盐城市中介机构管理暂行办法.doc

盐城市中介机构管理暂行办法(讨 论 稿)第一章 总 则第一条为加强市场中介管理，规范市场中介执业行为，维护市场中介机构和委托人的合法权益，促进中介服务业健康发展，根据有关法律、法规规定，结合本市实际，制定本办法。第二条在本市行政区域内从业的市场中介机构及执业人员和涉及中介管理活动的组织和人员，应当遵守本办法。第三条本办法所称市场中介机构（以下简称中介机构），是指依法登记设立，运用专业知识或者专门技能，按规定的规则和程序，为委托人提供与经济活动有关的有偿中介服务，并承担相应法律责任的法人组织。包括：（一）会计、审计等独立审计机构；（二）资产、土地、资源、房地产、建设项目、环境影响、安全评价等评估机构；（三）检测、检验、认证等鉴定机构；（四）测绘、监理、科技、档案、培训、担保等服务机构；（五）信息、信用、技术、工程、市场调查等咨询机构；（六）工商登记、广告、商标、专利、税务、房地产、招投标、拆迁、拍卖、经纪等代理机构；（七）为经济活动提供有偿服务的其他法人组织。第四条中介机构依法独立开展执业活动，独立承担法律责任。中介机构及执业人员的合法执业行为受法律保护，任何单位和个人不得干预。第五条中介机构及执业人员应当遵守国家法律、法规、政策和行业规章，坚持独立、客观、公正、诚信的原则，恪守执业规则和职业道德。第二章 执业管理 第六条 各类中介机构需要进入本市执业的，一律实行准入备案制度，到行业主管部门和发展改革部门办理准入备案手续，并接受其质询和监督管理。未予备案的禁止在市内执业。第七条各类中介机构进入本市执业的，必须符合下列条件：（一）依法注册登记，取得法人营业资格；（二）依法取得相应资质（资格）；（三）具有良好的市场信誉。近三年无严重违反法律、法规、政策和执业规则、执业道德行为；（四）遵守本办法各项规定。第八条 依照法律、法规规定，中介机构须向行业主管部门办理资质（资格）备案手续，并在核定的资质（资格）业务范围内从事经营活动，不得以任何手段超范围招揽业务。第九条 为企业上市融资、发行债券等提供服务的中介机构，在办理准入备案手续时，应如实提供其相关资质（资格）证明和经营业绩等情况，接受行业主管部门、发展改革部门的质询和监督，不得以虚报业绩、虚假承诺和超能力、超范围承诺等手段招揽业务。第十条隶属于行政机关、国有企事业单位的市内中介机构，应当通过改制等途径与所属行政机关、国有企业单位实行职能、机构、人员、经费“四分开”。未分开前，原则上不得在本市从事执业业务。第十一条 在市行政服务中心设立涉企中介服务窗口。由行政服务中心负责，通过公开招标形式，择优选定涉及企业中介服务的主要中介机构，进入行政服务大厅，为企业提供一条龙中介服务。对进入行政服务大厅的中介机构，通过公开招标形式，每两年更换一次。原已进入行政服务大厅的中介机构中标的，可继续入驻行政服务大厅。第十二条 中介机构实行有偿服务。各类中介服务收费标准，由物价和行业主管部门共同委托相应的行业协会制订，但最高不得超过省以上物价部门核定的最高价格的60%。第十三条中介机构及执业人员在执业中有下列行为之一的，责令退出本市中介服务市场。情节严重的，依法追究法律责任。（一）在同业兼职或者在不同行业违法兼职的；（二）提供或者代替他人提供虚假资料的；（三）对服务或者商品作虚假宣传的；（四）泄露委托人商业秘密的；（五）伪造、涂改交易文件和凭证，出具虚假审计、验资、评估报告或者证明文件的；（六）采取隐瞒、欺诈、胁迫、贿赂、串通等非法手段，损害委托人或者他人利益的；（七）索取、收受合同约定以外的酬金或者其他财物，或者利用执业便利谋取其他不正当利益的；（八）以分包、转包、挂靠、回扣等不正当竞争手段承揽业务的；（九）在行业信用评价管理中被列入重点警示名单的；（十）法律、法规、规章禁止的其他行为。第三章 业务管理第十四条 各类中介机构在市内执业的一律实行业务登记制度，即在接受业务委托并签订委托合同后、开展业务活动前，到行业主管部门进行业务登记，告知委托事项、服务时限、质量要求、收费标准等内容，接受行业主管部门的监督管理。第十五条 中介机构从事服务标的2000万元以上服务项目的，行业主管部门应当对中介机构服务该项目所必须具备的业务资质（资格）、从业人数、注册资本、经营业绩、设施配备、诚信状况等综合业务能力、执业道德和民事责任能力进行审查。审查合格的予以登记，允许其开展该项业务。否则，不予登记，不允许其开展该项业务。第十六条 中介机构未经业务登记从事业务活动的视同不良行为，由行业主管部门对其作不良行为记录。第十七条 当事人有权依法自主选择中介机构为其提供服务，但行政机关、事业单位、国有和国有控股企业需要委托中介机构提供下列服务且服务标的在2000万元以上的，除法律法规另有规定外，一律通过公开招标，择优选定中介机构。（一）涉及国有资产处置的；（二）涉及国有及国有控股企事业单位改制重组的；（三）涉及政府投资项目的；（四）涉及其它社会投资但对经济社会发展影响较大的项目的。委托人未通过公开招标选择中介机构，其委托行为无效，并由监察机关负责查处，追究相关人员责任。第十八条 通过公开招标选择中介机构的，委托人应根据委托事项、服务要求、收费标准等内容制作招标方案，由行政服务中心会同国有资产监管部门、物价部门、项目管理部门等相关部门进行审核，按服务项目类别由相应的招投标管理机构或行业主管部门组织实施。第十九条 各类中介服务项目公开招标办法，由行政服务中心、招投标管理监督机构会同相关行业主管部门依法具体制订。第二十条 凡经准入备案和业务登记或经规定程序选定的中介机构，其服务程序和结果符合法律、法规和国家有关规定及项目实际，但服务结果需经行业主管部门确认的，有关行业主管部门应予确认。任何组织和个人不得以谋取不正当利益为目的，故意推诿或拒绝确认，不得借机暗示或变相指定某中介机构提供服务。第二十一条 行政许可范围以外的公益性项目，原则上由行业主管部门出具意见，不再委托中介机构服务。第四章 信用管理第二十二条 行业主管部门应根据中介业务登记内容，对每一项重大中介服务项目进行定期检查，对一般中介服务项目进行随机抽查，并做好检查记录。第二十三条 行政服务中心应在行政服务大厅或其他指定地点设立中介服务投诉信箱，多渠道征集中介机构信用信息。第二十四条 发展改革部门会同行政服务中心、行业主管部门，根据定期检查、随机抽查、接受投诉、征询意见等途径征集到的信息，提请中介机构管理协调联席会议对中介机构进行信用评价，并及时向社会公布。第二十五条 中介机构的信用等级分为优秀、良好、较差、警示和重点警示五种。“优秀”等级的评价，每两年组织一次;“良好”等级的评价每年组织一次，并于当年底向社会公布；对按照本办法规定应记入较差和警示、重点警示名单的，一经认定，及时向社会公布。第二十六条 中介机构及执业人员执业中，无违反法律、法规、执业规则行为，严格履行合同，服务态度好、服务质量高，委托人满意的可评为“良好”等级。 第二十七条中介机构连续两年被评为“良好”等级，同时符合下列条件之一的，可评为“优秀”等级：（一）被县级以上政府、市级以上行政机关表彰或通报表扬的；（二）被省以上同行业评优表彰的；（三）应当被评为“优秀”等级的其他情形。被评为“优秀”等级的中介机构可优先进入行政服务大厅。参与中介服务项目公开招标的，同等条件下应优先获得中标资格。第二十八条 中介机构及执业人员执业中有下列情形之一的，记入不良行为记录，应评为“较差”等级：（一）受到行政处罚的；（二）依法承担民事赔偿责任的；（三）违反法律、法规、执业规则提供不正常服务，违反资质（资格）规定超范围服务，违反合同超额收费、超时服务，被委托人投诉或在执法检查中被有关部门责令整改的；（四）未按规定办理市场准入备案和业务登记手续开展执业活动，故意逃避有关部门监督管理的；（五）被县级以上人民政府或市级以上行政部门公开通报批评的；（六）应记入不良行为记录的其他情形。第二十九条中介机构及执业人员在一年内两次以上被记入不良行为记录，或者一次被记入不良行为记录且情节严重的，应当记入警示名单，责令限期整改，跟踪督查。中介机构被记入警示名单且情节严重的，应当将其记入重点警示名单。被列入重点警示名单的应当退出市内中介服务市场。第三十条 中介机构应当被记入不良行为记录、警示名单、重点警示名单的信息，由行业主管部门采集，发展改革部门、行政服务中心也可直接采集。对报送或直接采集的上述信息，应由中介机构管理协调联席会议会商审定，确认无异议的及时予以公布。中介机构及执业人员有违法执业行为，被依法吊销资质（资格）、营业执照的，不再记入警示名单或者重点警示名单。第三十一条中介机构及执业人员被记入不良行为记录、警示名单或者重点警示名单的，应当事先书面告知当事人，并听取其陈述和申辩。第三十二条中介机构及执业人员被评为优秀、良好信用等级，以及被记入不良行为记录、警示名单或者重点警示名单的，行政服务中心应在行政服务大厅设立中介信用公示牌，对其予以公示，同时，按市人民政府有关规定在相关信用网站或有关媒体公布。第五章 综合管理第三十三条 建立市中介机构管理协调联席会议制度，由市政府分管副市长负责召集，成员有市行政服务中心、发改、监察、工商、物价、财政、税务、质监及有关行业主管部门。联席会议办公室设在市发改委，负责具体日常工作。 第三十四条 发展改革部门代表同级政府，负责中介机构监管的统筹协调、政策指导和行业协会发展，会同市行政服务中心、行业主管部门搞好中介机构市场准入、信用评价等工作。第三十五条 行业主管部门是中介机构的日常管理部门，应当依照国家法律、法规和行业政策、规章、本管理办法，对中介机构的业务及信用实施全过程管理和监督。在业务管理和监督检查中，发现中介机构及执业人员有依法应当予以处罚的违法行为时，应当向有权部门提出相应的处罚建议。第三十六条 工商、物价、税务、质监等综合、执法部门，应当依照相关法律、法规和部门职能，对中介机构及执业人员的执业行为的合法性实施专项监督，依法查处违法行为。第三十七条监察机关应当按照职责权限，对行政管理部门履行监管职责，以及行政机关、国有资产监管机构、事业单位、国有和国有控股企业遵守和执行本办法情况实施监督。第三十八条行业协会应当协助政府从事中介行业的管理，充分发挥行业服务、行业自律、行业代表、行业协调等职能作用，提高中介机构及执业人员的整体素质，维护社会道德风尚。第三十九条行政管理部门和行业协会对中介机构及执业人员实施监管，不得侵犯其合法权益，不得妨碍其正常的经营活动，不得索取或者收受财物，不得借机谋取部门或团体及个人利益。第四十条公民、法人或者其他组织发现中介机构及执业人员违法执业的，有权向有监管职责的部门投诉举报。第四十一条 公民、法人或者其他组织发现有监管职责的部门不履行监管职责或者行政机关、国有资产监管机构、事业单位、国有企业和国有控股企业违反本办法有关规定的，有权向监察机关投诉举报。第六章 法律责任第四十二条中介机构及执业人员违反法律及本办法规定，由行政执法部门依法予以查处。有下列情形之一，法律、法规没有规定处罚的，由有关行业主管部门责令限期改正或者停止违法行为，有违法所得的处以违法所得1 倍至3 倍罚款，但最高限额不得超过30000 元；无违法所得的，处以1000 元以下罚款：（一）以他人名义执业，或者允许其他单位或者个人以本机构或者本机构执业人员的名义执业的；（二）在同业兼职或者在不同行业违法兼职的；（三）执业中提供或者代替他人提供虚假资料的；（四）未按本办法规定办理市场准入备案或业务登记手续的； （五）应当予以处罚的违反本办法的其他情形。第四十三条中介机构及执业人员对行政管理部门的行政处罚决定等具体行政行为不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。第四十四条中介机构及执业人员违反本办法规定，造成委托人或者他人合法利益损失的，依法承担赔偿责任