律师事务所利益冲突审查制度.docx

利益冲突审查制度1、律师执业利益冲突是指在律师提供法律服务的过程中，律师或律师事务所与委托人之间因为某些特殊的利害关系而发生的，影响其代理工作继续进行的利益冲突的总和，如同一家律师事务所的不同律师在同一案件中承担双方当事人的代理业务，更有甚者，利用前委托人的信息来为后委托人服务。2、律师执业利益冲突是随着法律服务专业化和职业化而逐渐产生的。利益冲突会影响律师的意识倾向和行动判断，放任利益冲突有违律师执业道德和执业纪律，因此有必要采取措施来遏制冲突的继续进行。3、律师事务所是律师的执业机构，是利益冲突审查的第一道门槛。律师事务所在律师执业利益冲突方面的责任主要体现在事前预防方面，律师事务所应当建立和实行事前审查内部机制，并确定利益冲突解决的原则与机制。4、律师事务所应指定专门的部门或人员负责检查本所律师代理的业务是否存在利益冲突问题。5、律师事务所应在利益冲突审查方面持审慎态度，除有关律师执业规范明确规定的利益冲突事项外，还应多方面考虑潜在的冲突和风险，履行必要的披露义务，并向当事人声明，以取得其豁免。律师事务所执业利益冲突认定和处理规则第一条 为防止本所律师在执业过程中，因涉及利益冲突给当事人或本所及律师造成权益损害，保障当事人和本所及律师的合法权益，根据中华人民共和国律师法及中华全国律师协会章程制定本规则。第二条 本规则适用于本所律师涉及执业利益冲突的认定和处理。第三条 执业利益冲突的，指本所律师在执行当事人委托事务时，因自身利益（即直接利益冲突）或者受当事人之间利害关系影响（即间接利益冲突），可能损害当事人权益的情形。第四条 有下列情形之一的，为直接利益冲突：1、在对抗性案件中，本所的律师同时担任双方当事人的代理人，或者在非诉讼业务中，除双方当事人共同委托外，本所的律师同时担任利益冲突的双方当事人的代理人。2、在刑事案件中，本所的律师同时担任同一刑事案件的被害人、犯罪嫌疑人（被告人）的代理人和辩护人。3、在刑事案件中，本所的律师同时担任犯罪案件两个或两个以上利益冲突的犯罪嫌疑人（被告人）的辩护人。4、在刑事案件中，本所律师担任犯罪嫌疑人（被告人）的辩护人，而本所的其他律师是该案件的被害人。5、在民事诉讼、仲裁案件中，本所律师担任一方当事人的代理人，而本所的其他律师是该案件中的对方当事人。6、曾经处理或审理过某一案件的政府官员、审判员、仲裁员，成为律师后又代理同一案件的诉讼、仲裁、执行、申诉、再审。7、本所律师在对抗性案件或非诉讼案件中结束与一方当事的委托关系后，在同一案件后续审理或处理中又接受对方当事人委托的。8、同一律师在结束代理当事人的对抗性案件或非诉讼委托业务后半年之内，又担任该当事人在对抗性案件或非诉讼业务中对方当事人的代理人。9、律师在代理某当事人的对抗性或非诉讼业务期间，转所至另一律师事务所， 但该当事人仍为原律师事务所的客户，该律师在转入的律师事务所担任该当事人在同一对抗性案件或非诉讼业务中对方当事人的代理人，或者在半年内该律师在转入的律师事务所担任该当事人在对抗性或非诉讼业务中对方当事人的代理人。10、其他与本条第1-9款情况相似，且依据律师执业经验和行业常识能够判断为直接利益冲突的行为。第五条 有下列情形之一点，为间接利益冲突：1、在民事诉讼、仲裁案件中，本所律师担任一方当事人的代理人，而本所的其他律师是该案件中对方当事人的近亲属。2、在刑事案件中，本所律师担任犯罪嫌疑人（被告人）的辩护人，而本所的其他律师是该案件中对方当事人的近亲属。3、本所律师在结束代理当事人的对抗性案件或非诉讼业务的半年之内，本所其他律师担任该当事人在对抗性案件或者非诉讼业务中对方当事人的代理人。4、本所律师代理当事人的对抗性案件或非诉讼业务，而该律师的近亲属是对方当事人的高级管理人员、律师，或与对方当事人的高级管理人员、律师有利害关系。5、本所与当事人存在法律服务关系，在某一些对抗性案件中该当事人要求本所担任其代理人，而本所其他律师担任该当事人在该案件在中对方当事人的代理。6、律师曾在某公司担任中层以上管理职务，转入本所后一年内即担任该公司在对抗性案件或者非诉讼业务中对方当事人的代理人。7、除通过证券交易所进行交易持有某公司股份外，某律师为某公司的股东，又担任该公司在对抗性案件或者非诉讼业务中对方当事人的代理人。8、本所接受正在代理的对抗性案件或非诉案件当事人的对方当事人所委托的其他法律业务。9、本所代理当事人的对抗性案件或非诉案件当事人的对方当事人的约定代理该当事人主要竞争对手的对抗性案件或非诉讼业务。10、其他与本条第1-9款情况相似，且依据律师执业经验和行业常识能够判断为间接利益冲突的行为。第六条 对直接利益冲突，在取得利益冲突各方当事人的同意本所律师担任对方当事人的代理人或辩护人的有效豁免之前，不得接受委托或者实施委托行为；已经接受委托的，应当立即终止委托关系。本规则第五条第1-3项规定的直接利益冲突，除在非诉讼业务中双方当事人共同委托外，不论当事人是否同意豁免，本所律师都不得接受委托。第七条 对间接利益冲突，本所律师可以接受委托，但应当立即将利益冲突的事实和可能产生的后果通知利益冲突的各方当事人的有效豁免前，本所律师应当谨慎接受委托或者实施委托。利益冲突的当事人通知本所律师拒绝豁免的，本所律师不得接受委托；已经接受委托的，应当终止委托关系；已经实施委托的，应当停止实施。但是本所律师在收到拒绝豁免通知时已经完成了绝大部分委托业务，如果终止委托关系将造成委托人重大损失的，本所律师可以实施完毕委托业务，同时应当确保不发生损害利益冲突当事人的后果。第八条 如果本所律师在前一委托中获知某些与前当事人有关的保密信息，而在新的委托业务中将不可避免地披露或利用已知的保密信息，从而违反对前当事人的保密义务，除非前当事人明确豁免本所律师保密义务的，否则本所律师不得接受该项新的委托业务。第九条 在获得当事人的豁免后，有利害关系的本所律师之间不得交流、披露与经办案件的相关案件的相关信息。第十条 利益冲突处置方法发生利益冲突后，本所律师应当自行调整，消除利益冲突。调整顺序，除本所律师与有关当事人协商调整外，一般为已成立的委托优于拟进行的委托，先成立的委托优先于后成立的委托。委托关系的成立时间，以本所律师和当事人签订委托合同的时间，或者虽未签订委托合同但当事人实际支付委托费用的时间，或者本所律师和当事人的函件足以证明委托关系成立的时间为准。本所律师在取得当事人间接利益冲突的有效豁免后，各方当事人之间又形成直接利益冲突，本所律师必须及时告知各方当事人。未能取得直接利益冲突的各方当事人的有效豁免的，本所律师应当终止一方或者双方的委托。发生直接利益冲突、未得到当事人有效豁免，或者发生间接利益冲突、当事人通知不同意豁免、本所律师又不以有自行调整消除利益冲突的，本所律师应当终止与当事人的委托关系，妥善处理有关事宜。第十一条 本所律师发现利益冲突情形后，应立即告知当事人相关事实和不能接受委托或者接受委托可能产生的后果，同时征求当事人的豁免。第十二条 本所应根据本所业务状况制定利益冲突的审查流程或制度，指派专人负责利益冲突的查证评估。对存在利益冲突的案件，及时通知有关人员。第十三条 豁免应当表明签发人已经知悉存在利益冲突的基本事实和可能产生的后果，以及签发人明确同意本所或律师继续代理，不向本所律师追究相关责任等内容。第十四条 本所律师违反本规则造成本所损失，本所有权向律师追偿。第十五条 本所收到书面投诉、举报或反映本所律师具有违反本规则行为，本所将及