内部控制制度原本

内部控制制度第一章总则一、公司内部控制的目的与内容（一）、目的：内部控制是为了更好的保护企业资产，提高企业经营效率，坚持既定管理方针而采用的组织计划以及各种协调方法和措施，有效落实公司各职能部门专业系统风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性。制定本制度。（二）、公司内部控制的内容本制度主要包括以下各专业系统的内部风险管理和控制：环境控制、 组织规划控制和财务控制、电子信息系统控制、内部审计控制、全面预算控制和财产保全控制等内容。二、职责（一）、总经理：对董事会负责，主要职责是主持公司的经营管理工作，并向董事会汇报工作；组织实施董事会决议、公司年度经营计划和经营方案；拟定公司内部管理机构设置方案； 拟定公司的管理制度；制定公司的具体规章；提请聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人； 聘任或者解聘除应由董事会聘任或解聘以外的所属部门负责人员；公司章程或董事会授予的 其他职权。（二）、公司总部各职能部门：具体负责起草、完善和实施本专业系统的管理和控制制度， 配合完成对公司各专业系统管理和控制情况的检查。第二章环境控制第一条：环境控制包括人事控制和职工素质控制。第二条人力资源1 、公司人事行政部负责总部人员引进、人力资源规划等制度的执行。工作范围包括： 员工招录、调配、解辞、任免、请假、休假、退休、奖罚、薪酬福利、档案管理、职称管理、-可编辑修改 -涉外管理、保密工作、考勤管理等工作内容。2 、各分公司人事行政部负责所属公司人员的引进、人力资源规划等事务的执行，以及相关具体事务的办理。第三条管理人员的聘任或解聘1 、公司按产权关系，本着下管一级、分级负责，分层管理、责权利统一的原则予以管理。2 、管理人员聘任或解聘程序：2.1 总裁办公室（各子公司综合部）提供拟聘任或解聘人员的基本情况；2.2 （各分公司经理）提出拟聘任或解聘名单；2.3 公司（各分公司）经营领导班子办公会议讨论通过；2.4 总精力（各分公司经理）签发聘任或解聘文件。3 、聘任管理人员的权限：3.1 董事长由董事会选举产生或罢免；3.2 总经理由董事长提名，经董事会讨论通过后聘任或解聘；3.3 副总经理、财务负责人由总经理提名，经董事会讨论通过后聘任或解聘；3.4 公司各职能部门负责人由总经理提名，公司人事行政部资格审查通过，由总经理聘任或解聘；3.5 各分公司副经理以上管理人员由经理提名推荐，交由公司人事行政部进行任职资格审查，审查通过后由总经理聘任或解聘；3.6 各分公司部门负责人由各分公司经理提名，各分公司经营领导班子会议讨论决定，报人事行政部备案。4、聘任待遇：4.1 各级聘任的管理人员实行聘任制；4.2 聘任期间，可享受所任职务的岗位工资和福利待遇；4.3 任职期满，不再聘任的，另行安排工作，按新工作岗位享受工资福利待遇。5、任职条件及晋升规定：5.1 有强烈的事业心和良好的职业道德，有开拓、创新、团队精神，廉洁奉公，个人修养水平和综合素质较高；5.2 有一定的思想理论水平和专业知识，懂得国家有关法律规定和经济政策，具备胜任所任职务的业务能力、工作经验、协调组织及管理能力；5.3 公司职能部门负责人、各分公司副经理以上人员，一般应该具有本科以上文化程度或初级以上专业技术职务任职资格；5.4 各分公司中层管理人员，一般应具有大专以上文化程度或初级以上专业技术职务任职资格；5.5 公司职能部门负责人、各分公司副经理以上人员，一般应有在本专业工作五年以上工作经历；5.6 各分公司中层管理人员职务，一般应有在本专业三年以上的工作经历；5.7 德才兼备、业绩突出的，可不受此限制；6、管理人员解聘规定：6.1 聘任试用期（3 个月）不能胜任工作的，立即由聘任单位解聘；6.2 考核不合格的立即解聘；6.3 以权谋私、贪污受贿，经查证属实的，立即解聘，并追究其经济责任和法律责任；6.4 争名夺利，拉帮结派，搞小圈子，使公司工作受到影响并造成经济损失的立即解聘；6.5 工作作风差，脱离群众，独断专行，使企业蒙受经济损失的立即解聘；6.6 违反公司各项规章制度和劳动纪律的，立即解聘；6.7 解聘后，工资待遇随之改变。第四条员工的招录、调配和解辞1、公司实行全员劳动合同制。公司必须与员工签订劳动合同，涉及公司商业秘密等重要的技术、业务岗位还需要签订竞业限制协议或保密协议。2 、各单位招录、调配员工，必须坚持任人唯贤的原则，做到公平、公正、公开。3 、各单位在年底须做好下一年度的四定（定机构、定岗、定编、定员）计划，报公司人事行政部审核汇总，并报送总经理审批。4 、原则上各单位必须按计划招聘和录用员工，不得超编，如情况特殊的，须填报招聘审批表，经公司人事行政部复核，报经总经理批准后方可增加招聘。5 、招聘5.1 公司总部招聘：用人部门填写招聘审批单，送人事行政部复核后，报经总经理批准后，由人事行政部负责招聘。5.2 各分公司副经理以下员工的招聘：由各分公司人事行政部自行招聘，但招聘前须报送公司人事行政部备案。5.3 笔试：各单位根据招聘岗位要求，进行书面考试（特殊岗位须持有国家颁发的上岗操作证，如司机驾驶执照、电工证等）。5.4 面试：5.4.1 公司各职能部门、各分公司副经理以上的人员须经公司领导面试后方可录用；5.4.2 公司各职能部门工作人员、各分公司中层管理人员由录用部门领导和公司人事 行政部共同面试合格后，方可办理录用手续。对于较为特殊的岗位还须经公司领导面试合格后，方可办理录用手续；5.4.3 各分公司其他员工经其所属分公司部门负责人及该分公司人事行政部面试合格后方可录用，特殊岗位的经该分公司经理面试合格后办理录用手续。5.5 试用程序：5.5.1 按公司人事行政部要求报送相关材料；5.5.2 到公司所在地区级以上医院体检；5.5.3 所需材料齐全后公司人事行政部(各分公司人事行政部)与其签订试用期协议（部分特殊岗位的员工需签订保密或竞业限制协议）；5.5.4 新录用的员工持报到通知单到所录用的部门报到。5.6 转正5.6.1 公司总部录用的新员工试用期满后，向部门负责人提出转正申请，经批准后办理转正手续；5.6.2 各分公司录用的新员工试用期满后，向部门负责人提出转正申请，经批准后办理转正手续。6、劳动用工6.1.1 公司总部录用的员工转正后，由人事行政部与其签订劳动合同，特殊岗位的需另外签订保密协议 、竞业限制协议 ；6.1.2 各分公司录用的员工转正后, 由所属公司人事行政部与其签订劳动合同,特殊岗位的需另外签订保密协议、竞业限制协议 。6.2 社会保险：6.2.1 员工一经转正，所属公司即按国家规定为员工办理有关社会保险；6.2.2 员工参加社会保险后，除依法享有各项权利及应得的各种给付外，不得再向所在公司要求额外赔偿或补助；6.2.3 受理单位： 公司总部员工在人事行政部办理，各子公司员工在所属公司人事行政部办理；6.3 退保：7、解辞7.1 员工有下列情形的，公司可以随时解除劳动合同，不承担任何补偿责任：7.1.1 在试用期内被证明不符合录用条件的；7.1.2 在合同期内，职工由于本人原因提出辞职的；7.1.3 严重违反劳动纪律或公司规章制度的；7.1.4 严重失职、营私舞弊，给公司利益造成重大损失的；7.1.5 经查证属实具有贪污、盗窃行为尚未达到刑事处分的；7.1.7 因违法犯罪活动被司法机关依法追究刑事责任的；7.1.8 法律法规规定的其他情形的。7.2 有下列情形之一的，公司可以提前30 日以书面形式通知员工解除劳动合同，但应按相关规定支付经济补偿金：7.2.1 公司因生产经营需要裁减人员的；7.2.2 员工患病或非因工负伤，医疗期满后，不能从事原工作也不能从事公司另行安排的适当工作的；7.2.3 员工经考核不能胜任工作，经过培训或者调整工作岗位后，仍不能胜任工作的；7.2.4 公司与员工在合同订立时所依据的客观情况发生重大变化，致使原劳动合同无法履行，经双方协商不能就变更合同达成协议的；7.3 有下列情形之一的，公司不能解除劳动合同：7.3.1 员工因在公司工作期内患职业病或因工负伤并被确认丧失或者部分丧失劳动能力的；7.3.2 员工患病或非因工负伤，在国家规定的医疗期内的；7.3.3 女员工在孕期、产期、哺乳期内的；7.3.4 法律、行政法规规定的其他情形。7.4 员工在合同期内辞职或者调离，各分公司副经理以下人员应该提前30日，各分公司副经理以上和财务负责人应该提前90 日，以书面形式通知公司，经公司研究同意后，由所属公司办理离职结算手续，员工离职前必须先行办理工作交接手续，各分公司副经理以上人员和财务负责人还须办理离任审计，否则，公司将保留追究对其本人法律责任的权利。7.5 有以下情形的，不得辞职或者调离：7.5.1 有经济问题正在接受审查的；7.5.2 借用公司的公款、公物未还清的；7.5.3 公司交给的任务正在进行当中，不能中断的；7.5.4 玩忽职守，给公司造成重大的经济损失未处理完毕的。7.6 离职手续离职的员工须到所属公司领取职工办理调动（解除劳动合同）手续清单，先行办理工作移交手续， 然后按手续清单的要求到各单位清算并签订意见，凭手续清单办理离职的相关事宜。第五条培训1 、为提高员工业务技能、专业水平和综合能力，以适应公司的发展需要，公司实行员工培训制度， 鼓励员工参加提高自身业务水平和技能的各种培训，同时公司也适时为员工提供培训机会，以协助员工适应未来的发展；2 、员工培训必须以不影响本职工作为前提，遵循学习与工作需要相结合，讲求实效。员工培训分为：2.1 职前培训：新招聘员工培训。2.2 在职培训：不脱产培训、半脱产培训、脱产培训、自我开发。3 、新员工必须参加职前培训，培训合格后方可上岗，并作为转正的重要条件之一，培训考核不合格的经再次培训和考核，合格后方可正式上岗，不合格者将不再留用；4 、公司总部员工和各分公司中层以上管理人员外部培训，由公司人事行政部负责策划 和组织， 各职能部门及各分公司内部培训由各单位自行策划和组织，各职能部门、 各分公司于每年度年初制定年度培训计划，并报公司人事行政部审核备案，公司人事行政部负责制定公司总部的年度培训计划