2016年管理体系内审计划.doc

Q/HSY-G-GJ-03/01内审计划组部门：企管监察部 2016年度第一次受审核部门总经理、管理者代表、综合管理部、企管监察部、市场计划部、生产部、品质管理部、工程设备部、安全环保部、财务审计部、技改项目部审核目的1、检查管理体系所适用标准要求的符合性和有效性2、对管理体系的有效性进行评价，为改进提供信息。，以确保企业持续满足其特定目标。审核准则1、 ISO9001:2008标准；ISO14001：2004、OHSAS18001:2007标准；2、 公司一体化文件；3、 公司适用的质量、环境、职业健康安全法律法规及其他要求；4、 与顾客签订的合同。审核范围涉及体系覆盖的所有范围：产品及相关活动或服务状况；质量、环境和职业健康安全风险及控制现状与上次审核后现场可能的变化。重点：产生质量、环境和职业健康安全风险的有关区域/活动（如：产品/服务/活动现场、动力/后勤配套活动现场、仓库/危险化学品仓库、生活设施、食堂等场所、安全防护设施、污染物排放口、风险控制系统/装置、危险废物管理现场、消防应急设施、在建施工项目等)审核组组长： 黄万军李贵杨、黄万军、彭康、叶青、贺蓓、唐旭阳、杨永刚、张春富、张明茂、侯翕予、徐争梅、瞿红梅、龙友玉审核日期2016年4月15日至4月 28日（根据管理者代表工作安排，可能适当调整）日程安排日期受审核部门审核内容审核组成员4月15日各部门负责人、管理者代表8;309：00首次会议全体审核员4月15日9:0011:3014:2017:30综合管理部QMS:（文件要求）4.2.1总则；4.2.2质量手册；4.2.3文件控制；4.2.4记录控制；（管理职责）5.3质量方针；5.4.1质量目标； 5.5.3内部沟通；（资源提供）6.2人力资源； 6.3基础设施；7.4采购（采购过程、采购信息、采购产品的验证）；（测量、分析和改进）8.4数据分析；8.5改进（持续改进、纠正措施、预防措施）E： 4.3.1环境因素；4.3.3目标、指标和方案；4.4.2能力、培训和意识；4.4.4文件；4.4.5文件控制；4.4.6运行控制；4.5.3不符合、纠正措施和预防措施O： 4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定；4.3.3目标和方案；4.4.2能力、培训和意识；4.4.3沟通、参与和协商；4.4.5文件控制；4.4.6运行控制；4.5.3事件调查、不符合、纠正措施和预防措施 17:0017：30，整理审核资料，发送涉及关联部门的问题至对应审核小组成员4月18日8:3011:3014:2017:30企管监察部QMS: 4.1总要求；（文件要求）4.2.1总则；4.2.2质量手册；4.2.3文件控制；4.2.4记录控制；（管理职责）5.3质量方针；（策划）5.4.1质量目标；（管理评审）5.6总则；7.4采购（采购信息、采购过程、采购产品的验证）（测量、分析和改进）8.1总则； 8.2.2内部审核；8.4数据分析；8.5改进E/O：4.3.1环境因素/危险源辨识、风险评价和控制措施的确定； 4.3.3目标、指标和方案； 4.4.3信息交流/沟通、参与和协商；4.4.4文件；4.4.5文件控制；4.4.6运行控制；4.4.7应急准备和响应；17:0017：30，整理审核资料，发送涉及关联部门的问题至对应审核小组成员4月19日8:3011:3014:2017:30市场计划部QMS：文件要求）4.2.1总则；4.2.3文件控制；4.2.4记录控制；（管理职责）5.1管理承诺；5.2以顾客为关注焦点；5.3质量方针；5.4.1质量目标； 5.5.3内部沟通；（资源提供）6.2人力资源；6.2.2能力、意识和培训；6.3基础设施；（产品实现）7.1产品实现的策划；7.2.1与产品有关的要求的确定；7.2.2与产品有关的要求的评审；7.2.3顾客沟通；7.4采购（采购过程、采购信息、采购产品的验证）；7.5.1 f)实施产品放行、交付和交付后活动 ；7.5.3标识和可追溯性；7.5.4顾客财产；7.5.5产品防护；（测量、分析和改进）8.3不合格品控制；8.4数据分析；8.5改进（持续改进、纠正措施、预防措施）E/O：4.3.1环境因素/危险源辨识、风险评价和控制措施的确定；4.4.3信息交流/沟通、参与和协商；4.4.4文件；4.4.5文件控制；4.4.6运行控制；4.4.7应急准备和响应； 17:0017：30，整理审核资料，发送涉及关联部门的问题至对应审核小组成员4月20日8:3011:3014:2017:30生产部QMS: （文件要求）4.2.1总则；4.2.3文件控制；4.2.4记录控制；（管理职责）5.1管理承诺；5.2以顾客为关注焦点；5.3质量方针；5.4.1质量目标；（资源提供）6.2人力资源； 6.2.2能力、意识和培训；6.3基础设施； 6.4工作环境；（产品实现）7.1产品实现的策划；7.2与顾客有关的过程（与产品有关的要求的确定；与产品有关的要求的评审；顾客沟通）；7.5.1生产和服务提供的控制；7.5.2生产和服务提供过程的确认；7.5.3标识和可追溯性；7.5.4顾客财产；7.5.5产品防护；7.6监视和测量设备的控制；（监视和测量）8.2.4产品的监视和测量；8.3不合格品控制；8.4数据分析；8.5改进E/O：4.3.1环境因素/危险源辨识、风险评价和控制措施的确定； 4.3.3目标、指标和方案； 4.4.2能力、培训和意识；4.4.4文件；4.4.5文件控制；4.4.6运行控制；4.4.7应急准备和响应；（检查）4.5.1（绩效）监视和测量； 4.5.3事件调查、不符合、纠正措施和预防措施 17:0017：30，整理审核资料，发送涉及关联部门的问题至对应审核小组成员4月21日8:3011:3014:2017:30品质管理部QMS: 4.1总要求；（文件要求）4.2.1总则；4.2.2质量手册；4.2.3文件控制；4.2.4记录控制；（管理职责）5.1管理承诺；5.2以顾客为关注焦点；5.3质量方针；5.4.1质量目标；5.4.2质量管理体系策划；（资源提供）6.2人力资源； 6.3基础设施；（产品实现）7.1产品实现的策划；7.2与顾客有关的过程（与产品有关的要求的确定；与产品有关的要求的评审；顾客沟通）； 7.4采购（采购过程、采购信息、采购产品的验证）；7.5.1生产和服务提供的控制；7.5.2生产和服务提供过程的确认；7.5.3标识和可追溯性；7.5.4顾客财产；7.5.5产品防护；7.6监视和测量设备的控制；（测量、分析和改进）8.1总则；8.2.3过程的监视和测量；8.3不合格品控制；8.4数据分析；8.5改进（持续改进、纠正措施、预防措施）E/O： 4.3.1环境因素/危险源辨识、风险评价和控制措施的确定；4.3.2法律法规和其他要求；4.3.3目标、指标和方案；4.4.2能力、培训和意识；4.4.3信息交流/沟通、参与和协商；4.4.4文件；4.4.5文件控制；4.4.6运行控制；4.4.7应急准备和响应；（检查）4.5.3事件调查、不符合、纠正措施和预防措施；4.5.4记录控制 17:0017：30，整理审核资料，发送涉及关联部门的问题至对应审核小组成员4月22日8:3011:3014:2017:30安全环保部E/O： 4.3.1环境因素/危险源辨识、风险评价和控制措施的确定；4.3.2法律法规和其他要求；4.3.3目标、指标和方案；4.4.2能力、培训和意识；4.4.3信息交流/沟通、参与和协商；4.4.4文件；4.4.5文件控制；4.4.6运行控制；4.4.7应急准备和响应；（检查）4.5.1（绩效）监视和测量；4.5.2合规性评价； 4.5.3事件调查、不符合、纠正措施和预防措施；4.5.4记录控制；4.5.5内部审核； 4.6管理评审 17:0017：30，整理审核资料，发送涉及关联部门的问题至对应审核小组成员4月25日8:3011:3014:2017:30工程设备部QMS：（文件要求）4.2.1总则；4.2.2质量手册；4.2.3文件控制；4.2.4记录控制；（管理职责）5.2以顾客为关注焦点；5.3质量方针；5.4.1质量目标； 5.5.3内部沟通；（资源提供）6.2人力资源； 6.3基础设施； 6.4工作环境；7.4采购（采购过程、采购信息、采购产品的验证）； 7.6监视和测量设备的控制；8.4数据分析；8.5.1持续改进；8.5.2纠正措施E/O:4.3.1环境因素/危险源辨识、风险评价和控制措施的确定；4.3.3目标、指标和方案；4.4.3信息交流/沟通、参与和协商；4.4.6运行控制；4.4.7应急准备和响应 17:0017：30，整理审核资料，发送涉及关联部门的问题至对应审核小组成员4月26日8:3011:30财务审计部QMS:（文件要求）4.2.1总则；4.2.2质量手册；4.2.3文件控制；4.2.4记录控制；8.4数据分析；8.5.1持续改进；8.5.2纠正措施E/O：4.3.1环境因素/危险源辨识、风险评价和控制措施的确定；4.3.3目标、指标和方案；4.4.6运行控制；4.5.3事件调查、不符合、纠正措施和预防措施； 11:0011：30，整理审核资料，发送涉及关联部门的问题至对应审核小组成员4月26日14:2017:30技改项目部QMS：（文件要求）4.2.1总则；4.2.2质量手册；4.2.3文件控制；4.2.4记录控制；（管理职责）5.3质量方针；5.4.1质量目标； 5.5.3内部沟通；（资源提供）6.3基础设施； 6.4工作环境；7.4采购（采购过程、采购信息、采购产品的验证）； 8.4数据分析；8.5.1持续改进；8.5.2纠正措施4.3.1环境因素/危险源辨识、风险评价和控制措施的确定； 4.3.3目标、指标和方案； 4.4.3信息交流/沟通、参与和协商；4.4.4文件；4.4.5文件控制；4.4.6运行控制；4.4.7应急准备和响应； 17:0017：30，整理审核资料，发送涉及关联部门的问题至对应审核小组成员4月27日8:30-10:00总经理、管理者代表QMS: 4.1总要求；（管理职责）5.1管理承诺；5.2以顾客为关注焦点；5.3质量方针；5.5职责、权限和沟通（职责和权限、管理者代表、内部沟通）；5.6管理评审（总则、评审输入、评审输出）；（资源管理）6.1资源提供；（测量、分析和改进）8.1总则；8.2.2内部审核；8.5改进（持续改进、纠正措施、预防措施）E/O: 4.1总要求；4.2环境/职业健康安全方针；（策划）4.3.2法律法规和其他要求；4.3.3目标、指标和方案；（实施和运行）4.4.1资源、作用、职责、责任和权限；（检查）4.5.5内部审核；4.6管理评审 4月27日10:00-11:30审核组内部交流、整理审核结果（开具不合格报告）全体审核员4月27日14:30-15:30各部门负责人、管理者代表末次会议全体审核员说明1、 以上日程安排根据管理者代表安排，随着审核的开