工程监理责任风险及其防范.doc

工程监理责任风险及其防范【摘要】造成工程监理责任风险的原因是复杂的、多方面的，有些风险来自社会环境，有些风险来自工作环境，有的风险来自监理工程师本身。因而有必要从理论上进行分析研究，按照其不同的责任属性进行归类，在处理上应该区别对待。作为监理工程师，必须对监理责任风险有一个全面、清晰的认识，从而有效地规避可能面对的责任风险。【关键词】工程监理 责任风险 防范 控制随着中华人民共和国建筑法和建设工程质量管理条例的相继颁布实施，为我国实行工程建设监理制奠定了法律基础，明确了监理的作用和地位。但值得指出的是，在监理应当承担的责任方面，却存在许多误区，人们在对监理应承担的工程质量监理责任外，对监理责任的内涵认识扁颇。认识和防范监理责任风险已成为一项十分紧迫和重要的任务，必须引起重视。中华人民共和国建筑法、建设工程质量管理条例和建设工程监理规范都规定，监理必须对工程质量承担监理责任。有责任就有风险，工程监理认识和防范监理责任风险势在必行。一、工程建设监理（一）、工程建设监理的性质建设工程监理，是指由具有法定资质条件的工程监理单位，根据发包人的委托，依照法律、行政法规及有关的建设工程技术标准、设计文件和建设工程合同，对承包人在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代表发包人对工程建设过程实施监督的专门活动。作为建设工程的发包人，为了取得好的投资效益，保证工程质量，合理控制工期，需要对承包人的工程建设活动实施必要的监督。但多数发包人并不擅长工程建设的组织管理和技术监督，而由具有工程建设方面的专业知识和实践经验的人员组成的专业化的工程监理单位，接受发包人的委托，代表发包人对工程的质量、工期和投资使用情况进行监督，对于维护发包人的利益，协调发包人与承包人之间的关系，保证工程质量，规范建设市场秩序，都具有很大的优越性。建设工程的监理制度在国际上已有较长的发展历史，西方发达国家已经形成了一套完整的工程监理制度，可以说，建设工程监理已成为建设领域的一项国际惯例，随着改革开放进程的发展，我国在工程建设中也推行监理制度。 工程建设监理组织机构是一个依据监理委托合同进行统一组织、协调、指导下，按工程项目或部位分别设置的，由多个监理专业组成的工程建设监理体系。他们在服务工作内容上实行着“全过程的监理”，可概括地表述为：监理单位在施工合同签订前，主要协助业主单位做好施工招标准备的各项工作；在施工合同签订后，监理单位则在业主的委托和授权范围内，以施工承包合同为依据，对工程的施工进行全面的监督和管理，即对所监理工程项目的质量、进度、投资的全面控制，对合同和信息的管理以及对工程项目参与各方进行组织协调工作等。实行监理制度，便在业主与承建商之间引入了建设监理单位作为中介服务的第三方，以经济合同为纽带，以提高工程建设水平为目的，初步形成了相互制约、相互协作、相互促进的新的建设项目管理体制。事实证明，它有利于提高工程质量、确保工期、控制投资、增进效益，是工程建设实现速度与效益，数量与质量有机结合的重要措施。（二）、由工程建设监理的性质决定了其特质一是服务性正所谓收人钱财，替人消灾嘛。监理单位一旦与项目业主签了合同，就得按照监理委托合同给业主提高满意的服务，主要是运用规划、控制、协调的手段，控制建设工程项目的投资、进度和质量，协助业主在计划的项目目标内将工程项目建设完成，并投入使用。二是独立性工程建设监理的独立性是指监理公司应作为一个独立的法人机构，与项目业主和承包商没有隶属关系，而监理工程师应该按照建设监理的依据独立开展监理工作。监理的独立性是公正性的基础和前提，监理单位如果没有独立性，那公正性便无从谈起。三公正性所谓的公正就是坚持原则，按照一定的标准实事求是地待人处事。监理工程师应以事实为依据，以有关法律和为准，站在第三方立场上，不偏不倚地处理争端，既要维护业主的合法权益，又不能损害和侵犯承包单位的合法权益。四是科学性俗话说：科学就是硬道理。面对着经验丰富，精打细算的业主和承包商，没有过硬的道理哪能让他们信服？同时科学意味着先进，先进也就代表有效益。工程建设监理是为业主提供的一种高智能的技术服务，要做到服务到位，就要求从事监理活动遵循科学的准则。其中，对监理人员素质的要求是科学性最根本的体现，而监理人员素质的高低主要取决于监理工程师素质的高低。（三）、如何才能做好工程建设的监理工作要想搞好一项工程建设的监理工作，除了有称职的监理工程师，还得做好“三控三管一协调”现场监理工作。1、一协调就是工程建设监理的组织协调。它包括监理组织内部的协调，与建设单位的协调，与承包单位的协调，与设计单位的协调，与政府部门及其他单位的协调。在工程项目建设监理中，要保证项目的参与各方面围绕项目开展工作，使项目目标顺利实现，组织协调最为重要、最为困难，也是监理工作是否成功的关键。只有通过经济的组织协调才能使影响项目监理目标实现的各个方面处于统一体中，使项目系统结构均衡，使监理工作实施和运行工程顺利，最终实现整个系统全面协调的目的。2、而两管理就工程建设监理的合同管理和信息管理。首先建筑市场经济是法制经济，法制经济的特征是社会经济行为的规范性和有序性，而市场经济的规范性和有序性是靠健全的合同秩序来体现的。在项目的整个建设过程中，建设单位与设计单位、承包单位、监理单位和设备、材料供应单位等之间的经济行为均为合同来约束和规范。所以合同管理是工程项目管理的核心，也是工程建设监理工作的核心。对于合同管理，工程建设监理企业和监理工程师应着重做好以下几方面的工作：（1）合同分析；（2）建立合同目录、编码和档案；（3）合同履行的监督、检查；（4）索赔。对我们而言，需要了解和掌握的主要是工程承包合同和建设工程施工合同的管理。再者监理行业属于信息产业，监理工程师是信息工作者，他生产的是信息，使用和处理的都是信息，主要体现监理成果的也是各种信息。建设监理信息对监理工程师开展监理工作，对监理工程师进行决策具有重要的作用。信息是监理工程师开展监理工作的基础，信息是监理工程师决策的重要依据。监理信息来源广、信息量大，动态性强，有一定的范围与层次。要做好监理信息管理就得明确监理工作信息流程，做好监理信息的收集，加工整理。3、至于三控制嘛？那就是对工程项目投资、进度和质量目标的控制，这也是工程建设监理的中心工作。要做好工程建设三大目标的控制，那我们就必须先了解投资者、承包商的目标是什么。投资者投资少、工期短、质量好。承包商施工成本合同额；工期合同工期；质量符合要求的前提下，盈利多、工期短、质量好。而投资、进度、质量三大目标的关系是对立统一的。1）三大目标之间存在对立的关系质量投资工期工期短投入或质量投资项目功能质量2）三大目标之间存在统一的关系投资工期提前投入使用投资回收快项目全寿命经济效益功能要求和质量一次性投资和工期维修费成本经济效益因此，对一个工程项目，通常不能说某个目标最重要。同一个工程项目，在不同的时期，三大目标的程度可以不同。对监理工程师而言，应把握住特定条件下工程项目三大目标的关系及重要顺序，兼顾项目的进度和质量，立足于项目全寿命的投资和效益，恰如其分地对整个目标系统实施控制，使三大目标协调统一，实现系统的最优。例如：现场监理工程师往往不重视对钢筋加工过程的控制，而是等到钢筋现场安装完成后，方对钢筋加工的质量进行验收，因此往往出现由于钢筋加工不符合要求，造成返工，这样不但造成浪费而且影响进度，对工期非常不利。因此作为专业监理工程师，应经常深入钢筋加工现场了解钢筋加工质量，并注意检查以下内容： 1.力钢筋的弯钩和弯折应符合下列规定：（1）I级钢筋末端应做180弯钩，其弯弧内直径不应小于钢筋直径的2.5倍，弯钩的弯后平直部分长度不应小于钢筋直径的3倍。 （2）当设计要求末端作135弯钩时，II级和III级钢筋的弯弧内直径不应小于钢筋直径的4倍，弯钩的弯后平直部分长度应符合设计要求。（3）钢筋作不大于90的弯折时，弯折处的弯弧内直径不应小于钢筋直径的5倍。2.箍筋加工的控制 （1）箍筋的末端应作弯钩，除了注意检查弯钩的弯弧内直径外，尚用注意弯钩的弯后平直部分长度应符合设计要求，如设计无具体要求，一般结构不宜小于5d；对有抗震设防要求的，不应小于10d（d为箍筋直径）。（2）对有抗震设防要求的结构，箍筋弯钩的弯折角度应为135。 （3）当钢筋调直采用冷拉方法时，应严格控制冷拉率，对HPB235级钢筋的冷拉率不宜大于4%；HRB335级、HRB400级和RRH400级钢筋的冷拉率不宜大于1%。 （4）在钢筋加工过程中，如果发现钢筋脆断或力学性能显著不正常等现象时，专业监理工程师应特别关注，并对该批钢筋进行化学成分检验或其它专项检验。但随着基础设施建设事业的迅速发展，建筑工程监理工作在“三控制”、“两管理”、“一协调”的基础上将“安全控制”和“现场文明施工控制”纳入监理工作范畴尤为重要，这必将顺应新形式下可持续发展的大气候。监理工作中需充分处理好“五控”的辨证关系，使建筑工程建设事业更上一个新的台阶。1、问题的提出我国的建筑工程建设事业在最近的几十年中以形式上的由“人海战术、经验管理”到“机械化施工和信息系统管理”；以观念上由“资金靠拨付，只注意内在质量”到“资金有偿，质量上内实外光”。在这种过程中真可谓是日新月异，它凝聚了无数建设者的辛勤劳动和集体智慧，在日趋规范的工程施工管理中不断总结和积累，不断更新和完善。监理工作的重要性越来越被人们所重视，并概括性地提出了监理工作的三控制（即质量控制、工期控制和投资控制）、两管理（即合同管理和信息管理）和一协调。本人认为，在全社会普遍重视安全及生态环境的今天，工程建设也应将人身、设备列至工程的安全及现场的文明施工提到一定的高度上来认识并付诸实施，应将其纳入监理的职责范围，将“三控制”更新为“五控制”（质量、工期、投资、安全、文明施工控制）。2、如何做好监理工作的“五控制”监理工作的“五控制”是互相矛盾又互为补充的，按照各自的控制原则为共同的目标开展工作，对搞好工程建设尤为重要。（1）重视旁站监理在质量和工期中的地位监理对工期控制力度不大，工期问题扯皮严重，在工期上各方责任分界不明的现象普遍存在。旁站监理如果缺乏监督检查和督促，不能做到跟班检查、及时发现问题、及时协调解决问题，在进度控制方面存在等靠业主的话，容易出现工期失控的情况，且一旦出现工期滞后问题时，容易引起承包方提出工期索赔，此时监理单位因旁站监理的失职而无足够的理由反驳承包方，从而很自然地造成监理单位为逃避自身责任而将“这笔帐算到业主头上”。监理工作仅仅依赖于试验数据和测量信息是远远不够的。监理单位具有满足监理工作需要的试验检测手段和测量检测手段是必要的，也有由业主单位提供具有相当资质的试验和测量单位做好监理的协助工作。测量放样的准确性控制及试验的数据的准确性是质量控制中很重要的环节，在做好这两项工作的同时需重视并加强质量控制的现场监理工作，要求监理人员采取旁站、巡视和平行检测等形式。按施工程序及时跟班到位进行监督检查。旁站监理不仅要具备现场质量控制工作的相应素质，加强合同意识，避免相当然的人为因素，而且需吃透合同规定，避免出现问题措手不及，要及时果断地处理质量和工期的矛盾。（2）监理工作要突破“要我做”而更新“我要做”。不要转嫁责任，放弃职权，尤其对于“小业主、大监理”的管理模式更应如此。因为在这种情况下容易出现管理边缘遗漏和忽略问题或无法明确界定职责归属问题。此时业主对整个工程都往往希望由监理承担起该部分职责。监理要管别人不去管，别人不愿管的事，这对减少扯皮，做好控制和发展自己极为有利。（3）监理工作要及时、规范、准确市场经济人员流动性大，及时处理往来问题，不仅有利于工作接交，更有利于解决业主和承包方的经济问题。及时解决经济问题可提高承包方的资金利用效果。尽管价底也容易使承包方满足，同时也为业主节约资金。规范地作好工作的交接，可防止因人员变动而导致资料的丢失，提高处理遗岗及后续问题，尤其是经济问题的准确性。（4）监理在协助业主的投资控制中要着重做好索赔处理和结算工作。需公平、公正、合理地处理工程建设过程中出现的索赔和反索赔事宜。坚持“三不结算”（即无测量资料不结算、质量不合格不结算、单价与合同不符不结算）原则。以“既严格按合同管理，又热情帮助；既监督，又服务；既向业主负责，又维护承包方合法权益”。（5）安全及文明施工控制。建筑工程从起步就是一项飞砂走石的“粗活”，安全问题伴随着工程建设的全过程理应被人们所重视。人皆知“天体运转会影响人的情绪”殊不知文明施工在工程建设中有其独特的间接效应。工程的实施、机械的使用均掌握在人的主观能动性之下，现场文明会影响到人的情绪，人的情绪控制着人在生产和社会活动中发挥作用的力度和质量。习惯的改变基于督导，监理在工程中的督导作用势必有相当的分量，所以，本人认为将现场的安全、文明施工控制纳入监理的职责对工程至关重要。3.总结发挥监理在安全及文明施工控制中的督导作用，充分调动参建人员的主观能动性，监理人员有必要做好“五控制”，并充分把握好五者的辨证关系，使我们的建筑工程监理更上一个新的台阶。而且如注意到以上这些问题，监理就不会因为工序不符合要求而需要工人再反工了，这不仅使质量得到了控制，不会期浪费工期，不会浪费造价了。而且会使业主对监理认真的态度非常敬佩，重而更加信任，让施工人员不会因为质量问题反工，因此监理在业主与施工方以及社会上的声誉将得到提高。而监理的声誉不仅关乎自身的生存发展，同时也是社会公平、效率的保证。近年来监理工程师公信力下降，监理工程师整体形象和社会评价受损严重。因此，构建监理工程师声誉信息评价制度，加强监理工程师声誉管理，势在必行。（四）、构建我国监理工程师声誉信息与评价制度1、监理工程师声誉信息与评价制度建立的主体 构建监理工程师声誉信息与评价制度，首先要解决的问题，就是监理工程师声誉信息与评价制度建立的主体，即应由谁来建立监理工程师声誉信息与评价制度，收集和传播监理工程师声誉信息。监理工程师声誉信息从性质上看具有公共产品的特征，因此不适合由私营机构生产提供。一般地说，监理工程师声誉信息与评价制度建立的主体，应该具备以下三个条件：第一，有一定的权利，即有权利全面收集和公布监理工程师的相关信息；第二，有较强的能力(主要指专业能力)，即能对监理工程师执业水平进行专业判断；第三，有较强的独立性，即独立于各个监理工程师和建设监理单位，保持中立的地位。结合上述要求进行综合分析后，笔者认为目前应将建设监理协会作为监理工程师声誉信息与评价制度建立的主体。2、监理工程师声誉制度建立的目标监理工程声誉信息与评价制度旨在通过提供监理工程师声誉信息，优化社会公众监理工程师选择决策，净化和完善建设监理服务市场，使声誉好的监理工程师和建设监理单位不断发展壮大，声誉差的监理工程师和建设监理单位则逐渐淘汰出建设监理服务市场之外。具体说来，建立监理工程师声誉信息与评价制度的目标有以下三点：第一，提供监理工程师声誉信息，使监理工程师声誉作为一种资格和能力，成为进入建设监理服务市场的人场券；第二，将监理工程师声誉作为一种资本和财富，充分发挥其品牌效应；第三，使监理工程师声誉成为社会公众可以共享的信息资源，发挥社会的舆论监督作用。3、监理工程师声誉信息与评价制度建立的原则 构建监理工程师声誉信息与评价制度的首要原则应该是公正和透明。公正意味着监理工程师声誉信息收集客观真实，评价标准科学规范统一，排斥机制合理有效，尽量避免主观推测和片面判断。透明是指监理工程师声誉信息应广为传播，提高监理工程师声誉信息在整个社会的透明度，避免私人搜寻监理工程师声誉信息和内幕交易。此外，监理工程师声誉信息还应该是及时的、相关的和全面的。及时是指监理工程师声誉信息应尽快反映监理工程师的基本情况和过去的执业水平(因为只有博弈一方的不合作行为被及时发现才能起到声誉激励的目的)。相关是指监理工程师声誉信息的内容一方面应与委托人的利益密切相关，体现委托人的利益需求；另一方面应与监理工程师的工作密切相关，能够反映监理工程师的工作态度、成绩、效率和水平。全面是指一切体现监理工程师人格和建设监理单位执业技术水平和诚信水平的信息均应包括在评价体系中。4、监理工程师声誉信息与评价制度的内容（1）监理工程师声誉信息收集机制。监理工程师声誉信息的收集是监理工程师声誉信息与评价制度的基础。监理工程师声誉的形成是与监理工程师及建设监理单位的过去表现密切相关的，委托人可以通过监理工程师及建设监理单位以往的执业历史来证实。正如经营者的市场价值决定于其过去的经营业绩，监理工程师的市场价值也决定于其过去的执业水平。因此监理工程师声誉信息主要包括两方面内容：基本情况信息和执业质量信息。前者主要包括监理工程师的个人基本信息、个人信用档案、每年执业数量、后续教育情况等以及建设监理单位的注册资料、执业资格、执业范围、人员构成、专业特长以及主要客户等信息。基本情况信息可通过建立监理工程师个人档案和建设监理单位基本档案获得。后者主要包括执业业绩、执业质量分析、经营管理水平、年检情况、规章制度执行情况、客户反馈意见、同业互查结果以及受奖罚情况等。执业质量信息需通过监理工程师的执业历史资料取得。值得注意的是，监理工程师声誉信息的收集并非可以一劳永逸，应持之以恒。（2）监理工程师执业质量监督机制。监理工程师诚信缺失的关键原因之一在于缺乏一种使监理工程师不诚信的行为随时可能被发现、且一旦发现必定会受到惩罚的机制。执业质量的监督检查对于监理工程师尤为重要。因为在其他商业交易中，至少当事人之间很快就会发现这一次的交易对方是否合作，但是在监理工程师建设监理服务中，委托人往往需要很长的时间或付出相当的代价才能知道监理工程师的此次行为是否合作、诚信。因此，监理工程师执业更需要及时的专业的监督检查，以尽快揭示监理工程师的不诚信行为，提供监理工程师的声誉信息。在监理工程师执业监督检查中，最重要的是加强建设监理协会的定期制度化的监督检查和同业互查，及时发现监理工程师的不诚信行为，并将其纳入监理工程师声誉信息收集、评价和传播系统，使监理工程师的不诚信行为得到及时的惩罚。（3）监理工程师声誉信息评价机制。为保证监理工程师声誉信息的规范性、客观性和科学性，增强监理工程师声誉信息的可理解性，建设监理协会应致力于建立一套科学的指标体系，将监理工程师以及建设监理单位的基本情况和声誉信息进行量化。监理工程师声誉的评价标准应真正体现委托人的利益，代表所有委托人的共同长远利益。在可行的情况下，可以通过打分、评级等方法评出各个监理工程师和建设监理单位的执业质量等级，以便更有效地进行监理工程师声誉信息的收集和传播。（4）监理工程师声誉信息传播机制。监理工程声誉制度的有效实施还依赖于监理工程师声誉信息的广为传播和普遍认可。因此，应运用各种媒介加强监理工程师声誉信息的传播和介绍，让人民真正了解监理工程师，重视监理工程师的诚信，唾弃监理工程师的不诚信行为。（5）监理工程师排斥机制。监理工程师的排斥机制是监理工程师声誉信息与评价制度的重要组成。对于声誉差的监理工程师，一方面可以通过建设监理服务市场的选择自动将其淘汰出局；另一方面，在建设监理服务市场不完善的情况下，应建立健全监理工程师排斥机制，取消声誉差的监理工程师的执业资格，以便优胜劣汰，优化建设监理服务市场。我想监理如果做到了以上的内容在执业中一定会获得社会公众信任和赞美的。但即便如此，监理也不可避免监理的责任风险的。二、浅析监理工程师的责任风险分析监理工程师的工作特征和责任风险，强调认识和防范责任风险的重要性和紧迫性，提出了控制责任风险的方法。对工程建设项目实行建设监理制是我国工程建设领域中项目管理体制中的一项重大改革。我国的建设监理被定义为：受业主委托，对工程项目进行全过程、全方位的监督与管理。我国的监理事业经过十多年的探索与实践，已经取得了迅猛发展，社会对监理工程师的工作成效给予了极大的希望。这种期望无疑对监理事业的持续发展产生了积极的推动作用，但人们对监理的认识也产生了某些偏差与误解。如，既然工程委托了监理，监理工程师就应该对工程中出现的质量问题和安全问题负责任，有的业主甚至以工程中是否出现质量问题或安全问题来评价监理工作的成效，有的业主只强调监理工程师应当承担责任的一面，而对监理责任的内涵这一关键问题认识不清。众所周知，有责任就会有风险，认识并防范监理责任风险已成为十分重要和紧迫的现实课题。（一）、工程监理的职责严格按照监理委托合同、施工合同约定的内容开展监理合同。负责对工程项目实施工程质量、投资、进度三大目标控制。负责审查承建单位的各项施工准备工作和施工组织设计。负责审查进场材料、构件、制作及操作工艺是否符合要求，督促施工单位按规范及设计要求施工。检查分部分项目工程质量，签署各项隐蔽工程。审查设计变更已完成工程量，定期进行验收计量。督促检查安全生产、文明施工，并参加工程竣工验收。8、即时向业主报送有关工程资料及施工情况。（二）、监理工程师的责任风险1、监理工程师的工作特征建设监理是由监理工程师提供的一种专业技术服务，它是在业主委托的范围内，由监理工程师运用合理的技能，谨慎而勤勉地工作，以达到监理合同的要求。关于监理工程师的工作主要存在以下一些特点：（1）、工作具有委托性在国外，通常被称为咨询工程师或顾问工程师。由于监理工程师本身专业技能水平的不同，在同样的工作范围及权限内，不同水平的监理工程师所提供的咨询服务质量会有很大差别。监理工程师的专业技能差别表现在两个方面：一是专业技术水平与工程实践的差别；二是本身工作协调能力的差别。监理工程师的工作能力在很大程度上体现在协调方面，即协调参与工程建设的各方技术力量，使其能力得到最大程度的发挥。然而在国内是否委托监理，或者在哪一阶段委托监理，就可根据需要由业主确定。国家虽然对实行强制监理的范围进行了规定，但由哪家具体的监理单位来实施，则由业主按照市场方法来决定。建筑法明确规定，由建设单位委托具有相应资质的监理单位进行监理，并且双方应订立书面的委托监理合同。监理工程师必须在委托合同规定的工作范围内开展工作。（2）专业技术性强监理工程师所提供的服务，是基于自身专业技能的管理、技术或咨询服务。因此，在同样的工作范围及权限内，不同的监理工程师提供服务的成效可能大不相同，这与监理工程师本身所掌握的专业技能有关。（3）绩效受主观影响较大同样的工作可能做得很认真，也可能做得较为马虎，监理工程师的工作具有较大的弹性，因而监理的工作绩效界定起来较为困难，好坏难以运用定量的标准来衡量，其工作绩效和自身的主观能动性有关。这种主观能动性，主要来自三个方面：一是取决于职业道德的约束；二是取决于监理工程师自身对监理工作的热爱；三是业主的支持业主与监理工程师的相互信任与诚意，会大大激发监理工程师的主观能动性。（4）绩效具有集体性监理是一种需要多专业配合协调的技术服务，监理工程师的工作更多地体现为集体行为。我国的监理推行总监负责制，但是监理的服务质量和水平最终是由监理机构的整体服务来体现的，因此总监对监理机构内部的领导组织与协调水平至关重要。只有整个项目监理机构有效的运作，监理的绩效才能得到体现。（5）工作责任巨大监理工程师工作的对象和内容客观上决定了监理工程师需担负非常重大的责任，因为工程项目投资巨大，且与社会公众的切身利益密切相关，一旦损害发生，涉及到的经济额度很大，并可能造成人身伤亡等重大事故。另外，工程质量的好坏、造价的高低以及工程建设周期的长短都和社会公众，特别是消费者的利益密切相关，随着社会的进步和公民法律意识的增强，监理工程师承担的法律责任也在逐步增加。2、监理工程师的责任风险从上述监理的工作特征来分析，监理工程师所承担的责任风险可归纳为如下六个方面：（1）行为责任风险。监理工程师的行为责任风险主要来自三个方面：一是监理工程师违反了监理委托合同规定的职责义务，超出了业主委托的工作范围，并造成了工程上的损失；二是监理工程师未能正确地履行监理合同中规定的职责，在工作中发生失职行为；三是监理工程师由于主观上的随意行为未能严格履行自身的职责并因此造成了工程损失。（2）工作技能风险。监理工程师由于他在某些方面工作技能的不足，尽管履行了合同中业主委托的职责，实际上并未发现本该发现的问题和隐患。现代工程技术日新月异，新材料、新工艺层出不穷，并不是每一位监理工程师都能及时准确全面地掌握所有的相关知识和技能的，无法完全避免这一类风险的发生。（3）技术资源风险。即使监理工程师在工作中并无行为上的过错，仍然有可能承受由技术资源而带来的工作上的风险。某些工程质量隐患的暴露需要一定的时间和诱因，利用现有的技术手段和方法，并不可能保证所有问题都能及时发现，例如在混凝土浇注的施工过程中，监理工程师按照正常的程序和方法，对施工过程进行了检查和监督，并未发现任何问题，但仍有可能在某些部位因震捣不实留有缺陷。这些问题可能在施工过程中无法发现，甚至在今后相当长的时间内也无法发现；另外由于人力、财力和技术资源的限制，监理工程师无法对施工过程中的任何部位、任何环节都进行细致全面的检查，因此，也就有可能面对这一方面的风险。（4）管理风险。明确的管理目标、高效的组织机构、细致的职责分工、有效的约束机制是监理组织管理的基本保证。尽管有高素质的人才资源，但如果管理机制不健全，监理工程仍然可能面对较大的风险、这种管理风险主要来自两个方面：一是监理单位与监理机构之间缺乏管理约束机制。由于工程监理的特殊性，监理机构往往远离监理单位本部，在日常的监理工作中，代表监理单位的是总监，其工作行为对监理单位的声誉和形象起到决定性的作用：因而监理单位对总监的工作行为进行必要的监督和管理是非常重要的，即监理单位和总监之间应该建立完善、有效的约束机制。二是监理机构内部管理机制的完善程度。监理机构中各个层次的人员职责分工必须明确。如果总监不能在监理机构内部实行有效的管理，则风险仍然是无法避免的。（5）职业道德风险。监理工程师在运用其专业知识和技能时，必须十分谨慎、小心，表达自身意见必须明确，处理问题必须客观、公正，同时应勇于承担对社会、对职业的责任，在工程利益和社会公众的利益相冲突时，优先服从社会公众的利益；在监理工程师的自身利益和工程利益不一致时，必须以工程的利益为重，如果监理工程师不能遵守职业道德的约束，自私自利，敷衍了事，回避问题，甚至为谋求私利而损害工程利益，必然会因此而面对相当大的风险。（6）社会环境风险。社会对监理工程师寄予了极大的期望，这种期望，无疑对建设监理事业的继续发展产生积极的推动作用。但在另一方面，人们对监理的认识也产生了某些偏差和误解，有可能形成一种对监理的健康发展不利的社会环境。现在社会上相当一部分的人士认为，既然工程实施了监理，监理工程师就应该对工程质量负责，工程出了质量问题，首先向监理工程师追究责任。应当知道，承包商的工作属于承包性质，承包商有责任为业主提交一个质量合格的工程，但是监理工程师的工作是委托性、咨询性的，是代表业主方进行工作的。监理工程师在工程实施过程中所作的任何工作并不减少或免除承包商的任何义务、推行监理制，对提高工程质量，保证施工安全是起到积极作用的，但是监理工程师的工作不能替代承包商来担保工程不出现质量和安全问题。建筑法第55条明确规定：建筑工程实行总承包的，工程质量由工程总承包单位负责。第58条规定：施工企业对工程的施工质量负责。显而易见，承包商作为工程施工质量的主体，必须对工程的施工质量负责。实践证明，推行监理制，可以使工程质量更有保证，但监理工程师的工作不能替代承包商来担保工程不出现质量和安全问题。监理工程师的重要职责应该是及时发现或预防工程质量问题，避免工程留下质量和安全隐患。因此，应该解除监理工程师的顾虑，大胆工作，勇于发现问题，揭露问题，如果要求监理工程师承担过大的质量和安全责任，甚至以工程中是否出现质量问题来评价监理工作的成效，则可能促使监理工程师在工作中掩盖、隐瞒工程质量问题，反而使工程留下质量和安全隐患。果真如此，实行监理制就毫无意义了。但从现实和发展趋势看，监理责任范围逐步扩大，程度逐步加深。近几年来，建筑物倒塌、大桥跨塌事故在工程建设过程中时有发生，例如：1996年广东韶关公路大桥在即将建成时坍塌，死亡数十人；1999年1月重庆綦江县彩虹桥发生垮塌，造成40人死亡，14人受伤等等。群死众伤后果极为严重，财产损失也特别巨大，同时给社会的安定造成了负面影响。这为工程建设敲响了警钟，因此加强工程建设施工安全的控制、管理和监督工作是十分重要、紧迫和具有深远意义的。（三）、影响安全监理责任风险的原因应该指出，在已经实施工程建设监理的建设项目中，相当一些监理单位只注重对施工质量、进度和投资的监控，在监理规划的主要内容中，并没有把安全监理作为一项独立的重要内容加以监控，只是把安全监理作为质量控制工作内容中的一部分，而且监理单位也没有配备专职的安全监督技术人员，只是由质量工程师代管。这样，在施工过程中安全监控的效果未能充分发挥出来，使得施工现场因违章指挥、违规作业而发生的伤亡事故局面未能得到有效的控制。施工安全责任不容回避，必须正视和面对。要扭转工程建设项目事故多发的被动局面，其中一个重要的措施就是要加强安全监理工作，使安全监理作为工程建设监理的一项单独监控项目，配备这方面的人才，加强这方面的工作。1、安全监理责任风险的原因是多方面的。在我国现阶段，影响安全监理责任风险的原因有以下几方面： 、建设施工现状的严峻性、“政绩工程”一些政府建设领导人，为了“政绩”在招投标中缩短正常工期，在施工中压缩合同工期，一味讲求“进度”，低价招标实际上取消或压缩安全措施费用、“低价招标、低价中标”。施工单位为了获得项目，采取低价投标，中标后为了获得利润，便缩减各种费用支出，安全生产措施费形同虚设，该设置的安全防护不设置，该实施的安全措施取消。 、“戴帽”投标，违法分包。大量不具备相应资质的施工单位为取得项目，挂靠有较高资质的施工单位，而自身安全管理能力不足，而受挂单位不严格管理。另外一个项目被多次分包肢解发包给不具备资质的队伍施工的情况也极普遍。、个别政府安全生产监督机构及安全监督员，有法不依，执法不严，对安全生产缺乏有效的监督管理。由于建设施工现状的严峻性是监理人安全监理责任风险的严重的外部原因。 、监理人能力与责任，责任与权利的不对称性 、能力与责任。 无论建筑法、监理规范及设立监理制度的初衷，及国际非的克条款，监理人的任务仅是咨询，仅是三大目标（投资、质量、进度），都是对工程实体的确认和控制，均未要求监理人具有安全监理能力。根据立法法下位法应服从上位法，部门规章要服从相关法律，建筑法未要求监理人具有的能力，条例却要求，这不得不说是一个遗憾。监理人的来源无非是个专业的技术管理人员，而安全监理应该是一门专门的管理科学，若要监理人承担安全监理，实无此能力（包括总监）。若要监理人承担安全监理，首先应在企业人员资质中规定，增加专门的安全工程师，但在监理的项目中增加安全工程师，需增加相应的费用，谁来买单？建设单位从心底是不愿意买单的，因为建设单位只愿意承担购买合格的建筑商品的费用，至于建筑商品在生产过程中如何保证生产人员的安全，那是生产者的事。何况在现阶段无序竞争的状态下，监理费率在80年代最低收费标准都大打折扣的情况下，业主增加安全监理费也是虚假的，监理人又有何能力承担安全监理责任。因而责任而风险就是必然的。、责任与权利。 监理人的权力是来自业主，是业主根据监理合同赋予的。实际上大多数情况下业主仅将质量确认权赋予了监理。有人说条例赋予监理安全监理的权力，不条例只是赋予监理人安全监理责任，监理人并不是“城管”，并无执法主体资格，并无惩罚、约束对方的任何权力，何况监理人的委托人业主都没有安全执法、惩罚违规施工单位的权力，而被委托人又哪来的权力呢？在安全监理过程中，监理人唯一可做的无非是通知。但是一纸“监理通知”在施工单位野蛮施工和利欲面前又能起什么作用呢？要求停工，不要忘了要先征得业主同意，如果业主不同意停工呢？所以责任和权力应是对等的。没有权力要求责任，那么责任风险是可想而知的 以上构成责任风险的内部原因。、责任判定自由裁量的扩大化构成了安全监理责任风险的法律原因。 包括：、对“措施”和“方案”是作程序性审查，还是技术性审查，监理人对审查承担什么责任。发现安全隐患施工方拒不整改要及时向有关主管部门报告。哪些安全隐患需上报？怎样才算及时？例如建设工地发现有工人不戴安全帽，并拒不整改，这样的事报不报告？如不报告，“安全无小事”，万一出了安全事故，监理人承不承担责任？另外，若施工单位同意整改，则不报告，如在整改中发生安全事故，又如何认责？ 建筑法69条只规定了两种情况下监理人要承担刑事责任。一是“与建设单位和施工单位串通弄虚作假”；二是“降低工程质量标准的”。刑法137条监理人应承担刑事责任的情况是“违反国家规定降低工程质量标准造成重大安全事故的”。两法均只是对因监理人因有意降低工程质量标准造成重大安全事故的才追究刑事责任。虽然这里的工程是指正式工程，即最终产品工程，并不是指临时工程。如脚手架、基坑防护等。临时工程是施工方为完成产品所采取的措施，监理人不对临时工程承担法律责任。但在条例第五十七条却要监理人对临时工程“未审查、未要求、未报告”，按照刑法追究刑事责任，而刑法上并不认可这一条。条例要将监理人按照刑法不认为是罪的罪来定罪。 以上情况将导致监理人的安全监理责任的判定自由裁量权无限扩大，于是将造成任何一个建设工地只要出现了安全事故，均可直接首先判定监理有责任，于是工地一出现安全事故，监理人就承担行政和法律责任的事就不奇怪了。对监理人极端不公正的责任判定自由裁量权将是监理人最大最致命的风险解决施工安全问题，要有完整的思路和政策。施工安全问题的源头在于责任主体的不良行为，施工安全的责任主体是施工企业。有的施工企业为追求更多利润，削减对施工安全方面的投入；有的施工企业撤减安全管理机构和专职人员；有的施工企业素质低下，工作人员就是未经技术和安全培训的农民工；事前不制定施工安全技术措施和防范对策；施工过程中又无专职人员检查监督等等。施工企业的安全职责在建筑法中已有明确规定，相对薄弱因而急需加强的应是从外部形成能迫使施工企业自我校正其不良行为的环境和机制。这也正是工程建设管理、监督主体应该强化的职能。2、安全监理的任务把设计图纸上的各种线条在指定的地点变成实物，其过程复杂，涉及到的范围广大，考核指标繁多，但其中有两个实质性的内容，一个是质量，一个是安全。质量是指“实物”而言，所建造的“实物”在使用功能、结构安全上完整地实现设计意图，为合格工程；所建造的“实物”在使用功能、结构安全上不能满足设计的要求，即为不合格工程；这是工程建设的主体。所谓安全主要指建造“实物”的人在建造“实物”过程中的生命安全与身体健康以及不合格工程对人们生命安全的威胁。质量和安全是工程建设中永恒的主题。安全是工程质量的前提条件，而工程质量的好坏，也是为了安全。如果说质量是业主所追求的最终目标，那么安全则是实现这一目标的基本环境条件，而安全监理则是这一环境条件的守护者。安全监理工作是受建设单位或其他单位等的委托，按照监理合同规定的要求，完成授权范围内的工作。安全监理工作是贯彻落实安全生产方针政策，督促施工单位按照工程施工安全生产法规和标准组织施工，消除施工中的冒险性、盲目性和随意性，落实各项安全技术措施，有效的杜绝各类不安全隐患，杜绝、控制和减少各类伤亡事故，实现安全生产。在编制监理大纲、监理规划时，应明确安全监理目标、措施、计划和安全监理程序，并建立相关的程序文件，经批准后再编制监理实施细则，根据工程规模、各个分项建设项目和各分包的施工队伍，在调查研究基础上，制定安全监理具体工作及有关程序。制定具体的监理工作内容督促施工单位落实安全生产的组织、技术保证体系，建立健全安全生产责任制；督促施工单位对施工人员进行安全生产教育、培训及各工程项目的安全技术交流；审查施工方案及安全技术措施（包括冬、雨、夜施工的安全防护措施）；检查并督促施工单位按照工程施工安全技术标准和规范要求，落实各分项工程或工序及关键部位的安全防护措施；监督检查施工现场的“三防”工作； 根据工程项目规模，定期组织安全综合检查，逐项进行检查打分。发现冒险作业的责令其停止作业，发现安全隐患的责令其停工整改。3、安全监理的程序根据开展的安全监理工作的实践经验，一般情况下安全监理工作可分为四个阶段，即招标阶段的安全监理、施工准备阶段的安全监理、施工阶段的安全监理、竣工验收阶段的安全监理。（1）招标阶段安全监理协助建设单位编制施工招标文件，为选择符合要求的施工单位打下基础；做好投标资格预审工作，审查施工单位的安全保证体系；通过评标工作协助建设单位选择符合目标控制要求的施工单位；协助建设单位拟定安全生产协议书。（2）、施工准备阶段的安全监理监督检查施工单位的安全保证体系及安全技术措施，督促施工单位完善安全管理程序与制度；审核新工艺、新技术、新材料、新结构的施工安全技术方案及安全措施；审查施工单位上报的实施性施工组织设计，重点对保证工程质量、安全方面的措施进行审查，并向业主提出监理意见；项目监理机构应制定出安全监理工作程序、细则及应对措施。（3）、施工阶段的安全监理工程项目在施工阶段，安全监理人员要对施工过程的安全生产工作进行全面的监理。、核查施工现场的安全组织体系和安全人员配备情况；检查施工管理、技术、操作及特殊工种人员的持证上岗情况；检查施工现场机械在使用过程中的安全性能及运行状况；检查施工现场材料、构配件在使用过程中的质量、安全及变化情况；督促施工单位严格按照施工规范、设计图纸及经批准的施工组织设计进行施工；审核施工单位提交的关于工序交接检查、分部、分项工程安全检查报告；检查施工单位的冬、雨、夜安全防护措施、应急物资的到位情况；核查施工单位各类有关安全生产的记录、文件、台帐等；审核并签署现场有关安全技术签证文件； 如遇到下列情况，安全监理可下达“暂时停工指令”。 施工中出现安全隐患，经提出后，施工单位未采取改进措施或改进措施不合乎要求时； 对已发生的工程安全、质量事故未进行有效处理而继续作业时； 进场的施工人员、机械、原材料或构配件与所报审的资料不符时； 安全防护措施不到位、未经检查和批准而擅自施工时； 擅自变更设计图纸或违反工程强制性标准进行施工时； 施工单位拒绝项目监理机构对其的安全管理时。（4）竣工验收阶段安全监理 审查安全设备、设施等是否按设计要求与主体工程同时建成交付使用； 要求由有质资单位对建设工程的安全设备或设施进行检测检验并出具技术报告书作为安全设备或设施单项验收的依据。4、安全、质量综合监理的探讨安全、质量在学科专业上有各自的特点和内涵，但在工程建设上又相互牵连、相互渗透，不能完全分割开来。从大安全观出发，应该建立安全、质量综合监理体系，监理的内容程序在安全、质量、监理内容、程序的基础上将国家现有的安全法律、法规、标准融合进去，组成一个完整的监理体系，既有分工又有综合。这样在工程建设上，使安全工程技术、质量工程技术互补共用，更充分地发挥其工程技术的潜力，促进工程建设朝着健康的方向发展。5、结语监理单位作为工程参与的重要一方，在当前工程建设市场秩序还不规范这个大环境下，自身风险系数愈来愈高。我国工程项目建设监理实行总监理工程师负责制，总监理工程师行使合同赋予监理单位的权限，全面负责受委托的监理工作。建设监理千头万绪，事情多责任重。作为总监理工程师要做好安全监理工作，必须抓住以下几个重点。 监理工作超前性：包括总监理工程师的控制工作要超前，专业交叉工作要超前。总监理工程师的控制工作要超前，是指在各分部分项工作开始前，总监理工程师必须首先明确下一步工作重点，安全质量控制的关键部位，易产生安全隐患和质量通病的地方，特别是对发生设计变更和图纸修改的地方必须加以重视，尤其是图纸会审纪要中的内容，最好提前标注在图纸上，避免发生遗漏。要首先做好对监理人员的交底工作，以保证做到预控。监理工作及时性：在巡视、旁站和抽检的监理过程中，必须做到能及时发现各种安全质量问题并能及时处理，避免安全质量问题的连续发生。 监理工作原则性：在对工程实施的监理过程中，必须严格按照设计图纸、设计变更和各种强制性条文等规范要求进行检查验收，严把工程安全、质量关。 监理工作灵活性：在坚持原则的前提下也要讲究方法上的灵活性。只有做好灵活性，才能使监理工作协调有效地开展。研究问题要做到多角度思维，多方面去考虑，避免片面性。对出现的问题要从实质上去认识，并能分析引发问题的多种因素。而在处理中不要刻板。因为各个工程的地质条件、施工环境和条件等都不相同，即使是同一地点也存在不同的具体情况，所以，我们在处理问题中要结合施工现场的实际去考虑，而不要脱离实际情况处理问题。 监理工作主动性：监理工作要做到“四勤”即脑勤、腿勤、手勤、口勤。即要勤思考，勤检查，勤到施工现场查找施工质量问题，不要走马观花，对产生的疑问要勤问勤记。发现问题不要乱说，弄清楚后再下结论，避免产生失误，影响工程的实施。只有做好上述“四勤”，才能保证监理工作的质量，做到监理工作主动、有序、可控。三、责任风险的规避有责任就有风险，但监理工程师必须加强风险意识，提高对风险的警觉和防范，减少和控制责任风险。针对上述监理工程师责任风险的来源，可以考虑从以下六个方面着手：（1）严格执行合同。这是防范监理行为风险的基础。监理工程师必须树立牢固的合同意识，对自身的责任和义务要有清醒的认识，既要不折不扣地履行自身的责任和义务，又要注意在自身的职责范围内开展工作，随时随地以合同为处理问题的依据，在业主委托的范围内，正确地行使监理委托合同中赋予自身的权力。（2）提高专业技能。专业技能是提供监理服务的必要条件。努力提高自身的专业技能是监理工程师所从事的职业对自身提出的客观要求。监理工程师绝不能满足现状，必须不断学习，总结经验，提高自身的专业技术功底，锻炼自身的组织协调能力，防范由于技能不足可能给自身带来的风险。（3）提高管理水平。监理单位和监理机构内部的管理机制是否健全、运作是否有效，是发挥监理工程师主观能动