3、体系建立运行中常见问题分析及对策ppt课件

第1页 HSE管理体系运行现状与改进二O一二年三月 第2页 自2007年Q SY1002 1标准发布以来 集团公司所属单位按照企业的实际情况建立并运行了HSE管理体系 取得了一些成效 集团公司对体系建设也加大了管理力度 开展实施了集团公司的总审核 有些企业还通过体系认证的方式 获得第三方的认可与支持 通过体系运行有效提升了企业的安全环保管理 创新和积累了一些好的做法 但通过审核也暴露了企业在管理方面存在的一些缺陷 先将有关问题汇总 与大家共享 前言 第3页 集团公司2011年总部审核情况 2011年4月17日至8月26日 共抽调了36名审核员和技术专家 总计59人次 分两批组成8个审核组先后对8家企业进行了HSE管理体系总部审核 审核重点关注了企业的机关部门和基层现场 审核基层单位和作业现场61个 开具不符合和问题832项 第4页 审核前集中培训 年度审核工作总结 定期审核工作座谈 总部审核工作流程 印发审核通报 开展现场审核工作 第5页 2011年总部审核开具不符合和问题项按企业类别统计图 第6页 2011年HSE体系总部审核开具不符合项按要素分布图 备注 图中标红的是开具不符合项较多的要素 第7页 2011年6月13日至26日 集团公司安全环保与节能部共抽调13名审核员和技术专家 总计39人次 组成3个审核组先后对12家企业进行了HSE管理体系专项审核 审核中重点关注了企业对集团公司15项HSE新标准的贯彻落实情况 共审核基层单位和作业现场57个 发现不符合和问题共计473项 集团公司2011年专项审核工作情况 第8页 专项审核与总部审核的关注点不同 其重点内容是了解集团公司15项HSE标准在企业的宣贯和落实情况 主要包括以下几个方面 结合标准的转换和执行了解企业落实有感领导 直线责任和属地管理的情况 15项HSE标准的转换 宣贯 培训和落实情况 对HSE标准落实的监督检查情况以及HSE标准贯彻落实的效果等 第9页 参照总部审核的工作流程和模式 在每次到企业现场开展审核工作之前都在北京集中 对审核人员进行集团公司HSE最新政策和要求 15项HSE新标准等方面的培训 提高审核人员对集团公司HSE体系建设最新动态 政策和标准的理解和认识 统一集团公司HSE管理体系专项审核的标准和重点内容 第10页 2011年专项审核开具不符合和问题项按企业类别统计图 第11页 2011年专项审核开具作业许可相关不符合项统计分析图 备注 图中蓝色标注的是作业许可落实存在的薄弱环节 第12页 认证审核有关情况 2011年 中心先后完成了400多家的认证审核工作 审核的领域除中油集团的HSE管理体系外 还包括国家授权的OHSEMS QMS 在审核过程中也发现企业运行过程中存在的一些普遍性问题 这些问题多以不符合和存在问题的方式存在 第13页 内容提要 二 存在的主要问题 三 改进建议 一 体系运行总体评价 第14页 2011年接受审核的8家企业高度重视HSE管理工作 能够按照 集团公司HSE管理体系建设提升计划 2011 2015年 的统一部署和 集团公司2011年安全环保工作要点 的具体安排 认真传达贯彻落实年初集团公司HSE管理体系推进视频会议精神 稳步有序推进HSE体系建设 通过加强组织领导 推动责任落实 加大资源投入 广泛开展形式多样的宣贯和培训活动 努力营造全员参与HSE管理的良好氛围 一 审核企业总体评价 第15页 同时机关部门按照 管工作必须管安全 的原则积极履行业务流程中的HSE管理职责 基层单位结合生产作业活动的实际特点有效应用HSE管理新工具和新方法 企业HSE文件体系进一步健全 管理流程进一步完善 安全环保管理基础进一步夯实 基层风险控制水平进一步提升 日常监测 内部审核 管理评审等持续改进机制进一步规范 一 审核企业总体评价 第16页 各企业也非常重视HSE管理体系总部审核工作 积极配合审核组开展各项工作 对审核工作顺利完成给予了大力的支持和配合 大部分受审核单位在家的领导班子成员都参加了领导层座谈和首末次会议 认真听取审核情况通报 及时部署和安排问题整改工作 一些企业能够结合自身实际 积极探索创新和实践HSE体系持续规范运行的有效方式和手段 在HSE管理工作中形成了自身的特点和做法 值得总结和推广 一 审核企业总体评价 第17页 一些企业好的做法 1 积极落实有感领导 直线责任 属地管理 2 持续加强HSE监督管理组织机构建设 3 不断健全完善HSE制度文件体系 4 采取多种培训方式提高全员HSE意识和技能 5 多种形式营造良好安全文化建设氛围 6 结合自身实际做好HSE风险控制 7 分享事故事件资源 改进HSE管理 8 不断加强和规范应急管理工作 9 积极强化环保和职业健康管理 第18页 内容提要 二 存在的主要问题 三 改进建议 一 体系运行总体评价 第19页 一 重视程度方面 1 领导者的重视程度经过多年的宣贯 我们认为所有的领导者都高度重视体系建设 积极投入相关资源支持体系建设 而且在各种会议上着重强调HSE管理的重要性 紧迫性和严峻性 但通过各种类型的审核我们也感悟到领导者在HSE行为方面 还有很大的提高空间 主要包括 对HSE标准 企业文件 相关法规的要求掌握不够 亲自参加HSE活动的时间偏少 很少主持或参加审核的首末次会议 走访基层单位特别是与员工交流的机会少 二 存在的主要问题 第20页 2 机关部门的重视程度随着体系管理理念的深入 大家逐渐认识到HSE的重要性 作为主管部门也开始反思如何履行HSE职责 几年的实践让大家清醒地认识到 现场所有的问题都可以追溯到管理 特别是高层的管理部门 为此集团公司总审核的宗旨是查管理 以机关部门为主线 通过现场透视管理的缺陷 通过外部认证和总部审核 发现机关部门需进行以下改进 本位主义意识较强 安全就是安全处的事 直线管理多以业务为主 很少考虑业务风险 参与HSE讨论只是义务而不是责任 信息交流不够 很少关注文件的要求 存在相互推诿的现象 一 重视程度方面 第21页 3 基层单位的重视程度基层单位的安全是企业安全的基础 所有的问题或工业事故全部来自于基层 因此 大家都重视基层的HSE管理 但通过审核我们发现作为基层单位需要改进的空间很大 主要表现在 管理人员的能力弱 对标准的内涵理解不透 专人管理HSE 只是管资料 缺少现场指导的能力 单一的检查 与体系预防和统计分析管理有距离 识别的危害与控制措施存在较大差异 一 重视程度方面 第22页 4 员工的重视程度目前我们的员工已经认识到HSE体系的重要性 也知道HSE为的是谁 但现在的抵触在于记录太多 管理不一致 习惯性的做法或者新的规程没有得到良好的培训 造成习惯性的操作 传统认识不能得到有效纠正 因此还需要一条相对漫长的路 员工的表现 工作习惯没有改变 对操作规程 作业指导书文件学习不够 仍然采用老的习惯做法 老好人思想严重 不愿意管理和帮助他人 英雄主义现象依然存在 冒险 盲目 突击 耍小聪明的情况存在 对HSE管理的态度冷漠 认为那都是说说 没用 我们干了一辈子也没出事 一 重视程度方面 第23页 1 企业情况的底数不清体系建立是集团公司的要求 也是建立安全环保长效机制的需要 企业建立HSE管理体系势在必行 要想把体系与企业管理实际有效结合 就需要做细致的评价 摸清家底 有针对性的策划体系的复杂程度 为此以下方面需引起领导们的关注 了解企业的人员结构和素质 决定文件的层次与详略程度 调查企业的管理现状 决定开发文件的数量 了解企业的设备 风险 事故 员工能力 决定目标高低 了解机构的设置 有效配置资源 并规定职责 二 体系建立方面 第24页 2 前期策划不够体系建立之初 必须进行培训 目的相当明确 了解企业的基本情况便于体系的有效策划 但这方面的做法企业往往走形式 这就造成了体系与日常管理的脱节或不符合实际 以安全部门为主 其他部门只是参与 职责乱 抵触的根源 HSE是安全部门的写照 编写人员不清楚企业的管理流程和相关要求 只停留在对标上 缺少过程管理的内容 造成两层皮 对标准的理解不够 文件没有操作性 与企业实际不符 其他部门配合程度不够 只是附和或应付 二 体系建立方面 第25页 3 目标管理缺少过程控制指标HSE的目标是控制风险 取得良好安全绩效 而控制风险需要很多活动来实现 这些活动都是具体的过程 只有控制好过程才能有好的结果 为此要制定和管理好过程指标 目前一些企业的目标制定不尽合理 表现为 空 大 全 与公司的实际风险和控制要求不一致 缺少过程指标 考核频次设定欠周全 考核内容只注重量而忽略质 目标分解太粗 与基层单位性质不符 二 体系建立方面 第26页 4 体系文件总体设计有待改进表现 管理手册未清楚的阐述各要素的控制内容 手册中的职能与程序文件中职能不一致 缺少必要的程序文件 特别是过程控制程序 程序文件或作业文件的规定没有可操作性 没有将现有的制度纳入总体设计中 造成文件两层皮 二 体系建立方面 第27页 5 体系融合的设计缺陷表现 QMS EMS OHSMS HSEMS 文件结构不清 母体要素考虑较全 融合要素被忽略 共用程序文件中未覆盖各标准的控制要求 注意 OHSMS EMS HSEME 二 体系建立方面 第28页 1 识别与评价工作有待提高表现 风险识别不全面 对个别项目 重点项目 作业现场的识别有缺陷 对作业活动周边影响和相关方关注不足 个别的危险危害 环境因素评价不规范和准确 识别和评价没有员工的参与和交流 闭门造车 识别的结果与实际的控制措施不到位 造成了为识别而识别 三 体系运行方面 第29页 三 体系运行方面 2 体系管理力量薄弱表现 建立体系时领导非常重视 之后体系管理力量削弱 临时机构 完成任务后各回各位 安全环保部门人员少 日常工作量大 很难抽出时间研究体系 体系管理人员缺乏继续培训 基层管理人员的能力有待提高 内部管理放松 第30页 3 体系管理和日常管理脱节表现 内审 管理评审只是为完成任务 体系文件之外还有许多孤立的管理规定 有管理制度重复 矛盾现象 办法 规定 要求等 机构重组后更为突出 日常检查没有与体系监督机制融为一体 三 体系运行方面 第31页 4 两书的针对性有待改善表现 部分基层作业单位没有指导书和计划书 部分基层作业单位指导书和计划书仅用于应付检查 而实际起作用的还是原来的操作规程 两书的核心内容不突出 识别 控制措施 职责 应急 基层员工学习 执行有差距 三 体系运行方面 第32页 5 作业许可管理不到位表现 违章作业 工期短 意识弱 工具缺 流程简单 管理缺陷 审批快 现场确认差 关注记录多 监督不到位 要认真分析危险作业的类型 建立有自己特点的作业许可 并加大监控和管理 三 体系运行方面 第33页 6 承包商管理不到位表现 市场准入管理需要加强 对承包商准入的把关不严 如安全生产许可证 产品生产许可证 营业执照 特种人员作业许可证等过期 管理理念需要改变 属地管理 以包代管 以罚代管 以威胁代管理的现象依然存在 现场的监督没有发挥作用 目前多是合同管理增加附加条款 三 体系运行方面 第34页 7 应急预案和应急演练不全面表现 应急管理系统不完善 应急职责交叉 协调性较差 应急预案中未包括应有的突发事件 预案未进行评审 没有可操作性 应急演习走过场 应急物资储备不到位 没有开展不同层次的培训 三 体系运行方面 第35页 8 信息不畅通表现 体系运行中效果或完善意见的信息相对较少 基层单位发现问题不反馈 静静等待 主管部门发现问题的意识相对薄弱 缺乏信息交流机制 三 体系运行方面 第36页 9 设施设备完整性需持续加强表现 资源配置不到位 设备老化 未进行评估 也无相应的消减措施 隐患治理不彻底 关键设备的安全附件不健全 缺少设备运转记录 三 体系运行方面 第37页 1 内审员素质有待提高表现 对标准 体系文件了解不深 缺乏审核经验和技巧 内审员的敬业精神和责任心不强 四 改进机制方面 第38页 2 内审质量有待提高表现 检查表中审核内容不明确 审核记录与审核内容不对应 审核记录空项或随意填写 审核记录无可追朔性 审核报告不能充分反映体系有效性和存在的主要问题 四 改进机制方面 第39页 3 问题整改不彻底表现 对不符合项没有深入分析原因 采取的措施与原因不对应 整改效果验证 关闭 不认真 制定的纠正 预防措施 不能防止类似问题再次发生 四 改进机制方面 第40页 4 管理评审应注重持续改进表现 没有组织管理评审或不是最高管理者组织 部门汇报仅限于工作成绩总结 体系运行中的重大问题未客观反映 资源配置 风险管理 应急反应 合规性评价等标准要求的关键评审点没有评审 下级单位或部门提出的问题 没有评审结果 管理评审提出的整改项 没有实施结果验证 四 改进机制方面 第41页 5 管理机制上有待深化表现 审核走过场 没有变成动力 个别领导的作风有待转变 不能听取不同意见 缺少必要的奖励机制 以罚代奖或只罚不奖 管理者的岗位不稳定 管理者学习机会少 能者多劳的现象普遍 四 改进机制方面 第42页 内容提要 二 存在的主要问题 三 改进建议 一 体系运行总体评价 第43页 1 强化领导力 各级领导在工作中应贯彻集团公司的九项原则 强化分管区域内的属地管理和直线责任 开展会议前的安全经验分享 不只是口头重视 要有行动支撑 关注身边风险 关注领域风险 关注领导风险 建立 完善奖励机制 三 改进对策 第44页 2 强化管理力度 强化机关服务意识 树立机关体系运行的典范并推广 夯实基础工作 规范运行体系 树立基层体系运行先进单位 定期召开现场会 不定期检查运行效果 防止突击现象 体系主管部门列出详细计划 做好解惑 培训 指导 三 改进对策 第45页