从重商主义到凯恩斯(定稿)ppt课件

经济制度与经济思想的历史演进 二从重商主义到后凯恩斯吴越 蔡军 学习目的 体会市场与政府之地位与作用的此消彼长 所有的历史都是当代史 反思历史 重构现实思考经济法与同时代主流经济学理论之间的关系 经济思想的三次革命与三次综合 经济学说前史 古希腊 罗马及先秦时期 重商主义的经济思想 15 17世纪 亚当 斯密的 国富论 第一次革命 1776 穆勒的 政治经济学原理 第一次综合 1848 边际主义 第二次革命 1870 1930 马歇尔 经济学原理 第二次综合 1890 凯恩斯 就业 利息和货币通论 第三次革命 1936 第三次综合 从新剑桥学派开始 至今仍在进行中 市场VS 国家 重商主义 国家古典自由主义 市场凯恩斯主义 政府新自由主义后凯恩斯主义 重商主义 15世纪末 17世纪 mercantilesystem mercantilism 重商主义是西欧封建制度瓦解和资本主义生产方式萌芽和形成时期反映商业资产阶级利益的经济思想和政策体系 是最早的资本主义经济学说 西欧封建社会末期 随着商品经济的发展 需要更多的货币投入流通 引起对货币需求的激烈增长 同时 在这个时期形成的封建集权制的民族国家 由于弥补庞大的开支 也日益需要大量货币 重商主义 续 商业资本在经济上为民族国家服务 民族国家则运用各种力量支持商业资本的发展 因此 重商主义既是封建末期同商业资本结合的新兴的民族国家为了积累货币而采取的经济政策 也是商业资本思想家为这一政策进行总结和论证的经济理论 而且重商主义正是在不断地实践和总结的基础上发展起来的 重商主义的基本内容 1 财富即金银 硬通货 2 财富的直接源泉 除开采金银外 就是流通领域和国际贸易 3 主张国家积极干预经济生活 尤其是对外贸易活动 关键词 贸易壁垒东印度公司 特许 4 重商主义鼓励从殖民地攫取原料产品作为宗主国的补充 重商主义的特点 重商主义的思想与国家政策是建立在不平等的国际贸易基础之上的 是在丧失柏拉图式的美德前提下的 个人拜金主义的式的 掠夺式的国家干预 一方面 在海洋大国内部 个人自由主义与拜金主义在商人阶层中得到了充分的体现 商人与政府勾结在一起 另一方面 弱国被重商主义的炮舰打开大门 对外贸易为海洋大国所控制 因此 重商主义始终是与国内的拜金主义和对外的贸易殖民主义联系在一起的 新中国的重商主义 长期以来 中国一致实行积极推动出口 限制进口的国际贸易政策 维持高额的国际贸易顺差 这些政策包括 在鼓励出口方面 曾经实行出口补贴 外贸专营 限制一般企业和个人的外贸进出口权 商品外贸许可与贸易代理 在限制进口方面 实行进口许可 鼓励生产出口替代产品 鼓励进口原材料 实行加工贸易出口 三来一补 在外汇管制方面 实行严格的外汇管制政策 对企业和个人的外汇收入一律实行管制 目前 中国的对外贸易顺差 从外汇储备的角度看 已经达到8000亿美元 它已经成为中美外交的一个重要课题 中国与西欧重商主义的相似性 目的 西欧是富国强兵 中国是中华民族伟大复兴 目标 西欧是追求黄金白银硬通货 中国是追求作为应通货币的美元外汇储备 政策 二者都采取了鼓励出口的贸易管制政策 海上贸易条件 二者都积极地发展航海事业 中国已是当今的海洋运输大国和造船大国 思想 西欧当时奉行在文艺复兴运动下的以个人主义和拜金主义 从而摆脱了神学和宗教的束缚 而当代中国则是在改革开放之下的市场经济 中国人从马克思主义和计划经济的思想走出来 强调个人本位 奉行物质主义 也即拜金主义 二者在外部性上的差异 西欧国家人口少 加上实行带有掠夺性质的重商主义 因此对本国的负外部效应 除了黄金贬值带来的损失外 并没有其他方面的损失 但中国的重商主义政策 一方面是经济资本的大量增加 另一方面则是自然资本的损失 自然资源存量急剧减少 环境损害大幅度增加 第三方面则是对国际贸易的过度依赖 第四方面是美元风险的增加 而且美国利用强势美元政策 廉价地攫取世界资源和劳动 如何防止中国重商主义的外部性 外汇风险 首先应当改变外汇储备的构成 防止美元贬值的风险 中国已经采取了 一揽子货币 措施 其中欧元资本已经占到相当比例 资源风险 加强资源与环境保护 减少资源消耗性以及环境损害性产品的出口 例如筷子和皮革 增加技术密集型和环境友好型产品的出口 而这也是政府当前的政策 外贸依赖风险 积极地扩大内需 减少对国际贸易依赖程度 目前 中国的政策也是这样的 但是 这种局面在断时间内是难以改善的 需要持续地努力 尤其是对资源与环境的保护 亚当 斯密 AdamSmith 1723 1790 斯密的经济学说 尽管从17实际中叶起就出现了像配第 休谟 魁奈等一批反对重商主义的经济学家 然而 与重商主义的斗争一直没有完结 直到1776年 亚当 斯密的科学巨著 国民财富的性质和原因的研究 国富论 的出版 才最终战胜了重商主义 这标志着古典经济学的建立 实现了西方经济学演进中第一次革命 献给女王陛下的一本书女王陛下 请你不要干预国家经济 回家去吧 国家作什么呢 就做一个守夜人 国民财富性质和原因的研究 1 政治经济学研究的中心问题 是国民财富的性质和原因 原富 2 国民财富 指的是一国国民每年劳动的产品 而不是金银财宝 3 利己心 与生俱来 并且除非进入坟墓 否则不会离我们而去 利己心与同情心两者都是先定和谐的因素 斯密对重商主义的批判 重商主义二原则 一为财富由金银构成 一为无金银矿山之国之能由贸易顺差来输入金银 重商主义的实质是使邻国变得贫困 商人的作用和政府的制能是不相容的 允许一个贸易公司去管辖印度 对于印英双方都是有害的 斯密评价东印度公司 斯密的经济自由理论 斯密是第一个用 经济人 economicman 假设的经济学家 在他看来 一切从事经济活动的人 都是为了满足自己的私利 斯密把充满利己主义的经济人 作为经济分析的基本前提 在 经济人 普遍存在的社会中 人人都追求个人私利 因此必须实行经济自由和完全的自由竞争 除此以外别无他途 斯密坚信个人利益与社会利益的一致性 这是他颂扬个人利己动机的基本依据 他用了前面我们介绍过的 看不见的手 来形容 斯密的这只 看不见的手 在他的理论体系中占有重要的经济地位 是他反对重商主义 主张自由放任的基本依据 甚至可以说是整个古典经济学理论的基本前提 看不见的手 每个人都力图利用好他的资本 他所追求的仅仅是他个人的利益和所得 但在他这样做的时候 有一只看不见的手在引导着他去帮助实现另一种目的 这种目标并非是他本意所要追求的东西 通过追逐个人利益 他经常增进社会利益 其效果比他真的想促成社会利益时所能够得到的那一种要更好 亚当 斯密 国富论 斯密的国际贸易理论 斯密的国际贸易理论是在他的经济自由主义理论和他对重商主义的贸易差额理论的基础上提出的 他说 重商主义经济学的 巨大目的 在于 尽量减少供国内消费的外国商品的输入 和 尽量增加国内产品的输出 但是 那种管制的直接结果 是减少社会的收入 因此 干涉国际贸易从总体上看是不可取的 斯密认为 在本国耗费很大的费用生产在国外本来就低廉的产品是荒谬的 他提出了 地域分工 论和富国与穷国之间的比较优势理论 斯密眼中的政府职能 斯密反对国家干预 但是 并没有绝对化 斯密认为 自由放任情况下 政府职能有三 1 国防2 公共产品 可以开办国有企业 与凯恩斯的不同3 法律 主要是弥补道德的不足 如保障合同的实现 斯密对当代中国的启示 政府的有限性 有限政府 节约政府的体制 政府的不作为应多于作为 政府的不干预政策 尽量让看不见的手发挥作用 让我们自己做 尽量让 看不见的手 自己去做 政府瘦身需要时间 斯密的自由主义与中国的权力经济 斯密的自由主义的实质 就是自由的国际贸易与自由的国民经济 或者说私人经济 但是在中国 一直有 官与民争利 的传统 也就是说 官办企业与私营企业争利 在当代 就是国有企业与民营企业竞争 这与重商主义时期的西欧有着类似的特点 即政府干预商业 由于斯密的这些基本假设在古代中国并不具备 因此可以解释中国古代为什么没有发达的私人商业经济 如果说古代中国存在重商主义 也只能说是重官商主义和轻私商主义 案例分析 用斯密的观点解读国企所有权与官商传统 任何制度都不是一天长成的 按照哈耶克的理解 道德 宗教 法律 语言 书写 货币 市场以及社会的整个秩序 都是自生自发的社会秩序 都是 人之行动而非人之设计的结果 如果国家所有权的现代结构可以视为一项法律制度 那么 我们有必要审查这种制度结构是如何通过人之行动得以形成的 我们所关注的国家所有权 是企业领域的国家所有权 即国企中的国家所有权 讨论这种国家所有权的意义 必须关注国企是如何形成的 要关注国家为什么以及是如何参与国企投资的 说白了 就是要考察国家参与商事经营的正当性与合理性问题 一 官不与民争利 一种假称判断 应然 理论界有一种观点认为 中国历史上存在 官不与民争利 的传统 因此 国家应当远离商事经营 包括不得设立国企 据说 这种传统的形成有以下原因 其一 是由国家本身的性质任务职能所决定的 国家是公法上主体 享有公法上的权力 承担公法上的义务 其二 是由商事经营的公平竞争要求所决定的 国家所处优越地位非普通百姓能比 由其从事商事经营 非但不能公平竞争 普通百姓亦将无以聊生 其三 从事商事经营可能损害国家的形象 国家机关充当商主体 在现实生活中将产生一系列严重问题 例如 某公司欠债权人50万货款未能归还 经查发现其投资者为某市人大常委会 债权人以出资瑕疵为由欲追加常委会为被告 由此不仅将产生法学上的难题 权力机关的常设机构能否成为民事诉讼中的被告 人大主任能否视为常委会的法定代表人 而且 还会损害权力机关本身的形象 又如 某市工商局投资设立甲公司 后因虚假出资而被法院查封 势必对其日后行使工商行政管理职能产生负面影响 二 中国并不存在官不与民争利的传统 对此 首先让我们来看一则小故事 史记 吕不韦列传 记载了他从事此项 壮举 之前与其父的一段对话 该段精彩的对话道出了个中奥秘 吕不韦问其父 耕田之利几倍 曰 十倍 珠玉之赢几倍 曰 百倍 立国家之主嬴几倍 曰 无数 在古代中国 最有效的致富方式不是经商 而是经济之外政治方式 吕不韦之所以在当时投机政治比直接从事经济活动 能更快地发财致富 主要是由政治权力在中国社会的特殊地位所决定的 中国封建时代的全部经济关系都笼罩在政治统治之下 封建地主阶级的利益追求 也主要经由政治途径实现 即通过执掌政权 垄断土地并支配农民人身来发财致富 换言之 发财致富是一种求利行为 但在中国古代社会 最有效的求利方式不是经济手段 而是经济以外的政治方式 从中国历史来看 中国从来没有让 看不见的手 真正发挥过作用 如前所述 中国对农业 手工业和商业的全面干预 看得见的手 一直在发挥着比市场力量更大的作用 两个例子 由 乔家大院 想到的近年来公务员考试火爆 插曲 西方的国与民争利 税收 从强制征缴到协商征缴 均衡价格理论的提出者 穆勒 如果在某一时刻二者不平衡 竞争会使它们平衡 而且实现平衡的方法就是调整价值 需求增加 则价值上升 需求减少 则价值下降 另一方面 供给减少 则价值上升 供给增加 则价值下降 市场万能 供给自动创造需求 萨伊定律市场三要素 价格 供求 竞争 代代相传 马歇尔 庇古 凯恩斯 微观经济学集大成者 将视角转向分配 宏观经济学开山之人 凯恩斯及其国家干预主义 凯恩斯经济学的历史背景 一战后 英国由盛而衰 坚信对资本主义前景看好 以振兴本国经济为己任的凯恩斯对传统的自由经营论产生怀疑 1929 1933年爆发世界经济危机 自由贸易论遭受沉重打击 同时面临来自外部的新兴社会主义经济制度的严重挑战 1933年 美国罗斯福总统上台推行 新政 更给了凯恩斯另辟蹊径的思路以直接地启示 随后 凯恩斯经济学应运而生 大萧条 凯恩斯经济学的主要内容 凯恩斯经济学是以解决资本主义失业问题为主旨的宏观经济理论和政策体系的总称 故又称 就业理论 凯恩斯经济学的主要内容 一 有效需求原理1 收入决定与就业决定理论 收入均衡状态决定就业量 由于存在摩擦性失业 生产过程中 由于短时的或局部的难以避免的摩擦所导致的失业 如产业调整 通常的就业均衡量要小于充分就业均衡量 有效需求不足 社会总需求小于既定的总供给 凯恩斯经济学的主要内容 2 有效需求不足原因 三个心理规律 资本边际效率理论每单位资本预期利润率随着投资的增加必然下降 消费函数理论一般情况下 人们收入增加时 消费也增加但是幅度相对要小 流动偏好理论 新农村 政策的经济意义 社会意义政治意义经济意义 凯恩斯经济学的主要内容 二 经济危机理论与投资乘数原理1 经济危机理论即从有效需求理论中推论出资本主义经济必然会出现周期性经济危机的结论 2 投资乘数原理即在一定消费倾向下 投资的增加可导致国民收入和就业若干倍数的增加 凯恩斯经济学的主要内容 三 利息理论和工资理论1 利息理论以流动偏好为基础 认为利息是人们放弃流动偏好的报酬 2 工资理论 均衡价格被打破提出 工资刚性 的见解 与传统的 工资率具有弹性 的论点相反 凯恩斯经济学的主要内容 四 凯恩斯的社会哲学与改良主义1 加强征收富人的直接税 35 是直接有助于缓解贫富悬殊 分配不公 因而会增加社会有效需求的办法 2 消灭食利者阶级利息率降低必然会加强投资诱导 从而增加社会需求 世界是由经济学家 统治 的 凯恩斯经济学的主要内容 五 凯恩斯的政策主张基本特点即实行国家对经济的干预 分别从提高消费和增加投资两方面 具体通过财政政策 货币政策和对外贸易政策三方面 凯恩斯经济学的主要内容 1 赤字举债的财政政策凯认为是发展资本主义的正轨和必由之路 凯恩斯的财政政策即政府通过增减税收和增减预算支出来调节社会总需求 使之于社会总供给相均衡 从而使经济不发生萧条或通货膨胀 即使出现也能迅速消除 实现国民经济稳定地均衡发展 中国的赤字财政 国债 国家 从被动到主动的发行公民 从被动到主动的认购个人不会花钱 国家帮你花 地方政府 凯恩斯经济学的主要内容 财政政策是针对20世纪30年代严重的经济萧条形式提出的 特别的强调实行增支 减税的扩张性财政政策 单靠税收政策不足以克服经济危机和提高就业水平 提出举债支出 以弥补赤字