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文档简介

窗体顶端一、单项选择题1. 按照证券公司投资者适当性制度指引的要求，证券公司委托其他机构销售本公司发行的金融产品，应当向（ ）提供本指引第十四条和第十五条规定的信息，方便受托方履行投资者适当性职责。 A. 证券公司本身 B. 客户 C. 监督者 D. 受托方2. 金融产品可分为一般金融产品和复杂或高风险的金融产品，下列属于复杂或高风险的金融产品的是（ ）。 A. 金融衍生产品 B. 股票 C. 债券 D. 基金3. 按照证券公司投资者适当性制度指引的要求，证券公司可以制作金融产品或金融服务（ ），根据金融产品或金融服务的评估因素与产品或服务风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。 A. 评估分值表 B. 风险等级评估表 C. 评估因素表 D. 结构权重表二、多项选择题4. 按照证券公司投资者适当性制度指引的要求，证券公司向客户销售金融产品、提供金融服务，应当根据产品或服务的性质和特点，了解以下信息（ ）。 A. 期限、锁定期、提前终止的可能性、终止条件等 B. 是否依法发行或提供 C. 发行人的基本信息 D. 投资安排，如可投资的范围和对象、投资比例等5. 金融产品可分为一般金融产品和复杂或高风险的金融产品，下列属于复杂或高风险的金融产品的是（ ）。 A. 股票 B. 债券 C. 股票挂钩票据 D. 信贷挂钩票据6. 按照证券公司投资者适当性制度指引的要求，证券公司销售复杂或高风险金融产品，还应当了解以下信息（ ）。 A. 产品信用风险的性质和复杂程度 B. 客户是否会被要求追加后续投资或承担后续债务 C. 客户可能产生的本金损失和最大损失 D. 产品的结构、定价方式和杠杆情况7. 金融产品可分为一般金融产品和复杂或高风险的金融产品，下列属于复杂或高风险的金融产品特点的是（ ）。 A. 不易估值 B. 结构简单 C. 流动性较低 D. 不易理解三、判断题8. 按照证券公司投资者适当性制度指引的要求，证券公司委托其他机构销售本公司发行的金融产品，应当审慎选择受托方，确认受托方具备代销相关产品的资格。（ ） 正确 错误9. 按照证券公司投资者适当性制度指引的要求，证券公司代销本公司以外的其他机构发行的金融产品，应当要求委托方提供本指引第十四条和第十五条规定的信息，以便对代销产品的风险等级进行评估。（ ） 正确 错误10. 金融产品可分为一般金融产品和复杂或
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