5-2 刘百川-期货从业-期货法律法规汇编-精-2(美工版2013.11.27)

法规三：期货交易所管理办法,1、章节概述本条例主要告诉我们，期货交易所有关管理要求。具体包括：1）期货交易所的性质；2）期货交易所如何设立、变更、终止；3）期货交易所的组织架构；4）期货交易所的会员如何进行管理；5）期货交易所的基本业务规则；6）期货交易所的监管；7）期货交易所得法律责任,一、期货交易所管理办法概要,2、题型分布单选、多选、判断、综合题3、重要指数,一、期货交易所管理办法概要,考点一：期货交易所管理办法总则（）考点二：期货交易所管理办法设立、变更与终止（）考点三：期货交易所管理办法组织机构（）考点四：期货交易所管理办法会员管理（）考点五：期货交易所管理办法基本业务规则（）考点六：期货交易所管理办法监督管理（）考点七：期货交易所管理办法法律责任（）考点八：期货交易所管理办法附则（）,二、期货交易所管理办法考点精要,考点一：期货交易所管理办法总则（）1、制定依据根据期货交易管理条例2、我国期货交易所性质非营利性、自律性法人3、期货交易所组织形式1）会员制注册资本，均等份额、会员认缴；2）公司制股份有限公司4、监管人中国证监会，集中统一监管,三、期货交易所管理办法考点详析,考点经典试题：期货交易所管理办法总则（） （单选题）1、公司制期货交易所可以采用（ ）的组织形式A.无限责任公司B.有限责任公司C.股份有限公司D.合伙制公司 答案：C,三、期货交易所管理办法考点详析,考点二：期货交易所管理办法设立、变更与终止（）1、设立条件中国证监会批准，未批准其他人不得设立2、名称“商品交易所”或者“期货交易所”（其他人不得使用类似名称）,三、期货交易所管理办法考点详析,3、期货交易所职责：1）期货交易管理条例规定的职责；2） 制定交易规则、实施细则；3）发布市场信息；4）监管会员、客户、仓库、保证金存管银行以及其他参与者；5）查处违规行为；,三、期货交易所管理办法考点详析,4、设立交易所的材料文件：1）申请书；2）章程、规则；3）经营计划；4）会员、股东名单；5）理事会（董事会、监事会）名单；6）高管名单；7）场地、设备、资金文件以及说明；8）其他文件,三、期货交易所管理办法考点详析,5、期货交易所章程应载明事项：1）目的、职责；2）名称、住所及营业部场所；3）注册资本构成；4）营业期限；5）组织机构构成及规则；6）管理人员任免制度及职责；7）基本业务制度；8）风险准备金制度；9）财务、内控制度；10）变更、终止、清算办法；11）章程修改程序；12）其他会员制期货交易所还应载明：1）会员资格及其管理办法；2）会员权利义务；3）会员纪律处分,三、期货交易所管理办法考点详析,6、期货交易所交易规则应载明事项：1）期货交易、结算、交割制度；2）风险、交易异常处理程序；3）保证金制度；4）交易信息发布办法；5）违规、违约处理；6）交易纠纷处理；7）其他；,三、期货交易所管理办法考点详析,7、期货交易所需证监会批准事项：1）变更名称；2）变更注册资本；3）期货交易所合并（a.吸收合并；b.新设合并）、分立、解散；4）期货交易所联网交易（10日内报证监会）；5）设立分所或者其他期货交易所；6）清算组制定的清算方案,三、期货交易所管理办法考点详析,8、期货交易所的解散：证监会予以公告1）章程规定营业期慢；2）会员大会（股东大会）决定解散；3）证监会决定关闭；9、期货交易所的解散后续：成立清算组,三、期货交易所管理办法考点详析,考点经典试题：期货交易所管理办法设立、变更与终止（） （单选题）1、下列选项中，（ ）不是会员制期货交易所章程所必须载明的。A.对会员的奖励办法；B.会员的权利与义务；C.会员资格及其管理办法；D.对会员的纪律处分；答案：A,三、期货交易所管理办法考点详析,（多选题）2、申请设立期货交易所时，应当向中国证监会提交的文件和材料包括（ ）。A.拟加入本交易所的会员或者股东名单；B.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员及拟任用高级管理人员的名单和简历；C.申请书；D.期货交易所的经营计划答案：ABCD,三、期货交易所管理办法考点详析,（多选题）3、公司制期货交易所章程应当载明的事项包括（ ）。A.设立目的和职责；B.注册资本以其构成；C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则；D.会员资格及其管理办法答案：ABC,三、期货交易所管理办法考点详析,（判断题）4、经期货交易所股东大会或者会员大会批准，期货交易所可以设立分所。（ ）答案：错5、期货交易所因章程规定的营业期限界满而解散的，由中国证监会批准。（ ）答案：对,三、期货交易所管理办法考点详析,考点三：期货交易所管理办法组织机构（）1、会员制交易所权利机构由全体会员组成的会员大会2、会员大会职权：1）审定章程、规则及草案；2） 选举