2009年证券从业资格考试《投资基金》考前冲刺5.doc

2009年证券从业资格考试投资基金考前冲刺5一、单项选择题1.存在以下（）问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。A.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人B.注册资本低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定C.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D.取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于人员人数的1/22.对个别基金绩效的衡量属于（）。A.内部衡量B.绝对衡量C.微观衡量D.基金衡量3.（）在本国外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。A.美国存托凭证B.国际存托凭证C.国外存托凭证D.欧洲存托凭证4.偏股型混合基金中股票的配置比例一般为（）。A.20%-40%B.50%-70%C.40%-60%D.70%-90%5.（）具有法人资格。A.契约型基金B.公司型基金C.开放式基金D.封闭式基6.在证券投资基金信托关系中，（）是基金资产的监护人。A.基金管理人B.基金托管人C.基金公司D.基金董事会7.根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。A.50%B.60%C.70%D.80%8.上海股票经手费按成交金额的（）。A.0.0105%B.0.105%C.0.O015%D.0.01875%9.完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来（）。A.上升B.下降C.无关D.保持不变10.不同于方差对投资风险的衡量，（）使得基金管理发生了从过去的收益管理模式向现代的风险管理模式的根本性转变。A.单因素模型B.多因素模型C.APT模型D.CPMA模型11.根据满足投资者风险-回报目标的要求，在对主要资产类别的预期回报率、标准差和协方差的长期预测的基础之上，设定的有关资产混合以控制投资组合的整体风险和实现基金投资计划的长期目标。这称为（）。A.永久性资产配置B.突发性资产配置C.战略性资产配置D.战术性资产配置12.对（），无差异曲线为水平线。A.风险爱好者B.风险厌恶者C.风险中性者D.理性投资者13.我国封闭式基金的交收同A股一样实行（）交割、交收。A.T+1B.T+2C.T+0D.T+314.（）是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A.证券投资基金B.股票C.封闭式基金D.开放式基金15.下列关于基金半年度报告财务报表附注披露的内容。说法错误的是（）。A.半年度财务报表附注重点披露比上年度财务会计报告更新的信息，并遵循重要性原则进行披露B.半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告C.半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目D.半年度报告要对人事变动的状况做出说明16.子基金之间可以进行相互转换的基金是（）。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D系列基金17.下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的是（）。A.基金转换费B.基金管理人的管理费C.基金托管人的托管费D.销售服务费18.从2008年9月起基金卖出股票按照（）的税率征收证券交易印花税。A3%B1.5%C1%D2%19.以下不属于资产配置需要考虑的因素是（）。A.投资期限B.税收考虑C.影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素D.影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素二、多项选择题1.公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力，这些公众包括（）。A.监管机构B.股东C.新闻媒介D.员工及客户2.在营销环境的所有因素中，基金管理人最需要关注的有（）。A.机构本身的情况，包括机构的股权结构、经营目标、经营策略、资本实力都会对基金营销产生重要的影响B.影响投资者决策的因素C.监管机构对基金营销的规范D.控股公司的运营状况3.关于基金宣传推介材料的报送，下列说法正确的有（）。A.基金推介的书面材料应报送基金管理公司所在地证监局B.基金推介的书面材料应报送中国证监会C.报送内容包括基金管理督察长出具的合规性意见书D.报送内容包括业绩复核函4.基金公司会员部的职责包括（）。A.负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作B.组织推动基金管理公司会员诚信建设，管理诚信信息C.调查、收集、反映业内意见和建议，研究、论证业内相关政策与方案D.负责基金业务数据统计分析，组织影子定价和权证估值5.下列费用中属于基金份额持有人承担的费用有（）。A.申购费用B.红利再投资费用C.转换费D.赎回费6.在信息分类的基础上，将市场的有效性分为（）形式。A.弱势有效市场B.半强势有效市场C.强势有效市场D.无效市场7.在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员的下列（）行为属于禁止行为。A.向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金B.向投资人收取额外费用C.向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金D.通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益8.基金管理公司完善的治理结构必须体现的基本原则有（）。A.利益公平B.信息透明C.信誉可靠D.责任到位E.基金持有人利益最大化9.基金财产不得用于下列（）投资或活动。A.承销证券B.向他人贷款C.向他人提供担保D.从事承担有限责任10.资本资产定价模型主要应用于（）。A.资金成本预算B.资产估值C.利益分配D.资源配置11.对基金运作的监管主要包括（）。A.基金投资组合应符合有关规定B.基金、基金管理公司或基金托管人不得有禁止从事的行为C.基金有关费用的核算及支付、基金收益的分配符合规定D.信息披露、专用交易席位韵使用符合规定等。12.关于人民币债券交易叙述正确的是（）。A.交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券B.实行“见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式C.清算速度为T+2或T+1D.债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国13.申请开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务的机构，应当符合下列条件：（）A.设有专门管理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的部门B.有足够的熟悉开放式基金业务的专业人员C.有便利、有效的商业网络D.有安全、高效的办理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的14.我国银行信贷管理一般实行集中授权管理、（）贷款管理斑任制相结合。A，统一授信管理B审贷分离C.分级审批D.分级授信E.统一审批15.基金经理在基金投资中的作用是（）。A甚含蜂理的拎咨理令分析卞接和扮咨下且的冼怪县某金投资运作的关键B高水平的基金经理，可以确保基金的高收益C基金经理在实际投资运作中依据一定的投资目标，构建合适的投资组合D基金经理根据市场实际情况的变化及时对投资组合进行调整16.资产配置的基本步骤有（）。A.明确投资目标和限制因素B.明确资本市场的期望值C.寻找最佳的资产组合D.明确资产组合中包括哪儿类资产三、判断题1.从资产配置的角度看，恒定混合策略适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者，在市场行情发生变化时通常调整资产配置的比例。2.时间加权收益率通常大于算术平均收益率。（）3.全国银行间债券市场交易资金清算包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。（）4.基金管理人可以根据投资者的认购金额、申购金额的数量适用不同的认购、申购费率标准，也可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准。（）5.1940年，美国颁布投资公司法和投资顾问法，以法律形式明确基金的运作规范，严格限制各种投机活动，为投资者提供了完整的法律保护，并成为其他国家制定相关基金法律的典范。（）6.内部控制全面性原则要求公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。（）7.股票投资组合的目的是实现平均收益。（）8.动态资产配置的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高长期报酬。（）9.基金托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户。但不同基金的账户不必相互独立。（）10.督察长发现公司存在重大风险或者有违法、违规行为，不必告知总经理和其他有关高级管理人员，应直接向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。（）11.如果基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率，可以认为该股票基金属于成长型基金。（）12.中国证券业协会是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。（）13.基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，不用承担连带赔偿责任。（）14.基金的发起人在基金存续期内不能持有自己发行的基金单位。（）15.每个基金单位享有的分配权相同。（）16.在任何公共传播媒介中出现或在市场上流传的信息可能