债券上市金融合同范本.doc

债券上市金融合同范本 债券上市金融合同范本【1】 甲方： 乙方： 鉴于乙方申请其债券在甲方上市根据国家有关法律、法规、规章的有关规定和等业务规则甲乙双方协商一致签订本协议 第一条本协议中上市企业债券的基本情况如下 债券名称：; 代码：; 债券面额：; 期限：; 利率：; 发行价格：; 实际发行总量：; 已募集资金数额：; 主管机关批准文号： 第二条本协议签订后甲方向乙方发出上市通知书确定上市日期 第三条甲方有权根据法律、法规、规章、中国证监会授权及业务规则对上市债券实施日常监管 第四条乙方应遵守国家有关法律、法规、规章及甲方的各项规则、规定行使权利、履行义务 第五条乙方在接到甲方签发的上市通知书后须于上市日前五日在中国证监会指定的信息披露报刊上登载上市公告书并将上市申请文件置备于指定场所供公众查阅 上市公告书必须在明显位置注明下列文字：本债券发行人对以下刊出资料的性、准确性、完整性负责 以下资料如有不实之处本债券发行人当负由此而产生的相应责任 证券交易所对本债券上市申请及有关事项的审查并不构成对本债券信用的保证 第六条乙方应当披露的信息包括定期报告和临时报告 定期报告包括年度报告和中期报告其它报告为临时报告 乙方应当依照第五章的规定及时、准确地披露定期报告和临时报告 第七条乙方对于债券评估机构对公司债券信用等级的评定情况以及企业债券信用跟踪评级的变动情况应及时地报告甲方 第八条乙方必须保证信息披露内容、准确、完整没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏并就其保证承担个别或连带责任 第九条甲方根据有关法律、法规、规章对乙方披露的信息进行形式审查对其内容不承担责任 第十条乙方应聘请董事会秘书或相应专职人员一名负责与甲方联系并负责信息披露工作 董事会秘书或专职人员发生变更时乙方应及时通知甲方 第十一条乙方向甲方缴纳债券上市费上市费分为上市初费和上市月费上市初费按上市总额的0.01%缴纳最高不超过元上市月费的标准为：以债券上市总额元为基数每月交纳元每增加元月费增加元最高不超过元 乙方最迟须于上市日前三日向甲方缴纳上市初费并自上市日的第二个月起至终止上市当月止按年预交上市月费每年在收到交款通知后划交甲方指定帐号 第十二条甲方在债券本息兑付日前一周终止债券交易 乙方如通过甲方兑付该债券应在派息兑付前4日将兑付款项划交甲方指定帐号同时须向甲方支付兑付费用具体金额另行商定 第十三条乙方的上市债券暂停上市后复牌交易的无须再交纳上市初费;上市债券被除牌的已经交纳的上市费不予返还 第十四条甲方无须对债券上市交易所产生的任何直接或间接损失承担责任 第十五条乙方违反本协议的约定甲方可视其情节轻重采取下列一项或多项措施 1.警告; 2.征收五万元以下惩罚性违约金; 3.责令限期改正; 4.停牌或除牌; 5.法律、法规、规章、业务规则授权甲方采取的其他措施 第十六条国家法律、法规、规章、政策发生重大变化致使本协议无法履行或完全履行时甲乙双方应当重新签订协议或补充协议 第十七条本协议未尽事宜依照有关法律、法规、规章及甲方业务规则处理 法律、法规、规章及业务规则没有规定的当事人双方可协商补充本协议 补充协议属本协议的组成部分与本协议具同等法律效力 第十八条本协议履行过程中如有争议双方应协商解决协商不成时提交中国国际经济贸易仲裁委员会分会仲裁 第十九条本协议自签字盖章之日起生效 第二十条本协议文本一式四份当事人各执二份每份文本具有同等法律效力 甲方(公章)： 法定代表人(签字)： 年月日 乙方(公章)： 法定代表人(签字)： 年月日 债券上市金融合同范本【2】 甲方： 法定代表人： 法定地址： 联系电话： 乙方： 法定代表人： 法定地址： 联系电话： 第一条为规范股票上市行为根据公司法、股票发行与交易暂行条例、证券交易所管理暂行办法及深圳证券交易所股票上市规则签订本协议 第二条甲方依据有关规定对乙方提交的全部上市申请文件进行审查认为乙方符合上市条件批准其股票上市 第三条乙方股票在深圳证券交易所上市乙方董事、监事、高级管理人员应当了解并遵守深圳证券交易所股票上市规则中的有关规定并履行相关义务 第四条甲方依据有关法律、法规、规章及深圳证券交易所股票上市规则的规定对乙方实施日常监管 第五条乙方应当设立董事会秘书负责其股权管理与信息披露事务 乙方在聘任董事会秘书的同时应当另外委任一名授权代表授权代表在董事会秘书不能履行其职责时代行董事会秘书的职责 第六条乙方董事会秘书和授权代表应当将其通讯联络方式报告甲方包括办公电话、住宅电话、移动电话、传真、通信地址及其它通讯联络方式 第七条乙方解除对董事会秘书的聘任或董事会秘书辞去职务时乙方董事会应当向甲方报告并说明理由 同时乙方董事会应当按深圳证券交易所股票上市规则的规定聘任新的董事会秘书 第八条乙方的董事会全体成员必须保证信息披露内容 准确、完整没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏并就其保证承担个别和连带的责任 第九条乙方应当披露的信息包括定期报告和临时报告 定期报告包括年度报告和中期报告其它报告为临时报告 乙方应当依照深圳证券交易所股票上市规则第六章及第七章的规定及时、准确地披露定期报告和临时报告 第十条当乙方上市股票成交量或交易价格出现异常波动或者甲方认为有需要需向乙方查询有关问题时乙方应如实答复甲方的查询并按甲方要求办理公告事宜 第十一条甲方根据有关法律、法规、规章对乙方披露的信息进行形式审查对其内容不承担责任 第十二条乙方向其他证券市场公开的信息应同时向甲方市场公开 若乙方向境内外其他证券市场公开的信息与其向甲方市场公开的信息有差异应向甲方说明并公告 第十三条乙方股票及其衍生品种的停牌与复牌原则上由乙方向甲方申请并说明理由、计划停牌时间和复牌时间;对于不能决定是否申请停牌的情况应当及时报告甲方 甲方根据深圳证券交易所股票上市规则的有关规定亦可根据中国证监会的决定或自行决定乙方股票及其衍生品种的停复牌事宜 第十四条甲方依照深圳证券交易所股票上市规则第八章的规定处理乙方的股票及其衍生品种停复牌事宜 第十五条乙方应当向甲方交纳上市费 上市费分为上市初费和上市月费上市初费为3O00O元人民币上市月费的标准为：以5O0元人民币为基数(按5000万股股本计)每增加100O万股股本月费增加100元人民币最高不超过2500元人民币 第十六条上市初费应当在上市日前三个工作日交纳 上市月费自上市日起第二个月至除牌的当月止在每月5日前交纳也可以按季度或年度预交 逾期交纳上市费用甲方按应交金额的0.03%收取滞纳金 第十七条乙方的上市股票暂停上市后复牌交易乙方不再交纳上市初费;乙方的上市股票被甲方除牌已经交纳的上市费不予返还 第十八条乙方如有违反本协议的行为甲方将依据深圳证券交易所股票上市规则第十二章的有关规定给予乙方相应的处分 第十九条若双方当事人对本协议的内容有争议应当协商解决 协商不成的提请中国证监会指定的仲裁机构仲裁 第二十条本协议未尽事宜依照国家有关法律、法规、规章及深圳证券交易所股票上市规则执行 第二十一条本协议自签字之日起生效 若本协议中规定的事项发生重大变化协议双方应当重新签订协议或签订补充协议 补充协议是本协议的组成部分与本协议具有同等法律效力 第二十二条本协议一式四份双方各执二份 甲方： 法定代表人： 年月日 乙方： 法定代表人： 年月日 附件 乙方董事、监事和高级管理人员的承诺书 乙方应确保其董事、监事和高级管理人员签署本承诺书 一旦董事、监事、高级管理人员发生变化乙方应及时通知甲方同时应告知并督促新任董事、监事、高级管理人员签署承诺书 承诺书 本人向深圳证券交易所承诺如下： 在本人担任股份有限公司(职务)期间及有关法定的期限内保证遵守国家现有的和将来公布的有关法律、深圳证券交易所现有的和将来作出的有关规定和本公司章程督促本公司遵守深圳证券交易所股票上市规则严格履行有关法律和遵从证券交易所有关规定所明确规定的与本人有关职责和义务并对本公司尚未公布的信息严格保密不利用内幕信息为自己或为他人(包括自然人和法人)提供内幕信息