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硕士论文农业产业化龙头企业优化利益联结的策略研究（终稿） 贵州大学硕士学位论文农业产业化龙头企业优化利益联结的策略研究姓名王泽林申请学位级别硕士专业企业管理指导教师罗敏xx0501农业产业化龙头企业优化利益联结的策略研究摘要中国农业改革经历了二十多年的历程，取得了举世瞩目的成就，特别是自二十世纪九十年代以来农业利益共同体的蓬勃兴起和发展，是继家庭联产承包责任制之后农村经济的“第二次飞跃。 但也面临着一些问题，其中如何优化龙头企业与农户利益联结关系就是难题之一。 由于利益联结模式的不合理，导致了许多双方合作的失败。 本文从龙头企业与农户利益联结模式的基本概念入手，采用案例分析的方法，系统、全面地分析了龙头企业与农户利益联结基本模式的利弊。 由分析可见，不同的利益联结模式有其适用的环境，对于龙头企业而言究竟采取何种利益联结模式将取决于以下几点农户的投资决策是否有弹性；农户的投资是否有生产能力；龙头企业与农户的资产是否互为独立的；龙头企业经营人员的人力资本是否是必要的；龙头企业与农户的人力资本是否都是必要的。 从现实来看，龙头企业是否有足够的资金来租赁农户的土地和高额的监督费用以及对风险的承受能力也将成为利益联结模式选择的制约因素。 通过建立博弈模型，进一步研究分析龙头企业与农户的利益联结模式，为龙头企业制定合作双方实现双赢的优化策略提供科学且合理的依据，为合作双方的长期与稳定发展制定出优化策略。 促进龙头企业与农户形成稳定的合同契约的对策有积极构建适用于农业产业化的信誉与合作机制；增加专用性资产投资，增强双方的相互依赖性；创建组织结构，增加违约成本设计一种充满合作与信任的供应链关系。 龙头企业优化与农户以要素契约为纽带的利益联结策略有以下几点龙头企业通过要素分配系数的设定使自己取得最大收益；龙头企业有效降低产品在生产阶段的边际成本；龙头企业根据要素分配系数的大小来决定最优生产规模；龙头企业应统筹激励农户与团队内的其它成员。 关键词农业产业化，龙头企业，利益联结，优化策略贵州大学硕士学位论文，哆，“，峰，。 ），；，；，；?；农业产业化龙头企业优化利益联结的策略研究，农业产业化龙头企业优化利益联结的策略研究附学位论文原创性声明和关于学位论文使用授权的声明原创性声明本人郑重声明所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究所取得的成果。 除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已躔发表或撰写过的科研成果。 对本文的研究在做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担论文作者签名日关于学位论文使用授权的声明本人完全了解贵州大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权贵州大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文（保密论文在解密后应遵守此规定）论文作者签名毛枷师签名贵州大学硕士学位论文第一章引言研究的意义中国农村从废除人民公社的共耕制代之以家庭承包经营之后，发生了翻天覆地的变化，农民的积极性被极大地调动起来，农产品市场的市场供求关系发生了重大变化长期全面短缺已成为过去，买方市场已经形成。 但在市场取向的改革中，在建设社会主义市场经济的进程中，农民遇到了前所未有的难题，特别是我国加入世贸组织后，国外农产品对国内市场会造成冲击，竞争压力与日俱增。 农业发展中积累了深层次的矛盾，主要表现在一是小生产与大市场的矛盾。 作为经营主体的农户势单力薄，缺少信息，组织化程度低，在市场竞争中处于不利的地位二是农业经营规模狭小与农业现代化的矛盾。 农业现代化要求农业生产手段、技术、管理、组织等方面有一个质的变化，而单家独户生产不利于先进管理机制的培育，不利于劳动生产率和商品率的提高三是农业比较利益低下与农业增产增收的矛盾。 中国在长期计划经济体制制约下，农业的产、加、销诸环节被分割。 这种体制中间环节多，交易成本高，这是农业比较利益低的制度原因，成为市场农业发展的体制障碍世纪年代初，农业产业化经营构建起现代农村经济与社会结构，并将农业产业融入到国际经济大循环中。 但是，由于我国农业产业化经营产生于刚刚确立的社会主义市场经济体制模式，市场发育程度低、法制不健全，远未建立起全国统一的规范化市场体系。 随着市场经济的发展，农村改革的不断深化，如何解决农业产量与效益不平衡的问题、小农户与大市场难以连接的问题以及农村剩余劳动力的出路问题等新出现的深层次矛盾。 如何建立起有效的利益联结模式，使参与农业化经营的各主体成为“利益共享、风险共担”的利益共同体就显得尤为重要。 作为农业产业化经营的纽带，利益联结是推进农业产业化的核心问题。 从各方面分析都表明农业产业化只有不断创新才能适应多变的市场新形势。 农业产业化龙头企业优化利益联结的策略研究在需要创新的诸多方面中，利益联结模式的创新是最重要的内容。 因此，在系统研究农业产业化龙头企业与农户利益联结模式问题的基础上，揭示其内在的规律，为龙头企业制定合作双方实现双赢的优化策略提供科学且合理的依据。 因此龙头企业所提出的操作性较强的对策措施能够有效的促进农村经济增长，对农户收入水平的提高、推动农业产业化向纵深发展都具有重大的理论价值和实践意义。 经济利益是社会主义市场经济发展的动力。 马克思在资本论中揭示当各产业之间利润出现非均衡分配时，处于不利地位的产业渴望得到平均利润率，会本能的采取补偿手段，追求利润平均化。 利益驱动是市场经济的一般规律，也是产业化发展的动力源泉。 农业产业化经营包括多个利益主体，联合起来的动因是追求利益的最大化，并使得各经济主体能够得到平均利润。 经济利益是人类一切经济活动的直接目的和最终手段，它赋予经济活动的全过程以方向性，从而也使自身成为一种推动、制约、调节所有其他经济机制的总机制，处于基础核心地位。 经济利益是推动经济发展的关键性因素。 在社会主义市场经济中也同样要发挥利益驱动的作用。 在农业产业化经营中，无论其具体组织形式如何，作为独立经济利益主体的龙头企业、中介组织、农户之间的经济关系都表现为经济利益关系。 经济利益是一切经济活动和经济行为的实质和核心，也是农业产业化经营的核心。 公司带农户，重要的是要靠利益纽带去带动，不能局限在一般的买卖关系上，而是从经济关系或生产关系上形成“产业链，形成真正的“利益共同体。 通过建立“利益均沾、风险共担的利益原则，既保护农民利益又维护企业利益，形成互惠互利、同舟共济的关系。 合理的利益联结关系是各参与主体利益关系的调节器。 因此，农业产业化的发展要求必须建立合理的利益联结模式。 合理的利益联结模式是农业产业化发展的核心问题。 建立稳定的利益联结模式是农业产业化经营的本质要求，也是企业与农户实现双赢的基础，利益联结是农业产业化系统中最核心的问题。 利益联结必须通过分配方式来实现，切企业包括农户的经济活动都是以利益最大化为目的，只有存在共同的利益，并使总体和个体的利益最大化，农业产业化的不同组织之间的利益联结才有可能。 由于发展模式不同，在各种龙头组织和农户之间形成了多样化的利益联结模式如确定保护价格、利润贵州大学硕士学位论文返还、扶持、股份合作、返租倒包等。 不管选择什么样的利益分配模式，企业追求利润最大化要从长远考虑，必须牢固树立农户的市场经营主体地位，处理好农业产业化链条上其他各种利益关系，加工、营销企业与农户之间逐步建立利益共同体将成为我国农业产业化发展的关键。 国内外研究动态国外研究动态农业一体化在世纪年代起源于美国。 所谓农业一体化（），与国内常用的农业产业化（）是同义词，其最初的涵义是农业再生产中产供销三方面业务的有机结合或综合。 美国哈佛大学工商管理学院的，戴维斯和，戈尔伯格于年在“中将具有这种经营形式的综合体定义为“农业综合企业（），简称农工综合体。 国外研究文献中对于农业产业化的研究主要从纵向协调的角度进行分析，并主要集中在以工商企业为对象的供应链研究，即在生产与销售体系中，各连续生产阶段上的经营主体（农场主、农产品加工、销售企业），通过纵向体化的方法，使得上下游环节生产经营单位之间形成稳定的联结关系。 农业纵向协调在农业领域内不断发生变化，合同、合资或垂直一体化等方式不断地替代市场交易（，）（）认为消费者需求的变化和科技进步是纵向一体化程度不断增强的两个重要推动力。 （，）运用交易费用理论对不同农产品生产销售体系的纵向协调进行了比较分析，指出交易成本是决定这几种农产品不同利益联结方式的关键因素。 国外文献对农业各经营主体之间的利益联结更多的是运用交易费用理论、资产专用性理论及产业组织等理论探讨其纵向一体化的条件、剩余控制权（）、利益分享与风险分摊等方面的问题。 科斯（）最早提出交易费用概念，认为企业和市场是两种可以互相替代的资源配置机制威廉（）与克莱因（）认为资产专用性（农业产业化龙头企业优化利益联结的策略研究）及其相关的机会主义作为决定交易费用的主要因素，在纵向一体化组织内，机会主义要受到权威的监督，在威廉姆森早期的文献中强调市场交易关系与纵向一体化关系的替换，而在他晚近的著作及克莱因等的著作中，考虑用长期合约代替纵向一体化；格罗斯曼和哈特（）以及哈特和莫尔（）认为在合约不完备时，所有权显得很重要，并将剩余索取权和剩余控制权作了区分；瑞奥登明确论述了受损于信息问题的市场交易与受损于激励问题的纵向一体化之间的替代关系。 国内研究动态国内自世纪年代以来，农业产业化经营及其龙头企业的研究逐步深入，对农业产业化的研究文献按照认识深化的过程，大致可分为两个阶段第一阶段，关于农业产业化涵义的争论；第二阶段，农业产业化的基础理论研究、各种专题研究和案例研究。 国内对农业产业化的研究是年山东省在总结农业和农村发展经验时，作为一种新的农业发展战略首先提出来的。 “农业产业化的概念一经提出便引起了多方面的广泛关注，近几年更是在全国掀起了农业产业化实践和理论研究的热潮，但目前对农业产业化的内涵和实质还没有规范统一的认识。 年初，潍坊市提出农业产业化并对其解释为确立主导产业、实行区域布局、依靠龙头企业带动、发展规模经营，即以市场为导向，以效益为中心，以科技为支撑，围绕主导产业，组合各种生产要素，对农业和农村经济实行区域化布局、专业化生产、一体化经营、社会化服务、企业化管理，形成市场牵龙头、龙头带基地、基地联农户，集种养加、产供销、内外贸、农科教于一体的经营管理体制和运行机制。 中国科学院农村发展研究所陈吉将农业产业化界定为市场化、社会化、集约化的农业。 市场化的农业，是指以市场为导向，依据市场的需要调整农业的产业结构及其产量。 社会化农业，是指将分散的、互不联系的个别生产过程转为互相联系的社会生产过程。 建立社会化农业就要求逐步扩大农业的生产经营规模实行农业生产的专业化分工以及加强农业生产、加工和流通等再生产环节的内在联系，直至达到一体化。 集约化农业，是指粗放农业而言的，包括要求有更多的资金、技术投入，通过结构优化、技术进步和实施科学管理，提高农业经济效益。 因此，实行农业产贵州大学硕士学位论文业化经营是同计划经济体制向市场经济体制转变、由粗放增长方式向集约增长方式转变的总要求完全一致的，既包括生产关系的调整，也包括生产力水平的提高。 北京大学中国经济研究中心林毅夫教授提出，农业产业化作为一种在市场经济条件下适应生产力发展需要的崭新生产经营方式和产业组织形式，实质是生产的专业化。 中国改革基金会秘书长樊纲研究员强调，农业产业化主要有两点（）作为一种产业的农业，必须像其他产业一样，能够取得规模效益，即使不能在生产的全过程上取得规模效益，至少也要在某些环节上取得规模效益，形成农业的大型企业，这样才能打破传统小农业的局限。 （）作为一种产业的农业，必须像其他产业一样获得一份平均利润，这样才能使农业投资具有微观经济的合理性与持续性，才能与其他产业的投资成比例的不断增长。 中国农业科学院农业经济研究所牛若峰研究员指出，农业产业一体化经营是，农工商、产供销一体化经营的简称。 “农业产业化是针对传统计划体制下农业产业被割裂，农业再生产各环节的内在联系被截断，而“产业化则意在把人为截断了的产供销各环节重新联接起来，构成涵盖农业扩大再生产全过程的完整的产业链条。 以市场为导向，以加工企业或合作经济组织为依托，以广大农户为基础，以经济效益为中心，以系列化服务为手段，通过实行产供销、种养加（工）一体化经营，通过将农业再生产过程的产前、产中、产后各环节联结为一个完整的产业系统，实现种养加、产供销、农工商一体化经营，是引导分散的农户小生产转变为社会化大生产的组织形式，是多元参与主体自愿结成的经济利益共同体，是市场农业的基本经营方式。 这里，农是指包括种植业、养殖业、微生物开发利用等在内的大农业，工是指以为主要原料的加工业，商是指与农产品运销有关的国内商业和对外贸易，产是指初级产品及其加工品的运销，包括收购、集货、储藏、运输、批零销售。 对农业产业化龙头企业的研究主要集中在以下几方面龙头企业的内涵及在推进农业产业化经营中的作用，龙头企业与农户的利益联结等方面。 对于产业化经营中龙头企业与农户的利益联结的研究文献较多。 谢高波介绍了发达国家农业产业化经营龙头企业的组织规模及模式。 漆雁斌在龙头企业组织与农户间的利益联结模式上从松散式、合同式、合作式、资产式四种进行了论述。 缪建平认为探索建立科学农业产业化龙头企业优化利益联结的策略研究合理的利益联结是推进农业产业化的核心问题，并将利益联结模式主要概括为松散型和紧密型两类。 付晨在研究龙头企业带动型这种模式时指出，公司与农户之间合理的利益联结是关键的要素，但利益联结模式的建立是企业与农户之间博弈的过程，任何第三方的“推动，都是越俎代庖刘希荣等将利益联结方式按一体化产生方式划分内生式一体化和外联式一体化，同时将内生一体化分为前向和后向内生式，将外联式分为产权、契约和市场连结式，并分别对其各自特点进行比较分析。 杨先芬、胡继连等对农业产业化在不同组织载体模式下的利益联结与分配方式进行了探讨。 汤善禧针对云南省的具体情况，对云南省产业化经营利益分配进行了研究。 胡定寰从现代产业组织理论上探讨了农业产业化经营龙头企业对市场替代并给出一个企业规模与管理效益的模型。 罗必良、李孔岳等认为，首先，“公司农户不强调生产的集约化程度，生产基础放在农户，公司利用其先进的技术、设备、人才和资本，帮助农户充分发挥农户专业化经营的生产优势其次，一体化组织内部的工商企业、科研单位、技术推广机构等，为分散的农户专业化生产提供相对完善的产前、产中和产后的信息、技术和管理服务；最后，“公司十农户长期契约机制有效地降低了单个农户专业化经营进入市场的交易费用和风险，并实现了农户与工商企业的外部规模经济的内部化。 但同时，农户与龙头企业的经营目标并不总是一致的，当双方目标不一致时，长期契约的稳定有效性就会受到动摇。 这种组织的绩效既决定于公司与农户之间的契约安排，又取决于公司内部的产权结构。 其中，公司与农户之间契约的稳定有效性又取决于双方之间相互依赖程度，即双方相互之间所做的专用性投资的大小。 康云海从农户角度阐述农户参与农业产业化经营同龙头企业联结的可能区间。 综上所述，对于农业产业化概念的内涵的研究可归纳有以下共同点（）按产业系列组织农业生产（）以市场为导向（）通过生产要素重组提高农业利益（）提高农业的专业化、集约化、企业化或工厂化水平。 对于龙头企业的内涵，龙头企业与农民的利益关系，龙头企业的规模效益等方面的相关研究也取得了一定进展，几乎所有的研究者都认为，龙头企业与农户的利益联结是农业产业化的核心问题，并肯定了它在推动农业产业化发生和发展中的关键地位。 其次，在利益联结类型的贵州大学硕士学位论文观点上也基本趋于一致。 大多数学者都侧重于研究产业化经营组织与农户之间的利益联结关系，多数是以不同的产业化组织形式来划分不同的利益联结方式。 但是对于产业化利益联结的太多数问题，在理论界还存在重大分歧，主要的分歧点集中在产业化中利益联结问题的内涵、形成、评价标准以及促进合理化的方式等诸多方面。 综合起来有两种对立的观点一种观点认为，农业产业化的利益联结的实质是公平合理的市场交换关系，形成于农户自主选择、多个产业化经营组织的充分竞争之中。 其是否公平合理，要由农户作为农业产业化的主体在市场交换时根据具体情况来判断。 因此这类农业产业化在开展时，不刻意追求保护农民利益的固定模式，不要政府来裁定和干预，而是强调农户的自主判断和选择，强调多种产业化经营组织的充分有效的竞争，使其与农户的交换关系随着市场的变化而变动，在动态发展的过程中不断寻找新的满足各方近期及长远要求的最佳平衡点，承认也允许暂时的分配失衡现象存在。 因此称这种观点为“市场主导论。 另一种观点认为，农业产业化的利益联结主要是政府对保护农民利益的理想追求。 这种利益联结的形成和判断必须靠政府的把握和调控。 因此在开展时要强调在当地形成“利益共同体，利益联结的准则是达到产业间的平均利润。 据此产业化经营组织应将所得到的利润返还给农民，农民也必须将自己的产品和劳动贡献给发挥龙头作用的产业化经营组织。 可以看出，这两种不同的观点实质上只是市场分配模式和计划分配模式在农业产业化领域的应用。 显然，这两种观点都有偏颇之处，单纯实施其中一种都会造成社会经济利益的损失，危及产业化经营的维续。 目前对农业产业化龙头企业与农户利益联结的研究只是停留在联结模式的内涵、形成、划分标准以及促进合理化的方式上，重点阐述了农户在利益联结中的弱势地位和龙头企业的违约现象，从宏观的角度提出促进龙头企业与农户利益联结稳定的措施。 并没有对龙头企业与农户的利益联结模式进行比较与效率分析的研究，以及用合理的数学工具加以推导证明。 龙头企业与农户的任何种利益联结模式都有其存在的背景和合理性，简单的评价某种利益联结模式是不科学的，应将利益联结模式进行综合评价研究。 宏观上的保证措施是必要的，但是从龙头企业的角度出发制定合作双方实现双赢的优化策略，将会更加利于龙头企业与农户合作的长期与譬农业产业化龙头企业优化利益联结的策略研究稳定发展。 研究内容、结构安排及研究方法研究内容本文从农业产业化龙头企业与农户利益联结的基本概念入手，对龙头企业与农户的利益联结的理论基础进行了探讨。 接着运用理论剖析和案例分析相结合的方法，系统、全面地分析了农业产业化利益联结的基本模式及发展中存在的问题，找出症结。 通过建立博弈模型，进一步研究分析龙头企业与农户的利益联结模式，为龙头企业制定合作双方实现双赢的优化策略提供科学且合理的依据；最后为促进龙头企业与农户合作的长期与稳定发展制定出优化策略。 结构安排第一章引言，主要包括文章的研究意义、国内外研究动态、研究主要内容、结构安排、创新点、研究方法等几个方面。 第二章龙头企业与农户利益联结特征，主要阐述了龙头企业的内涵、特征及发展现状，农户的现状及特征，龙头企业与农户关系及利益关系的矛盾，龙头企业与农户利益共同体组织形式及形成障碍因素。 第三章龙头企业与农户利益联结的模式分析，主要分析了以商品合同和要素契约为纽带的利益联结模式，并提出龙头企业与农户利益联结模式的战略选择。 第四章龙头企业激励农户稳定利益联结关系的博弈分析，在本章中分别建立以商品合同和要素契约为纽带的利益联结模式的博弈模型，提出龙头企业促进与农户形成稳定合同契约关系的对策，进行企业与农户基于要素契约为纽带下利益联结的激励分析，得出龙头企业优化与农户以要素契约为纽带的利益联结策略。 第五章结论及其意义贵州大学硕士学位论文研究方法（一）本文采用规范分析和实证分析的研究方法。 （二）采用博弈论的研究方法。 通过建立博弈模型对龙头企业与农户两者利益联结模式的分析，得出使得利益联结模式稳定的均衡点，通过对均衡点的分析说明农业产业化龙头企业要想与农户形成联结更紧密的利益共同体，应如何优化自己的决策，激励农户形成稳定的利益联结关系，达成合作双方的共赢，有效的促进农业一体化的进程。 （三）案例分析的研究方法。 本文在分析龙头企业与农户利益联结问题时，分别引用龙头企业的典型案例对不同的利益联结模式加以分析、阐述其优劣性，并提出在不同的情况下，龙头企业应选择哪种利益联结模式。 （四）动态分析和静态分析相结合的研究方法。 龙头企业与农户的利益联结是一个复杂的系统问题，因此本文在静态分析的基础上，采用动态分析方法，通过对大量的资料和模型的逻辑推导，才能真正形成一个合理的利益联结形式，使龙头企业与农户实现双赢，促进农业产业一体化的发展。 本文的创新点本文基于对农业产业化龙头企业与农户的利益联结的研究，分析龙头企业与农户利益联结模式，利用案例分析龙头企业与农户之间形成的“以商品合同为纽带的利益联结模式和“以要素契约为纽带的利益联结模式的利弊，提出龙头企业与农户的利益联结模式是采用要素契约还是商品合同不能一概而论。 在本论文中通过分析，龙头企业可以根据五种具体情况而定，并且要受到四方面因素的制约。 然后对上述两种利益联结模式建立博弈模型分析，找出在将龙头企业与农户由各自的利益主体变为统一的利益集团，达成共同目标的同时，实现各自利益最大化的均衡点。 ?通过对均衡点的分析说明农业产业化龙头企业要想与农户形成联结更紧密的利益共同体，应如何优化自己的决策，激励农户形成稳定的利益联结关系，达到双赢，有效的促进农业一体化的进程。 农业产业化龙头企业优化利益联结的策略研究第二章龙头企业与农户利益联结的特征农业产业化龙头企业的内涵与特征，农业产业化，作为市场经济条件下发展农业的一种生产经营组织方式，一般界定为市场化、社会化、集约化的农业，是农业产业劳动分工高度发达基础上更高层次社会协作的经营方式，即以各参与主体互惠互利为准则，按产业链条达成农工商有机结合、产加（工）销整体连动和综合协商经营。 具体地说，农业产业化经营是以市场为导向，以加工企业或合作经济组织为依托，以广大农户为基础，以经济效益为中心，以系列化服务为手段，通过实行产供销、种养加（工）一体化经营，通过将农业再生产过程的产前、产中、产后各环节联结为一个完整的产业系统，实现种养加、产供销、农工商一体化经营，是引导分散的农户小生产转变为社会化大生产的组织形式，是多元参与主体自愿结成的经济利益共同体，是市场农业的基本经营方式。 这里，农是指包括种植业、养殖业、微生物开发利用等在内的大农业，工是指为主要原料的加工业，商是指与农产品运销有关的国内商业和对外贸易，产是指初级产品及其加工品的运销，包括收购、集货、储藏、运输、批零销售。 农业产业化的内涵核心是经营一体化，关键是“龙头带动，基础是农户参与，本质是由有关各方组成的“风险共担、利益共享的经济共同体，使各个组成主体都能获得整个产业链条的平均利润。 从产业组织理论来看，农业产业化的内在原理就是要通过龙头企业来实现单个农户不能实现的规模经济，又通过龙头企业与农户之间一定形式的联结，包括“农户合作社龙头企业等形式，分散企业的垄断性收益，改善社会福利。 农业产业化有较强的利润空间，有人做过统计分析，仅仅农产品深】就有的回报率，而且投资少见效快，这是其它行业难以达到的，农业产业化在我国的发育还处于起步阶段，还有相当大的空间。 贵州大学硕士学位论文，龙头企业的内涵龙头企业是一个比喻性的称呼，即把农业产业化经营系统比作一条龙，而把起引导者、带动者、市场开拓者和营运中心作用的企业比作龙头。 广义上讲，龙头企业包括产业化经营中牵头的公司企业、合作社、“产学研联合体、专业市场等，但本文所指的龙头企业是指公司企业，即在农业产业化经营中形成的、符合现代大生产专业化分工、协作原则，按现代企业组织原则建立起来的资金雄厚、辐射面广、带动力强的企业或企业集团。 龙头企业在市场经济条件下的农业产业化经营中，以国内外市场为导向，以企业效益为中心，以资源开发优化配置为基础，形成主导产业，在主要基地区域布局，贸工农结合，是多层次、多形式、多元化组合的产业组织体系，是一个社会化服务、企业化管理、一体化经营的企业组织。 龙头企业是农业产业化链条上与市场对接最为紧密而能起主导作用的的一个重要环节，是上联市场下联农户的枢纽。 农业产业化龙头企业对农业生产绝不是简单的实行工厂化的生产管理方法，而自有本身的运营特征和方式。 所谓农业产业化龙头企业的认定标准之一就是东中部必须带动农户户以上，西部也必须带动农户户以上。 龙头企业带动农业可以有多种形式，例如建立优质的农产品生产基地、与农户订立农产品购销合同（“订单生产）、向农户提供技术指导、组织农户进行规模化标准化生产。 。 龙头企业的特征（一）龙头企业是一个多元化经营的典型多元化经营是指跨行业多种经营，如工业兼营商业、运输业等。 农业产业化经营中龙头企业的多元化经营是把本应相联的产业重新联接在一起。 产前、产中、产后的一体化经营，是以企业内部的交易成本低于市场交易成本为前提的，而且一体化的农业产业化经营这一制度安排在进行管理创新条件下，更有利于降低企业总成本，以企业内部行政命令代替市场交易，避免农产品生产波动，符合农产品鲜活易腐加工需及时的要求因此，农业产业化经营中龙头企业的多元化经营的风险小于竞农业产业化龙头企业优化利益联结的策略研究争激烈的工业生产多元化经营风险（工业多元化经营是在市场竞争激烈的条件下另起炉灶，风险相对较大）。 （）龙头企业是一个多角化经营的典型多角化经营是指在相同技术设备基础上，根据市场需求变化，不断变换产品的品种、规格，这样左右逢源，立于不败之地。 龙头企业进行多角化经营，以生产的多样性适应消费者需求的农产品及加工制造品。 （三）龙头企业的一体化经营不同子工业的工厂化生产龙头企业的纵向一体化经营中，龙头企业与农户的联接不同于工厂制下的资本雇用工人。 工厂生产的工业产品是在标准化生产条件下，在一定技术工具可控因素作用下生产出来的，其工人的努力水平直接决定产品的质量。 而在农业产业化经营中，农户积极性的发挥与农产品质量和产量正相关，但除此之外，农业经营还受自然因素的影响，农户要承受较大的自然风险。 龙头企业在农业产业化经营只有为农户分担部分自然风险与市场风险，合作才能达成。 （四）龙头企业与农户的利益联结方式具有多样化在一般的工商企业中，雇员和公司的关系是雇佣关系，但在农业产业化中，龙头企业与农户的关系则呈现出多样性。 有些龙头企业与农户以合同（契约）方式联结有些龙头企业与农户则是采用以要素契约方式联结。 总之，在龙头企业与农户的联结方式上存在多样性。 （五）龙头企业对农业产业化经济发展具有推动作用龙头企业为了自身的利益，有主动调整农业生产结构的动力，从而可以促进农业的可持续发展。 龙头企业作为一经济组织应有比分散农户更完备的信息和更强的对信息获取、加工、处理能力，能更好的满足市场需求，对农户有辐射带动作用。 因此龙头企业对农业产业化经济发展具有推动作用。 龙头企业的发展现状龙头企业一般具备以下几点以农产品加工、销售为主；能带动农户从事专业化生产；具备开拓市场的能力；与其它企业竞争中有较强的谈判地位，具有通过产贵州大学硕士学位论文品差异化和广告经营实现规模经济的能力；与农户结成利益共同体，使农民分享加工、销售环节的部分利润；让农民参与经营管理、监督。 实践表明，“龙头一企业一经形成，其在产业链上的作用是十分显著的，他假以市场为导向，以商品基地为依托，以社会化服务为纽带，与生产经营者结成经济利益共同体。 他们既是个体分散的生产者（农户）与大市场连接的桥梁，又是科技示范和技术培训及开发新产品的基地，还是推动农业资源深度开发利用，促进 一、 二、三产业发展的重要媒体。 目前我国的龙头企业，经营范围涵盖了农业生产的各个领域。 从粮棉种植加工到林果花草药开发；从水产品捕捞养殖到畜牧产品的种养繁殖从国土资源的治理开发到绿色商品基地建设等。 龙头企业按照市场需求组织生产，通过深加工使农产品转化增值，提高了资源利用率，带动了农民增产增收，充分发挥了市场纽带和桥梁作用，可有效的解决我国农业发展新阶段面临的农业资源和市场需求双重约束问题。 龙头企业面对激烈的市场竞争，具有较强的谈判地位，通过产品差异化和广告经营实现规模经济的能力，把农户作为自己内部化的生产单位，无疑会提升企业的这种能力，而且具有自主技术创新的动力和激励机制，它通过应用高新技术、组织项目科技攻关、技术入股等形式，提高各产业环节的科技含量，同时将科技进步导入农业生产各环节，提高农产品质量，以满足市场需求。 可以说，龙头企业是农业科技进步的有效载体和助推器。 农业产业化农户的现状及特征农业产业化农户的现状目前，农户是农村微观经济的主体，是农村经济的基层经济组织。 农业产业化经营以市场为导向，依据市场的需求调整农业产业结构，促进、引导单个农户由小规模的自给型生产转变为商品型专业化大规模生产，使农户成为商品生产者和市场的主体。 解决农民问题是农业产业一体化过程中的核心问题，离开农民问题，农业农业产业化龙头企业优化利益联结的策略研究产业一体化无从谈起。 我国农户是在土地集体所有的基础，通过实行家庭联产承包责任制而形成的。 一般一户为一个单位，以家庭成员个人的劳动为基础，使用自有生产资料，从事农业生产经营活动。 农户在一定程度上具有经济人的一些本质，即农户也是在外部环境条件的约束下，追求自身利益的最大化和生存的最大化。 因此，在分析农户的经济行为时，可以将农户作为一个“经济人来进行研究。 农户也有一定的企业性质。 企业，是指以盈利为目的，独立从事生产经营活动或服务性业务的经济法人。 农户所从事的生产经营活动或服务性业务也是以盈利为?目的。 但是目前我国农户经营是以家庭为基本的生产单位，以婚姻关系为纽带，以家庭成员劳动为主的，它并不具有经济法人的性质，这是农户与企业的本质区别。 我国的农业产业一体化是建立在农户基础上的产业化，因此，我国的农业产业一体化道路将与世界其他国家有所不同。 我国农户的基本特征（一）土地经营规模小，生产规模小而全我国农户以土地为主要生产资料，而土地主要是按人地比例平均分配，采取承包的方式经营。 在人多地少的国情下，均田制的结果必然是农户经营规模过小。 我国农户户平均经营的耕地面积只有亩，绝大部分仍属小规模经营。 据年全国农业普查资料，我国农户户平均经营亩以下的占，户平均经营亩的占，户平均经营亩的占，户平均经营亩以上的占。 但是，也涌现出了一批户平均经营亩以上的适度规模经营的农户，这些农户虽然只占了，可他们经营的耕地面积占全国耕地总面积的家庭承包经营初期，土地几乎是农户唯一的生产资料和赖以生存的手段。 为了满足生活上多种多样的需要，农户只有在土地上做文章，以农为主，兼营其他这样就形成了小而全的生产格局。 由于农户有大量的剩余劳动时间和劳动力，随着资本积累的增加，农户在农闲时也从事一些副业和力所能及的非农产业，于是就出现了以农业为主的兼业户。 据年全国农业普查资料，纯农户占，以农为主的贵州大学硕士学位论文兼业户占，以非农产业为主的兼业户占。 （二）劳动生产率低，农产品商品率低农户既是生产单位，又是消费单位。 农户在生产规模小的情况下，满足自家生活需要是最主要的生产动力。 温饱问题解决后，一些农户才开始致力于农产品的商品生产。 据统计，年全国农产品商品率在左右，而粮食的商品率在左右。 因此，从总体上来讲，当前农户生产的商品率不高。 由于农户的资本、技术等生产要素投入不足，为了获得高的产量，只有通过投入尽可能多的劳动来进行。 但是，这就制约了土地产出率的进一步提高，这是单纯劳动密集的结果。 中国每一农业劳动力负担耕地面积只有亩，生产粮食多公斤，仅能在较低水平上负担个多人的农产品供应，而在美国每一农业劳动力负担耕地面积亩，生产粮食万公斤，能在较高水平上负担人。 从这一对比中，可以看出差距很大。 （三）经济实力差，在市场交易中处于不利地位在劳动力、土地、资本、技术、信息、管理等生产要素中，农户占有比较充裕的只有劳动力，其他能体现现代化水平的生产要素非常稀缺，经营实力较弱。 由于农户经营规模小，产出量少，加之近年来工农产品价格剪刀差的扩大，农户积累能力很弱，农业资本较少。 传统农业以经验性生产为主，现代科学技术和信息的占有与运用比较缺乏。 （四）组织化程度低目前，中国有的人口是农民，基本上维持着“人人包地，户户种田的经营格局，这必然造成农业生产单位极其分散。 虽然农户被构筑在统分结合的双层经营体制中，但由于统一经营和服务跟不上，不少地方双层经营实际上是单层经营。 据农业部百县百村的调查，合作经济组织职能发挥好的只有，这说明农民组织化程度低的状况没有明显改观。 农业产业化龙头企业优化利益联结的策略研究龙头企业与农户利益关系分析龙头企业与农户关系）龙头企业与农户的产权关系企业可定义为从事某种经济活动的独立的经济组织。 市场经济中，企业的独立性表现在（）企业作为一个整体，以独立的生产者的面目与其它企业发生关系，其联系的基础是市场。 （）企业内部各组成成分之间是非独立的。 联系各组成部分的是企业决策者的计划，各组成部分和外界的关系，同样受企业决策者的计划支配。 并且企业的这种独立性产权的界定。 产权是指使自己或他人受益或受损的权力。 产权关系不仅是物的归属与占有，更反映人与人之间的一种经济关系。 产权包括对资源的所有权、使用权、处置权等。 从企业和产权的角度分析，农业产业化龙头企业与农户联结是自愿让渡部分产权。 加入农业产业化的农户，把自己的一定的生产决策权交于龙头企业。 龙头企业以市场为导向，进行决策计划来支配其辐射带动的农户。 把龙头企业比作是农业产业化中的一个引挚，其动力的大小，关系到农业产业化经营的水平。 农业产业化经营把 一、 二、三产业连接起来，延长产业链，在这一制度安排中，龙头企业起到聚敛和分散利益即交换中心