第4章_资本主义的形成及其本质

第四章资本主义的形成及其实质,教学目的与要求：学习和掌握马克思揭示的人类社会发展规律，了解资本主义生产方式产生的历史必然性，认识私有制商品经济在资本主义发展过程中的地位和作用，把握资本主义生产方式的本质，正确认识资本主义政治制度和意识形态的实质。教学要点：资本原始积累及其在资本主义生产方式形成中的作用私有制基础上商品经济的基本矛盾及其发展规律劳动价值论与剩余价值论及其意义资本主义基本矛盾及其表现形式与经济危机资本主义政治制度与意识形态的特点和本质授课学时：6学时,第一节资本主义的形成及以私有制为基础的商品经济的矛盾第二节资本主义经济制度的本质第三节资本主义的政治制度和意识形态,一、资本主义生产关系的产生和资本主义生产方式的形成,资本主义社会代替封建社会，是人类社会发展规律的作用，即生产力与生产关系、经济基础和上层建筑矛盾发展的必然结果。,第一节资本主义的形成及以私有制为基础的商品经济的矛盾,（一）资本主义生产关系的产生14世纪末15世纪初，在地中海沿岸出现，从小商品经济分化出来；从商人和高利贷者转化而来。,（二）资本的原始积累,1.资本原始积累：生产者与生产资料相分离，货币资本迅速集中于少数人手中的历史过程。2.实现途径：（1）用暴力手段剥夺农民的土地；圈地运动（2）用暴力手段掠夺货币财富。,资本来到世间，从头到脚，每个毛孔都滴着血和肮脏的东西。马克思,殖民贸易、贩卖黑奴,（三）资本主义生产方式的形成,1.政治上的资产阶级革命，以资产阶级政权取代封建地主阶级的政权。2.生产层面上的产业革命，以机器大工业代替了工场手工业，促进了社会生产力和资本主义生产关系的发展，确立了资本主义的生产方式。,蒸汽机,采煤业的卷扬机,处死查理一世,英国下议院,煤究竟是“多了”还是“少了”？,寒冬的芝加哥，滴水成冰。小学生查理放学回到家里。儿子：妈妈，现在天气这样冷,你为什么不生火炉？妈妈：家里没有煤。儿子：为什么不去买呢？妈妈：你爸爸现在失业,我们没钱买煤。儿子：妈妈,爸爸为什么失业？妈妈：因为煤生产得太多了。,二、以私有制为基础的商品经济的基本矛盾,（一）商品经济产生的历史条件1.自然经济自给自足2.商品经济以交换为目的而进行生产商品经济产生的历史条件：社会分工的出现；生产资料和劳动产品属于不同的所有者。,（二）商品的二因素和生产商品的劳动二重性,1.商品：用来交换的劳动产品，具有使用价值和价值两个因素。,2.商品的二因素（1）使用价值：商品能够满足人们某种需要的属性，即商品的有用性。反映人与自然的物质关系，是商品的自然属性，是构成社会财富的物质内容。,（2）交换价值和价值,交换价值：表现为一种使用价值同另一种使用价值相交换的量的关系或比例。价值：凝结在商品中的无差别的一般人类劳动。商品的社会属性，体现商品生产者之间相互比较劳动和交换劳动的经济关系。,二者关系：价值是交换价值的基础，交换价值是价值的表现形式。价值内在的、抽象的。不能自己表现出来，只有通过与另一种商品相交换，才能获得表现。交换价值外在的、具体的现象形式。价值是一种绝对的量，而交换价值则是一种相对的量，即通过两种商品的价值比较而相对地表现出来的量。,（3）商品使用价值和价值的关系,任何商品都是使用价值和价值的对立统一体。统一：对于商品而言，二者缺一不可。使用价值是价值的物质承担者，价值的存在必须以使用价值的存在为前提。没有使用价值的东西就不可能有价值。反之则未必。对立：二者相互排斥。任何一个商品生产者都不可能同时拥有商品的使用价值和价值。,解决途径：商品交换。生产者实现价值，消费者获得使用价值。,3.劳动二重性,（1）具体劳动:生产不同使用价值的不同性质和不同具体形式的劳动。特点：具体劳动创造商品的使用价值，但非唯一源泉，反映人和自然的关系。,商品二因素，由劳动的二重性即具体劳动和抽象劳动决定。,（2）抽象劳动:撇开劳动具体形式的无差别的一般人类劳动人类劳动力在生理学意义上的耗费并凝结在商品中形成了商品的价值。特点：形成商品的价值，唯一源泉，体现商品生产者相互交换劳动的社会生产关系。,（3）具体劳动和抽象劳动的关系统一性生产商品的同一劳动过程的两个方面；对立性具体劳动：人与自然，自然属性，一切社会形态；抽象劳动：生产者间的社会关系，社会属性，商品经济特有,（三）商品的价值量,商品的价值是质和量的统一，商品的价值是由劳动创造的，价值量由生产商品所耗费的劳动量来决定。劳动量由劳动时间来计量。因此，商品价值量是由生产商品的劳动时间决定的。,1.社会必要劳动时间决定商品的价值量（社会价值）,“社会必要劳动时间是在现有的社会正常的生产条件下，在社会平均的劳动熟练程度和劳动强度下制造某种使用价值所需要的劳动时间。”马克思,2.劳动生产率和商品价值量的关系,（1）劳动生产率：劳动者生产使用价值的能力。表示方法：单位劳动时间内所生产的产品数量劳动生产率=产品量/劳动时间生产单位产品所耗费的劳动时间,（3）影响劳动生产率的因素：劳动者的平均熟练程度，科学技术的发展程度，生产过程的社会结合，生产资料的规模和效能以及自然条件等。,（2）商品价值量同劳动生产率成反比，同体现在商品中的社会必要劳动时间成正比。劳动生产率=1/单位商品价值量,3.商品价值量与劳动复杂程度的关系,（1）简单劳动：不需要经过专门训练和培养的一般劳动者都能从事的劳动。复杂劳动：需要经过专门训练和培养，具有一定文化知识和技术专长的劳动者所从事的劳动。,（2）商品价值量以简单劳动为衡量尺度。复杂劳动等于自乘的或多倍的简单劳动。复杂劳动转化为简单劳动是在商品交换过程中自发实现的。,（四）价值规律商品经济的基本规律,1.内容和要求：商品的价值量由生产商品的社会必要劳动时间决定；商品交换以价值量为基础，按照等价交换的原则进行。,2.表现形式：价格以价值为基础，围绕价值上下波动。从短暂和个别看，价格经常背离价值，但从整个社会看，总价格和总价值仍是基本一致的。,3.作用,（1）自发地调节生产资料和劳动力在社会各生产部门之间的分配比例。（2）自发地刺激社会生产力的发展。（3）自发地调节社会收入的分配。消极后果：导致垄断；引起商品生产者的两极分化；造成社会资源的浪费。,（五）价值形式的发展与货币的产生,1.商品价值形式发展的四个阶段：,简单的或偶然的价值形式,总和的或扩大的价值形式,一般价值形式,货币形式,4.货币产生后，整个商品世界分化为两极：,2.货币：在长期交换过程中形成的固定充当一般等价物的商品。,3.货币的职能：,商品（使用价值）,货币（价值）,真题练习,03单选商品内在的使用价值和价值的矛盾，其完备的外在表现形式是（）A.商品与商品的对立B.具体劳动与抽象劳动的对立C.私人劳动与社会劳动的对立D.商品与货币的对立,D,（六）私有制基础上商品经济的基本矛盾,1.社会分工社会性质的社会劳动（比例）私有制私人性质的私人劳动（盲目）,2.成为基本矛盾的原因：（1）它决定着商品经济的本质及其发展过程；（2）它是商品经济的其他一切矛盾的基础；（3）它决定着商品生产者的命运。,3.在资本主义制度下，这种矛盾成为资本主义的基本矛盾，即生产资料的资本主义私人占有和生产社会化之间的矛盾。,三、马克思劳动价值论的意义,（一）马克思劳动价值论的理论和实践意义1.马克思劳动价值论扬弃了英国古典政治经济学的观点，为剩余价值论的创立奠定了基础。劳动二重性理论是“理解政治经济学的枢纽”。2.该理论揭示了商品经济的一般规律，为社会主义市场经济发展提供了理论指导。,（二）深化对马克思劳动价值论的认识,第一，深化对创造价值的劳动的认识，对生产性劳动做出新的界定。第二，深化对科技人员、经营管理人员在社会生产和价值创造中所起作用的认识。第三，深化对科技、知识、信息等新的生产要素在财富和价值创造中作用的认识。第四，深化对价值创造与价值分配关系的认识。,第二节资本主义经济制度的本质,资本主义经济制度是以资本家占有生产资料和以雇佣劳动为基础的经济制度。,1.劳动力：是人的劳动能力，是人的体力和脑力的总和。2.劳动力成为商品的条件:（1）完全自由的人（2）除了劳动力一无所有,“工人自由得像个鸟儿一样，可以到处飞翔。但是为了生活，最后又只能飞进资本家的笼子工厂”。马克思资本论,一、劳动力成为商品是货币转化为资本的前提,3.劳动力价值：由生产、维持和延续劳动力所必需的生活资料的价值决定的。包括：劳动者本人生存所需；维持家属生存所需；教育训练费用。,资本家用手中的货币购买来劳动力商品，为其带来剩余价值，这样货币就转化为资本。,4.劳动力使用价值：劳动力的使用，即劳动。能生产大于自身的价值，实现价值增值。劳动力的使用价值是价值的源泉。,二、资本主义所有制的实质资本家凭借对生产资料的占有，在等价交换原则的掩盖下，雇佣工人从事劳动，占有雇佣工人的剩余价值，这就是资本主义所有制的实质。,资本主义生产的直接目的和决定性动机，就是无休止的采取各种方法获取尽可能多的剩余价值。这样一种不以人的意志为转移的客观必然性，就是剩余价值规律。,三、生产剩余价值是资本主义生产方式的绝对规律,（一）剩余价值的生产过程,2.价值形成过程（劳动过程）：生产过程中劳动力所创造的价值恰好用来补偿劳动力的消耗，整个过程没有余额，生产资料的价值转移，劳动力的价值刚好创造出来。3.价值增殖过程：是超过劳动力价值的补偿这个一定点（必要劳动时间）而延长了的价值形成过程。4.劳动时间=必要劳动时间+剩余劳动时间5.剩余价值m：雇佣劳动者在剩余劳动时间内创造的、被资本家无偿占有的超过劳动力价值的那部分价值。,1.资本主义生产过程的二重性：劳动过程和价值增值过程的统一。,（二）资本的不同部分在剩余价值生产中的作用,1.资本：可以带来剩余价值的价值。2.不变资本c：以生产资料形态存在的资本，在生产过程中，只变换了它的物质存在形式，转移原有的旧价值，并没有改变自身的价值量。3.可变资本v：购买劳动力的那部分资本，在生产过程中，通过对劳动力的使用能够创造出比劳动力自身价值更大的价值，发生了价值量的增殖。,4.区分的意义：（1）揭示了剩余价值的源泉和资本主义剥削的实质，即劳动者的剩余劳动是剩余价值的唯一源泉。（2）为考察资本家对雇用劳动者的剥削程度提供了科学依据。,例题：资本家购买生产资料用了8000元，购买劳动力用了2000元。工人一天工作8小时，其中，必要劳动时间为2小时。请计算：剩余价值率和剩余价值。,解：c=8000元v=2000元m=剩余劳动时间/必要劳动时间=（8-2）/2=3=300%m=mv=300%*2000=6000元,5.剩余价值率m：表明劳动者受剥削的程度。物化劳动剩余价值和可变资本的比率,m=m/v。活劳动m=剩余劳动/必要劳动=剩余劳动时间/必要劳动时间,（三）生产剩余价值的两种基本方法,1.绝对剩余价值生产（1）绝对剩余价值：在必要劳动时间不变的条件下，由于延长工作日的长度而生产的剩余价值。这种生产方法是绝对剩余价值生产。6小时12小时15小时必要劳动时间：6小时剩余劳动时间：15-6=9小时（2）劳动时间的限制条件：生理；社会和道德,2.相对剩余价值生产,（1）相对剩余价值：在工作日长度不变的条件下，通过缩短必要劳动时间而相应延长剩余劳动时间生产的剩余价值。这种生产方法是相对剩余价值生产。必要劳动时间：4小时剩余劳动时间：8小时,（2）超额剩余价值：企业由于提高劳动生产率而使商品的个别价值低于社会价值的差额。（3）相对剩余价值与超额剩余价值的关系：相同：缩短必要劳动时间，相对延长剩余劳动时间获得。不同：前者社会劳动生产率提高，全体资本家获得；后者个别劳动生产率提高，个别资本家获得。,思考题：,在某些发达资本主义国家的工厂里，机器人之类的自动化装置和机器体系代替了人的一部分体力劳动，甚至脑力劳动。有人说这是机器解放了人力，机器创造了价值。请思考并回答：1.在这种生产自动化条件下，剩余价值的来源是什么？为什么？2.资本家采用自动化装置和机器体系，能为企业带来哪些好处？,参考答案：1.剩余价值的来源仍然是雇佣工人的剩余劳动。机器人之类的自动化装置和机器体系再先进也仍然是机器，在生产过程中它们只能作为劳动资料发挥作用，而劳动资料的价值是通过工人的具体劳动逐渐转移到新产品中去的，不可能发生价值增值。机器人之类的自动化装置和机器体系，不能改变劳动者在生产中的主体地位，机器再先进也是由工人的劳动制造出来并由工人的劳动进行控制的。制造和使用自动化装置和机器体系的劳动属于复杂劳动。复杂劳动是自乘或倍加的简单劳动，因此可以创造出更多的价值和剩余价值。2.个别企业的资本家首先采用自动化装置和机器体系，可以大幅度的提高劳动生产率，使该企业商品的个别价值低于社会价值，从而获得更多的超额剩余价值。而这更多的超额剩余价值的来源是劳动生产率特别高的工人的劳动。如果自动化装置和体系在全社会得到普及，导致社会劳动生产率的普遍提高，则全体资本家可以得到更多的相对剩余价值。这更多的相对剩余价值的来源是工人相对延长了剩余劳动时间，也是工人的剩余劳动创造的。,（四）资本积累,1.资本积累：剩余价值的资本化。2.资本主义简单再生产：资本家将获得的剩余价值全部用于个人消费，生产在原有规模基础上重复进行。资本主义简单再生产是物质资料再生产和资本主义生产关系再生产的统一。3.资本主义扩大再生产：资本家将无偿占有的剩余价值的一部分转化为资本，用以购买追加的生产资料和劳动力，使生产在扩大的规模上重复进行。4.剩余价值是资本积累的源泉，资本积累是资本扩大再生产的源泉。,5.资本有机构成和相对过剩人口,（1）资本的划分自然形式:生产资料和劳动力二者之比由生产的技术水平决定，为资本的技术构成。价值形式:不变资本C/可变资本V，资本的价值构成；资本的技术构成和资本的价值构成密切相关，前者是后者的基础，后者反映前者。（2）资本有机构成：由资本的技术构成决定，并反映资本技术构成变化的资本价值构成。随着生产技术的不断发展，资本有机构呈现不断提高的趋势。,（3）资本有机构成不断提高，可变资本的相对量减少，资本对劳动力的需求日益相对地减少，不可避免地会出现大量工人失业，形成相对过剩人口。相对过剩人口：劳动力供给超过了资本对它的需要。（4）资本积累的历史趋势使资本主义制度本身固有的生产的社会性和资本主义的私人占有形式之间的矛盾愈演愈烈，它必然被新的、更能够适应社会化大生产要求的社会形态所代替。预示了资本主义制度的必然灭亡和社会主义制度的必然胜利。,（五）资本的循环周转与再生产,循环（连续性）个别资本资本的运动过程周转（速度）社会资本的再生产（比例平衡）,2.产业资本循环的三个阶段和三种职能形式,AGWPWGPm阶段：购买生产销售形式：货币资本生产资本商品资本职能：为生产剩余生产剩余实现剩余价值做准备价值价值,1.资本循环：资本从一种形式出发，经过一系列形式的变化，又回到原来出发点的运动。,3.产业资本循环的两个前提条件（1）空间上的并存性：指产业资本要按一定比例同时并存于货币资本、生产资本和商品资本三种形式中。（2）时间上的继起性：指产业资本循环的三种职能形式必须保持时间上的依次连续性。,4.资本周转,（1）资本周转：周而复始、不断反复着的资本循环。（2）影响资本周转速度的关键因素：资本周转的时间：生产时间+流通时间；资本周转速度与周转时间成反比。,生产资本的构成：固定资本和流动资本劳动资料原材料、劳动力价值逐步转移一次性转移或创造周转速度慢周转速度快,（3）预付资本的总周转速度，即预付资本各个组成部分的平均周转速度。其公式是：预付资本总周转次数=（一年中固定资本周转的价值总额+一年中流动资本周转价值总额）/预付资本总额其中：一年中固定资本周转的价值总额=固定资本原值折旧率一年中流动资本周转价值总额=流动资本总额流动资本年周转次数,5.社会总资本的再生产,“每一单个资本只是社会总资本中一个独立的、可以说赋有个体生命的部分。”“各个单个资本的循环是互相交错的，是互为前提、互为条件的，而且正是在这种交错中形成社会总资本的运动。”马克思资本论,c-生产资料的转移价值；v-凝结在产品中的由工人必要劳动创造的价值；m-凝结在产品中的由工人在剩余劳动时间里创造的价值。,马克思对社会总产品的划分,物质形态,价值形态,生产资料：劳动资料劳动对象消费资料：各种消费品,（1）社会总产品（社会总商品资本）：社会在一定时期（通常是一年）所生产的全部物质资料的总和。,生产资料第I部类产品社会总产品（最终用途）消费资料第部类产品,（2）社会资本再生产的核心问题：社会总产品的实现问题，即社会总产品的价值补偿和实物补偿问题。,价值补偿：社会总产品各组成部分的价值如何通过商品的出售以货币形式回流，用于补偿生产中预付的c和v，同时取得m。,实物补偿：社会总产品各个组成部分转化为货币以后，如何再进一步转化为所需要的物质产品。,（3）社会资本再生产顺利进行的条件：社会总产品在实物上得到替换，在价值上实现补偿，客观上要求两大部类内部各个产业部门之间和两大部类之间保持一定的比例（规模、结构）关系。,（4）社会资本再生产理论的重要意义,马克思的社会资本再生产理论从物质生产和价值生产的结合上，揭示了在社会化大生产条件下，社会生产内部存在的基本比例关系，这是其他经济理论从未能清晰揭示的内容。这一理论的提出为揭示资本主义经济危机原因，提供了部分理论依据。即资本主义条件下，价值规律和剩余价值规律自发进行，导致两大部类生产的失衡，这种失衡常表现为生产过剩，使得实物替换和价值补偿难以顺利进行，从而引发经济危机。,（六）资本主义工资,1.资本主义工资的本质是劳动力的价值或价格，但在现象上却表现为劳动的价值或价格。“工资是劳动的价格”，这是一种错觉，劳动不是商品，没有价值。这种说法模糊了工人必要劳动和剩余劳动的界限，掩盖了资本主义的剥削关系。,2.资本主义工资的形式计时工资：按工人的劳动时间支付的工资。计件工资：按标准质量的劳动成果的数量支付的工资。血汗工资制度：“泰罗制”和“福特制”,3.当代资本主义国家工人工资的变动趋势：工人的实际工资不断提高，但与其创造的剩余价值的增长幅度相比，实际工资提高的幅度还是较小的。资本主义工资的本质未变。,（七）剩余价值的分配,1.剩余价值转化为利润：在商品价值中，c+v表现为生产成本，剩余价值表现为生产成本的增加额，并进而表现为全部预付资本的增殖额。这个余额是资本家付出了资本才生产出来的，在他们的观念中，全部预付资本都是剩余价值的源泉。当从观念上把剩余价值看作是全部预付资本的产物时，剩余价值就转化为利润，用p表示。,2.利润率：剩余价值与全部预付总资本的比率，符号p联系：利润率是剩余价值率的转化形式。区别：m表示资本对劳动剥削程度，揭示剩余价值真正来源质p表示预付资本的增殖程度，掩盖剩余价值真正来源量利润率剩余价值率。提高利润率是经营者获取最大限度利润的重要途径。,3.平均利润的实现,（1）不同生产部门的资本有机构成不同，利润率必然不同，这与等量资本要求带来等量利润的规律相矛盾。各生产部门之间存在着激烈竞争，从而使利润率趋于平均化。部门之间的竞争及由此引起的资本的转移，是利润率平均化过程的机制。（2）平均利润率：社会生产各部门在一年中创造的剩余价值总额同社会总资本的比率。剩余价值总额平均利润率（p）=100%社会总资本（3）平均利润：各个生产部门的资本家按照平均利润率来计算和获得的利润。平均利润（p）=预付资本平均利润率,平均利润理论发展了劳动价值论，一方面揭示了各个资本家在基本利益上的一致性和特殊利益上的矛盾性；另一方面，也说明了整个资产阶级共同剥削整个无产阶级的关系。,产业利润（产业资本家）,商业利润（商业资本家）,银行利润（银行资本家）,地租（土地所有者）,c,v,m,消耗掉的生产资料,可变资本,工资,剩余价值,社会总产品,（八）马克思剩余价值理论的意义,1.这一理论是马克思主义经济理论的基石，它揭露了资本主义生产关系的剥削本质，阐明了资产阶级与无产阶级阶级斗争的经济根源，是无产阶级反对资产阶级的武器。2.该理论也揭示了商品经济和社会化生产的一般规律，对于发展社会主义市场经济有重大指导意义。,四、资本主义的基本矛盾与经济危机,（一）资本主义的基本矛盾生产资料资本主义私人占有和生产社会化之间的矛盾。（二）资本主义经济危机1.实质：生产的相对过剩2.根源：资本主义的基本矛盾3.具体表现：（1）生产无限扩大的趋势与劳动人民有支付能力的需求相对缩小之间的矛盾。（2）个别企业内部生产的有组织性与整个社会生产的无政府状态之间的矛盾。,1929-1933年世界经济大危机时的华尔街,4.资本主义经济危机的周期性,周期性：每隔一段时间重复出现一次的周而复始的现象。周期的四阶段：危机、萧条、复苏、高涨。四个阶段相互联系，危机阶