ICB合同范本介绍.doc

世界银行贷款项目 土建工程“国际竞争性招标”(ICB)合同范本介绍目 录一、 合同范本介绍二、 招标文件的构成2.1 招标文件的构成2.2 招标邀请书2.3 投标人须知2.4 合同通用条款2.5 标准合同专用条款2.6 项目合同专用条款2.7 技术规范2.8 工程量清单和计日工清单2.9 图 纸三、 合同管理简介3.1 合同文件的构成3.2 (监理)工程师3.3 现场记录3.4 进度计划3.5 工程支付3.6 变 更3.7 索 赔3.8 质量控制3.9 现场安全附录1：工程索赔一、 合同范本介绍ICB合同范本是根据“世界银行贷款项目采购指南”的原则要求，结合国内土建工程的实践经验，由国家财政部在FIDIC合同条件的基础上加以修订而成的。它的主要指导思想是：l 项目的实施应经济，有效率；l 给所有合格的投标人以平等竞争的机会；l 采购过程公开、公正；ICB合同范本采用单价合同的形式，目的是比较合理地分配合同双方承担的风险，促使投标人报出有竞争性的价格。在项目的实施阶段，引入了工程师（监理）制度，使业主单位能得到职业化的技术和管理服务，从而使项目能更顺利的完成，获得最佳的经济效益和社会效益。采用标准的合同格式可提高招标文件的编制质量和速度，也有利于合同的顺利实施。反之，如编制的招标文件质量不高，存在缺陷和漏洞，就有可能被投标人利用，在合同实施期间提出各种索赔，使业主遭受到不应有的损失。以下从加强合同管理的角度，介绍在采用ICB合同范本、以及在编写招标文件和合同实施时应注意的一些事项。二、 招标文件的构成一般项目的完成要经过采购（即“招标”）和实施两个阶段，用于招标阶段的称为“招标文件”，用于合同实施阶段的称为“合同文件”。因此在编制招标文件时，要考虑适应这两个阶段的不同需要，由不同的部分组成。2.1 招标文件的构成ICB招标文件应用英文编制，根据ITB第9条，应包括下列组成部分：l 招标邀请书l 投标人须知l 招标资料表l 合同通用条款l 合同专用条款l 技术规范l 投标书、投标书附录和投标保函格式l 工程量清单l 协议书格式、履约保函格式l (招标) 图 纸l 资格审查资料，等2.2 招标邀请书即通常所称的“招标通告”，也称招标广告。应在中国日报(海外版)上刊登。以通知有兴趣的国内/国际投标人来参加投标。在“招标邀请书”中应注明的有：l 项目名称、合同名称、业主单位名称；l 工程简介 (简述工程的地点、性质、规模、主要内容等)；l 招标代理单位的地址、联系人和电话；l 招标文件的出售地点、售价 (仅考虑印刷和递交给预期投标人的成本) 及开标的时间和地点等。2.3 投标人须知该部分是对投标人正确的理解招标文件、准备投标书，以及业主将如何评标和授予合同的详细说明，仅用于招标和评标阶段。由于本范本采用标准文件的方式编制，故应将需要修改和填入必要信息的内容放入“招标资料表”中。由于是国际性招标，对投标人的资格要求就不一定限于用国内资质证书（但对国外投标人应具备的资格标准应明确规定），而应侧重对其工程经验和财务状况进行考查。范本是按进行了资格预审的前提下编制的，在准备资格后审材料时，建议参考NCB合同的资格审查资料格式，对投标人提出具体要求和资格标准。提请注意的是：如果业主在投标阶段无法向每位投标人提供已经获得的地质勘察资料、数据、图纸或地下现有设施情况的资料，他应在“投标人须知前附表”中告知投标人这些资料可以在何时、何地进行查阅，以利于投标人能够获取相应的资料并编制出合理的标书。2.4 合同通用条款该部分直接采用FIDIC合同条件1987年第4版的1992年修订版。并在签订合同后，成为合同文件的重要组成部分。主要叙述在合同实施期间工程师（监理）的作用，业主和承包人各自应履行的义务、承担的风险、违约时的罚则等的一般规定。由于采用了标准文件格式，对合同通用条款不允许作任何修改，涉及具体工程的补充规定应放在项目合同专用条款和技术规范中。2.5 标准合同专用条款该部分是国家财政部根据国内工程的经验，对合同通用条款部分进行的修改和补充，其内容优先于合同通用条款，一般情况下应直接采用，成为合同文件的一部分。主要内容有：l 工程师的权力 (SCC2)l 国内优惠 (SCC4)l 进度计划 (SCC14)l 业主的风险 (SCC20)l 保 险 (SCC21，25)l 劳 务 (SCC34)l 安全和健康 (SCC35)l 变更和单价 (SCC52)l 证书和支付 (SCC60)l 争端和仲裁 (SCC67)2.6 项目合同专用条款该部分要求业主单位根据自己的工程实际需要，对合同通用条款部分进行修改和补充（但不得实质性修改通用条款）。其内容优先于合同通用条款，并将成为合同文件的组成部分。(许多在NCB专用合同条款中的具体日期、参数等，在ICB合同改列入“投标书附录”中)2.7 技术规范即国内通称的“技术标书”。在合同签订后，同样成为合同文件的组成部分，但其优先性低于合同专用和通用条款。要注意的是，其中的内容并不仅限于有关技术方面的规定，同时也应包括对合同义务和风险的进一步描述。技术规范可大体分为两部分：1) 合同描述和一般义务：包括工程内容、现场条件、特殊风险、其它承包人、进度计划、安全措施、质量控制等，是对合同通用条款和专用条款内容的补充。2) 技术要求：规定承包人应采用的施工工艺、材料和达到的质量标准。一般分土方工程、砌体工程、混凝土工程、管道工程、机械工程等章节。类似于国内的分部分项工程体系。技术规范由一般由业主委托承担设计的专业设计院编写，经过业主和项目主管部门审查批准。编写技术规范时应根据合同通用条款和专用条款，结合图纸内容，采用有关的英文版国际通用标准(如ISO、ASTM、BS等)。为方便国内投标人，应将等效的中国标准并列。注意补充下列要求：1) 合同的工作范围；2) 工程地质情况、地下水位、地震烈度；3) 特殊风险：地下障碍物 (电缆、管线)，邻近设施 (电杆、建筑物)；4) 一般义务；现场设施，安全，环境卫生，质量控制；5) 土方工程：对开挖，排水，支护，回填的要求；6) 混凝土工程：水泥，保护层厚度；7) 与其它承包人的工作协调 (如有设备合同分别招标时)。2.8 工程量清单和计日工清单1)工程量清单 (GCC55)它是使合同顺利招标和实施的关键性部分，也是控制工程造价的基础，是单价合同的核心所在。在量单中各项目的确定应有一定的综合性，简明扼要，便于计量，不漏项。一般来说，属于施工设施和方法的临时道路、工棚、脚手架、支护工程、排水等不宜列入量单中，可以将其并入相关工作的单价中，这样会最大限度的引起竞争。量单中开列的工程量应力求准确，并应根据计量原则准备，误差应控制在最小范围内 (根据“采购指南”，合同价超出15%时需修订合同总价，并重新报批)。另外，在工程量计量说明中，应针对各项工作所包含的内容和计量方法做明确的规定，防止语义含糊和歧义，导致承包人索赔。如：l 钢筋混凝土：按照图纸表示的尺寸计算体积，分部位(基础、梁、板、柱)，分强度等级(C20、C30)列项。工程内容应包括材料提供、钢筋绑扎、模板、脚手架、预埋件等。(钢筋、埋件如分别计量很烦琐，也容易出错)l 土方工程：工程内容应包括开挖、支护、排水及回填等施工因素。挖方应按垂直开挖计算体积，不宜考虑开挖边坡(由投标/承包人自行确定)，这样可有效地控制超量问题，也可使业主避免本应由承包人承担的临时工程责任。(GCC8.2)2)计日工（GCC52.4）是暂定金额的一部分，用于工程实施过程中的零星工作，只有在工程师书面指示时才能动用（也可能根本不用）。计日工一般分人工、材料和机械等细目列出，应包括在工程中可能动用的内容。应控制计日工部分的报价占合同额的5%以内。3)暂定金额（国内项目一般称：不可预见费，见GCC第58条）：该部分为根据工程的规模、复杂程度和外部条件，用于支付可能超支部分，一般取工程量清单合计的10 左右 (经验范围是 8 - 15)。对工程量清单和计日工的报价通常不要求重新打字，而要求在招标文件规定的表格上手工填写，以防投标人在标书的制作、打印过程中对原工程量清单中的项目造成增加、遗漏或有误。最终签订的总合同价格由工程量清单汇总（有效合同价）、计日工和暂定金额三部分组成。2.9 图 纸招标图纸是投标人了解工程的内容、复杂程度、邻近地下和地面设施情况的重要依据。投标人在参考了技术规范和工程量清单后，就能确定将要采用的主要施工方案和设备，从而决定其报价水平。招标图纸应达到施工图的深度。图纸深度不够，对地下障碍物表示不清，或与招标文件其它部分矛盾，将会导致承包人据此提出索赔。招标图纸应统一编号，规格一致，便于装订和阅读。图纸中的说明、采用的标准应与工程量清单和技术规范中的规定相一致。在招标阶段，也有业主当时不能提供一套完整的图纸，而需在授予合同后，随工程的进展分批提供的情况(如设备基础图)。这种情况应控制在最低限度。后续提供的图纸应是对招标图纸的补充，而不应有重大改变，否则将给承包人提供索赔的最佳机会。三、 合同管理简介3.1 合同文件的构成经过招标和评标过程，经世界银行批准后，业主与中标人签订合同，然后开始实施。组成合同文件的有(见SCC第5.2条)：(注意其优先顺序，当文件的内容发生矛盾时，以排在前面的文件内容为准)l 合同协议书l 中标通知书l (中标人的)投标书和投标书附录l 项目合同专用条款l 标准合同专用条款l 合同通用条款l 技术规范l 图 纸 l 已报价的工程量清单l 在投标书附录中列明的其它文件通常为了合同的顺利实施，有时需将其它有关的协议、证明、补充文件列入合同文件中。例如：l 招标文件补遗；(招标文件澄清、标前会纪要)l 联营体协议 (当承包人为联营体时)；l 合同分包协议 (有合同分包时)；l 供货协议 (由生产厂提供管道、阀门时)，等。3.2 工程师(监理) 1) 工程师根据国际惯例和中国法律的要求，土建工程应实行监理制。工程师(总监)的姓名应在投标书附录中指明，他应具有适当的资质并应独立于业主 (GCC2)。工程师受业主的委托，全权负责管理合同 (GCC4)，但无权改变或者终止合同。工程师在合同中的主要工作有：(但不限于)l 履行合同规定职责；(GCC2)l 授权给其它监理人员；(GCC2)l 批准合同分包；(GCC4)l 解释合同文件；(GCC5.2)l 提供图纸；(GCC6，7)l 批准承包人的设计和图纸；(GCC7，l 确定不利的实际障碍和条件 (GCC12.2)l 批准承包人的计划；(GCC14)l 批准承包人的人员；(GCC15，16)l 提供放线资料；(GCC17)l 工程检查和检验；(GCC37 - 38)l 指示返工、停工；(GCC39 - 40)l 工程延期；(GCC12、36、42、44)l 工程验收：(GCC48)l 工程变更；(GCC51)l 确定单价；(GCC52)l 处理索赔；(GCC53)l 工程计量；(GCC56)l 审查工程支付；(GCC57、60)l 指定“分包人”；(GCC59)l 解决争端；(GCC67.1)一般情况下，工程师在合同赋予的权力范围内自主决定。工程师的工作，国内的概括提法就是三个控制(质量控制、进度控制、投资控制)，两个管理(合同管理、信息管理)，一个协调(项目协调)。实质上控制、管理和协调工作是不能截然分开的，这些工作均是相互联系的。业主对工程师的授权范围，应在监理委托合同中明确，其授权的额度通常被列在“投标书附录”中（根据GCC2.1(b)）。通常的要求是当单项变更价值超过合同价的1%时应经业主代表批准后发出。对合同工期、造价有重大影响的事件，工程师应与业主和承包人充分协商后再做出决定。工程师应注意，不要直接干涉承包人的内部事务。否则会导致合同义务的转移，并因此为增加的费用负责，承包人会据此提出索赔。2) 监理人员根据合同的规模和复杂程度，工程师(总监)应领导一支监理队伍。如在现场有驻地工程师、土建工程师、电气工程师、机械工程师和一定数量的检查员等；在总部有行政人员，负责文件、资料的管理，提供后勤支援等。监理队伍的人员数量和素质会影响到合同管理的成效。人数过少，会造成工作负担过重，或者管理不到位。人员知识结构不合理，会造成处理具体问题时的困难。因此应根据合同的规模和需要，配备适当数量和知识结构的监理人员。负责ICB合同的主要监理人员，建议应具有如下条件：l 了解FIDIC条款；l 有一定的英语水平；l 熟悉有关的国际/国内标准；l 有相应专业的设计/施工知识和资质证书 (如中级职称)；l 经过工程监理的业务培训，并持有监理证书；l 有3年以上的现场监理经验。工程师(监理)的组织机构应建立责任制，即工程师 驻地工程师 土建 (机械、电气)工程师 检查员。当人员较多时，可根据任务分工：质量检查组，投资控制组，合同管理组(包括进度、档案)；或根据技术分工：土建组(质量、进度、计量)，水电组，财务组(支付、索赔)，综合组(行政、档案)。这些机构和人员应在监理计划(大纲)中规定，保证分工、职责明确。驻地工程师代表工程师(总监)，在其它监理人员的协助下，负责日常的现场工程管理、质量控制、投资控制等工作。他应有适当的组织和领导能力，有合同管理经验，有相应的工程知识，并应掌握电子信息处理的技能。驻地工程师应经工程师书面授权，明确其权力范围。同样，其它监理人员也应经工程师书面授权，明确他们的责权范围。3) 业主代表业主代表是由业主单位委派，在现场负责处理合同实施中需要业主解决的问题。业主代表在合同管理中的主要任务有：l 合同的转让 (GCC3)l 履约保证金及索赔；(GCC10)l 提供现场资料；(GCC11)l 承担业主的责任；(GCC19.2，20.4)l 工程的保险；(GCC21，23，25)l 提供现场；(GCC42)l 指定“分包人”；(GCC59)l 支付工程款；(GCC60)l 终止合同；(GCC63)业主代表应支持工程师独立行使职能。过度的干涉工程师的事务会损害工程师的权威和独立性，事实上造成由业主接管合同，使合同管理失控，也违背了实行工程监理的初衷。业主代表同时应注意，不要直接干涉承包人的内部事务。否则会导致合同义务的转移，并因此为增加的费用承担责任，承包人会据此提出索赔。3.3 现场记录1) 现场记录保持完整、准确的现场记录是合同管理的重要基础，一切对合同的实施可能发生影响的事件都应记录下来，妥善分类保管。许多保存于现场的原始记录是用于某种用途，但也可能为以后的索赔所需要。这些记录包括：(但不限于)l 一套完整的合同文件；l 合同图纸；l 监理日记；l 每月的监理报告；l 现场会议纪要；l 工程照片；l 合同往来信函；l 工程计量书；l 工程支付证书；l 承包人提交的计划；l 检验结果、证书。l 现场调查记录；l 计算书。2) 监理日记驻地工程师应在现场保持一份完整、细致的日记。所有的指示、同意和不同意的事件、当班所做的工作、现场设备和劳动力情况、事故、停工、天气、收到的重要文件及其它可能有用的信息均应记录下来。日记应制做成统一的表格，现场日记应由专人负责记录，在定期归档前应由驻地工程师审阅并签字。3) 现场会议议程和纪要 (可与工程月报内容结合)现场会议应由工程师(总监)或驻地工程师主持并准备纪要，议程和纪要的主要内容应有：1) 对上月的事情进行回顾：如参加者曾做过的承诺，上次会议讨论过但未得到解决的问题等；2) 对上月进度的总结；确认到目前的进度；确认妨碍工程进度的问题；提高进度的方法；3) 预计下月的进度；确认按计划要开始的工程；为加快进度，承包人所采用的主要措施；4) 承包人的劳动力；根据计划检查的各工种的技术人员和工人的投入水平。如出现劳动力水平不足或投入类型错误，应和承包人协商必要的措施；5) 施工设备的投入；根据计划检查的设备实际投入量；如工程设备投入不足或投入类型错误，则应与承包商讨论这些问题；6) 材料供应；所需材料的供应和质量情况，如水泥、钢筋和木材等；7) 材料检验情况：材料测试不合格时的讨论结果；8) 现场视察、发现的问题和决定（包括是谁做的）；9) 不满足合同要求；应由承包人采取行动，修正不满足合同要求的地方；10) 审查文件的提交计划、实际提供情况、审查的结果；11) 场外制作和运输计划，计划的执行情况；12) 提出的变更/索赔；批准的索赔/变更情况；13) 索赔/变更对工程进度和造价的影响；14) 技术问题；检查、放线；15) 支付情况；16) 与其它承包人的协调；17) 安全、与其它公共部门的协调；18) 与工程有关的其它事务。3.4 进度计划合同要求由承包人提交进度计划，并在3个月内更新(GCC14)。该计划对业主、工程师(总监)及驻地工程师制定流动资金需求、估计人员需求、协调与合同相关的活动、控制合同工期、处理与工期/费用有关的索赔来说十分重要。提交的进度计划应包括合同总体计划和下月的详细计划，常用的表示方法是横道图和网络关键线路法。合同总体计划应在单体工程的基础上编制，表示出关键线路，标明重要的控制日期 (业主提供现场、提供设备基础图、与其它承包人交叉)，并应控制在总工期范围内。更新的总体计划应反映出各种影响因素 (变更、天气、停工、不利障碍、关键线路转化)对合同工期的影响，及建议采取的措施。下月的详细计划应在主要工序的基础上编制，并符合总体计划安排。表明各主要工序所需的时间，衔接顺序，采用的施工方法，取样计划，人力/机械的安排等。其详细程度应满足工程师的要求。目前存在的问题是承包人经常不能按时提供更新的进度计划，或者提供的计划过于简单(如只有一张横道图)。这样达不到工期控制的目的，也为工程师处理与工期有关的索赔造成障碍。工程师对此应有足够的重视，督促承包人按照合同规定提供更新的进度计划。3.5 工程支付土建工程的支付包括对工程量清单、计日工和变更的支付。工程支付应按照合同规定的原则进行，这是控制工程造价的重要环节，是工程师(监理)的主要任务之一。1) 工程计量书 (GCC56，57)ICB合同规定由工程师进行计量，由承包人协助。工程的计量应根据图纸或现场实测值，按照合同规定的方法计算。计量书应采用统一的格式：l 工程量清单项/变更的编号和名称；l 根据图纸计量时，应注明相关图纸编号；l 需要根据现场实测数据计量的，应附有现场草图；l 对复杂项目的计算过程，应有简要说明，如：底板钢筋、侧壁钢筋、梁钢筋等，以便弄清那些部分已经计量、哪些尚未计量。l 每一项应分别计量。对复杂项目当一页纸不够时可增加页数，但应注明“第 页 共 页”字样。承包人代表和驻地工程师应在计量书上签字，表明双方对计算的方法和结果是满意的。双方应保留任何已签名同意的计量书副本。业主、财政局或世界银行的审计员可能会要求检查这些计量书。2) 月支付申请 (GCC60)承包人提交的月支付申请表应根据已报价的工程量清单编制，驻地工程师应检查其格式和单价。坚持使用合适的表格是必要的，否则易于出现混乱和错误。对云南环境项目，已提供了推荐的标准格式。其中包括3栏，“到上月累计值”、“本月完成值”和“到目前累计值”，对了解工程的进展和支付情况很有用。3) 对变更的支付 (GCC52)在变更令下所进行的工作，建议在工程量清单后增加独立的段落进行申报。变更令应有编号(如VO.xx)，每一变更细目也应编号(如VO.xx-xx)，且注明该细目的名称、数量和单价。对变更的工程也应进行计量，新增细目的计量方法应在变更中规定。应把所有变更令的汇总价编入月支付申请的汇总表中。4) 对计日工的支付 (GCC52)对计日工的支付应根据工程师(监理)发出的计日工令、承包人提交的日报和计日工单价进行。每份计日工令应编号(如DW.xx)，说明用途和使用的人工、材料和设备工时。应把计日工合计编入月支付申请汇总表中。5) 合同价的调整对考虑劳动力和材料价格波动、或税额变动条款的合同（一般指超过18个月的长期合同），驻地工程师应要求承包人的承包人代表提供证明资料，以用来检查承包人每月提交的这类调整申请。这些资料应包括在每月的支付申请中。6) 现场材料预付款（GCC60.1(c)，SCC60.11）有些合同允许对现场材料 (指用于永久工程，运到、但尚未安装到工程中的材料或设备) 的支付。前提支付的条件是（SCC60.11）承包人的材料运到现场时其质量符合技术规范的要求、已被监理验收并妥善保管，尤为重要的是被认为属于业主。这为业主对任何材料的支付提供了保障。如果材料的所有权属于供应商，则业主没有保障，当在供应商与承包人之间发生争端或某一方破产时，材料可能会从现场运走。因此在签证对材料的支付前，驻地工程师应确认并有证据表明其所有权已转给了承包人。这应根据合同条款，要求提供收据、发票或供应商的书面证明，证实材料的所有权已转给了承包人。在根据合同规定的发票价值百分比（有些合同规定为70 75%）签证这类支付时，要注意承包人的所有权、材料及其储存条件符合合同要求。如项目监理发现这些材料是无理、过早或超量运入现场，这时则应不予签证或按少于合同中规定的百分比签证。7) 对支付内容产生争议时出现此种情况时，驻地工程师应建议承包人将意见不一致或有争议的申请细目或数量分开，不将它们包括在本次申请中。这样安排会加快对中间申请的处理过程，不影响已批准部分的支付。待这部分内容达成共识时，可包括在以后的支付申请中。8) 对中间申请的审查驻地工程师应检查每个细目的申请数量，及申请的有效性。他通常不必进行细致的算术检查。中间申请中的任何错误均应通知承包人（以保证其不重复），但这些错误在下次申请前无需更正，除非其对总申请额有明显影响。应记住中间申请是支付的暂定值，及时签证通常比绝对准确更为重要。驻地工程师在检查之后应在申请上签字，并提交给工程师。驻地工程师应保留一份带有他对任何疑点的注释的申请副本作为记录。3.6 变 更工程实施期间发生变更可能是无法避免的，但业主/项目监理应尽量控制其数量。此时承包人处于较有利的地位，尽管有合同条款规定，但有些变更的单价在原报价中没有，则新确定单价很难压到投标时的水平（既此时不存在竞争性）。发生变更的原因可能是：1) 额外工程：在工程中有必要完成但在合同中没有提到的工作，可以是因为失误或是在起草合同时没有预见到。如设计遗漏、遇到地下障碍改线、软弱地基处理等。2) 工程修改：由设计变更引起，包括改变质量和标准。如原规定为C15混凝土，但实施中需要使用C25混凝土、设备招标后基础标高、尺寸的修改等。需注意的是，被取消的工作也应同时在变更令中指出。3) 索 赔：当工程师根据合同确认承包人的索赔成立，作为对承包人应得到额外支付或补偿的批准，通常应用一份变更令处理。(GCC53)下列情况不属于“变更”，不需要发变更令：1) 由于实际工作（根据计量）数量超出或少于工程量清单中所列出数量的变化。但当这类细目单独计算其价值已超过中标通知书中所列明的合同价的2%，而且该项下实际实施的工程量超过或减少了原报价工程量的25%时，工程师有权改变单价。(SCC52.2，GCC52)2) 根据合同规定，用暂定金额完成的工程。如“计日工支付”。3) 工程延期。通常工程师将通过给承包人的信函告知。控制和减少变更金额的主要途径有：在招标前：1) 经过详细考察现场，有足够精度的地质勘查报告，设计达到施工图深度，设计图中标明了地下设施的位置、高程等情况；2) 招标文件编制完整，无矛盾或冲突，工程量清单无重大遗漏；3) 招标文件经过业主、工程师和有关部门审查，对工程的范围和质量标准满意；4) 选择水平高、信誉好的监理单位和人员；5) 业主落实了现场、完成了必要的征地和拆迁具备了开工所需的外部条件 (水、路、电) 等。在实施期间：1) 业主及时提供现场和所需的外部条件 (水、路、电)；2) 业主根据承包人的施工计划，及时提供所需的信息 (补充图纸、其它承包人的计划)；3) 业主单位应避免在合同实施期间，改变工程的内容和范围；4) 承包人提出的任何修改，工程师应依据合同条件，及时给出处理意见；5) 工程师经常视察现场，预先审查图纸，控制变更和索赔的发生；6) 业主/工程师不应指示承包人采用指定厂家的成品，这不但引起索赔，而且因为违反了世界银行的采购原则(非竞争性)，由此而引起的费用是不能得到报帐和回补的。7) 当索赔发生后应及时处理。确定索赔金额时，有些原因只考虑补偿其成本，有些工作则需包括成本和利润；(参见“索赔”)8) 对变更价格，应采用合同单价，或以合同单价为基础确定 (是竞争后的单价)；最后是采用市场价格确定。签发变更令时，应包括下列内容：1) 变更令编号 (VO.xx-xx)，变更原因简述，变更工作一览表(细目名称，数量，单价，计量方法)；2) 如因设计修改，应附设计变更通知单 (xx-xx)，设计修改图纸等；3) 如为承包人提出的修改，应附承包人的建议书，修改图纸，监理审查意见等；4) 单价核定材料，包括承包人的申报材料和工程师的审查结果。3.7 索 赔在合同实施过程中，承包人会尽量通过索赔来减少投标时压低报价的损失，并从中获取利润。可能导致索赔的事件请参见附录。处理索赔的程序在合同GCC第53条中规定，概述如下：1) 承包人应在事件发生后的28天内，将索赔意向书面通知工程师，并抄报业主；2) 在表明索赔意向后28天内，承包人提出索赔报告，申述索赔的理由，援引的合同条款，索赔的金额和工期 (应有书面材料支持其理由和数额)；3) 工程师根据合同条款确认索赔理由不成立，书面通知承包人，说明拒绝的理由；4) 工程师根据合同条款确认索赔理由(或部分理由)成立，进一步审查索赔金额/工期。主要是根据当时的记录，检查理由成立那一部分的计算是否正确，采用的数据是否合理。5) 以变更的形式通知承包人，并抄报业主，确认索赔的金额和工期；如索赔数额较大、或者对合同工期有较大影响时，工程师在发出变更前应与业主协商。6) 当索赔事件持续时，则重复上述步骤 2) - 5)。注意事项：1) 索赔应由承包人主动提出，工程师不应要求其提出；2) 应注意承包人是否是在合同规定的时限内提出，否则不予补偿（可能被视为已自行消化）3) 承包人提出索赔时，应注明所适用的合同条款号，否则无效；4) 承包人提出的索赔理由和金额应有当时记录支持，如现场签证，往来信函；5) 对部分索赔事件，承包人只能得到对成本增加部分的补偿；(参见附录)3.8 质量控制质量控制是工程监理的三大目标之一，也是现场监理人员的主要日常工作。驻地工程师除应经常到工地检查质量，派检查员进行“旁站”监督，要求承包人提交质量检验证明外。应注意以下几方面：1) 质量保证体系根据TQC的理论，合格的产品是生产出来的，而不是检查出来的。已建立起有效的独立检查和质量控制体系的承包人，只需要驻地工程师及其人员进行有限的监督。当承包人已经建立起质量保证体系，控制和管理他们的现场工作，才能保持工作的质量。相反，低效率或不谨慎的承包人不能提供适当的质量保证体系，而要依赖现场监理人员的检查，这样就无法保证工程的质量，也是不能接受的。(监理)工程师应避免在事实上接管现场的日常监督和质量控制工作，这属于承包人的职责。如这样作可能会导致承包人的工人不断试图欺骗现场监理人员，甚至会进一步恶化到与现场监理人员的对立。现场监理人员应通过承包人的质量监督员发出指示，不要直接给工长或工人指示，除非是在紧急情况下。2) 质量保证措施在承包人提交的详细施工组织设计中，应包括对工程质量的保证措施。驻地工程师应对其取样计划、尺寸检验、施工方法等进行审查，确认其能满足合同规定的质量标准后予以批准，并监督其执行。如发现有不满足合同规定的地方，应在审查意见中指出，督促其修改。l 取样计划：使用的建筑材料应经过检验或提供可靠的检验证书，完成的工程也需要通过取样检验，证明其达到合同规定的质量。在技术规范和图纸中规定了对材料/工程的质量要求和检验方法。驻地工程师应审查承包人建议的取样方法、数量、部位，是否能满足合同规定的最低取样频率要求，是否能代表材料/工程的实际性能。对重要工程部位，驻地工程师应考虑适当的独立补充取样，以避免承包人“有意取样”掩盖实际的质量情况。l 尺寸检查：对隐蔽工程的尺寸检查，如钢筋和排水坡度要特别仔细。在施工的每一阶段，在承包人自检后报验，现场监理应根据有关标准和技术规范的要求检查结构尺寸，有问题应及时处理。中国标准内附有详细的表格，可参考使用。l 施工方法：驻地工程师应审查承包人提交的有关施工方法的建议 (如回填材料的压实方法、混凝土的配合比、模板的对拉螺栓) ，必要时应在驻地工程师的监督下进行试验，以确认其能保证工程达到预期的质量水平。根据合同，驻地工程师的批准并不解除承包人的责任，除非他指示承包人采用某种方法。(GCC8)l 代 换：在施工中要求代换是常见的。可能由业主、驻地工程师或承包人，为节省时间、节约资金或提高质量标准而提出代换。指定的材料/设备代换应有正式的变更令，记录所代换的部分、原始内容、代换的原因、由此的合同价格或工期调整。驻地工程师应与设计院联系，以确信代换后不影响原设计的意图 (抗震要求、耐久性)。3.9 现场安全驻地工程师对在现场人员的安全是负有一定责任的。这些责任源于：1) 中国的有关劳动保护法规；2) 业主和承包人之间的合同；这些责任在劳动部等机构所规定的法则中有详细解释。应当注意到，上述一些内容间可能会相互矛盾。如合同条款(GCC19，SCC35)声明由承包人负责其现场人员的安全，业主负责自己现场工作人员的安全。但这可能与中国的法规冲突，而中国法规的规定应高于合同条款 (SCC5.1) 的效力。驻地工程师对任何也许会受他的行动（或未采取行动）影响的人负有安全责任。包括驻地工程师的人员和任何在驻地工程师指导下工作的承包人雇员。而这一责任也会被解释成包括其它在现场工作或访问现场之人、居住于附近或经过现场之人，及在某些情况下穿过现场者（包括小孩）。驻地工程师对任何也许会受他的行动（或未采取行动）影响的人负有安全责任。包括驻地工程师的人员和任何在驻地工程师指导下工作的承包人雇员。而这一责任也会被解释成包括其它在现场工作或访问现场之人、居住于附近或经过现场之人，及在某些情况下穿过现场者（包括小孩）。如驻地工程师意识到可能有危险时，他应采取合理的行动以消除危害或减轻影响。多数情况下是书面通知施工方的项目经理注意，或口头通知后以书面确认。驻地工程师一般不宜指示施工经理将采取的具体措施，因为这会被理解成驻地工程师接管了承包人的职责。如果驻地工程师觉得向承包人建议特定的补救措施是需要的，他必须声明该建议并不影响承包人在合同下的责任。在极端情形下，尤其是承包人拒绝采取及时有效的措施消除危险时，驻地工程师应考虑是否停止在危险区域内的工作，并把事件报告给劳动安全部门。在采取这类行动前，驻地工程师应与工程师(总监)一起讨论确定。发生安全事故的后果往往是严重的，会造成人员生命或社会财产的重大损失。同时可能引起纠纷，影响合同工期。如：l 开挖区域缺少安全防护和标志，造成行人/车辆跌入；(尤其是沿道