安全评价过程的控制管理过程控制手册.doc

此文档收集于网络 如有侵权 请联系网站删除 此文档仅供学习与交流 安全评价过程控制手册安全评价过程控制手册 发行版本 发行版本 第第 2 2 版版 受控状态 受控状态 受控受控 不受控不受控 发放编号 发放编号 GLSC GLSC 发布日期 发布日期 20122012 年年 7 7 月月 1 1 日日 实施日期 实施日期 20122012 年年 7 7 月月 1 1 日日 此文档收集于网络 如有侵权 请联系网站删除 此文档仅供学习与交流 目目 录录 过程控制手册编制及管理说明过程控制手册编制及管理说明 5 关于发布关于发布 安全评价过程控制手册安全评价过程控制手册 的通知的通知 7 第第 1 1 章章 简简 介介 8 第第 2 2 章章 承诺书承诺书 10 第第 3 3 章章 质量方针和目标质量方针和目标 11 一 方针 11 二 目标 11 第第 4 4 章章 组织机构图组织机构图 13 评价质量职能分配 14 第第 5 5 章章 部门岗位职责部门岗位职责 15 一 总经理职责 15 二 技术负责人职责 15 三 过程控制负责人职责 16 四 档案管理人员职责 16 五 文印员职责 17 六 安评人员岗位职责 18 七 安全评价项目组组长职责 18 八 市场部经理职责 19 第第 6 6 章章 程序文件程序文件 20 1 1 风险分析程序 风险分析程序 20 一 目的 20 二 适用范围 20 三 职责 20 四 控制要求 21 此文档收集于网络 如有侵权 请联系网站删除 此文档仅供学习与交流 2 2 实施评价程序 实施评价程序 23 一 目的 23 二 适用范围 23 三 职责 23 四 控制要求 23 3 3 报告审核程序 报告审核程序 27 一 目的 27 二 适用范围 27 三 职责 27 四 审核内容 27 五 上报审批 28 六 存档 28 4 4 检查改进程序 检查改进程序 29 管理体系内部审查程序 29 投诉申诉处理程序 30 5 5 文件资料控制程序 文件资料控制程序 32 一 目的 32 二 适用范围 32 三 职责 32 四 工作程序 32 第第 7 7 章章 作业文件控制作业文件控制 35 一 目的 35 二 适用范围 35 三 作业文件控制职责 35 四 工作程序 35 五 相关文件 36 此文档收集于网络 如有侵权 请联系网站删除 此文档仅供学习与交流 第第 8 8 章章 技术支撑条件技术支撑条件 37 一 目的 37 二 适用范围 37 三 职责 37 四 工作程序 37 第第 9 9 章章 内部管理制度内部管理制度 41 一 目的 41 二 适用范围 41 三 职责 41 四 工作程序 41 1 1 安全评价师管理制度 安全评价师管理制度 44 2 2 技术专家管理制度 技术专家管理制度 45 3 3 业绩考核管理制度 业绩考核管理制度 46 4 4 业务培训制度 业务培训制度 51 5 5 信息通报制度 信息通报制度 56 6 6 反馈 跟踪服务制度 反馈 跟踪服务制度 57 7 7 保密制度 保密制度 60 8 8 资质和印章管理制度 资质和印章管理制度 62 9 9 从业人员管理制度 从业人员管理制度 68 1010 机构内部规章制度 机构内部规章制度 72 1111 从业人员行业行为规范 从业人员行业行为规范 73 1212 评价流程 评价流程 74 第第 1010 章章 档案管理制度档案管理制度 75 一 目的 此文档收集于网络 如有侵权 请联系网站删除 此文档仅供学习与交流 75 二 适用范围 75 三 职责 75 四 工作程序 75 五 相关文件 79 第第 1111 章章 检查改进制度检查改进制度 80 一 目的 80 二 适用范围 80 三 职责 80 四 工作程序 80 此文档收集于网络 如有侵权 请联系网站删除 此文档仅供学习与交流 过程控制手册编制及管理说明过程控制手册编制及管理说明 为提高本公司安全评价工作质量 补充 完善 强化公司的管理体系 确保安全评价工作的政策性 科学性 公正性和针对性 根据 安全评价 机构管理规定 国家安监总局令第 22 号 2009 关于贯彻落实 安 全评价机构管理规定 工作的通知 安监总规划 2009 181 号 等相关文 件的要求重新修订了各项管理制度 完善了过程控制体系 更新了 安全 评价过程控制手册 相应的程序文件和作业指导书 为更好地进行安全 评价工作进行了充分的准备 结合本公司实际情况 本 安全评价过程控制手册 在 安全生产法 安全评价通则 安全评价机构管理规定 国家安监总局令第 22 号 2009 关于贯彻落实 安全评价机构管理规定 工作的通知 安监 总规划 2009 181 号 等相关法律法规及标准和 安全评价过程控制文件 编写指南 的指导下 编写 修订 审查 批准 印制而成 本手册汇集了控制安全评价工作质量的措施以及本公司各项有关安全 评价的制度 规定 程序等 是本公司实施全面质量管理 建立完善的质 量体系的重要内容 是本公司从事安全评价工作的纲领性文件 是全体从 此文档收集于网络 如有侵权 请联系网站删除 此文档仅供学习与交流 事安全评价工作人员质量活动的行为准则 本手册的内容贯穿于安全评价 工作的全过程 凡本公司颁布的与安全评价工作相关的标准和文件 都必 须遵守本手册 安全评价过程控制手册 的制定和公布 是本公司正规化建设中的 一件大事 望全体同志务必认真学习 领会贯通 遵照执行 在执行本手 册的过程中 如发现问题 请及时向办公室主管 技术负责人反映 以便 不断修改和完善 本手册由总经理主持编制和修改 经本公司总经理批准后发布实施 公司办公室负责本手册的发放管理 本手册分 受控本 和 非受控本 两种 受控本应编号 发放本公 司领导 相关部门及认证审查单位 受控发放应做好发放登记 在封面 受控 方框内打钩 非受控 发放对象为顾客或需持有非受控的机 构 在封面 非受控 方框内打钩并做登记 填写 文件发放与回收记 录表 安全评价过程控制手册的更改应覆盖所有的 受控 版本 对安全评价过程控制手册的评审更改由总经理任命专人主持 当安全评价过程控制手册持有人调离本公司时 应将其手册收回 本安全评价过程控制手册的编号为 SC01 安全评价过程控制手册的解释权归总经理和管理者代表 此文档收集于网络 如有侵权 请联系网站删除 此文档仅供学习与交流 关于发布 安全评价过程控制手册 的通知 全体同志 安全评价过程控制手册 经过起草 修订 审查 批准 已于近日 印制完成 现予公布 自二 一二年七月一日起实施 望全体同志务必认 真学习 遵照执行 本手册接受全体同志以及有关部门的监督 特此通知 总经理 此文档收集于网络 如有侵权 请联系网站删除 此文档仅供学习与交流 二 一二年七月一日 第第 1 1 章章 简简 介介 此文档收集于网络 如有侵权 请联系网站删除 此文档仅供学习与交流 第第 2 2 章章 承诺书承诺书 我公司郑重承诺 严格贯彻落实 安全第一 预防为主 公正评价 忠诚服务 的方 针 坚持政策性 科学性 全面性 真实性 正确性 公正性 公司将恪守保护生命 为客户提供优质的安全技术服务 提升社会组 织安全管理水平的宗旨 遵守职业道德 竭力为客户提供优质的服务 帮 助客户最大限度的减少灾害事故发生 持续提升企业安全绩效 我们依靠 团队的力量 充分尊重每位员工的人格于才华 追求卓越 坚持不懈的追 求我们的理想与目标 为了提供科学 公正和合法的安全评价报告 为顾客的安全生产活动 和政府的监督管理工作提供高质量的技术服务 在持续改进的基础上 逐 步达到 1 安全评价报告合格率 100 2 安全评价报告错字率小于 0 01 3 数据准确率 100 此文档收集于网络 如有侵权 请联系网站删除 此文档仅供学习与交流 4 合同履约率 100 5 客户满意率 100 第第 3 3 章章 质量方针和目标质量方针和目标 一 方针一 方针 贯彻落实 安全第一 预防为主 公正评价 忠诚服务 的方针 坚持政策性 科学性 全面性 真实性 正确性 公正性 1 满足法律 法规 标准 规范及其它要求 2 提供科学 规范 公正 及时 周到的服务 要最大限度满足 顾客的需求 结论具有权威性 对策具有针对性 3 严格按要求有效实施安全评价过程控制管理体系并持续改进 以高水平的技术不断为顾客提供优质安全服务 4 本着对企业 对社会 对国家高度负责的精神 为保障企业安 全生产尽心尽力 以促进企业安全生产和保障人民生命 财产安全为首要 任务 实现全过程 全方位的持续改进的安全评价过程控制 二 目标二 目标 公司将恪守保护生命 为客户提供优质的安全技术服务 提升社会组 织安全管理水平的宗旨 遵守职业道德 竭力为客户提供优质的服务 帮 此文档收集于网络 如有侵权 请联系网站删除 此文档仅供学习与交流 助客户最大限度的减少灾害事故发生 持续提升企业安全绩效 我们依靠 团队的力量 充分尊重每位员工的人格于才华 追求卓越 坚持不懈的追 求我们的理想与目标 为了提供科学 公正和合法的安全评价报告 为顾客的安全生产活动 和政府的监督管理工作提供高质量的技术服务 在持续改进的基础上 逐 步达到 1 安全评价报告合格率 100 2 安全评价报告错字率小于 0 01 3 数据准确率 100 4 合同履约率 100 5 客户满意率 100 此文档收集于网络 如有侵权 请联系网站删除 此文档仅供学习与交流 此文档收集于网络 如有侵权 请联系网站删除 此文档仅供学习与交流 第第 4 4 章章 安全评价组织机构图安全评价组织机构图 总经理 总公司分公司 技术负责人 过程控制负责 人 技术负责人 过程控制负责 人 市 场 部 财 务 部 评 价 部 办 公 室 市 场 部 财 务 部 评 价 部 办 公 室 项目评价组项目评价组 此文档收集于网络 如有侵权 请联系网站删除 此文档仅供学习与交流 评价质量职能分配评价质量职能分配 根据安全评价工作的需要 分别对各部门 各部门负责人 相关 人 员在安全评价工作方面的具体职能进行了分配 分配情况见表 部门 职能 总 经 理 过 程 控 制 负 责 人 技 术 负 责 人 办 公 室 评 价 部 项 目 负 责 人 评 价 人 员 档 案 资 料 室 管理职责 过程控制文件 风险分析 合同评审 评价控制 实施评价 文件和资料控制 委托方提供资料的控制 安全评价过程控制 报告审核 技术支撑 作业文件 纠正和预防措施 内部管理 质量记录的控制 内部质量审核 培训 档案管理 检查改进 不合格项的控制 内部审查 跟踪服务 注 表示主要负责 表示协助控制 表示配合 此文档收集于网络 如有侵权 请联系网站删除 此文档仅供学习与交流 第第 5 5 章章 各部门岗位的自身职责各部门岗位的自身职责 一 总经理职责一 总经理职责 1 负责全面领导工作 决策公司的投资与发展方向相关事项 2 审批公司的安全评价过程控制体系管理文件 3 主持管理评审 确保公司质量体系持续的适宜性和有效性 4 贯彻执行国家法律 法规 方针政策及上级指示 5 检查各部门的工作计划 并及时进行奖励和处罚 6 负责组织较大项目风险分析工作 7 对各职能部门人员进行聘任 调配 解聘 二 二 技术负责人岗位职责技术负责人岗位职责 1 组织贯彻执行国家有关法律 法规技术标准规范及各项技术管理 制度 2 协助公司领导建立 实施和保持安全评价过程控制体系 3 负责评价人员的培训及考核 4 组织解决工作中出现的重大技术问题 5 负责评价项目的组织实施工作 6 负责评价报告的审核 对不符合要求的报告有权拒签 并令其重 新编制报告 7 负责处理客户投诉 负责纠正和预防措施 8 负责编制修订行业作业指导书 三 过程控制负责人职责三 过程控制负责人职责 此文档收集于网络 如有侵权 请联系网站删除 此文档仅供学习与交流 1 负责公司安全评价质量工作 具体落实和实施公司的质量目标和 方针 2 根据国家有关法律 法规 标准 建立和维持质量体系的正常运 行 确保评价工作正常开展 3 负责内部质量体系审核 负责安全评价过程控制体系文件的定期 修订工作 4 负责对评价报告的过程控制记录进行审查 5 完成领导交办的其他各项工作 四 档案管理人员职责四 档案管理人员职责 1 档案管理人员必须热爱档案工作 具有较高的政治觉悟 并具备 高中以上文化程度和一定业务能力 2 认真学习 宣传 贯彻 档案法 和 档案法实施办法 执行档 案业务建设规范和规章制度 切实搞好档案的管理 保护和利用 3 集中统一管理本单位全部档案 做好本单位档案室的收集 整理 鉴定 编目 编纂等工作 归档案卷要做到组卷合理 页号编写准确 案 卷目录清楚 案卷标题简明扼要 为档案的利用打下良好基础 4 坚持平时整理 根据本单位不同种类文件材料的形成特征 制定 案卷类目 合理分类存放 便于利用和归档 5 加强档案保管工作 做好以防火 防潮 防高温 防盗 防虫为 主的 八防 工作 确保档案的完整与安全 6 严守档案机密 防止档案丢失 泄密 7 积极参加业务学习 不断提高档案管理工作水平 五 文印员岗位职责五 文印员岗位职责 1 热爱本职工作 热情为各部门服务 努力钻研业务 不断提高打 此文档收集于网络 如有侵权 请联系网站删除 此文档仅供学习与交流 字和印刷的质量 2 严格执行文印室规章制度 不得私自打印资料 不得多印资料等 转送他人 3 打印资料努力做到先校对后印刷 做到字迹清楚 交件及时 如 遇急件 尽量设法抓紧时间满足需要 4 文印人员对所印文件应注意保密 5 勤俭节约 不浪费一张纸 一滴墨 一度电 6 经常做好机器维护和保养工作 管理好公共财物 做到人走关机 7 注意公共卫生 保持室内整洁 8 完成其他事务性工作 六 安评人员岗位职责六 安评人员岗位职责 1 认真学习国家 省 市有关安全生产方面的法律 法规 规定及 标准 以及不断增强相关专业方面的安全知识 不断提高自身的素质和专 业水平 用现代的系统安全理论更新观念 促使自己成为安评方面的专家 2 认真做好每份安评工作 做到心中有数 评价有方 措施有力 规范有序 确保质量 并对安评报告负责 3 认真学习 深刻理解本单位的质量方针 质量目标和保障质量承 诺 并自觉贯彻到自己的行动中去 4 积极参加本单位对安评报告的评审 自觉总结经验 教训 提高 自己的业务水平 此文档收集于网络 如有侵权 请联系网站删除 此文档仅供学习与交流 5 安评人员应具有吃苦耐劳的务实精神和科学严谨的工作态度 牢 固树立 用户第一 的思想 想用户所想 急用户所急 千方百计帮助用 户解决困难 6 自觉地研究市场 开拓市场 为提高公司的市场占有率贡献自己 的力量 七 安全评价项目组组长职责七 安全评价项目组组长职责 1 贯彻公司宗旨 质量方针 质量目标 落实到安评工作的始终 2 带领本部安评人员 认真学习国家 省 市有关安全生产 安全 评价方面的法律 法规 规定及标准 不断增强安评人员的法律意识和指 导安评工作的法律依据 3 带领本部安评人员进一步学习相关行业安全生产 安全管理方面 的专业知识 深化安全评价 评估 理论的学习探讨 把握市场行情 了 解当前企业安全生产的态势 4 遵照质量保证体系和质量控制程序 负责本部安评工作全过程的 质量控制 负有指导职能和把关职能 并对本部编写的安评报告质量负责 5 按省 市安监部门的要求 做好本部 月度安全评价项目情况表 季度评价机构工作情况表 以及年度总结 6 加强部门间协作 搞好团结 发挥群体力量 形成长效 有序的 安全评价氛围 确保公司下达的任务完成 确保安评报告审查通过率 100 负责公司营销计划 促进营业人力发展及对外言行宣传事宜 依公司 此文档收集于网络 如有侵权 请联系网站删除 此文档仅供学习与交流 经营目标及长期计划研订年度营业计划 制定营业人员的培训计划 以提 高其能力与素质 加强对外公共关系以提高公司的知名度 并负责商品市 场的研究与推广 促使销售目标的有效达成 八 市场部经理职责八 市场部经理职责 1 参与制订公司营销战略 负责完成公司下达的年度销售指标及诸 如销售额 合同履约率 销售成本和回款速度等考核指标 2 策划市场调查 研究及分析活动 提供准确可靠的市场情报 3 负责费用预算 策划 评估广告效果 并及时做出调整 配合公 司年度经营计划 拟订其他促进活动的计划 以促进提高公司的知名度 4 研订业务人员晋升及考核办法 并力求处理公平合理 以鼓励业 务人员努力达成其销售目标 5 运用有效领导方法 激励所属人员的士气 提高工作效率 与行 政部门配合 有计划地培养训练所属人员 并随时给予机会教育 以提高 其工作能力与素质 并督导所属人员依照工作标准或要求 有效执行其工 作 6 负责公司重大合同的谈判与签订 7 不定期拜访重点客户 及时了解和处理问题 并建立完整的客户 档案 注 注 常熟分公司副总经理职责同总经理职责 常熟分公司其他各部门 岗位职责与上述职责相同 此文档收集于网络 如有侵权 请联系网站删除 此文档仅供学习与交流 第第 6 6 章章 程序文件程序文件 1 1 风险分析程序 风险分析程序 1 1 目的目的 在符合国家法律法规的前提下根据顾客的要求 预测承担评价项目的 风险程度 规避评价项目风险 确定实施评价项目的可行性作为采取风险 控制措施及降低风险的依据 确保评价项目的顺利进行 2 2 适用范围适用范围 适用于单位所承接安全评价的项目风险分析 合同风险分析 评审 评价过程风险分析 根据顾客的要求 预测承担评价项目的风险程度 作 为采取风险控制措施及降低风险的依据 确保评价项目的顺利进行 3 3 职责职责 3 1 总经理负责安全评价项目风险分析的审批 3 2 业务人员负责提供接洽项目的相关证件 证明材料或文件 排除承接 不符合法律规定的项目 3 3 评价部负责提供符合项目要求的评价技术人员 负责对项目公司提供 的技术数据 资料 设计文件和安全条件的审查 保证承担项目符合国家 产业政策 技术数据真实可靠 3 4 财务部负责提供项目费用预算 3 5 较大 较复杂的项目或新涉及项目的风险评估由总经理负责组织进行 专项评审 以确保安全评价 规避风险 此文档收集于网络 如有侵权 请联系网站删除 此文档仅供学习与交流 4 4 控制要求控制要求 4 1 确定风险分析对象 根据项目建设单位相互沟通 了解项目的基本情况 在明确安全评价 的种类 范围的基础上 确定风险分析对象 项目风险分析 合同风险分 析 评价过程风险分析 4 2 成立风险分析组 根据已确定风险分析对象 由单位相关领导负责牵头 分别组成由技 术负责人及相关评价部门负责人 参加的项目风险分析组 合同风险分析 组和评价过程风险分析组 4 3 项目风险分析 项目风险分析在安全评价合同签订之前进行 重点分析内容 被评价单位基本概况 评价类型 预评价 验收评价 现状评价 经营 或其他 项目投资规模 地理位置 周边环境 行业风 险 项目的经济可行性 项目的可行性 承担项目的风险 是否 在本机构资质业务范围内 本机构安全评价专业人员的技术能力 技术 11 构成 能否满足项目安全评价要求 4 4 合同风险分析 在项目风险分析通过 可接受 之后进行合同风险分析 合同风险分 析内容 评价范围 双方的权利 义务 完成时间 价格及时付款方 式 纠纷处理及违约责任 其他双方另行约定事项 合同格式 4 5 评价过程风险分析 评价过程风险分析是以预测的方式分析整个评价全过程可能出现的风 险 评价过程风险分析内容为 此文档收集于网络 如有侵权 请联系网站删除 此文档仅供学习与交流 评价资料的完整性 及时性和符合性 项目组人员和技术专家的 稳定性 技术支撑单位的可能性 及时性和有效性 现场勘查的全面 性和真实性 技术交底的深度 项目组成员之间及专家之间的配合程 度 报告内容的完整性和符合性 评价报告内部审核的深度 把握尺 度 过程控制程序执行的严格性 4 6 风险分析结 论 一类为符合要求 可以签订技术服务合同 二类为基本符合要求 可以通过改进式合作后签订技术服务合同 三类为无法满足要求 不能签订技术服务合同 此文档收集于网络 如有侵权 请联系网站删除 此文档仅供学习与交流 2 2 实施评价程序 实施评价程序 1 1 目的目的 本程序规定了单位实施安全评价的控制要求 保证安全评价工作规范 系统 有效地实施 2 2 适用范围适用范围 本程序适用于单位实施安全评价的过程控制 3 3 职责职责 3 1 总经理对实施评价控制负直接领导责任 由技术负责人负责任命项目 组长及确定项目组人员组成 3 2 过程控制负责人对实施评价控制进行全过程监督与控制 3 3 各相关安全评价人员具体负责执行实施评价控制程序和支持性文件 并按检查改进控制程序要求认真实施 3 4 办公室负责相关记录资料的归档 4 4 控制要求控制要求 4 1 实施评价过程遵循的控制程序见下图 此文档收集于网络 如有侵权 请联系网站删除 此文档仅供学习与交流 确定项目负责人 成 立项目评价组 现场调研 资料收集 评价单元划分 获取检验 检测数据 危险有害因素的识别 确认 选择评价方法 实施评价 取得评价 结果 提出安全对策措施和 建议 做出评价结论 编制评价报告 原始资料的收集 原始数据的采集 现场实地影像 图片的记录 职业危害检测检验及类比资料 周边环境的检测检验资料 气象 地质基础资料 设备设施条件 状况的检测检验材 料 实施评价过程图实施评价过程图 此文档收集于网络 如有侵权 请联系网站删除 此文档仅供学习与交流 4 2 前期准备工作 4 2 1 承接项目后 由单位分管领导向项目所在地省级安全生产监督管理 机构以及地 市 级安全生产监督管理机构报告 备案 并接受其监督 4 2 2 根据承接项目的性质 工艺状况由单位分管领导会同技术负责人确 定安全评价项目组长 项目组内人员以及具有参与项目相关专业能力的技 术专家 4 2 3 项目组组成的原则 项目组应由本单位三人以上专职评价人员和技 术专家组成 且评价人员专业配备能够满足项目要求 个别专业不足时 选择相应专业能力的技术专家参加 4 2 4 项目组长的条件 具有大学专科以上的学历 中级以上工程技术职 称 所学专业与承担的评价项目相适应 且具有一定的专业水平和组织领 导能力 4 2 5 项目组其他人员 包括技术专家 其专业知识与所承担的评价项目 相适应 4 3 实施评价 4 3 1 现场调研 搜集资料 包括原始数据的采集 原始数据的采集 现 场实地影像 图片的记录 4 3 2 获取检验 检测数据 气象 地质基础资料 周边环境的检测检验 资料 职业危害检测检验及类比资料 设备设施条件 状况的检测检验材 料 4 3 3 评价单元划分 此文档收集于网络 如有侵权 请联系网站删除 此文档仅供学习与交流 4 3 4 危险有害因素的识别 确认 4 3 5 选择评价方法 4 3 6 实施评价 取得评价结果 4 4 提出安全对策措施和建议 4 5 做出评价结论 4 6 编制评价报告 此文档收集于网络 如有侵权 请联系网站删除 此文档仅供学习与交流 3 3 报告审核程序 报告审核程序 1 1 目的目的 规范安全评价的审核过程 保证评价依据资料的完整性 危险有害因 素识别的充分 评价单元划分的合理性 评价方法的适用性 对策措施的 充分性和评价结论的正确性等 2 2 适用范围适用范围 本程序规定了安评评价报告的审核方法和步骤 本程序适用于安全评 价报告的审核过程 3 3 职责职责 3 1 单位分管领导负责组织 并监督评价报告的审核工作 3 2 内部审核工作由本单位非项目组人员组成并担任 审核人员应严格按 照审核程序要求逐项进行审核 实事求是的反应问题 认真做好相关记录 对审核结果负责 3 3 技术负责人在评价报告内部审核完成后 负责评价报告的技术审核工 作 并对审核结果负责 3 4 过程控制负责人在内部审核和技术负责人审核完成后 负责对整个评 价过程是否符合过程控制文件要求进行审核 并对审核结果负责 4 4 审核内容审核内容 4 1 内部审核内容 4 1 1 内部审核人由非项目组成员的人员承担 在评价报告完成后进行的 此文档收集于网络 如有侵权 请联系网站删除 此文档仅供学习与交流 首次审核 主要内容包括 评价依据是否充分 有效 危险有害因素识别是否全面 评价单元划 分是否合理 评价方法选择是否适当 对策措施是否可行 隐患是否确认 结论是否正确 格式是否符合要求 文字叙述是否准确等 4 2 技术负责人审核 技术负责人由公司相应的专业人员承担 并经公司的正式任命 主要 内容有 对现场收集的有关资料是否齐全 有效和危险有害因素识别充分性 评价方法合理性 对策措施针对性 结论正确性及格式 文字等内容进行 审核 4 3 过程控制负责人审核 过程控制负责人由公司相应的专业人员承担 并经公司的正式任命 过程控制负责人审核是在内部审核和技术负责人审核完成后 由过程控制 负责人重点对评价项目整个过程是否符合过程控制文件要求而进行的审核 主要内容有 是否进行了风险分析 是否编制了项目实施计划 是否进行了报告审 核 记录是否完整 是否满足过程控制要求 4 4 专家审查 项目负责人 相关评价人员与技术负责人要参加由政府主管部门组织 的专家审查 对提出的问题与改进意见 要认真研究 提出处理意见 并 对报告进行相应的修改 以提高报告质量 5 5 上报审批上报审批 修改后的评价报告 按程序上报主管部门进行审批 6 6 存档存档 此文档收集于网络 如有侵权 请联系网站删除 此文档仅供学习与交流 安评部将完成后的评价报告及相关资料移交给档案管理员存档 4 4 检查改进程序 检查改进程序 管理体系内部审查程序管理体系内部审查程序 1 1 控制目的控制目的 本程序控制公司建立自我约束 检查 改进完善的机制 保障公司工 作的持续改进过程 提高公司的管理水平 2 2 适用范围适用范围 本程序适用于公司管理水平的检查提高过程 3 3 部门职责部门职责 过程控制负责人 办公室和安评部共同负责本程序的实施并对过程进 行控制 总经理监督程序的实施过程 并批准检查改进结果 4 4 工作程序工作程序 4 1 内审人员 内审时间和内审方式 内部审查人员 由总经理担任审核组长 负责本项审核的具体组织工 作 审核组由 3 名或以上成员组成 内审时间 每年至少两次 内审方式 内审员通过查看 交谈 查阅文件和记录 获取客观证据 及时发现和调整不合格项 此文档收集于网络 如有侵权 请联系网站删除 此文档仅供学习与交流 投诉申诉处理程序投诉申诉处理程序 1 1 目的目的 对于发生偏离过程控制要求和目标的情况及时加以纠正 预防同类问 题的重复发生 2 2 适用范围适用范围 本程序适用于公司工作人员公正行为 服务质量 评价报告质量以及 合同履行情况的投诉处理 评价工作出现不合格问题的纠错及预防 3 3 职责职责 安全评价技术负责人负责客户投诉的调查和处理 并对公司其他不合 格工作的控制 安评部协助 4 4 控制要求控制要求 4 1 申诉和投诉的受理 来自客户和其他方面的投诉 由技术负责人进行判断 识别和受理 应以客户明确的投诉内容为受理前提 对于来自上级管理机构转来的投诉材料 由安评部组织有关人员进行 受理 4 2 处理时限 一般的申诉和投诉要在一周内处理完毕 重要的投诉 一般应在 30 天内处理完毕 并及时答复投诉单位 4 3 申诉和投诉的调查及处理 对于涉及到公司工作人员公正行为 服务态度以及合同执行方面的申 此文档收集于网络 如有侵权 请联系网站删除 此文档仅供学习与交流 诉和投诉 由总经理会同所涉及部门负责人进行调查和处理 对于涉及到评价质量方面的投诉 由技术负责人会同安评部进行调查 和处理 4 4 不合格工作的控制 4 4 1 不合格工作的确认 总经理和各部门负责人对已确认的不合格工作根据 检查改进程序 分别在自己所辖区域进行控制 4 4 2 纠正措施实施计划的制定 实施和监控 a 技术负责人要根据原因分析的结果 按 检查改进程序 制定纠 正措施实施计划 b 总经理和安评部负责人根据 检查改进程序 组织纠正措施的实 施 c 总经理根据 检查改进程序 对所采取的纠正措施进行监控 以确 保其有效性 对经验证认为有效的预防措施 要利用改进的机会 对安全评价过程 控制体系或技术操作程序进行改进 总经理组织相关人员对体系文件或操 作程序进行更改 此文档收集于网络 如有侵权 请联系网站删除 此文档仅供学习与交流 5 5 文件资料控制程序 文件资料控制程序 1 1 目的目的 对与安全评价管理体系有关的文件及技术性资料进行控制 确保档案 质量 并安全保密地存放 2 2 适用范围适用范围 适用于与安全评价过程控制管理体系有关文件和技术性资料的控制 包括适当范围的外来文件 3 3 职责职责 3 1 技术负责人会同各部门负责人负责 过程控制手册 程序文件 作业指导书 的编制修改 3 2 过程控制负责人及副总经理负责 过程控制手册 程序文件 作 业指导书 的审核 3 3 总经理负责 过程控制手册 程序文件 作业指导书 的批准发 布 3 2 档案管理员负责对与安全评价过程控制体系有关文件进行登记 编号 发放 借阅 回收 作废 归档和销毁等的日常管理 4 4 工作程序工作程序 4 1 文件的批准 总经理负责管理体系文件的批准发布 4 2 文件的发放 过程控制手册 程序文件 等体系文件的发布范围 由办公室主 管按照工作需要拟定分发名单 发放 接收人领取并签名 此文档收集于网络 如有侵权 请联系网站删除 此文档仅供学习与交流 4 3 文件的更改 4 3 1 文件的更改由原文件起草人或其他人提出报总经理 总经理和过程 控制负责人判断文件修改的必要性和可行性 并指定专人进行修改 4 3 2 更改文件经部门负责人审定 由总经理批准后 交付打印 4 3 3 更改文件一经发布 由办公室主管统一管理并作相应记录 发放新 文件的同时收回作废文件 文件小范围的局部修改时 可由文件保管人用 黑色水笔划改 修改之处应有清晰地标注 签名并注明日期 4 4 文件的换版与作废 4 4 1 文件经重大修改或多次修改 总经理应组织文件编写者更新再版 4 4 2 档案管理员根据发放登记 给持有人更换新版 原版文件收回统一 销毁 销毁前应填写 文件销毁申请记录表 并经总经理批准 需继续 保留的作废文件 存放于文件档案作废文件类 4 5 文件资料的管理 4 5 1 资料的收集 各相关人员将收集的有关资料交到办公室 档案管理员按照规定验收 交卷 归档并办理移交手续 4 5 2 资料的归档 管理体系文件 标准资料 质量活动记录等要及时归档 档案管理员 对验收过的资料进行整理 装订 立卷 归档 分类登记并建立台账 以 便于检查和查询 4 5 3 档案的维护 保管人员经常检查档案的存放状态 如发现破损应及时向办公室主管 报告 并采取补救措施或做其他技术处理 4 5 4 档案的保存期限 此文档收集于网络 如有侵权 请联系网站删除 此文档仅供学习与交流 a 正式归档文件资料统一存放在档案室内 一般情况下不得外借 b 文件资料保存期限一般为 5 年 特殊档案可长期保存 4 5 5 保密和安全 档案应保存在安全 要防水 防火 防盗 防霉 防蛀 的档案柜内 柜内上锁 钥匙由文件资料管理员保管 管理员外出时 将钥匙交有关人 员代管 4 5 6 档案的借阅 文件资料一般仅供公司内部有关人员查阅 必须借阅时 应经办公室 主管批准 填写 档案借阅登记表 借阅期一般不超过 15 天 4 5 7 档案的到期处置 各类档案保存到规定的期限 保管人列出清单 填写 文件销毁申请 表 交由总经理批准后销毁 第第 7 7 章章 此文档收集于网络 如有侵权 请联系网站删除 此文档仅供学习与交流 作业文件控制作业文件控制 1 1 目的目的 建立一套标准 规范 适于使用的安全评价作业程序 防止作业过程 的盲目性和随意性 保证评价工作科学 有序 规范进行 2 2 适用范围适用范围 适用于本单位已获核准资质范围新建 改建 扩建项目的安全预评价 验收评价 现状评价等 3 3 作业文件控制职责作业文件控制职责 3 1 作业文件控制由技术负责人和项目负责人共同负责 3 2 监督并保证评价人员按照作业指导书的要求开展安全评价工作 3 2 1 危险化学品现状安全评价按照 江苏省危险化学品生产企业安全生 产许可证实施细则 苏安监 2004 138 号 文件执行 3 2 2 危险化学品设立和验收评价按照 国家安全监管总局关于印发 危险 化学品建设项目安全评价细则 实现 的通知 安监总危化 2007 255 号 等文件执行 3 2 3 其他评价项目参照 安全评价通则 AQ8001 2007 安全预评价 导则 AQ8002 2007 安全验收评价导则 AQ8003 2007 等文件执行 3 3 负责根据国家最新有关评价文件的要求 及时更新作业指导书 3 4 及时组织评价人员对更改后的控制文件进行学习和培训 4 4 工作程序工作程序 作业文件制订程序图如下 此文档收集于网络 如有侵权 请联系网站删除 此文档仅供学习与交流 作业文件控制序图 5 5 相关文件相关文件 江苏省危险化学品生产企业安全生产许可证实施细则 苏安监 2004 138 号 国家安全监管总局关于印发 危险化学品建设项目安全评价细则 实现 的通知 安监总危化 2007 255 号 安全评价通则 AQ8001 2007 安全预评价导则 AQ8002 2007 安全验收评价导则 AQ8003 2007 第第 8 8 章章 技术支撑条件技术支撑条件 此文档收集于网络 如有侵权 请联系网站删除 此文档仅供学习与交流 1 1 目的目的 技术支撑控制就是要建立良好的技术支持平台 为安全评价提供迅速 可靠的技术支持服务 保证评价活动的有效开展 规范安全评价行为 创 新工作思路 提高服务质量 促进安全评价工作健康有序发展 为安全生 产提供有力的支撑和保障 2 2 适用范围适用范围 适用于公司安全评价工作技术支撑体系的控制 3 3 职责职责 公司技术负责人负责技术支撑工作开展的领导和协调 办公室具体负责技术支撑工作 各部门都在自己的业务范围内不断完 善技术支持能力 建立协作支撑渠道 做好安全评价工作的技术保障工作 4 4 工作程序工作程序 4 1 技术支撑控制程序 技术支撑控制如下图所示 此文档收集于网络 如有侵权 请联系网站删除 此文档仅供学习与交流 基础数据库 技术及软件 检测检验人员及设 备 科研开发能力 技术协作支撑 技术标准数据库 有关物质特性事故案例数据库 其他数据库 内部管理信息系统软件 技术及应用软件 图书和资料管理系统软件 检测检验资质类别 业务范围 检测检验设备和人员资格 外协支撑类建立协作支撑渠道 法律法规数据库 技 术 支 撑 条 件 技术支撑控制程序图技术支撑控制程序图 4 2 建立本公司基础数据库 单位基础数据库包括法律法规 技术标准数据库 有关物质特性 事 故案例数据库 技术专家数据库 评价报告数据库 基础数据库由单位办 公室专人负责集中管理和维护 此文档收集于网络 如有侵权 请联系网站删除 此文档仅供学习与交流 办公室人员及时在互联网上获取国家 省市及有关部门下达的各种法 律 法规 标准 文件 并对其分类 进一步建立和完善公司的基础数据 库 4 3 技术及软件 购买及自主开发的技术及应用软件 内部管理信息系统软件 图书和 资料管理系统软件等 4 4 检测检验人员及设备 科研开发能力 a 检测检验主要包括检测检验资质类别 业务范围 检测检验设备 和人员资格等 做好设备仪器的质量控制工作 建立各种仪器设备管理制度 对于 1 公司新购入的各种仪器 设备由专人及时登记 保管 购入的仪器设备 2 要定期检测 检验 保持完好状态 由办公室专人统一收 发现场勘察 3 仪器设备 落实管理人员职责 加强日常维护与检修工作 严格执行定期检验制 度 确保设备仪器指示准确 灵敏可靠 b 科研开发能力是指机构安全评价技术研究的基础条件 包括设备 和科研人员状况 科研开发项目 科研经费与资金投入等 4 5 技术协作支撑 本单位如果自身不具备检测检验及科研开发能力 应与有关的安全科 学技术研究单位和具有相关检测检验资质的机构签订技术协作协议 建立 协作支撑渠道 明确外协的质量要求与控制程序 保证外协支撑渠道通畅 可靠 充分利用社会资源 加强自身技术支撑能力 此文档收集于网络 如有侵权 请联系网站删除 此文档仅供学习与交流 第第 9 9 章章 内部管理制度内部管理制度 1 1 目的目的 为了加强管理 建立健全各项工作制度 明确业务分工和工作职责 完善决策 执行和监督机制 以规范安全评价工作合法 有序运行 达到 此文档收集于网络 如有侵权 请联系网站删除 此文档仅供学习与交流 促进本公司发展壮大 提高经济效益的目的 2 2 适用范围适用范围 内部管理主要适用于安全评价师和技术专家的管理 评价人员业绩考 核 业务培训 信息通报 反馈 跟踪服务 保密 资质和印章管理等 3 3 职能分工职能分工 内部管理由总经理负责 办公室管理 各部门协助 4 4 工作程序工作程序 4 1 内部管理原则 1 本公司各级各部门要建立健全各个工作岗位责任制 明确工作的 程序 在全公司范围内做到人人有职责 事事有规程 2 本公司推行岗位责任制 实行考勤 考核制度 实行 按劳取酬 多劳多得 的分配制度 反对办事拖拉和不负责任的工作态度 3 本公司全体员工都必须遵守公司章程 遵守公司的规章制度和各 项决定 纪律 4 本公司通过发挥全体员工的积极性 创造性和提高全体员工的技 术 管理 经营水平 不断完善公司的经营 管理体系 不断壮大公司实 力和提高经济效益 本公司提倡全体员工刻苦学习科学技术文化知识 鼓 励员工发挥才能 多作贡献 对有突出贡献者 公司予以奖励 表彰 5 本公司倡导员工团结互助 同舟共济 发扬集体合作和集体创造精神 6 本公司提倡厉行节约 反对铺张浪费 降低消耗 增加收入 提高效 益 7 维护本公司纪律 对任何人违反公司章程和各项制度的行为 都要予 此文档收集于网络 如有侵权 请联系网站删除 此文档仅供学习与交流 以追究 4 2 员工管理 1 劳动关系管理 员工录用或聘用必须签订劳动合同 明确权力和义务 告知工作性质 和相关的责任 员工解聘或辞职必须提前一个月告知 并按有关规定办理 相应手续 2 员工守则 公司全体员工必须在工作中 认真遵守以下守则 遵纪守法 忠于职守 克己奉公 服从领导 关心同事 团结互助 爱护公物 节约开支 杜绝浪费 努力学习 提高水平 精通业务 积极进取 勇于开拓 创新贡献 4 3 机构各项制度目录 1 安全评价师管理制度 2 技术专家管理制度 3 业绩考核管理制度 4 业务培训制度 5 信息通报制度 6 反馈 跟踪服务制度 7 保密制度 8 资质和印章管理制度 9 公司从业人员管理制度 10 机构内部规章制度 此文档收集于网络 如有侵权 请联系网站删除 此文档仅供学习与交流 11 全体人员行为规范 12 评价流程 1 1 安全评价师管理制度 安全评价师管理制度 1 安全评价人员经公司聘用后与公司签订具有法律效力的劳动合同 公司为其缴纳社会保险 2 安全评价人员应具有国家规定的资质及相关学历证明和证件 要 具有优良的品德 能团结互助 热爱本职工作 具有较强的业务和奉献精 神 此文档收集于网络 如有侵权 请联系网站删除 此文档仅供学习与交流 3 安全评价人员如有重大革新贡献者或重要业务成绩特优及有特殊 功绩者 给予一次性奖励和表扬 4 安全评价人员应听从公司安排参加各种培训和考核 5 安全评价人员应及时掌握国家下发新的法律 法规标准文件 要 做到安全第一 预防为主 公正评价 忠诚服务 6 安全评价人员应遵守公司保密制度 做到不泄露本公司和被评价 单位的商业和秘密 7 安全评价人员应谦虚 能有效的倾听别人意见 有较强的交流和 沟通能力 有团队精神 有坚实的理论和实践基础 8 安全评价人员如办事不利 不负管理 浪费物资 无故旷工 私 自外出 不按时完成任务者 公司分别给予批评教育 警告处分 降级 物资惩处 严重者给予免职 解聘 2 2 技术专家管理制度 技术专家管理制度 1 职责 对安全评价现场检查和收集资料进行技术指导 对安全评 价报告相关内容提供技术指导 对项目风险评估提供技术支持 2 公司建立安全技术专家聘用制度 技术专家必须具有相关专业高 级技术职称 3 技术专家的招聘采用推荐和面向社会公开招聘的形式 此文档收集于网络 如有侵权 请联系网站删除 此文档仅供学习与交流 4 对技术专家必须坚持 择优聘用 按岗定酬 的原则 5 聘任条件 熟悉安全生产有关的方针政策 法律 法规和有关的 行业 技术标准 具有较高政策水平 具有工程师以上职称 实践经验丰 富 具有较高的业务水平和工作能力 6 技术专家应具有严谨 认真的科学态度 良好的职业道德 及时 完成公司交给的任务 7 技术专家工作期间如出现聘用协议中有关合同终止的情况 根据 终止条款 可提前终止合同 如技术专家提前终止合同 应提前三十日提 出书面申请 报总经理审批 如公司提前终止合同 应提前三十日向被解 除劳动合同技术专家下达书面通知 8 技术专家在行使职权或工作过程中 必须严格遵守公司保密制度 对接触到的公司技术资料 档案等保密信息不得外泄 并按规定程序和时 间定期归档 不得私自复制留存 如发现泄密事件 应根据赔偿给公司造 成的一切经济损失 情节严重的移交司法部门追究其法律责任 3 3 业绩考核管理制度 业绩考核管理制度 为了加强企业内部管理 提升安全评价人员绩效和公司绩效 提高评 价质量及评审一次通过率 增强企业活力 依据公司发展目标及管理需要 对安全评价各岗位的职责胜任程度 工作表现及阶段性工作结果进行业绩 考核 促使各级评价人员自我改进 自我完善 鼓励先进 鞭策后进 进 而提高工作效率 提升工作业绩 现结合本公司实际情况 制定本管理制 度 本制度适用于公司内所有安全评价人员 包括试用期内的评价人员 此文档收集于网络 如有侵权 请联系网站删除 此文档仅供学习与交流 一 绩效考核的依据一 绩效考核的依据 绩效考核的依据是被考核者在绩效期内工作过程中的表现 评价报告 完成质量 报告评审是否通过 及评价报告送审稿一次通过率的情况 另 外 依据平时培训考核成绩 客户评价好坏及公司领导考核意见等情况 二 绩效考核的方法二 绩效考核的方法 考核方法采取自我总结报告和全体员工综合评比的方法 每半年考核 一次 并以此为基础给出年度综合评比结果 自我总结报告和全体员工综 合评比方面由如下体现 年度综合评比为 一等奖 者 发给奖金 1500 元 年度综合评比为 二等奖 者 发给奖金 1000 元 年度综合评比为 三等奖 者 发给奖金 500 元 三 绩效考核内容三 绩效考核内容 1 安全评价人员应参加国家 行业主管部门组织的取得资格证书的 培训及考核 依据国家及行业主管部门的有关规定 持证上岗 2 对三级安全评价人员 重点考核资料采集方法 能按现场勘查方 案对企业内 外部距离 安全设施运行状况 检测检验状况及管理情况等 进行查验 能独立对现场勘查结果进行汇总 能对生产单元及辅助单元设 施 作业场所存在的