建筑工程风险管理清单.xls

建筑工程风险管理清单 序号风险事件风险产生原因风险产生后果风险等级 1 1 自然环境 风险 工地地理位置 水文和地质条件 气象条 件 资源和交通条件 工地外环境 条件 自然灾害条件等 1 自然灾害 2 项目 目标 难以实现 1 严重风险 2 一般风险 1 2 工程总平 面和 功能 分区 1 施工区 辅助生产区 办公管理区 生活 区等 的布局 2 易燃易爆 有害物料及及设 施的布置 有害 源的布置 3 施工生产流程线的布置 4 建 筑物安全距离 卫生防护距离 的留置 5 运输及及道路布置等 1 影响施工 进度 2 安全生产 隐患 1 较大风险 2 一般风险 1 3临时设施 工程临时建筑 生活临时 建筑 办公临时建 筑 强度 采光 通风 防火 防风 防 雨 防雷 防汛 建筑设备的 防漏 防触电等 1 员工职业 健康影 响 2 安全生产 隐患 1 较大风险 2 一般风险 1 4 机具设备 施工机械 起重机械 电气设备 运输车 辆 弯钢机 断钢机等 1 人身伤害 2 交通事故 3 安全生产 事故 1 严重风险 2 较大风险 1 5施工过程 1 地基处理 基础 结构 装饰 设备 安装等工程 2 地下 高空 起重 运 输 带电 明 火 粉尘 噪声 辐射等作业 3 急救 防 暑降温 防冻防寒 生活卫 生 等设施 4 孔洞盖板 安全 防护栏 劳动防护用 品 安全 标识等 1 安全生产 事件 事 故 2 人身伤害 3 职业 健康影 响 4 坍塌 触电 高处 坠落 物体 打击 机械 伤 害 1 灾难风险 2 严重风险 3 较大风险 4 一般 风险 建筑施工 安安全全 风风险险 的 类 型 重 大 危 险源 施工场所重大危险源 存在施工过程现场的活动 主要与分部工程 分项工程 检验批 施工工序 施工 装置 设施 机械 及物质有关 2 1 脚 手 架 包 括 落 地架 悬 挑架 爬 架等 1 脚手架设计不符合 JGJ59 2011 标准的要 求 方案审 核不符合规定 2 脚手架材料 管材 扣件 不符合规范要 求 3 脚手架安装单位无资质 安装人员无证上 岗 4 脚手 架安装未按方案实施 安装尺 寸 脚 手板 安全网 防护栏 杆 连接 承重 上 下通道设 置 防雷接地等 5 未组织 验收或验收未通过就使用 1 垮塌 2 高处坠落 3 人身伤害 1 灾难风险 2 较大风险 2 2 模板和支 撑 1 模板和支撑工程无专 项施工方案或未审 核 深基坑 和高支撑无专家审核意见 2 未严格依照经批准的专项施工 方案和国 家 省 有关规定进 行组织施工 3 未对施工现场 情况进行监测控制 结构变 形 位移和沉降观测 4 未组织 基坑和模板及及支撑系统验收 5 工程出现险情或发生安全事 故时 未下达 暂停令并向建设 主管等有关部门报告等 1 坍塌 2 人身伤害 群 死 群 伤 1 灾难风险 2 严重风险 2 3 施工电梯 安装 与运 行 1 设备本身不合格 无相 关设备证明文件 2 安装使用 单位无资质 企业和人员 3 安拆方案未经审查或审查不 到位 4 安拆过程监督检查不 到位 未进行安全 技术交底 并组织验收 基础制作 架体 垂直度 附墙距离 项端的自 由高度 电气及安全装置的灵 敏度检查测试结果 空 载及额 定货载的试验运行验证等 5 无当地质量技术监督局 建 筑起重机械 监督检验合格报告 6 电梯的安全防护不到位 电梯底笼 防 护棚搭设 电 梯与与各层站过桥和运输通 道 设置 防护门构造 各层道运 输通道和 平台设置等不符合规 定要求 7 电梯的使用监督 检查不到位 电梯司机 无证上 岗 使用前未勘查 限重 限 量等 1 垮塌 2 人身伤害 3 财产损失 1 灾难风险 2 较大风险 2 4起重塔吊 1 设备本身不合格 2 安装使用单位无资质 3 安 拆方案未经审查或审查不到位 4 安拆过程监督检查不到位 未经验收 无当地质量技术 监督局 建筑起重机械监 督检 验合格报告 5 未经使用许 可就使用 6 使用过程检查不 到位 群塔使用限位和 指挥不 到位等 1 垮塌 2 人身伤害 3 财产损失 1 灾难风险 2 较大风险 2 5 人工挖孔 桩 1 施工单位资质审核 专项施工方案审查 不到位 应 急预案的编写及及应急设施的配 置不到位 2 未进行员工安全 教育和安全技术交底 3 现场 的安全防护不到位 4 施工过 程的监督检查不到位 造成 1 高处坠落 地面作业人员 或过往人 员不慎坠入桩孔中 孔内作业人员在上下 孔过程中 失稳坠落孔底 2 物体打 击 地面物体掉入桩孔中 孔 中升降中的工器具掉下 活底 吊桶或箩 筐装载的弃土掉下 或绳索断裂 吊桶脱 钩掉下击 中孔底作业人员 3 淹溺 遇有流沙或涌泥 或地下水 位高 压力大 孔内瞬间大量 涌水 孔内 作业人员被淹没 掩埋 4 坍塌 孔壁没有 护壁设施 或未按 土质情况采 取防流沙 涌泥措施 孔壁坍 塌 掩埋孔底作业人员 5 触电 人工挖孔配备的施工 机具中 有部分电动机具和照明 设施 因漏电造成 作业人员触 电 6 中毒和窒息 地下 特殊地层中往往 含有 CO SO2 H2S 或其它有毒气体 造成 施工人员中毒或窒息等 1 坍塌 2 触电 3 高处坠落 4 中毒 和窒 息 5 物体打击 1 严重风险 2 较大风险 2 6 基坑 槽 施工 1 施工人员缺乏安全意识 和自我保护能 力 冒险蛮干 2 基坑施工未设置有效的排水 措施 3 在基坑 槽 边坡 和基础桩孔边不按规 定随意堆 放建筑材料 4 模板支撑系统 失稳 搭建不牢 5 拆除作业 未设置禁区围栏 警示标志等 安全措施 6 施工机械不按规 定作业和停放 距基坑 槽 边坡和基础桩孔太近 7 雨季 和冬季解冻期施工缺乏对施工 现场 的检查和维护 8 挖土作 业时 有人员在挖土机施工半 径 内作业 1 坍塌 2 人身伤 害 群 死 群 伤 1 灾难风险 2 严重风险 2 7 高度大于 2m 的 作 业 高空 洞口 临边作业 因安全防护设施 不符合要求或 无防护设施 人员未配系防 护 绳 带 高处坠落 1 严重风险 2 较大风险 2 8 施工机具 设备 1 焊接 金属切割 冲击 钻孔 凿岩 等施 工及及各种施工 电器设备的安全保护 如 漏电 绝缘 接地保护 一机一闸 不符 合要求 2 机械设备超负 荷运作或带病工作 3 传动带 砂轮 电锯以及接近地面的 联 轴节 皮带轮和飞轮等 未 设安全防护装 置 4 平刨无 护手安全装置 电锯无防护挡 板 手持电动工无断电保安器 等 1 人 员 触 电 局部火 灾等意外 2 工 程 材料 构件 及 设备的堆放 与搬 吊 运 等发生高空 坠落 堆放 散落 撞击 人员等意外 1 严重风险 2 较大风险 2 9施工临时 用电 1 电工不安规定穿戴劳保 用品 2 建筑物或脚手架与户 外高压线距离太 近 不设防护 网 3 电气设备 电气材料不 符合规范要求 绝缘受到磨损 破坏 4 施工现场电线架设不 当 拖地 与金属 物接触 高 度不够 5 机电设备的电气开 关无防雨 防潮设施 6 电箱 不装门 销 电箱门出线混乱 随 意加保险丝 并一闸控制 多机 7 电动机械设备不按规 定接地接零 8 手持电动工具 无漏电保护装置 9 不按规定 高度搭建设备和安装防 1 触电事故 2 火灾事故 1 灾难风险 2 严重风险 风险控制对策 1 了解项目施工地 的气象和自然灾害等情况 制定相 应的预防 措施及及应急预案 2 了解 项目施工的地质和地理交通条件 要求施工单位制定施 工措施 1 了解施工地点地 下管网情况 施工过程严格监控 2 审查施工组织设计中施工总平面 图的合理性 检查实际施工中 是否 按总平面布置进行施工安排 3 检 查车辆进入施工现场道路的安全情 况 1 生产临时设施应与 生活 办公临时设施分隔设置 办 公室应与 施工现场有一定的安全距 离 2 办公区临时用电 消防和办 公环境的设置应采光 通风 防火 良好 3 员工住宿等临时设施不能 在施工现场修建 临时设施配置应 满 足其配置要求 1 施工机具配置满足现场施工需求 2 施工机具安装后经过检查验收 安全防护装置和防护罩 接电 等 3 使用情况检查 安全操作规 程 设备操作人挂牌 无人操作时 应切断电源等 1 严格审查施工方案和相关资质 2 按工序过程进行安全生产监 督检 查 2 组织召开安全生产会议并形 成记录 3 及及时下发安全 监理指令 并跟踪检查落实情况 4 重大问 题及及时处理或上报 建筑工程风险管理清单 1 脚手架专项施工方案经有效审批 2 架子工是否经过专业的安全技术 培训 并持证上岗 3 脚手架材料 是否符合标准和方案要求 管材 扣件等 4 脚手架安装跟踪检查 安装单位及及人员资质审查 安全 技术交 底 是否按方案搭设等 5 脚手架安装后的检查验收 是否 有验收记录并挂牌 6 脚手架使用 过程的监督检查 7 保存相关记录 方案审查 资质文件审查 过程 监督检查 验 收 监理指令等记录 1 审查专项方案 根据工程实 际提出监理意见 编写监理规划和 实施细则 2 组织验收 总监参加 深基坑和高大模板的验收 并在验 收记录 上签字 3 高大模板工程在 浇灌混凝土时 总监委派专人全过 程在现场监 控支撑体系的安全 总 监在正浇灌混凝土的楼面上带班检 查 并 形成检查记录 4 工程出现 险情或发生安全事故时 及及时下达 暂停令 并向建设主 管等有关部门 报告 5 模板工程施工方案审查要 点 模板结构设计计算书的荷载 取值是否符合工程实际 计算方 法 是否正确 模板设计应包括支撑 系统自身及及支撑模板的楼 地面强 度要 求 模板设计图中细部构 造的大样图 材料规格 尺寸 连 接件 等是否齐全 模板设计中 安全措施是否周全 模板施工方 案是否经过审批 6 保存相关记录 检测记录 结构变形 位移和沉 降观测 资质 文件 检查验收 监 理指令等记录 施工场所重大危险源 存在施工过程现场的活动 主要与分部工程 分项工程 检验批 施工工序 施工 装置 设施 机械 及物质有关 1 审查电梯生产厂的生产许可 证和产品合格证 2 审查电梯安拆 方案 安拆施工单位资质 企业资 质 安全管理 人员资质 特种作业 人员资质 安全技术交底等 3 电梯安拆过程监控 1 制动器 限位器 门联锁装置 上下限位装 置检查试验 2 安全防护设置 检查 电梯底笼 防护棚搭设 电 梯与与各层站过桥和运输通道设置 防护门构造 各层道运输通道和 平台 设置等 3 验收 基础制作 架体垂直度 附墙距离 项端的自由高 度 电气及安全 装置的灵敏度检查测试结果 空载 及额定货载的 试验运行验证等 4 电梯挂牌和标识 4 使 用监督 电梯司机持证上岗 使用 前勘查 限重 限量使用 按信 号操作等 5 保存相关记录 1 按中华人民共和国建设部令第 116 号进行管理 2 设备资料审查 生产许可证 产品验收合格证 制造监督检查 证明 备案证等 3 设备安装 拆卸 使用单位和人 员资质证明文件 4 建筑起重机械 安装 拆卸工程专项施工方案 多 塔机起重作业 安全技术措施 和合 同审核 告知备案 5 安装过程监 督检查 6 当地质量技术监督局 建筑起重机械监督检验合格报告 7 使用许可 建筑起重机械使用 登记证 8 挂牌使用 过程监控 群塔限位和指挥检查 9 保存相 关记录 塔吊证明文件 方案及及资 质审查 安拆过程监 督检查 备案 证 验收及及使用许可 监理指令等 记录 执行 建筑桩基技术规范 JGJ94 2008 规定 1 审查专项施工方案和应急预案 检查人工挖孔桩施工作业人员 的名 册表 健康检查证明 施工安全培 训教育 安全技术交底 作业班组 班前安全活动记录等有关资料 2 施工现场检查 孔口围护 安全防 护围栏 高度不低于1 2m 孔 内作业时 孔口上面必须有人监护 土方及时运离孔口 不得 堆放 在孔口四周 1m 范围内 吊桶运 土时 必须采取相应的防 范措施 电动葫芦运土应检验其安全起吊 能力 施工中应随时检 查垂直运 输设备的完好情况和孔壁情况 暂 停施工的桩孔 加盖 板封闭孔口 并加围栏围蔽 3 人工挖孔桩 深度超过5m 时 每天开工前应进 行有毒气体 CO SO 2 H 2 S 很有成效 的检测 4 严禁井下 抽水人员同时作业 5 爆破作业 检查 专项方案经公安等有关部门 审批 炸药库设置 位置应符合安 全规定 每次爆破作业前必须向周 边居民作安民告 示 爆破作业时 爆破工程师和安全员必须到现场实 施指导和检 查 爆破震速应纳入 第三方监测 6 每节护壁混凝土 模板拆除前和持力层扩底前鉴定验 收 7 保存相关记录 1 审查施工单位是否按照建筑 施工安全技术标准 规范编制施工 方案 制定专项安全技术措施 2 检查基坑开挖前是否做好降 排 水工作 并采取保护措施 3 检查 基坑 槽 边坡和基础桩孔边堆 置各类建筑材料的 应 按规定距离 堆置 4 检查模板的稳定性 是否 按照规定加设立柱外 还应沿立柱 的 纵向及横向加设水平支撑和剪 刀撑 5 检查拆除作业现场周围 是否设禁区围栏 警戒标志 派专 人监 护 禁止非拆除人员进入施 工现场 拆除建筑物应该自上而下 依 次进行 禁止数层同时拆除 禁止掏挖 6 检查各类施工机械 距基坑 槽 边坡和基础桩孔的 距离 是 否根据设备重量 基坑 槽 边坡和基础桩的支护 土 质情况 确定 并不得小于1 5m 7 检查雨季和冬季解冻期施工时 施工现场是否保证排水畅通和 无 异常情况后方可 8 机械开挖土 方时 作业人员不得进入机械作业 范围内进行清理 和找坡作业 1 查施工单位对高处作业人员的 控制 身体检查 岗前 定期 持证上岗等 2 检查灾害天气高处 作业的防控措施是否到位 六级以 上强风 浓雾时不得高处作业 雨 雪天防护等 3 检查施工单位员 工安全意识教育和安全技术交底情 况 4 检查危险地段或坑井边 陡 坎处的警示 警灯 维护栏杆设置 情况 夜间施工的照明亮度情况 5 检查施工单位购进的 三宝 围护杆 栅栏 架杆 扣件 梯材 等是否符合规定 并按规定安装和