否按计划建立0 150 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10文件建立 情况文件体系的完整性0 050 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 是否得到执行0 20 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 执行的结果0 20 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 文件执行 情况 执行过程0 20 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 内容及程序可操作 性 0 050 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 文件格式是否符合 标准模版的要求 0 050 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 文件的适 宜性 文件的管理是否符 合要求 0 10 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 合合 计计 13 15 5 4 文件执行评估记录表文件执行评估记录表 文件执行评估记录表文件执行评估记录表 编号 序号 共 页 第 页 受评估部门日期 评估人 评估依据评估方法 内容评估记录 14 15 5 5 不符合报告及预防措施处理单不符合报告及预防措施处理单 不符合报告及预防措施处理单不符合报告及预防措施处理单 编