委托管理协议.doc

浙江天堂硅谷鲲鹏创业投资有限公司与浙江天堂硅谷创业集团有限公司委托管理协议二一年一月本委托管理协议由以下双方于2010年 2月在浙江省杭州市签署：（1）浙江天堂硅谷鲲鹏创业投资有限公司（以下简称“委托人”），系一家按照中华人民共和国法律设立并合法存续之有限责任公司，其法定代表人为：吉清；注册地址为：杭州市拱墅区祥园路33号2楼；（2）浙江天堂硅谷创业集团有限公司（以下简称“管理人”），一家系按照中华人民共和国法律设立并合法存续之有限责任公司，其法定代表人为：王林江；注册地址为：杭州市玉皇山路76号海勤疗养院3号楼。以下委托人和管理人合称为“双方”。鉴于：（1）委托人拟选择专业投资机构对委托人的投资进行管理，委托人拟选择管理人作为委托人投资项目的管理人；（2）管理人亦系按照中华人民共和国公司法和创业投资企业管理暂行办法设立之创业投资公司，拥有丰富的创业投资企业运作经验和相应经验的管理人员；（3）委托人拟委托管理人作为委托人之管理顾问机构，负责委托人的投资管理业务。双方经平等协商，现达成如下一致意见，以资共同信守。第1条 释义1.1 除非根据本协议内容需另作解释外，下列词汇和表达方式在本协议（包括叙文和附件）中应具有下列涵义：“本协议”指浙江天堂硅谷鲲鹏创业投资有限公司与浙江天堂硅谷创业集团有限公司委托管理协议；“委托人”指浙江天堂硅谷鲲鹏创业投资有限公司；“托管人”指由委托人聘任的一家银行；中投信托指中投信托有限责任公司，委托人的股东之一信托计划指中投信托发起设立的“中投会稽山股权投资集合资金信托计划”“章程”指浙江天堂硅谷鲲鹏创业投资有限公司章程；“托管协议”指委托人与托管人、管理人及中投信托共同签署的约定对委托人的资产进行托管的协议；“公司法”指中华人民共和国公司法；“创投办法”指创业投资企业管理暂行办法；“法律”指包括中华人民共和国法律、行政法规、地方政府规章和部门规章在内的规范性文件；“元”指人民币元。1.2 在本协议中：1.2.1所提及之各方、鉴于、附件及条款乃分别指本协议之各方、鉴于、附件及条款； 1.2.2 标题仅为方便阅读，将不影响本协议之解释。第2条 委托管理事项和委托期限2.1 委托管理事项2.1.1 委托人将其投资业务委托管理人进行管理，管理人负责委托人的投资管理业务，包括但不限于以下各项：负责筛选项目，进行项目前期考察、论证，最终制定投资方案建议等等。2.1.2 管理人在管理委托人的投资业务过程中，只能按照2.3和2.4约定的投资范围及比例进行投资，若用于其它用途的，需要委托人书面同意后方可进行。2.2 委托期限2.2.1 委托人委托管理人进行投资管理业务的委托期限为自本协议生效之日起至委托人存续期限届满；若委托人依照法律和章程的规定延长或缩短存续期间的，委托期与委托人存续期一致。2.2.2若发生管理人违约、管理人未尽职管理或者管理人的管理能力明显下降等情形，委托人有权终止委托。2.3 投资范围2.3.1国内上市企业“非公开发行股票”（即定向增发）；2.3.2国内A股大宗交易；2.3.3闲余资金可用于银行存款、购买国债等无风险投资。2.4 投资组合比例和限制2.4.1投资组合比例投资比例单笔投资比例占鲲鹏基金实收资本比例投资占投资标的公司总股本比例定向增发项目0-100%60%以下5%以下大宗交易项目0-100%60%以下5%以下固定收益率产品0-100%0-100%2.4.2投资限制：不得投资实业，不得从事借款、担保、金融衍生品投资。2.5委托人和管理人应共同选择一家证券公司作为委托人证券交易经纪人，委托人在该经纪人处分别开立证券资金账户，在托管银行（即存管银行）开立存管账户和银行结算账户。委托人的证券资金账户交易密码、通讯密码和银证转账密码等由管理人设定和保管，若发生管理人违约、未尽职管理或委托人解除委托等事项，委托人有权更改上述密码，并自行保管。2.6证券资金账户的交易和银证资金划付等事项须经本协议第6条规定的决策流程确定，管理人根据决策文件代理委托人执行证券交易，并且每个交易日向委托人和中投信托书面报告证券交易和资金台帐。2.7经本协议第6条规定的决策流程确定投资的定向增发项目，委托人参与增发后获得的增发股票应托管于该经纪人处，且在解禁后只可卖出，不可买入。详见委托人、托管银行、管理人和证券经纪人四方证券经纪服务协议。 第3条 委托人之权利及义务3.1 委托人之权利3.1.1 取得委托投资事项的投资收益；3.1.2 监督委托事项的投资经营状况，获知委托投资的经营管理情况；3.1.3 委托期满时，或管理人违约时收回委托投资权限；3.1.4 本协议约定的其他权利。3.2 委托人之义务3.2.1 委托人应保证委托管理人进行管理的事项合法有效；3.2.2 委托人应约定按时足额地向管理人支付管理报酬；3.2.3 委托人不得从事任何有损于管理人及其他委托人利益的活动；3.2.4 委托人应对管理人提出的仅因投资、投资项目管理需要而使用委托人有关法律文件提供便利，该等法律文件包括但不限于委托人的营业执照及副本、税务登记文件以及上述文件加盖公章的复印件等。管理人在需要使用上述文件时，需提供加盖管理人公章的正式申请，委托人在收到上述申请后在二（2）个工作日内予以提供；3.2.5 承担委托投资造成的投资损失。第4条 管理人之权利及义务4.1管理人之权利4.1.1 管理人有权按本协议的约定行使委托人业务的投资管理权。4.1.2 管理人按本协议之约定收取管理报酬。4.2 管理人之义务4.2.1 依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理委托人的投资业务，但对投资业务不保证有收益，也不保证无亏损。4.2.2 每一会计季度后十日内编制委托人的财务报告，经托管人复核、注册会计师审核或审计后向委托人报告；4.2.3 对受托管理的不同公司财产分别管理、分别记账；接受托管人依照法律和托管协议等相关文件的约定对创投公司委托人财产投向进行的监督；4.2.4 按照章程等文件的约定确定委托人的收益分配方案，经委托人股东会审议、批准后，向委托人之股东及时、足额分配收益；4.2.5 办理与委托人财产管理业务活动有关的信息送达通告事项； 4.2.6 在委托人存续期间保存委托人所有与本委托管理有关的法律文件、会计账册、记录；4.2.7 管理人在未经委托人书面同意的情况下，不得将委托人的资产用于质押、担保或债权转让或作其他处分；4.2.8 管理人承诺不从事违反公司法的经营活动，承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用委托财产；若因管理人处理受托管理事务不当或超越委托事项范围致使委托人财产受损，管理人应赔偿委托人的损失；4.2.9 管理人应建立风险管理和内部控制组织体系；4.2.10 管理人负责保管委托人的公章和合同专用章；4.2.11 随时接受委托方的检查与稽核；4.2.12 定期向委托人提供投资管理报告；4.2.13 法律、法规等规定的其他职责。第5条 管理报酬及支付5.1 委托人向管理人支付的管理报酬包括管理费和业绩报酬。5.2 管理费每年按的实收资本的1.65%收取，不足一年的按时间比例支付。若公司投资项目结束时，按投资项目历年利润累计计算，公司出现亏损，管理人退还已收取的全部管理费。5.3 管理费在公历每年5月12日提取，由管理人向托管人发出管理费划款指令，托管人复核后于5个工作日前从委托人财产中一次性支付每年度管理费给管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。5.4 业绩报酬的计算和支付5.4.1在信托计划终止日，按如下公式计算委托人的年化税前回报率：年化税前回报率=（税前利润/实收资本）/信托计划存续年限100%。5.4.2委托人年化税前回报率小于等于12.6%（含12.6 %）时，管理人不收取业绩报酬；5.4.3委托人年化税前回报率大于12.6%时，管理人收取超过部分的20%作为业绩报酬，业绩报酬作为费用由委托人列支。5.5 委托人在信托计划终止日后10个工作日内向管理人支付业绩报酬。第6条 决策流程委托人授权管理人的资本决策委员会，行使公司投资、经营管理与退出变现决策权。中投信托委派3名代表进入管理人的资本决策委员会，该代表为非常设委员，参与所有涉及委托人的项目投资评估与决策的投票，并遵守管理人的决策程序。6.1项目的投资决策程序：各方推荐的项目或管理人搜寻的项目，由管理人按照市场化标准筛选立项，开展尽职审慎调查，完成后写出投资建议书，经过管理人资本管理部评议通过后，由管理人向中投信托出具项目联系函，中投信托出具书面同意意见后，报管理人资本决策委员会进行评审决策，经资本决策委员会评审通过的项目，再报委托人董事会审议并形成董事会决议。公司董事会审议后，管理人负责办理相关投资手续，履行投资后的管理和增值服务职责。6.2投资项目的退出决策程序：经过管理人资本管理部评议通过后写出退出建议方案后，由管理人向中投信托出具方案建议联系函，若中投信托出具书面同意意见的，则再报管理人资本决策委员会进行评审决策，资本决策委员会评审通过的再报委托人董事会审议并形成董事会决议。委托人管理人项目决策流程：管理人 项目终止 提交投资建议方案中投信托联系函 否决 赞成 否决 管理人资本决策委员会项目终止 赞成 执行投资鲲鹏基金董事会 董事会决议通过管理人 否 提交退出方案 中投信托联系函 方案建议管理人资本决策委员会方案终止否决 鲲鹏基金董事会执行退出 赞成 董事会决议通过 6.3在投资方向、禁止行为和关联交易三方面（具体内容见章程）的表决时，需决策委员会全票（包含非常设委员和请假缺席的委员）通过有效。第7条 违约责任7.1 本协议一经生效，各方即应遵守。如任何一方违反本协议的有关规定，致使本协议的约定无法顺利完成的，违约方应当向守约方承担违约责任。第8条 不可抗力8.1 “不可抗力”是指本协议各方不能合理控制、不可预见或即使预见亦无法避免的事件，该事件妨碍、影响或延误任何一方根据本协议履行其全部或部分义务。该事件包括但不限于地震、台风、洪水、火灾或其他天灾、战争、骚乱、罢工或任何其他类似事件。8.2 如发生不可抗力事件，遭受该事件的一方应立即用可能的最快捷的方式通知对方，并在十五天内提供证明文件说明有关事件的细节和不能履行或部分不能履行或需延迟履行本协议的原因，然后由各方协商是否延期履行本协议或终止本协议。第9条 争议解决9.1 本协议的签订、生效、解释、履行和争议的解决均依据中华人民共和国现行法律。9.2 因本协议引起的任何争议，双方应当通过协商方式解决。9.3 若协商不成，任何一方可以向杭州仲裁委员会提起仲裁。第10条 通知的形式及送达的方式10.1 本协议一方向他方发出的本协议规定的任何通知均应采用书面的形式，并应用中文书就方为有效。10.2 协议双方同意与本协议有关的任何通知的有效送达方式为：（i）直接送达：即发出通知的一方派人将通知直接送到对方通信地址，并由受送达人的法定代表人或授权代表人签收；（ii）邮寄送达：即发出通知的一方以特快专递的方式将通知邮寄到对方通信地址；（iii）传真送达：即发出通知的一方以传真发出并以挂号信加以确认。第11条 修订与组成部分11.1 双方可就本协议未尽事宜协商并作出书面补充协议。11.2 补充协议是本协议不可分割之组成部分，与本协议具有同等法律效力。第12条 协议的成立和生效12.1