C-TPAT调查问卷.xls

C TPATC TPAT企企业业自自我我评评估估表表 企企业业名名称称 中中 企企业业海海关关编编码码 企企业业名名称称 英英 联联系系人人 企企业业地地址址 联联系系电电话话 企企业业海海关关管管理理类类别别 企企业业负负责责人人签签字字 安安全全检检查查项项目目条条款款是是否否做做到到具具体体说说明明 是否在公司内部进行综合性供应链评估C TPAT 1 如果仓库 运输或者其他供应链环节有外 包服务 公司要有必要的和恰当的货物安 全措施来确保从发货端到客户端的全程运 作 C TPAT 1 是否存在有章可循的书面操作流程来筛选 和确定业务合作伙伴 外包生产商 零部 件供应商 C TPAT 2 如果业务合作伙伴已经通过C TPAT认证 需要提供相应的资质证书和企业认证代码 C TPAT 3 对于已经符合C TPAT操作规范但尚未取得 证书的业务合作单位要求在双方合同中约 定同等的安全要求 或者由对方公司授权 管理人员出具承诺书来保证对方的操作符 合C TPAT或者国际海关组织认可的操作规 范 C TPAT 4 对尚未符合C TPAT操作规范的合作单位要 通过定期的审核和考察促使其按照C TPAT 要求进行业务操作 C TPAT 5 为了确保合作伙伴在发货端的操作规范 公司要在风险评估基础上对合作伙伴的操 作流程和硬件设施进行定期评估 C TPAT 6 如果合作伙伴通过国外供应链安全认证 也可以被认同为取得等同于C TPAT的规范 水准 C TPAT 7 在签约合作伙伴时候要参考对方的财务状 况 运作安全水准 提升安全水平的能力 C TPAT 8 具备货柜的整体安全防范措施 以防止未 经授权的人员接触和物品进入货柜 C TPAT 9 在装车环节有操作流程指导正确锁柜手续 以确保货柜的整体安全性 C TPAT 9 所有的集装箱封锁都符合PAS ISO 17712规范 C TPAT 9 有操作规范指导装车之前检查集装箱的箱 体安全 包括前门 左侧箱体 右侧箱体 地面 箱顶 以及车架 C TPAT 10 检查拖车的CHECKLIST要保存完整并恰当 保留 有书面操作规范来管控集装箱封锁的使用 C TPAT 11 有流程指导向边检单位汇报封锁破损事故 C TPAT 11 只有特定人员才能分发和使用封锁 C TPAT 11 货柜要停放在安全区域以防止未经授权人 员的接触和非法侵入 C TPAT 12 有安全指引规范来制止和汇报非法进入集 装箱或者仓库区域 C TPAT 12 门禁系统能够防范未经许可的人员进入公 司场地 C TPAT 13 公司入口处具备公司员工 访客和供应商 的甄别程序 C TPAT 13 电子门禁系统的应用 人工出入管理 电子门禁系统与人工出入管理同时应用 门禁系统具备员工身份主动识别功能C TPAT 14 员工至允许进入与工作相关的区域C TPAT 14 以书面形式记录和控制钥匙 钥匙卡和员 工共卡的发放与申领 C TPAT 14 参观者在进入供应链设施前需要提供带有 相片的身份证明 C TPAT 15 所有访问者都有公司员工陪同参观访问 并佩戴临时访问工牌或标签 C TPAT 15 公司定期对收到的信件与包裹在分发前做 安全检查 C TPAT 16 识别未授权人员的程序 C TPAT 17 筛选待雇人员 定期核查现有人员 核实雇员 入职前的历史信息 若规定允许 要调查可能 的雇员的背景 C TPAT 18 员工一旦离职以后 所有进入办公区域 系统登录等员工身份识别功能立即失效 C TPAT 19 公司的业务流程能够保证整个运输 仓储 以及发货过程的完整性与安全性 C TPAT 20 货物信息要完整准确 电脑的使用要能保护 信息的安全 C TPAT 21 从业务合作伙伴接收的货物信息要及时准 确 C TPAT 21 收货程序保证实物与单据一致 对货物的 重量 标签 标识和实际点数作定期审核 C TPAT 22 发运货物要与客户订单或发货单保持一致C TPAT 22 收发货前要核实司机身份 C TPAT 22 任何货物信息差异要及时解决 C TPAT 22 发现可疑问题要通报给上级 C TPAT 22 制定安全防范的计划 使雇员都明白如何处 理收货 发货区域以及邮件包裹处理的安 全隐患 C TPAT 23 进行确保货物完整性 判别内部共谋与资产 保护的培训 C TPAT 23 要扬善惩恶的鼓励雇员参与 C TPAT 23 发货区域和存储区域具有隔离设施以防止 非法侵入 C TPAT 24 货物的装卸 储存区域要围起来 不能有漏口 C TPAT 24 国内和国际发货 高价值货物 危险品货 物等操作具有内部隔离设施 C TPAT 24 公司对隔离设施定期安排检查C TPAT 24 建筑设施门口有人员监控出入C TPAT 24 私家车位必须严格远离发货和仓储区域C TPAT 24 进行发货和仓储的建筑物的建筑材料以及 结构能够足够防范人员非法侵入 C TPAT 25 对建筑物进行定期检查以确保安全设施的 完整性 C TPAT 25 建筑物外部的门窗和隔离设施必须保证完 好上锁 C TPAT 25 锁和钥匙的使用要有书面的控制流程C TPAT 25 在建筑物的出入口 发货和仓储区域 外 墙隔离带以及停车场区域都要有足够的照 明设施 C TPAT 25 公司场地内具有报警设备C TPAT 25 公司场地内具备摄像监控设备C TPAT