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案件查办技能复习题第一题：2010年3月，甲县烟草局查获孙某无烟草零售证经营卷烟零售业务案件，在当事人经营场所查获国产真品卷烟220条，价值8000元。经调查，孙某在案发前已经营卷烟零售业务7个多月，累计销售国产真品卷烟1200余条，价值90000余元。所经营真品卷烟系孙某从其他非正常渠道购进的，由于案情重大，涉嫌构成刑事犯罪，甲县烟草局办理相关案件移交手续后将案件移交至公安机关，2010年7月，甲县法院以相关罪名判处孙某有期徒刑一年零六个月，并处罚金三万元。一审判决后，被告人孙某未提出上诉。请根据以上案例回答下列问题：1、当事人孙某构成何种犯罪？请从客观要件方面简述理由。答:构成非法经营罪。本罪的客观要件是行为人具有违反国家规定，进行非法经营，扰乱市场秩序，情节严重的行为。包括三要素：a.违反国家规定。b.实施了非法经营行为。c.情节严重，非法经营数额达到5万元以上。2、甲县烟草局向公安机关移送涉嫌犯罪案件，应当附哪些材料？答: 涉嫌犯罪案件移送书；涉嫌犯罪案件情况的调查报告；涉案物品清单；有关检验报告或者鉴定结论；其他有关涉嫌犯罪的材料。 3、如公安机关不予立案，甲县烟草局可以采取哪些法定救济措施？答：可以自接到不予立案通知书之日起3日内，提请作出不予立案决定的公安机关复议，也可以建议人民检察院依法进行立案监督。 第二题：请问在对无证运输案件的检查中，可能会发生哪些突发事件，应如何妥善处理突发事件的发生？答：涉案人员发现执法车辆进行跟踪后，弃车逃跑的，指挥人员应立即安排人员实施跟踪追击，同时控制好涉案车辆；涉案人员发现执法车辆拦截后，驾车强行闯关的，指挥人员应提醒驾驶人员提高警惕，避免与其车辆正面发生冲突，要由协助检查的公安部门进行堵截；在现场查处过程中，涉案人员暴力抗法对执法人员人身构成威胁时，办案人员应齐心合力，并及时报警，保护执法人身安全；对办案现场围观人员较多，可能造成混乱的，要加强宣传，并应及时把涉案车辆、人员带离现场。3、在调查取证方案准备中，如何确定调查人员？答：选定调查负责人。要选派政策水平高、熟悉业务、组织协调能力强的人担任调查负责人。 组织相应的办案力量。根据案件的具体情况、复杂程度来确定调查人员的数量。案情重大复杂的，调查阵容应大一些，可分若干小组；案情比较简单的，调查人员可以少一些，但不得少于二人。 合理搭配人员。根据案件的性质和办案人员的工作能力、特长，来确定调查人员组成。特别重大案件，要请上级机关或其他单位的同志参与调查。 注意调查人员的回避。在确定调查人员时，与被调查人有近亲属关系或与案件有利害关系的不能参加本案的调查。 4、针对无证运输的调查取证，应采取哪些检查方法？答：对涉案车辆行驶路线进行分析，请公安交巡警部门配合，在涉案车辆可能经过的路段进行设伏；公安交警部门未参与设伏的，可跟踪违法运输车辆，及时协调公安部门在各卡口进行堵截；发现涉案车辆后，及时对嫌疑车辆进行跟踪，同时，及时把发现的情况及车辆行驶路线向指挥人员汇报，指挥人员根据车辆运行动态，组织人员堵截；当发现嫌疑车辆，可能驶往外省、市或难以继续跟踪时，应立即通知可能途经的当地烟草专卖行政主管部门查处；对涉案车辆、人员进行控制，同时安排人员维持好现场秩序；调查人员应现场检查确定是否属于违法运输烟草专卖品，制作现场执法文书，采集视听资料，固定各项证据；控制好涉案当事人，并进行调查询问；对物流和长途客运的，安排人员对货运、客运车辆老板及驾驶员等相关人员进行调查询问。5、违法运输烟草专卖品案件，主要有哪几种类型？答：当事人自备交通工具运输；当事人租用他人货运车辆运输；委托物流货运公司或长途客运车辆运输。6、在对无证运输案件调查取证方案的制定中，应明确哪些重点检查内容？答：抓获涉案当事人；查获涉案的烟草专卖品和运输车辆；固定各类证据。7、如果经举报的无证运输案件，该案假烟数量较少，运输车辆不经本县运往邻县，应该如何处置利用该情报线索？答：涉及外地的线索要及时传递给邻县有关烟草专卖管理部门。第三题：某市烟草专卖局联合公安机关对举报的非法生产窝点进行检查。请问：1、该案件在现场取证时应注意哪些事项？答：（一）要在现场逐一对证据的名称、特征、数量等进行登记，数量要大写；（二）证据先行登记保存，由当事人签字确认，当事人拒绝签字的，由相关证明人签字确认；（三）现场要注意收集涉嫌违法经营的帐册、帐号、记录等原始证据；（四）尽量在封闭的场所内，由专人进行清点，对涉案物品要进行分类、清点、登记、编号，按顺序装箱、封存；清点的整个过程要进行照相、摄像，并有相应的当事人或见证人签字；（五）如果无法在现场清点登记而需要转移，必须对证据进行封存，加贴封条，由当事人或证明人签字确认，整个过程进行摄像，人货不能分离，以保证证据不被调换，以示公正。2、该市局掌握了涉及面广、情况复杂的违法活动线索，应如何处置利用？答：迅速向上级机关报告情况。3、在此类调查取证方案的制定中，应明确哪些重点检查内容？答：抓获涉案当事人、查获涉案的烟机设备、烟草制品和各种原料、固定各类证据。4、针对此类案件的调查取证，应采用哪些调查方法？答：现场要注意收集注重原始证据，要尽量在封闭的场所内，由专人清点涉案物品，清点的整个过程要进行照相、摄像；如果无法在现场清点登记而需要转移，必须对证据进行封存，加贴封条，整个过程进行摄像，人货不能分离。第四题证据审查方面要点：1、证据审查的方法有哪些？答：整合认证法、资格确认法、对照分析法、询问释疑法 比较取舍法2、针对现场检查笔录应主要审查哪些内容？答：勘验笔录的制作主体是否合法；执法人员和被检查人是否在笔录上签字或盖章；笔录上有无篡改或者伪造现象的发生；现场检查情况，重点记录违法物品、设施所在位置；现场提取有关物证的名称和数量。1、鉴定结论进行审查时，应主要审查哪些内容？答：（1）鉴定人是否具备鉴定资格。（2）鉴定程序是否合法。（3）鉴定结论是否正确、明确、完整。（4）鉴定的依据和使用的科学技术手段。（5）鉴定人的签名和鉴定部门的盖章。2、证据审查的方法有哪些？答：（1）整合认证法；（2）资格确认法；（3）对照分析法；（4）询问释疑法；（5）比较取舍法；（6）矛盾排除法。4、书证的审查方法有哪些？答：1、书证的形成过程；2、书证的内容是否真实；3、书证的形式是否符合要求。5、物证的审查方法有哪些？答：1、物证的来源是否合法；2、物证收集和保管是否依法进行；3、物证是否真实可靠；4、物证本身和案件是否存在关联性；5、审查认定物证的证明方式；6、对物证证明的方式和手段。6、证人证言的审查方法有哪些？答：1、证人的作证能力；2、证人是否如实提供证言；3、证人证言的内容；4、证人证言的形成过程；5、证人与违法案件当事人或案件本身是否具有利害关系；7、询问笔录的审查方法有哪些？答：询问笔录的来源是否违反法定程序；2、是否与当事人真实意思表示相一致；3、是否符合逻辑；4、询问笔录同其他证据之间的关系，只有查明笔录与其他证据相互印证、吻合时，才能作为认定案件事实的证据。8、视听资料的审查方法有哪些？答：视听资料形成的时间、地点和周围环境；2、视听资料的收集过程是否合法；3、视听资料的内容是否真实。9、一起行政处罚案件，如果要举行听证会，烟草专卖局应在什么时间以什么形式通知哪些事项？答：应在听证会举行7日前书面通知当事人举行听证的时间、地点、主持人等事项，并告知其有委托代理、申请回避等权利。第五题：案件调查（12分）某县烟草专卖局准备在辖区内开展一次卷烟打假专项活动，为预防和解决执法受阻突发事件的发生，该局拟制订一份妥善处置行政执法受阻突发事件的应急处理预案。在该预案中：1 执法受阻突发事件发生时，现场执法人员的处置程序是什么？（2分）答案：现场执法人员的处置程序是：一般情况下先报告稽查大队大队长，然后按大队长的要求处置；（0.5分）遇到紧急情况应立即报告县局分管领导并直接报告公安110或公安派驻办公室，（0.5分）同时千方百计控制事态发展；（0.5分）接到指令后，按指令处置。（0.5分）2 县局分管领导的处置程序是什么？（2分）答案：县局分管领导的处置程序是：立即组织人员赶到现场展开工作。（1分）根据事态发展情况决定是否向主要领导报告；（0.5分）得到主要领导指令后，按指令组织实施处置工作。（0.5分）3 可以采取哪些现场处置方法？（3分）答案：现场可以采取的处置方法：（1）以理服人，劝说制止；（1分） （2）避免激化，迂回执法；（1分） （3）把握时机，以快制快。（1分）4 在预案中应明确哪些预防措施？（5分）答案：预案中应明确的预防措施是： （1）当组织容易引发执法受阻的较大规模的集中整治行动时，在制定详细行动方案的基础上，先期要通过多种渠道摸清当事人的情况，力争整治行动平稳顺利。执法人员要做好自身防护，并事先与公安治安等部门做好沟通，做到有备无患。（1分）（2）对体弱群体人员出现的违章行为要区别对待，以教育整改为主，对屡教不改的可减轻处罚。（1分）（3）对初次违章的当事人一般是口头警告或现场责令整改；对屡教不改的违章者可逐次加大处罚力度，必要时采取一定的强制措施，制止其再次违章。（1分）（4）对少数民族人员违章查处时，要以有利于民族团结、社会稳定为基本原则。要把握民族政策，谨慎处置，必要时要取得宗教事务管理部门的支持配合。（1分）（5）违章当事人向执法人员提示本人有心脏病、高血压、精神病等可能危机生命安全的，执法人员要谨慎处置，切不可有过急行为而引发严重后果。（1分）第六题：案件审理（18分）2007年2月，A市烟草专卖局稽查人员根据群众举报，联合公安部门在辖区城关镇王村一村民出租院发现制造假烟窝点，当场查缴假冒中华、红双喜成品卷烟120条（2.4万支），假冒中华、红双喜散支卷烟60箱（约50万支），以及卷烟包装手工器械若干，涉案标值35万元。公安部门当场留置制假嫌疑人张某以及打工者2人。经省级烟草质量检测部门检测，所查卷烟全部为假冒伪劣卷烟。由于案情重大，当事人涉嫌构成刑事犯罪，A市烟草专卖局办理相关案件答卷手续后将案件移交公安机关。2007年9月，经过司法机关侦查、公诉、审判，张某的行为构成了假冒注册商标罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金十万元。一审判决后张某未提出上诉。1 该案应移交哪级公安机关？（2分）答案：移交给与A市烟草专卖局同级的公安机关。（2分）2 移送该案的简要理由？（4分）答案：从该案查获现场和检测结果看，现场查获的假冒卷烟违法金额达35万元，该案违法事实涉及的情节、后果、金额等涉嫌构成犯罪。（2分）将案件及时移送公安机关可以充分运用刑事制裁手段，进一步查清案件事实，依法追究相关责任人的刑事责任。（2分）4 如公安机关不予立案，A市烟草专卖局可以采取哪些法定救济措施？（2分）答案：烟草专卖行政主管部门接到公安机关不予立案的通知书后，认为依法应当由公安机关决定立案的，可以自接到不予立案通知书之日起3日内，提请作出不予立案决定的公安机关复议，（1分）也可以建议人民检察院依法进行立案监督。（1分）第七题：2010年6月20日，甲省A市卢某在未取得烟草专卖许可证、准运证的情况下，从乙省B市购买违法卷烟85万支，欲运至甲省C市销售，在途经甲省某高速服务区时被查获，经认定，该批卷烟价值人民币362500元。6月22日，A市烟草专卖局稽查支队形成了移送涉嫌犯罪案件的书面报告并报领导审批。由于该局局长和副局长均在外地出差，专卖科长遂于6月26日作出批准移送的决定。6月29日，A市烟草专卖局将该案移送公安机关。请根据上述案例,回答以下问题：1、请指出该案在移送过程中存在的错误并说明理由。（9分）答：错误一：A市烟草专卖局稽查支队形成了移送涉嫌犯罪案件的书面报告并报领导审批错误。应当指定2名或2名以上行政执法人员组成专案组专门负责，核实情况后提出移送涉嫌犯罪案件的书面报告。错误2：由于该局局长副局长在外地出差，专卖科长遂于6月26日作出批准移送的决定错误。不能由专卖科长批准，应当由该局局长或主持工作副局长审批；错误3：专卖科长遂于6月26日作出批准移送时间错误。应当在接到报告之日起3日内作出批准或不批准的决定，决定批准的应该在24小时内向同级公安机关移送。第八题：近年来，甲市烟草专卖局坚持把“端窝点、断源头、破网络、抓主犯”作为卷烟打假工作的突出重点。2010年初，该局接到“12313”举报电话，称该市陈某存在大规模违法经营卷烟行为。甲市烟草专卖局稽查支队经过长达半年的调查，对陈某在该市黄江路附近存放违法卷烟的仓库已基本摸清，查办该案的时机已经成熟，遂向主管副局长汇报，经其同意后，准备组织稽查支队的专卖管理人员和公安干警组成一个调查组对陈某藏匿违法卷烟的仓库进行检查。请根据案例回答下列问题：1、制订调查取证方案前，要根据案件的性质、特点和复杂程度等情况来选定调查组的组织形式，请问组织形式具体包括哪几种类型？本案属于哪些类型？（4分）答：（1）根据参加办案的机关的多少，（0.5分） 可划分为单独式（0.5分） 和联合式。（0.5分）（2）从组成结构上，（0.5分） 可分为单一式、（0.5分） 母子式。（0.5分）本案属于联合式（0.5分） 和单一式（0.5分）2、为确保此次调查取证工作依法、高效、安全开展，需制订一份调查取证方案，请问，制订的调查取证方案一般包括哪些内容？（6分）答：调查取证方案一般应包括以下内容：（1）成立调查组。（1分）（2）调查取证的内容。（1分）（3）调查取证的方法与步骤。（1分）（4）突发情况处置。（1分）（5）纪律要求。（1分）（6）任务完成的时间。（1分）3、本案属于发生在哪个环节的烟草专卖违法案件？（2分）答案：本案属于发生在存储（窝点）环节的烟草专卖违法案件。（2分）第九题：案件审理（18分）2010年4月，甲县烟草专卖局稽查大队在进行市场检查时，查获一起无烟草专卖零售许可证经营卷烟零售业务案件，在当事人杨某经营场所查缴真品卷烟180条，价值9000元。经调查，杨某在案发前已经营卷烟零售业务6个月，累计销售真品卷烟1000余条，价值70000余元，所经营卷烟系从非正常渠道购进。由于案情重大，涉嫌构成犯罪，甲县烟草专卖局办理相关手续后将案件移送公安机关。2010年6月，甲县人民法院判处杨某有期徒刑一年，并处罚金3万元。一审判决后,被告人杨某未提出上诉。请根据案例回答下列问题：1、当事人杨某构成何种犯罪？请从客观要件方面简述理由。（8分）答案：构成非法经营罪。（2分）理由：（1）当事人违反了国家规定（或者烟草专卖法规定），（1分） 实施了非法经营行为，(1分) 即无烟草专卖零售许可证经营卷烟零售业务的行为（或者答：未经许可经营法律、法规规定的专营专卖物品行为）。(1分)（2）当事人的非法经营行为情节严重，(1分) 非法经营数额达到了5万元以上。（2分）2、本案移交公安机关需要哪些材料？答案：涉嫌犯罪案件移送书；涉嫌犯罪案件情况的调查报告；涉案物品清单；有关检验报告或者鉴定结论；其他有关涉嫌犯罪的材料。（每项1分，共5分。）3、如公安机关不予立案，甲县烟草专卖局可以采取哪些法定救济措施？（5分）答案：可以自接到不予立案通知书之日起3日内，（1分） 提请作出不予立案决定的公安机关复议，（2分） 也可以建议人民检察院依法进行立案监督。（2分）第十题：甲为一个体工商户，持有烟草专卖零售许可证，雇用店员乙经营卷烟。烟草专卖局执法人员在甲经营场所内查获非法生产卷烟一宗。执法人员制作了勘验笔录，对查获的卷烟进行了先行登记保存，并拍摄了照片。对甲销售非法生产卷烟的经过进行了询问并制作了询问笔录，甲供述非法生产卷烟全部由自己进货，乙负责销售。甲的表弟丙听甲说过其经营非法生产卷烟的事实，并提供了证人证言。甲的邻居丁也证实曾看到过甲经营非法生产卷烟，并向执法人员作证，丙、丁做为证人的主体条件符合要求。请根据以上案例回答：1、本案的违法主体是谁，为什么？答：本案的违法主体为甲。因为确定违法主体的基本原则是“谁违法，谁负责”，乙虽然有违法行为，但个体户的从业人员违法，应当由个体工商户承担责任。2、烟草专卖局如果对本案进行处罚，谁应当对违法行为负举证责任？答：烟草专卖局应当负举证责任。因为在行政处罚程序中，行政机关对当事人行为的违法性负有举证责任。3、根据证据的采信规则，本案应当优先采信哪些证据？答： 勘验笔录优于证人证言，应当优先采信；查获的卷烟优于拍摄的照片，应当优先采信；丁的证人证言优于丙，应当优先采信；甲的陈述优于证人证言，应当优先采信。第十一题：2009年1月至2010年5月，王某在无烟草专卖许可证的情况下，先后5次从他人手中购得假烟4576条，其中售出1550条，销售额49400元，获利3100元。2010年10月，王某分两次从他人手中购得假烟3026条（经有关部门鉴定货值金额244760元），在其销售运输的途中被烟草专卖行政主管部门查获。问题1、伪劣烟草制品尚未销售是构成未遂还是既遂？ 答：烟草制品尚未售出的，构成生产、销售伪劣产品罪的未遂。但同时构成非法经营罪，不存在既遂和未遂之说。 2、王某触犯刑法哪个罪名？为什么？答：同时构成构成生产、销售伪劣产品罪（未遂）和非法经营罪。销售金额不足5万元的，不构成生产、销售伪劣产品罪，销售金额达到5万元以上的都构成本罪。但是应当注意的是，根据司法解释的规定，未销售金额达到定罪标准的3倍以上的，可以依照刑法相应规定以犯罪未遂处理。非法经营罪要求非法经营数额达到5万元即可。 3、从犯罪构成进行分析？答：周某在A县经营一卷烟零售店，张某在B县经营一商店，未取得烟草专卖零售许可证。2010年6月，周某运送真品卷烟350条到B县给张某，总价值65000元。烟草专卖部门会同公安机关在路上张某接货时查获该批卷烟，当场将周某、张某抓获归案。1、周某是否构成犯罪，为什么？答：构成犯罪，未取得许可，非法经营和运输烟草专卖品，情节严重，达到五万元以上。2、张某是否构成犯罪？其罪名？为什么？构成非法经营罪，未取得许可，非法经营烟草专卖品，情节严重，达到五万元以上3、涉及罪名的追诉标准？1）非法经营数额在五万元以上，或者违法所得数额在二万元以上的；2.非法经营卷烟二十万支以上的；3.曾因非法经营烟草专卖品三年内受过二次以上行政处罚，又非法经营烟草专卖品且数额在三万元以上的。第十二题：2010年5月15日，某县烟草专卖局在一商店内查获红南京2条，软苏烟1.3条。从包装、印刷等情况分析，初步判定这批卷烟为假冒注册商标卷烟，遂开具证据登记保存单，制作现场询问笔录。经询问证实，当事人孙某领有烟草专卖零售许可证，该批卷烟是孙某为本村居民刘某代卖，孙某不承认为假冒卷烟。县烟草专卖局于5月25日以销售非法生产的烟草制品为由，作出没收非法生产的卷烟，并公开销毁的处罚决定。当事人不服，于5月30日提起诉讼，理由为认定假冒卷烟行为无效。为确保证据更加充分翔实，6月5日乙县烟草专卖局将卷烟送省烟草质量监测站进行鉴定。经鉴定全部为假冒卷烟，系非法生产的卷烟，并出具检测报告一份。1、乙县烟草专卖局对本案进行处罚，谁应当对丁某违法行为负举证责任？理由是什么？ 答：县烟草专卖局应当负举证责任。因为在行政处罚程序中，行政机关对当事人行为的违法性负有举证责任。2、乙县烟草专卖局在本案的处理中，存在什么问题？答：（1）对孙某销售的卷烟，未经鉴定，即以销售非法生产的烟草制品为由，作出没收非法生产的卷烟，并公开销毁的处罚决定是错误的。（2）县烟草专卖局在行政处罚决定后，行政诉讼期间内对卷烟进行鉴定，不但违反证据收集法定程序、不足以证明涉案卷烟为假冒卷烟，而且违反了行政诉讼的证据收集原则，其所提供的鉴定报告无效。第十三题：运输环节调查取证方案的程序是什么？答:1、检查前会议：检查出发前，案件调查人员主持召开检查准备会，宣传检查方案，划分检查小组，落实人员人工，强调检查纪律。2、预计这完成时间：检查时间控制在三个小时之内。3、检查报告：检查工作结束后，由案件调查组负责人在三日内提交书面检查报告，报告内容为检查时间，参检单位、检查方法，被检查单位和个人分类汇总数据，检查发现的主要违规问题，现场处理情况及后续建议，执法建议等。4、调查方案只能在一范围内讨论，征求意见后报专卖管理（支队）审核，分管领导批准后实施。第十四题：某县烟草专卖局接到举报，县城A零售户出售非法生产卷烟，遂指派执法人员甲、乙（两人均取得了烟草专卖执法检查证）前往调查，两名执法人员出示了检查证件，表明我身份，后在A的经营场所内查获非法生产烟15条，取得非法生产卷烟销售账册一份，并采取了先行登记保存措施，甲、乙现场制作了勘验笔录，对A进行了询问，A供述了所查获的卷烟为从县城B零售户处购进，共进15条，准备销售但未售出，询问笔录没有经A阅读和确认签字，甲、乙便将其带回，案件审理过程中，执法人员从A记录的销售账册发现，A共购进了20条，已售出5条，遂对A进行了教育，并就进货数量再次对其进行询问，A承认因害怕被处罚说出假话，确实购进20条，已售出5条，办案人员计为，对A第二次笔录能与其他证据相互印证，第一次的询问笔录予以舍弃，不作为定案的依据。问1、本案中执法人员分别取得了哪些证据？答：现场登记保存的卷烟，非法生产卷烟的