XX能源部XX实验室的绩效合同管理与启示.doc

XX能源部XX实验室的绩效合同管理与启示 第期（?月）中国科技论坛美国能源部国家实验室的绩效合同管?与启示李强（中国科学院科技政策与管?科学研究所，?京）摘要在对所属国家实验室的绩效评估中，美国能源部采用的是自评估与外部评估相结合、由各相关部门共同参与的网络化评估模式。 这种模式注重绩效评估与日常管?的有效结合，强调专家构成的多样性。 尤其是“以证据为基础”的同?评议?念和绩效标准“锚定方法”的引入，使评估工作体现出较强的管?咨询与诊断特色，对实验室改善管?、提高科学技术发展能?颇有益处。 关键词美国能源部；联邦实验室；绩效评估美国能源部（）拥有个国家实验室和个技术中心，是高能物?和核物?、等离子科学、高分子化学、金属与冶金学、纳米科学等领域全球规模最大、综合性最强的研究机构。 除此以外，还有处用户设施以及设立在个大学的研究装置，并资助多所大学的研究工作。 这些实验室除个实验室为国有国营（）之外，其余均以国有民营（）的模式进?管?。 的重要之处在于其对科学研究独立性的强调。 由于政府和承包方之间能够以契约的形式对实验室在公共服务、财产产权、研究成果的产权与转让，以及实验室绩效等方面做出详细规定，可以保证围。 在这种管?体制下，能源部为实验室?度绩效计划的制定提供明确的方向，各实验室绩效目标和绩效分目标的制订与评估是与相关机构合作进?的，要符合能源部的战略目标；?度绩效计划则给出按照合同要求所能实现的目标以及对目标实现情况的评估指标与方法；有关决策和预算分配由评估结果决定；评估结果用于管?信息、树立责任和促进长期发展。 从实施情况看，科学办公室对所属国家实验室的绩效合同管?主要是绩效目标导向的诊断性评估首先它是对实验室完成科学技术任务情况及其内部管?与运营的全面评估，关注承包方是否能够带来增?价值，以提升联邦实验室完成科学技术目标任务的能?，促进联邦实验室效能的发挥；另一方面，它在评估的同时?多地体现出管?咨询的特点，由各利益相关方参与的?度绩效评估在给出绩效结果的同时，还将就存在的问题及解决途径给出咨询建议，注重“发现并解决问题”。 对此，本文将根据?月美国能源部科学办公室发布的美国能源部国家实验室?度绩效评估程序和斯坦福加速器中心财?的评估结果加以说明。 科学家在很大程度上免受政治压?而真正为国家利益工作。 正如能源咨询委员会在一份报告中所指出的“管?模式已经成为维持实验室高素质的科学技术人员和完成国家重要任务的主要因素。 在管?模式下，能源部是通过绩效合同管?来实现的，其中最具代表性的是科学办公室对所辖个国家实验室管?。 这种以绩效为基础，强调卓越任务表现、优秀业务实践、精确成本管?以及承包方责任感?断改进的绩效管?模式，已经在能源部和实验室承包方之间建立了一种良好的合作氛作者简介李强（一）男，河?人，中国科学院科技政策与管?科学研究所博士后；研究方向科技评价。 万方数据中国科技论坛（?月）第期绩效合同管?的逻辑框架在管?模式下，能源部每?提出总体项目战略方向与运作目标，能源部地区运作办公室与实验室承包方讨论确定与之相匹配的?度绩效标准和评估方案，形成承包方绩效测度计划，并作为合同附件纳入能源部与承包方间的绩效合同（）进?管?（见图）。 绩效目标；向科学办公室评估委员会递交最终的绩效评估测度计划以待审核通过；根据指派，担任两?一任的科学办公室评估委员会委员；与承包方讨论确定绩效评估测度计划并签订合同；向承包方提供半?度评估反馈意见；协调与组织承包方?度绩效评估工作，完成?度评估报告；每?就承包方绩效等级、绩效分数以及业绩奖励向科学办公室主任提出建议；向承包商发布最终的?度评估报告。 其他部门项目办公室和用户单位的职责包括按照工作要求，协助办公室主任设定科学技术方面各总目标和分目标的权重；如果有必要的话，协助现场办公室经?人员设定科学技术方面的绩效测度与绩效目标；在评估期间监督和检查承包方绩效情况；按照要求，向现场办战略规划，汁划！缋效划的执；！结！?终洲撒；。 图现场办公室绩效管?逻辑框架公室经?人员提供承包方半?度绩效信息，评估承包方按照能源部绩效合同管?的要求，实验室应当通过自评估和同?评议系统证明自己的成果，能源部则根据一系列复杂而严格的绩效评估程序对实验室的成果进?考评，考察其实施合同、达到能源部要求方面的表现，并最终形成?度绩效报告和相应的在科学技术方面的总目标和分目标完成情况并向现场办公室经?人员报告；参加科学办公室?度绩效评估报告会，讨论承包方工作表现并就绩效等级、评估得分和业绩奖励给出推荐意见。 现场办公室项目问题专家的职责包括代表能源部实施对承包方的评估与检查，内容包括合同管?与沟通、交?事项审批、缺陷预防、实验项目监督、承包方经营管?会议与报告、对外部审计和评估做出回应、参与承包方自评估活动、参与现场办公室组织的检查与评估活动。 评分结果可以转化为包括从到的个等级，并在网上公布。 相关部门与人员职责分工按照科学办公室的规定，科学办公室驻实验室现场办公室主任、科学办公室主任助?、能源部及科学办公室所属相关项目办公室、科学办公室综合支撑中心及总部人事办公室、科学办公室实验室政策部、科学办公室实验室承包方绩效评估与指标计划委员会，实验室用户及科学办公室主任等，都在绩效评估中承担一定的工作，并有明确的分工。 如科学办公室驻实验室现场办公室主任的职责包括协同科学办公室项目副主任、其他项目办公室以及能源部人事局确定各总目标和分目标的权重；在能源部总部项目办公室、其他用户单位、能源部人事局以及科学办公室综合支撑中心的协助下，设定绩效测度与实验室?度绩效计划在承包方绩效评估测度计划中，绩效评估被分为个层次，即绩效目标、绩效分目标、绩效指标和绩效因子。 绩效评估顶层是项绩效目标，包括项科学技术目标和项管?运营绩效目标，并可分解为?干绩效分目标【（见表）。 绩效目标和分目标是承包方绩效评估测度计划中必须的内容，其权重由能源部相关办公室决定，目的在于测评最终结果或影响，而?注重过程或活动。 每项绩效分目标可由?干绩效指标来表征，并用万方数据第期（?月）中国科技论坛表实验室绩效目标与分目标构成绩效目标学科领域科技产出有深远影响有效地完成使命科学技术发展上的卓越领导能?分目标促进研究计划目标转化为科技成果科技成果交付与转化的效率与效果为研究项目提供有效的装簧设计研究设施高效建没与运营有效建没安装科技没施及其组件设施的高效运转设备有效运转对实验室发展的支撑服务科学能?和科学预见的职位科技项目有效组织提供有效的科技项目计划与管?积极有效地与客户沟通、反馈对实验室有独特预见且按计划有效实施包括实施，！所需要的紧密合作关系健全、有能?的领导集体和财务管?为整个组织提供有责任的、积极的领导集体提供积极的、有效的合作办公室支持提供环保的、有利于员工健康的工作环境长期卓越的安全卫生及环境保护提供积极有效的安全、健康及环境管?提供积极有效的废弃物管?尽石能减少废弃物，避免污染提供积极、有效、负责任的财政管?系统积极、高效的商业系统和资源配置提供积极、有效、负责任的收入及财产管?系统提供积极、有效、负责任的人?资源管?系统提供积极、有效、负责任的内部审计、质?信息管?以及其他适当的服务系统技术转移的有效性以及智?资本的商业化运?、维护、?新没备的卓越能?有效管?设备使其在全寿命周期实现最有效运转且成本最低为支持实验室未来的项目进?没备需求与建没规划积极有效的应急管?安全管?、应急管?积极有效的网络安全管?积极有效的核设施管?、物质资产分类管?积极有效的敏感信息分类管?方面有效性相应的绩效因子来测评。 绩效指标和绩效因子的没立由现场办公室主任根据实际情况需要自由裁?，主要是考察实现相应绩效分目标所需从事的重要活动、要求和工作进度，是评估承包方是否达到分目标的基本参数。 绩效分目标下的绩效指标和绩效因子是评估该分目标实现程度的基本参数，绩效指标和绩效因子包括主观和客观两个方面，?设权重。 分目标的绩效分数表示实验室承包方在实现分目标方面的程度，由负责评估该分目标的有关部门决定，所得数值可转化为从到的个级别，绩效分目标的绩效标准可由各现场办公室根据实际情况自主裁?，科学办公室只原则给出绩效得分的判断依据和分级标准。 如绩效分目标“有效建设安装科技设施及其组件”共包括四项绩效指标全寿命周期的、概念超前的科学研究计划及其有效性；实验室现有设备的利用效率；为关键决策和预算提供及时、准确的信息；以及满足能源部意图的能?和与实验室资产相关的项目组织能?。 绩效因子包括进度报告，雷曼评语、计划或工作人员办公室的评语及监督等（见表）。 每项分目标的分数根据该分目标的权重计算出其权重分数再将各项分目标的权重分数相加，并按舍入的原则保留小数点后一位，就得到相应绩效目标的分数，并可进而得出科学与技术绩效总分数（绩效目标一）和管?与运营绩效总分数（绩效目标），也可相应转化为从（）到（）的个等级（表），并有相应的入门奖励额度（由科学与技术绩效等级决定）和下拨比例（由管?与运营绩效决定），二者乘积为承包方本财政?度能够拿到的奖金比例。 万方数据中国科技论坛表绩效分目标“有效建设安装科技设施及其组件”分级标准二级指标分级分级指标（?月）第期在?突破成本和进度要求的情况下。 实验室所完成的工作被认定或证实能够增强项目范围或影响?；实验室总是能够模范地按时向能源部提供状态报告并主动地就紧急问题或状态进?沟通。 在执?阶段项目能够确保满足成本和进度的基本要求；检查结果表明项目实施是环保、安全、健康的典范。 项目满足一绩效指标要求实验室在环境保护、安全和健康方面处于持续领先地位；经常性的检查结果表明实验室在执?阶段管?中处于领先地位；在很大范围内，实验室能够发现并修正项目执?中的偏差而?影响成本及进度要求；经常向能源部汇报项目状态；经常性的检查结果表明实验室的项目组织能够满足成本和进度的绩效要求。 在项下有一项没有达到要求。 评议结果表明项目在成本和进度要求的边缘运?；实验室能够承担对环境、安全以及卫生方面的义务；?能满足对能源部汇报的完整性要求实验室对项目的责任心在下降。 评议结果表明项目有可能违反成本和进度绩效的基本要求，或者实验室没有尽到对环境、安全以及健康方面的义务；实验室向能源部提交的很多报告都是?完整的；实验室对项目的责任和义务在减退。 实验室在项目执?过程中伪造数据，没有能够按照最低的环境、安全与健康标准执?，评议结果显示项目的执?情况经常违反在成本、进度方面的绩效要求。 有效建设安装科技设施与组件表绩效分数分档标准及奖金比例科学与技术绩效（绩效目标一）等级一一?中绩效检查按照实验室标准操作程序的规定（见图），在收到实验室?中绩效评估报告后，现场办公室主任应就绩效检查的内容、范围和程序进?准备，指派项目问题专家分头负责相应领域的评估工作，并安排专题陈述或讨论。 项目问题专家在实验室所属运作办公室相关人员的协助下，结合现场办公室在项目通报中给出的数据信息和实验室月底的绩效数据对自评估结果进?审核，以确保绩效结果的真实性和有效性。 除此以外，重大成果、符合项、改进机会以及其他评估结管?与运营绩效（绩效目标）等级一一得分一一一奖金比例（）得分一一一下拨比例（）绩效检查与绩效评估科学办公室每?要对所辖各实验室进?季度、?中绩效检查和?末绩效评估。 其中，季评只是由现场办公室项目问题专家将实验室执?绩效评估测度计划的情况及其变化向地办公室主任汇报，办公室主任根据汇报内容形成季度评估意见反馈承包方。 而?中绩效检查和?末绩效评估则涉及能源部所属多个部门，并有着严格的执?程序。 其中，科技发展绩效目标由为实验室提供项目经费的各项目办公室进?评估，绩效分数用经费加权的方法计算，管?运营得分由科学办公室综合支撑中心和相关项目办公室的评估办公室给出。 果也是重要的参考信息。 他们还将和实验室相关人员共排查报告中尚未涵盖的绩效影响因素，调阅实验室自评估的相关信息和证明文件，以避免在?度绩效报告中出现错误或遗?。 项目问题专家将根据绩效评估表给出的标准填写评估意见，主要关注实验室绩效现状、预计?末绩效水平达?到“卓越”的方面、无事实证明的绩效项等。 这些意见由现场办公室合同主管收集整?，上报现场办公室主任。 在对?中绩效检查结果进?汇总时，现场办公室主任将主要关注其与实验室?中绩效评估报告的差异，如影响最终绩效等级相关事项、需深入讨论或在?度自评估报告中需注意的问题等，并向承万方数据第期（?月）中国科技论坛现场办公窜仔现场办公审?辑炎项办公室、项问题家实验率和承包方树父人睫包方和实验室反馈。 在双方就上述问题达成一致后，最终的?中绩效评估报告于月底前发布。 在第三季度绩效检查中，项目问题专家主要关注?中绩效检查中发确定拎办内存捡范及午巾绩效评估撒备指呼件估小鲤的绩设检食作检舟分凄骑审件仙协况现的问题的整改情况，并向现场办公告搬矿术硝蔷的绒放；响裘一一一上一一一一一一一一一一室主任报告检查结果，现场办公室主任将向承包方和实验室反馈意见。 ?终绩效评估原则上，对实验室的投入如果达到或超过实验室运营预算的或万美元（以达到者为准）的部门就应参与?终绩效评估。 哪些部门最终参与测评由现场办公室主任决定，并将实验室?度评估报告所涉及各业务单元的报告送交项目问题专家和其他参与评估的人员（见图）。 项目问题专家和能源部专门项目支持小组将对实验室的自评估报告进?分析，重点检查报告内容是否满足标准操作程序规定的内容要实验审和承包疗栩关人员能源部总部各项办公事图实验室?中绩效检查程序现场办公窜主任；现场办竺纛嚣翼鬻禁办公窀指导评估小爵的检含分析奠验室一件俑情况绩做检台作决定足卉苗喽进入式绩效榆榭序是鞔相关题和领域。 就舣办，的意虻图实验室?终绩效评估程序万方数据中国科技论坛（?月）第期求。 是否需要进入正式的绩效检查程序。 如果有必要的活，可以根据实验室表斯坦福直线加速器中心绩效评估报告卡（）绩效目标有效地完成使命等级一一评分权重权重分数（）枉自评估中采信的数据资?或证明文件对其绩效进?测评和分级，但在此之前需就绩效检查所需资源、拟采用的方法、需重点关注的领域等向现场办公室主任简要汇报。 项目问题专家须同实验室相关人员就评估中的意见分歧达成一致。 如果有必要的话，项目问题专家应将关键的意见分歧向现场办公室主任通型研究设施高效建设与运营科技项目的有效组织科技发展绩效目标最终得分塑冀全、有能在的领导集体和财务管?长期卓越的安全卫生及环境保护积极、高效的商业系统和资源配置运?、维护、?新设备的卓越能?安全管?应急管?方面有效性管?运营绩效目标最终得分一一一报，并安排现场办公室和实验室管?部门的联席会议进?决策，现场办公室主任有权根据已有的事实或数据或自身对意见分歧的?解做出最终裁决。 另外，项目问题专家应将承包方对评估活动的响应情况做出评价，实验室也应在自评估中提出在未来评估中可以改进的方面。 检查结束后，现场办公室主任应将能源部评估报告（草案）下发实验室和承包方，以供审议并听取“研究设施高效建设与运营”分目标未满足绩效指标要求按照?度绩效计划的要求对“研究设施高效建设与运营”绩效目标的评估主要关注承包商在计划、设计、建设当前及未来复杂科技需求的前沿研究设施的能?；关注承包商为确保研究设施实用性、可靠性以及有效性而采用的创新性运作与规划；以及在研究发展活动和用户支持之间的平衡。 该项绩效目标完成情况较差（见表），尤其是在基础能源科学和高能物?两个方面对于“为研究项目提供有效的装置设计”分目标，基础能源科学项目未能通过（）第二次概念相关意见，时限周，随后须向科学办公室递交最终报告，内容包括最终绩效评估结果、决定奖励经费的绩效分值等。 经科学办公室主任批准后，最终发布报告并确定奖金额度。 除此以外，现场办公室主任还应就整个评估工作做简要述评，上报科学办公室主任。 表“研究设施高效建设与运营”绩效目标得分情况（）等级评分权重权重分数基础能源科学项目办公室（经费权重）为研究项目提供有效的装置设计有效建设安装科技设施及其组件没施的高效运转设备有效运转对实验室发展的支撑一一?绩效目标斯坦福直线加速器中心评估案例斯坦福直线加速器中心成立于?，主要从事高能粒子物?、宇宙射线和天体物?、同步辐射及其应用研究、加速器新技术研究等方面的科学探索，是世界最著名的大型综合性科研基地之一。 斯坦福直线加速器中心由斯坦福大学承包经营，截至?底，共有全职研究人员人，设备用户、访问学者、博士后及辅助人员多人，每?支出超过亿美元。 从财?绩效评估报告看，斯坦福直线加速器中心?度科技绩效目标和管?运营目标的绩效分数分别为分和分，结果并?想（见表）。 基础能源科学领域得分生物和环境研究项目办公窀（经费权重）为研究项目提供有效的装置没计有效建没安装科技设施及其组件设施的高效运转设备有效运转对实验室发展的支撑高能物?项目办公室（经费权重）为研究项日提供有效的装置没计有效建没安装科技没施及其组件设施的高效运转设备有效运转对实验室发展的支撑生物和环境研究领域得分“研究没施高效建设与运营”绩效目标得分一生物和环境研究领域得分万方数据第期（?月）中国科技论坛设计审核；高能物?项目迁移到的计划没有通过审核、一项目进展缓慢；对于“有效建没安装科技设施及其组件”分目标，基础能源科学项目因项目人员短缺未能充分准备项目跟踪评估办公室进?的小规模评审；对于“设施高效运转”分目标，高能物?项目的工厂因真空管爆炸未能完成实现飞巴恩（叫即胛）截面数据?。 管?运营方面的绩效分目标均未满足绩效指标要求在管?运营方面，斯坦福直线加速器中心各绩效分目标均未能满足绩效指标要求（见表）。 指健全、有能?的领导集体和财务管?斯坦福大学对斯坦福直线加速器中心的新任务认识?足、全局管?够、缺乏与科学办公室的定期沟通，未能明确?解能源部对实验室任务的要求；指长期卓越的安全卫生及环境保护在分包商管?、安全系统和流程执?方面存在缺陷。 全?可接受的事故高限（）和伤害率（）分别为绩效目标的倍和倍；指积极、高效的商业系统和资源配置实验室采购系统存在缺陷。 人?资源管?流程与服务的有效性?足、实验室部分领导职位长期空缺；指对于运?、维护、?新设备的卓越能?在设施维护、养护、修复及改进费用整合方面存在缺陷；指安全管?、应急管?方面有效性在实验室紧急事件管?和相应计划方案的内部评估?足，在机密和敏感信息保护方面，数据被临时实验室雇员盗窃后，未上报关于敏感信息保护的整改建议，也未就保密系统中的个人信息保护进?正式评估。 几点启示经过多?实践，美国能源部在评分权重权重分数表“管?运营”绩效目标得分情况（绩效目标健全、有能?的领导集体和财务管?（权重）确认实验搴独特目标并建立有效实现目标所需的合作关系为整个组织提供有责任的、积极的领导集体提供积极的、有效的合作办公室支持长期皇越的宅令了幸及环埔倮护（权莺）提供环保的、有利于员工健康的工作环境提供积极有效的安全、健康及环境管?提供积极有效的废弃物管?，尽可能减少废弃物，避免污染积极、高效的商业系统和资源配置（权重）积极、有效、负责的财务管?系统积极、有效、负责的收入及财产管?系统积极、有效、负责的人?资源管?系统积极、有效、负责的内部审计、质?信息管?等服务系统运?、维护、?新设备的卓越能?（权重）有效管?设备使其在全寿命周期实现最有效运转且成本最低为支持实验室未来的项目进?设备需求与建设规划一一一等级对国家实验室的绩效管?中已形成自评估与外部评估相结合、由利益相关方共同参与的网络化评估模式，这种模式注重绩效评估与日常管?的有效结合强调专家构成的多样性，尤其是“以证据为基础”的同?评议?念和绩效标准“锚定方法”的引入，使评估工作体现出较强的管?咨询与诊断特色，从而健全、有能?的领导集体和财务管?绩效目标得分长期卓越的安仝了毕及环境保护绩效目标得分积极、高效的商业系统和资源配置绩效目标得分运?、维护、?新设备的卓越能?绩效目标得分安全管?、应急管?方面有效性（权重）积极有效的应急管?积极有效的网络安全管?积极有效的核设施管?、物质资产分类管?积极有效的敏感信息分类管?在发现问题与?足的同时，为评估对象的持续进步与发展提供了咨询与建议，有利于安全管?、应急管?方面有效性绩效目标得分“管?运营”绩效目标总分万方数据中国科技论坛（?月）第期实验室管?的改善和科学技术发展能?的提高。 归纳起来，能源部对国家实验室的评估主要有以下特点首先是绩效评估与日常管?的有效结合。 为全面评估所属实验室的科学技术发展和管?运营，能源部要求各利益相关方均参与实验室的绩效评估，因此参与评估的专家涉及很多部门，既包括同?专家，也有管?专家。 其中，同?专家包括各项目办公室咨询委员会成员、现场办公室项目问题专家、科学办公室绩效评估与指标委员会成员等；管?专家包括驻实验室现场办公室主任、能源部人事局和科学办公室综合支撑中心的管?人员等，而且持续时间也比较长。 尽管如此，由于这些专家既参与实验室?度绩效计划的制定，又经常性地对实验室进?巡查，基础的同?评议。 先由实验室根据已有事实和数据确定绩效等级，为专家组提供参考，再由专家组对其自评估报告及其提供的证据进?评估，有关证据包括进度报告、同?及用户评语、现场工作建议、项目办公室报告以及第三方数据等。 从实际效果看，改进后的同?评议避免了以往同?评议的“倾向性”和“主观性”，因而实验室自评估报告和能源部发布的最终评估报告在绩效分值上差异?大，有利于实验室绩效管?的改善。 最后是绩效指标的“锚定”。 能源部要求在实验室的绩效计划、自评估报告和绩效报告三个关键文件中全部使用可?化的标准对绩效水平进?“锚定”，使这三个文件成为有效实施评估和保证评估质?的重要基础。 随着信息技术和?化技术的充分使用和评估方式和技术方法的?断完善，能源部对所属实验室的评估已成为制度化和程序化的管?活动。 因此，尽管评估工作涉及面广，涉及到的部门和人员也比较多。 但由于指标明确、相关文件与报告规其次是“以证据为基础”的同?评议?念。 在对范、充分，因而评估工作开展起来能够做到有条?紊，对实验室日常管?的干扰并?大。 因此最终的?度绩效评估?多地是对实验室日常管?相关文件与报告的总结性评论，是对“实验室自评估”的评估，而且体现出很强的管?咨询与诊断色彩。 所属实验室的评估中，能源部强调以事实与数据为参考文献】【】一】【】【】，（；。 。 【】，（迟凤玲）声明?第期刊登的基于三重螺旋的中国自主创新问题研究（作者王成军、陈忠卫、许?存）一文，受以下基金资助教育部人文社会科学研究规划基金资助项目（）；国家自然科学基金项目（）；安徽省?度高校自然科学研究资助项目（）。 特此声明。 中国科技论坛杂志社?月日万方数据美国能源部国家实验室的绩效合同管理与启示作者刊名英文刊名年，卷(期)被引用次数李强，Li Qiang中国科学院科技政策与管理科学研究所,北京,100190中国科技论坛FORUM ONSCIENCE ANDTECHNOLOGY INCHINAxx (4)3次参考文献(4条)1.Department of Energy Department of EnergyLaboratory PlansFYxx-FYxxxx2.Tas