交易押题5含答案.doc

(1/160)证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。A5%B10%C15%D20%题 型：常识题页 码：210难 易 度：易专家答案：C解析内容 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。(2/160)证券交易使证券的（ ）特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。A风险性B收益性C盈利性D流动性题 型：常识题页 码：1难 易 度：易专家答案：D解析内容 证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。(3/160)下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（ ）。A为非上市公司提供股份转让服务B泄露客户的商业秘密或个人隐私C代客户在相关、合同等资料上签字D为客户之间的融资提供中介题 型：常识题页 码：135难 易 度：易专家答案：A解析内容 其他三项都属于证券经纪业务禁止行为。(4/160)证券托管一般指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A商业银行B证券登记结算结构C证券公司D证券交易所题 型：常识题页 码：27难 易 度：易专家答案：C解析内容 证券存管是指证券公司将投资者交给其持有的证券及其自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。(5/160)采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）日。（T日为申购日）。AT+1BT+2CT+3DT+4题 型：常识题页 码：154难 易 度：中专家答案：C解析内容 申请日后的第三个交易日，主承销商公布中签结果。(6/160)（ ）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以成交以即时揭示的申报数量。A虚拟开盘参考价格B虚拟匹配剩余量C虚拟未匹配量D虚拟匹配量题 型：常识题页 码：74难 易 度：易专家答案：D解析内容 考察虚拟匹配量的定义。(7/160)证券公司应当在每个年度结束之日起（ ）个工作日内，对集合资产管理计划的运营情况单独进行年度审计。A10B20C30D60题 型：常识题页 码：224难 易 度：易专家答案：D解析内容 证券公司应当在每个年度结束之日起60个工作日内，对集合资产管理计划的运营情况单独进行年度审计。(8/160)国债在净价交易的情况下,应计利息是根据( )按天计算的。A同业拆借利率B银行利率C市场利率D票面利率题 型：常识题页 码：36难 易 度：易专家答案：D解析内容 应计利息额=债券面值*票面利率/365(天)*已计利息天数(9/160)交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（）。A固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种B交易商之间的交易是交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券C交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商与客户之间通过报价或询价的方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券D固定交益平台的交易时间为9：30-11：30、13：00-14：00。题 型：常识题页 码：72-73难 易 度：易专家答案：C解析内容 交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商可与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。(10/160)在证券经纪业务中，证券经纪商对（ ）不负保密义务。A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额题 型：常识题页 码：84难 易 度：易专家答案：A解析内容 考察证券经纪业务中客户资料的保密性特点。根据排除法来做本题。(11/160)全国银行间市场债券回购交易中，通过其准备金存款账户与人民银行资金划拨清算系统进行资金清算的方式适用于（ ）。A商业银行与商业银行之间B证券公司与证券公司之间C商业银行与保险公司之间D商业银行与证券公司之间题 型：常识题页 码：287-288难 易 度：中专家答案：A解析内容 商业银行应通过其准备金存款账户与人民银行资金划拨清算系统进行资金清算，商业银行与其它参与者之间、其他参与者之间债券交易的资金清算由双方自行商定。(12/160)证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。A限定性集合资产管理计划B非限定性集合资产管理计划C定向资产管理业务D专项资产管理业务题 型：常识题页 码：205难 易 度：易专家答案：C解析内容 此题考察定向资产管理的概念。(13/160)下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是（ ）。A证券账号B买卖数量C委托地点D买卖方向题 型：常识题页 码：31-33难 易 度：易专家答案：C解析内容 常识题。委托地点不属于证券交易委托指令的基本要素。(14/160)市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（）买进或卖出证券。A前一分钟市场价格的加权平均值B当时的市场价格C客户指定价格D客户指定价格或优于客户指定价格题 型：常识题页 码：34难 易 度：易专家答案：B解析内容 市价委托是按市场价格来进行买卖证券。(15/160)关于证券交易所债券质押式回购的报价，下列说法正确的是（）。A以每百元资金的年收益率进行报价B以债券回购交易资金的月收益率进行报价C以每百元债券回购价格报价D以每千元债券回购价格报价题 型：常识题页 码：274难 易 度：易专家答案：A解析内容 以每百元资金的到期年收益率进行报价。(16/160)下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（）。A证券公司B证券交易所C证监会D证监会派出机构题 型：常识题页 码：201难 易 度：易专家答案：B解析内容 证券交易所对证券公司自营业务进行日常监督管理。(17/160)我国证券交易所的决策机构是（）。A会员大会B专门委员会C董事会D理事会题 型：常识题页 码：10难 易 度：易专家答案：D解析内容 理事会是我国证券交易所的决策机构。(18/160)国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（ ）计算的。A同业拆借利率按天B银行利率按天C市场利率按天D票面利率按天题 型：常识题页 码：36难 易 度：易专家答案：D解析内容 应计利息额=债券面值*票面利率/365(天)*已计利息天数。(19/160)证券交易所以每百元资金的到期（）进行报价。A年收益率B利息收入C日收益率D到期回购价题 型：常识题页 码：274难 易 度：易专家答案：A解析内容 证券交易所以每百元资金的到期年收益率进行报价。(20/160)在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由（）负责维护。A存管银行B登记结算公司C证券交易所D证券公司题 型：常识题页 码：262难 易 度：易专家答案：B解析内容 信用证券账户的明细数据由登记结算公司负责维护。(21/160)深圳市场B股市场，境外投资者可能将证券托管在（），而交易委托（）进行。A证券公司，境外托管机构B境外托管机构，证券交易所C境外托管机构，证券公司D境内托管机构，证券公司题 型：常识题页 码：305难 易 度：易专家答案：C解析内容 深圳市场B股市场，境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易委托证券公司进行。(22/160)下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，不正确的有（ ）。A会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的B会员可以根据需要向交会员易所申请设立1个或1个以上的交易单元C交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易D交易所可以为交易单元设立大宗交易的交易权限题 型：常识题页 码：20-21难 易 度：易专家答案：A解析内容 会员使用交易单元从事证券交易业务时要向交易所交纳单元使用费、流速费和流量费等。其他选项都对。(23/160)证券公司托管机构至少每（）向客户提供一次准确完整的资产管理报告、资产托管报告。A一年B6个月C3个月D每月题 型：常识题页 码：234难 易 度：易专家答案：C解析内容 证券公司托管机构至少每3个月向客户提供一次准确完整的资产管理报告、资产托管报告。(24/160)深圳证券交易所实行的证券存管制度是（ ）。A自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限B自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限C自动托管，指定买卖，可以转托D自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限题 型：常识题页 码：29难 易 度：易专家答案：A解析内容 深圳证券交易所实行的证券存管制度是“自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限”。(25/160)按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为（）的上下3%。A前收盘价B最近申报价C最近成交价D前开盘价题 型：常识题页 码：44难 易 度：易专家答案：C解析内容 按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。(26/160)深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效价范围为发行价的（ ）以内。A500%B800%C200%D900%题 型：常识题页 码：45难 易 度：易专家答案：D解析内容 深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效价范围为发行价的900%以内。(27/160)根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（ ）。A办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜B受托办理股份转让公司股权确认事宜C对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导D指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息题 型：常识题页 码：178-179难 易 度：易专家答案：B解析内容 “受托办理股份转让公司股权确认事宜”属于主办券商的代办业务，其他三项属于代办股份转让主办券商的主办业务。(28/160)关于交易异常情况，下列表述中不正确的有（）。A无法正常开始交易情形包括证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在开始前未能及时准确处理完毕B通信出现10分钟以上中断属于无法连续交易C10%以上的证券中断交易属于无法连续交易D10%以上的会员营业部因系统故障无法正常介入交易所的系统可以判断为无法连续交易题 型：常识题页 码：71难 易 度：易专家答案：D解析内容 10%以上的会员营业部因系统故障无法正常介入交易所的系统属于无法正常开始交易。其他各项皆对。(29/160)在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小（）手、最大（）手。A5000，10000B10000，50000C1000，50000D1000，5000题 型：常识题页 码：282难 易 度：中专家答案：C解析内容 在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小1000手、最大50000手。(30/160)可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成（ ）的债券。A权证B股票C基金D另一种证券题 型：常识题页 码：5难 易 度：易专家答案：D解析内容 可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成另一种证券的债券。(31/160)证券公司应当在每一月份结束后（ ）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A5日B7日C3日D10日题 型：常识题页 码：263难 易 度：易专家答案：D解析内容 证券公司应当在每一月份结束后10日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量(32/160)证券公司自营业务的特点之一是（ ）。A业务对象的广泛性B证券经纪商的中介性C客户指令的权威性D决策的自主性题 型：常识题页 码：190难 易 度：易专家答案：D解析内容 ABC属于证券公司经纪业务的特点，自营业务的特点包括：决策的自主性、交易的风险性和收益的不确定性。(33/160)取得权证结算资格的结算参与人须开立（），用于权证交易与行权的证券交收。A证券账户B资金交收账户C结算账户D收款账户题 型：常识题页 码：302难 易 度：易专家答案：C解析内容 取得权证结算资格的结算参与人须开立结算账户，用于权证交易与行权的证券交收。(34/160)我国证券交易所证券指数的编制遵循（ ）的原则。A公平及时B公开透明C简便易用D高效准确题 型：常识题页 码：75难 易 度：易专家答案：B解析内容 我国证券交易所证券指数的编制遵循公开透明的原则。(35/160)具有会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所（ ）批准后，可成为证券交易所的会员。A会员大会B理事会C会员管理部门D总经理题 型：常识题页 码：15难 易 度：易专家答案：B解析内容 满足条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成证券交易所的会员。(36/160)新股网上定价发行是指（）利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。A证券公司B证券交易所C主承销商D发行人题 型：常识题页 码：151难 易 度：易专家答案：C解析内容 新股网上定价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。(37/160)目前，我国上海证券交易所不公布的指数是（ ）。A基金指数B中小企业板指数CB股指数DA股指数题 型：常识题页 码：76难 易 度：易专家答案：B解析内容 中小企业版指数是深圳证券交易所发布的。(38/160)全国银行间债券市场买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例应符合（）针对回购业务的有关规定。A银行同业拆借中心B证券业协会C中国人民银行D证监会题 型：常识题页 码：280难 易 度：易专家答案：C解析内容 全国银行间债券市场买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例应符合中国人民银行针对回购业务的有关规定。(39/160)深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。A9:30至11:30、13:00至14:57B9:15至11:30、13:00至15:00C9:30至11:30、13:00至15:00D9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至14:57题 型：常识题页 码：39难 易 度：易专家答案：B解析内容 深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00(40/160)上海证券交易所规定，单笔权证行权的申报数量不得超过（ ）。A1万份B10万份C100万份D1000万份题 型：常识题页 码：174难 易 度：易专家答案：C解析内容 单笔权证行权的申报数量不得超过100万份。(41/160)目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括（）。A烟台住房储蓄银行B部分符合条件的城市商业银行C各全国性商业银行D农村信用社题 型：常识题页 码：276难 易 度：易专家答案：D解析内容 目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构主要有各全国性商业银行、烟台住房储蓄银行和部分符合条件的城市商业银行。(42/160)证券公司自营业务面临的主要风险是（）。A经营风险B管理风险C市场风险D合规风险题 型：常识题页 码：194难 易 度：易专家答案：C解析内容 市场风险是证券公司自营业务面临的主要风险。(43/160)证券公司的（）负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。A董事会B业务执行部门C业务决策机构D分支机构题 型：常识题页 码：245难 易 度：易专家答案：C解析内容 证券公司的业务决策机构负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。(44/160)以下项目中，不属于资产管理业务的是（ ）。A单一资产管理B专项资产管理C定向资产管理D集合资产管理题 型：常识题页 码：205-206难 易 度：易专家答案：A解析内容 集合资产管理、定向资产管理和专项资产管理是是证券公司资产管理业务的三个种类。(45/160)信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。A证监会B银行C经纪商D委托人题 型：常识题页 码：7难 易 度：易专家答案：C解析内容 信用交易是指投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。(46/160)全国银行间市场质押式正回购方的权利不包括（ ）。A在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券B回购期间的债券质权C收取回购期间的债券利息D按合同约定获得融入的资金款项题 型：常识题页 码：272难 易 度：易专家答案：B解析内容 回购期间的债券质权属于逆回购方。(47/160)营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案，在客户账户销户后（）内不得销毁。A5年B10年C15年D20年题 型：常识题页 码：93难 易 度：易专家答案：D解析内容 客户账户销户后20年内不得销毁。(48/160)关于证券交收违约，下列说法中错误的是（）。A对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金B对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，违约金暂不计收C如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券D中国结算公司沪、深粉公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约题 型：常识题页 码：308难 易 度：易专家答案：B解析内容 考察证券交收违约的处理。(49/160)证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是（）。A客户招揽B证券类金融产品销售C证券类金融服务销售D客户服务题 型：常识题页 码：120难 易 度：易专家答案：A解析内容 客户招揽的定义。(50/160)根据上海证券交易所交易规则的规定，国债大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。A100手B1000手C5000手D1万手题 型：常识题页 码：59难 易 度：易专家答案：D解析内容 上交所：国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币。(51/160)深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（）个月。A1B2C3D4题 型：常识题页 码：168难 易 度：易专家答案：C解析内容 该封闭期一般不超过3个月。(52/160)证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费）不得高于证券交易金额的（）。A1B2C3D4题 型：常识题页 码：47难 易 度：易专家答案：C解析内容 佣金不得高于证券交易金额的3，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。(53/160)关于最低结算备付金限额表述错误的是（）。A最低备付可用于完成交收，但不能划出B中国结算公司对结算参与人资金交收账户设定最低结算备付金限额C对于最低结算备付金比例，债券品种按15%计收，债券以外的其他证券品种按20%计收D结算参与人资金交收账户每日日终余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额题 型：常识题页 码：303难 易 度：易专家答案：C解析内容 对于最低结算备付金比例，债券品种按10%计收，债券以外的其他证券品种按20%计收。(54/160)根据我国上市公司证券发行管理办法的规定，可转换公司债券在发行结束（）后方可转换为公司股票。A3年B1年C3个月D6个月题 型：常识题页 码：176难 易 度：易专家答案：D解析内容 可转换公司债券在发行结束6个月后方可转换为公司股票。(55/160)有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为（）元（不考虑交易费用）。A15000B15.38万C28.65万D3791题 型：计算题页 码：284难 易 度：中专家答案：B解析内容 到期购回金额=购回价格成交金额100 购回价格=100+成交年收益率100回购天数360 所以到期购回金额=成交金额（1+成交年收益率回购天数360） =15（1+10%91360）=15.38万(56/160)以下不属于我国证券交易所集合竞价成交价确定原则的是（）。A可实现最大成交量的价格B高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格C与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格D集合竞价期间最后一笔成交的价格题 型：常识题页 码：41难 易 度：易专家答案：D解析内容 考察集合竞价确定成交价的原则。(57/160)世界各地防范证券结算风险的措施不包括（）。A采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理B采用盯市制度、收取担保品来防范管理风险C妥善选择结算银行，防范结算银行风险D提高快速处置风险的能力，防止系统性风险的发生题 型：常识题页 码：310难 易 度：易专家答案：B解析内容 采用盯市制度、收取担保品来防范价差风险。(58/160)在债券质押式回购交易中，（）是指在债券回购交易中融入资金，出质债券的一方。A融资方B融券方C逆回购方D资金融出方题 型：常识题页 码：272难 易 度：易专家答案：A解析内容 融资方是融入资金，出质债券的一方。(59/160)按照（）细分就是根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户。A地理因素B人口因素C心理因素D行为因素题 型：常识题页 码：123难 易 度：易专家答案：D解析内容 按照行为因素细分就是根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务。(60/160)按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。A3%B20%C10%D5%题 型：中页 码：80难 易 度：易专家答案：C解析内容 单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%；所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%(61/160)证券自营业务禁止的行为包括（）。A假借他人名义或一个人名义进行自营业务B将代理业务与自营业务混合操作C将自营业务账户借给他人使用D违反规定委托他人代为买卖证券题 型：常识题页 码：200难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 证券自营业务其他禁止的行为所述内容。(62/160)关于回转交易，下列说法正确的有（ ）。A我国B股曾实行过T+3回转交易制度B目前在我国的证券交易品种中，债券可以进行回转交易C回转交易是指投资者买入证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易D投资者进行回转交易时，可以将当日买进的证券当日全部或部分卖出题 型：常识题页 码：63难 易 度：易专家答案：BC解析内容 在我国，B股实行次交易日起回转交易。并非所有当日买进的证券都可以在当日全部或部分卖出，B股就不是。其他两个选项正确。(63/160)我国内地市场目前存在两种滚动交收周期：（）。AT+1BT+2C会计日DT+3题 型：常识题页 码：299难 易 度：易专家答案：AD解析内容 我国内地市场目前存在两种滚动交收周期：T+1与T+3。(64/160)境内自然人委托他人代办开户，应该提供以下文件（）。A代办人提交经公证的委托开立资金账户代办书B委托人有效身份证明及复印件C委托人证券账户卡及复印件D代办人有效身份证明文件及复印件题 型：常识题页 码：101-102难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 境内自然人委托他人代办开户，应该提供以下文件：代办人提交经公证的委托开立资金账户代办书、委托人有效身份证明及复印件、委托人证券账户卡及复印件、代办人有效身份证明文件及复印件。(65/160)按照我国现行制度的规定，()交易必须缴纳证券交易印花税。AA股BB股C国债D基金题 型：常识题页 码：47难 易 度：易专家答案：AB解析内容 印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。(66/160)下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（）。A开盘价和收盘价分别是交易日证券的首尾买卖价格B开盘价通过集合竞价产生C在收盘价的确定方面，上海和深圳两个交易所相同D不能产生开盘价的以集合竞价的方式产生题 型：常识题页 码：68-69难 易 度：中专家答案：AB解析内容 在收盘价的确定方面，上海和深圳两个交易所不同。开盘价通过集合竞价产生，不能产生开盘价的以连续竞价方式产生。(67/160)关于权证交易和权证行权，以下说法正确的是（ ）。A当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销B当日行权取得的标的证券当日可以卖出C当日买进的权证当日可以行权D权证交易不实行价格涨跌幅限制题 型：常识题页 码：174-175难 易 度：中专家答案：AC解析内容 当日行权取得的标的证券当日不得卖出，权证交易实行价格涨跌幅限制。(68/160)在证券经纪关系中，客户是（）。A中间人B委托人C受托人D投资者题 型：常识题页 码：88难 易 度：易专家答案：BD解析内容 客户是委托人也是投资者。(69/160)按照有关规定，下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，正确的是（）。A每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统B在配股权证缴款期结束后，由结算公司将配股缴款集中划付给上市公司C在配股缴款过程中，证券公司只能向客户收取佣金，不得收取过户费D配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证题 型：常识题页 码：159难 易 度：中专家答案：AD解析内容 在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司；在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税等交易费用。(70/160)关于上海证券交易所上市股票的配股，下列说法正确的有（）。A证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量B配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证C由于是申报卖出，因此证券交易所利用电脑交易撮合系统的控制卖空功能，即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交D在配股缴款过程中，由证券公司向客户收取佣金、过户费和印花税等交易费用题 型：常识题页 码：159难 易 度：易专家答案：ABC解析内容 在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税等交易费用。(71/160)证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有（ )。A侵占客户国债兑付金B向客户进行风险教育，加强防范证券投资风险的意识C为客户提供咨询服务D挪用客户交易结算资金题 型：常识题页 码：116-117难 易 度：易专家答案：AD解析内容 其他两项是投资者教育及咨询服务的内容。(72/160)下列新股发行方式中，不属于网上发行的有（ ）。A全额预缴、比例配售B网上定价市值配售C认购证发行方式D与储蓄存款挂钩方式题 型：常识题页 码：150-151难 易 度：易专家答案：ACD解析内容 网上发行的基本类型有网上竞价发行和网上定价发行两种，除网上定价市值配售外，其他都不属于网上发行。(73/160)根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，（）。A交易主体限于A、D账户B买断式回购挂牌品种均同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易C申报单位为1000手或其整数倍D融券方申报“卖出”题 型：常识题页 码：281-282难 易 度：中专家答案：BCD解析内容 交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立的证券账户的机构投资者（B、D账户）；买断式回购挂牌品种均同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。(74/160)连续交易机制的特点包括（ ）。A指令执行和结算的成本相对比较低B批量指令可以提供价格的稳定性C市场为投资者提供了交易的即时性D交易过程可以提供更多的市场价格信息题 型：常识题页 码：12难 易 度：易专家答案：CD解析内容 其余两个是定期交易的特点。(75/160)营业部对证券账户的管理包括（ ）。A证券账户的开立B证券账户挂失与补办C证券账户卡的集中保管D证券账户注册资料查询和变更题 型：常识题页 码：27难 易 度：易专家答案：ABD解析内容 证券账户管理除了开立证券账户外，还涉及到证券账户的挂失与补办、证券账户查询等方面。(76/160)关于权证的行权下列做法正确的是（ ）。A当日行权申报指令当日有效，当日可以撤销B当日买进的权证，当日可以行权C当日买进的权证，下一交易日可以行权D当日行权取得的标的证券，当日不得卖出题 型：分析题页 码：175难 易 度：中专家答案：ABD解析内容 当日买进的权证，当日可以行权。(77/160)按照中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（ ）。A办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜B发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告C开立非上市股份有限公司股份转让账户D指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息题 型：常识题页 码：178-179难 易 度：易专家答案：ABD解析内容 开立非上市股份有限公司股份转让账户属于代办业务。其他三项都属于主办业务。(78/160)关于场外交易市场，以下说法正确的有（ ）。A在场外交易市场上，交易方式有不同的形式B场外交易市场只发生于投资者与投资者之间C又称店头市场D柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式题 型：常识题页 码：10-11难 易 度：易专家答案：ACD解析内容 许多场外交易发生在投资者与证券公司之间。其他各项都对。(79/160)个人投资者开立资金账户，须提交的证件和材料有（）。A证券账户卡及复印件B有效身份证明及复印件C拟指定存管银行的借记卡D已签署的证券交易委托代理协议客户交易结算资金第三方存管协议等相关协议、风险揭示书客户须知等必备文件题 型：常识题页 码：101难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 以上均是需要提交的材料(80/160)投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（）。A了解身份、财产与收入状况、风险偏好B按规定缴存交易结算资金C如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核D接受交易结果，并履行交割清算义务题 型：常识题页 码：89-90难 易 度：易专家答案：BCD解析内容 了解身份、财产与收入状况、风险偏好是经纪商的义务。(81/160)证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。A融资专用资金账户B融券专用证券账户C客户信用交易担保资金账户D信用交易资金交收账户题 型：常识题页 码：246难 易 度：易专家答案：AC解析内容 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户，融券专用证券账户和信用交易资金交收账户是在证券登记结算机构开立的。(82/160)根据我国现行有关交易制度规定，关于证券的回转交易，下列说法正确的是（ ）。A债券实行次交易日起回转交易B权证实行当日回转交易CB股实行次交易日起回转交易DB股实行当日回转交易题 型：常识题页 码：63难 易 度：中专家答案：BC解析内容 债券和权证实行当日回转交易。B股实行次交易日起回转交易。(83/160)关于我国证券交易所的权证行权，以下选项正确的有（ ）。A深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报B权证持有人行权的，应委托权证标的证券发行人通过证券交易所的交易系统申报C权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金D权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量的价款，并获得标的证券题 型：分析题页 码：174-175难 易 度：中专家答案：ACD解析内容 权证持有人行权的，应委托证券公司通过证券交易所的交易系统申报。(84/160)债券（）的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。A到期兑付B转换为股票C终止上市交易D提前赎回题 型：常识题页 码：298难 易 度：易专家答案：AD解析内容 债券提前赎回或到期兑付的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。(85/160)全国银行间市场对买断式回购采取如下风险控制措施（）。A客户资金额或证券数额限制B保证金或保证券制度C交易时间限制D仓位限制题 型：常识题页 码：280难 易 度：易专家答案：BD解析内容 全国银行间市场对买断式回购采取如下风险控制措施：保证金或保证券制度、仓位限制。(86/160)在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，下列各项中不符合连续竞价阶段有效申报价格范围的是（）。A基金债券交易申报价格不低于前收盘价的70%B股票交易申报价不低于前收盘价的50%C股票交易申报价格不高于前收盘价的900%D基金债券交易申报价格不高于前收盘价的150%题 型：常识题页 码：45难 易 度：中专家答案：ABCD解析内容 以上都是上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券集合竞价阶段有效申报价格范围的规定。(87/160)关于上海证券交易所账户挂失补办，以下说法正确的是（ ）。AA股账户补原号的补办费是10元/户BA股账户补开新户的补办费是50元/户C基金账户补原号的补办费是10元/户DB股账户补原号的补办费是10元/户题 型：常识题页 码：51难 易 度：易专家答案：ACD解析内容 上海证券交易所A股账户补开新户的补办费是40元/户(同新开户)。其他选项都对。(88/160)可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（）。A股票B基金C债券D其他证券题 型：常识题页 码：256难 易 度：易专家答案：ABCD解析内容 考察融资融券的标的证券(89/160)在代办系统挂牌报价转让的非上市公司披露的信息至少应当包括（）。A股份编码和名称B当日转让价格和数量C上一转让日价格和数量D虚拟匹配量题 型：常识题页 码：182难 易 度：易专家答案：ABC解析内容 转让日当天的价格信息发布内容为：股份编码和名称、上一转让日价格和数量和当日转让价格和数量。(90/160)以下关于上海证券交易所B股交易费用说法正确的是（）A佣金起点为10美元B个人开户费为19美元C机构开户费为85美元D交易结算费为成交金额的0.05%题 型：常识题页 码：51难 易 度：易专家答案：BCD解析内容 佣金起点为1美元。(91/160)下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是（ ）。A选择交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖B信息采集的自主性，即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资决策C业务行为的自主性，即证券公司自主决定是否开展自营业务D交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券题 型：常识题页 码：190-191难 易 度：易专家答案：AD解析内容 常识题，自主性包括交易行为的自主性、选择交易方式的自主性和选择交易品种、价格的自主性。(92/160)投资咨询服务中需要防止的行为有（）。A向投资介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项B主观臆断，对行情发表肯定性意见C直接指导投资者买卖证券D介绍网上交易、自助交易的使用方法题 型：常识题页 码：118难 易 度：易专家答案：BC解析内容 其他两项属于业务内容(93/160)证券公司在进行融资融券业务时，严格合同管理、履行风险提示内容包括（ ）A以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势错误判断、因不能及时补交担保物而被强制平仓可能导致的投资损失风险B指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款C告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来的法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证和交易密码D记录和分析客户持仓品种以及交易情况，根据客户的交易情况与资信变化等因素，适时调整其授信等级和额度题 型：常识题页 码：265难 易 度：易专家答案：ABC解析内容 客户信用的风险控制相关内容。(94/160)关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是（）。A股票交易的报价为每股价格B债券现券买卖为每百元面值债券的价格CA股的最小变动单位为0.01元人民币D基金的最小变动单位为0.005元人民币题 型：常识题页 码：36难 易 度：中专家答案：ABC解析内容 基金的最小变动单位为0.001元人民币。(95/160)下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有（）。A双方均不履约，保证金退还双方B融资方履约，融券方申报不履约，保证金归融资方C融资方申报不履约，融券方无力履约，保证金归风险基金D双方均履约，保证金归风险基金题 型：常识题页 码：292难 易 度：易专家答案：AD解析内容 双方均不履约，保证金归风险基金；双方均履约，保证金退还双方。(96/160)目标市场选择策略可以分为（）。A无差异市场营销策略B集中性市场营销策略C差异性市场营销策略D分散性市场营销策略题 型：常识题页 码：124难 易 度：易专家答案：ABC解析内容 根据所选择的细分市场数目和范围，可以将目标市场选择策略分为无差异市场营销策略、