市城区水系综合整治含黑臭水体治理PPP项目融资计划书.doc

市城区水系综合整治（含黑臭水体治理）PPP项目融资计划书市城区水系综合整治（含黑臭水体治理）PPP项目融资计划书财务方案分目录13.财务方案17911.财务方案概述17912.项目公司组建方案17932.1项目公司组建计划17932.1.1项目公司组建17932.1.2项目公司理念、目标及职责17932.1.3项目公司注册资金、注册地点及办公地点17952.1.4项目公司规模和主要领导成员17962.1.5项目公司主要决策、管理层及其职权17983.项目公司基本投融资计划18103.1投资估算及项目融资计划18103.2联合体财务及投融资能力状况18113.2.1联合体成员概况18113.2.2资本金出资能力18133.3项目投融资能力分析18173.3.1中国建筑信贷支持程度18173.3.2贷款意向书和承诺函18213.3.3其他方式的融资信用保证措施18263.4资金来源18273.5融资方式18283.6融资结构18283.7融资成本分析18293.8风险分配分析18293.8.1风险分配原则18303.8.2风险分配机制18323.9融资交割计划18353.9.1项目的融资计划18353.9.2资金使用计划18383.9.3融资交割风险及应对措施18393.10资金保障措施18413.10.1资本金筹措及保障措施18413.10.2债务资金筹措及保障措施18413.10.3资金筹措应急预案18413.10.4资本金筹措应急预案18413.10.5债务资金筹措应急预案18423.11投标人认为必要的其他内容18494.财务测算18504.1计算依据与编制说明18504.2建设投资使用计划与资金筹措18524.3投融资结构18524.4运营成本分析18554.4.1运营成本表18554.4.2资产折旧估算表18644.4.3总成本费用估算表18644.4.4小、中大修计划18654.4.5追加投资及重置改造计划及投资表18674.5财务分析18684.5.1财务模型及测算报表18684.5.2关键变量的敏感性分析18744.5.3财务结果分析18744.5.4其他有利于提升项目财务测算准确性和合理性的内容18784.6已有可参照项目的完整财务测算与本项目对比及分析18804.6.1项目简述18804.6.2项目商业模式及边界条件18804.6.3指标对比188213.财务方案1.财务方案概述我们已按照招标文件的要求提交了完整的财务方案（附后）并承诺：本概述已完整准确地体现了财务方案各部分之核心内容，如存在概述与财务方案主体内容不一致之处，以后者为准。某市城区水系综合整治（含黑臭水体治理）PPP项目总投资估算为47.87亿元（不含征地拆迁），我们根据某市城区水系综合整治（含黑臭水体治理）PPP项目（标段一）招标文件（以下简称招标文件）、某市城区水系综合整治（含黑臭水体治理）标段一PPP项目协议（以下简称PPP协议）中相关要求和约定，设计本财务方案。此方案中包含项目公司组建、投融资计划、融资交割计划、资金保障措施以及较详细的各项财务测算。如中建联合体中标，将在中标后在规定的期限内与某市住房和城乡建设委员会签订投资协议，并与政府出资人代表某市建设投资控股集团有限公司共同组建项目公司中建水务某投资有限公司。 由项目公司与某市住房和城乡建设委员会签订特许协议，负责本项目的设计、投资、建设和运营。在本方案的投融资计划中，我们根据投资估算，设计了项目的资金结构，合理安排资金计划和筹措，并制定出详细方案，明确了资金来源，确定了资金交割和其他重大事件时间点。对资金的使用列明计划，并就我公司的实际财务情况，提出了一系列的资金保障措施。我们还分析了融资风险，并就这些可能出现的风险，准备了紧急应对预案。根据招标人提供的参考资料，以及中建联合体各方对项目的调研和理解，本项目基本假设条件为：建筑安装工程费下浮率10%；可用性服务费绩效考核挂钩率按30%考虑；绩效考核得分系数为1。相关税率选取：项目公司增值税率6%（根据正在运行的类似PPP项目），所得税税率25%，建筑业增值税率11%，增值税附加税率12%。基于假设条件、税率条件、初步设计概算，以及中建联合体项目施工组、设计组、技术组和运营组对项目的分析优化，中建联合体认为本项目年可用性服务费、年运营绩效服务费取值分别为45,650万元、6,336.14万元较为合适。在该两项指标下，项目的全投内部收益率（税前）IRR和资本金内部收益率IRR分别为（4.87%）、（5.74%）。从政府角度看，既能实现项目投资成本的回收和运营成本的覆盖，同时又能控制社会资本方的合理收益水平，符合PPP项目的理念。根据招标文件及答疑以及PPP协议设置了财务测算所需的必要参数，使用表格辅以计算，力求对项目公司的财务状况、经营成果和现金流量等方面进行量化分析，尤其关注投资估算、投融资结构、运营成本及财务分析。2.项目公司组建方案2.1项目公司组建计划接到中标通知书后，我联合体将按照招标文件要求，在规定的期限内与招标人签订投资协议，并与政府出资人代表（某市建设投资控股集团有限公司，以下简称“市建投集团”）共同组建项目公司，由项目公司与某市住房和城乡建设委员会签订特许协议，由项目公司在特许期内完成本标段的设计、建设、融资和运营，并在特许期结束后将项目设施移交给政府方。2.1.1项目公司组建表1 项目公司组建工作时间计划序号事项时间备注1建设履约保函中标人最晚应于领取施工许可证之前或同 时且在乙方投标保证金退还之前2签署PPP协议中标通知书发出之日起30日内3合同备案书面合同签订后7个工作日内4注册项目公司和市建投集团签订PPP项目协议后10个工作日内，最晚不超过中标通知书发出后30个工作日内5项目公司第一次例会，完善项目公司组建方案及人事安排，编制并审定各项制度及管理措施项目公司成立生效之日起30日内6中标人首笔认缴注册资本不少于人民币2亿元项目公司成立之日起5个工作日内7融资交割自项目协议生效日起4个月内2.1.2项目公司理念、目标及职责中标后投标人在规定的期限内与招标人签订投资协议，并与政府出资人代表市建投集团共同组建项目公司，由项目公司与某市住房和城乡建设委员会签订特许协议，项目公司本着高能、高效的工作原则，日清、日高、日毕的管理理念，做到管控好公司生产以及安全等，做到以人为本，安全第一。项目公司负责本项目的设计、融资、投资、建设、运营维护及移交。项目公司的经营范围最终以工商部门登记注册的为准。以构建水安全、水环境、水生态、水景观为基本目标，以改善水环境质量为核心，注重保护生态环境，实现环境效益、经济效益与社会效益多赢；本着生态学的基本原则，尊重自然，顺应自然，保护自然，尽可能减轻人为因素对河流生态系统干扰，以河流的生态健康为标尺，以水生态系统完整性为目标。在运营过程中，注重营造与各相关利益方的和谐氛围，包括与人民群众、股东、政府、银行、员工等各相关方的和谐相处与合作，争取为项目经营及项目公司发展创造良好、和谐的环境，实现项目公司的科学持续发展。本项目设计以党的十八大关于生态文明建设的战略部署为指导思想，以 “目标引领、问题导向、精准施策、科学管护”为治理方针，以“创新、协调、绿色、开放、共享”为发展理念，以控源截污为核心，按照流域治理、系统治理、过程治理的原则，统筹协调某市国民经济与社会发展规划、城市总体规划、土地利用规划、生态环境保护规划等相关规划，对某市近期规划城区内河流采取拆违控违、截污纳管、垃圾清理、清淤疏浚、引水活水、生态修复、监测管理等工程和非工程措施，实现国家控制考核断面水质稳定达标和建设大美某的目标。为某市创建国家园林城市、生态文明城市和海绵城市助力。主要工作范围有：（1）项目建设方案的优化管理；（2）对项目风险进行优化管理和管控，分散和减少项目风险；（3）提供准确细致的融资方案；（4）完成政府部门对项目各个环节的相关审批工作；（5）提出项目实施方案，完成项目投资估算；（6）设计管理、协调技术条件，配合设计单位做好总体的详细设计；（7）负责工程进度的管理，使工程项目在计划工期内完成；（8）定期对工程的进展进行检查督促，解决存在的问题；定期对部门内部、施工单位的工作质量进行检查；（9）对现场管理、施工安全、质量、进度等进行检查，主持或参与对工程事故进行调查处理；（10）在组织管理本项目生产过程中，贯彻执行安全生产方针、政策、法令和本单位的安全生产责任制度、安全生产规章制度和操作规程及事故应急预案制度；（11）定期组织专项施工现场安全生产、文明施工大检查；（12）根据工程特点组织制定安全施工技术措施，消除事故隐患，保护作业人员生产与健康及财产的损失；（13）负责贯彻落实国家有关法规和严格执行项目公司的各项规章制度；（14）参与目标成本的编制，掌握目标成本的关键环节，参与过程控制与考核。成立项目公司的目的在于是为了更加有效的控制工程质量、进度和费用，使项目能够顺利的完成实施。2.1.3项目公司注册资金、注册地点及办公地点 我方中标后，十个工作日内，按照适用法律与某市建设投资控股集团有限公司注册成立项目公司，最晚不超过本项目中标通知书发出后的三十个工作日。项目公司法人代表为郑毅，注册地点为安徽省某市，办公地点位于安徽省某市颍州区一道河中路28号万方金融广场（暂定）。项目公司的组织形式为有限责任公司。项目公司以自身的全部资产为限承担项目公司的债务及责任。自项目公司成立日起各方以各自认缴的注册资本为限对项目公司承担责任,双方按其实缴的注册资本的比例分享利润。根据招标文件相关要求及项目总投资估算，项目公司注册资本为89,500万元，其中政府出资方代表某市建设投资控股集团有限公司（以下简称市建投集团）出资4,475.00万元，持股比例5%，联合体牵头方中国建筑股份有限公司（以下简称中建股份）出资31,325.00万元，持股比例35%，中建水务环保有限公司（以下简称中建水务）出资53,610.50万元，占股比例59.9%，中国市政工程西北设计研究院有限公司（以下简称西北设计院）出资89.50万元，持股比例0.1%。项目公司的注册资本由各方按照各自认缴的持股比例根据施工需要同步缴纳到位。 表2 资本金结构表 单位：万元股东名称出资额出资比例市建投集团4,4755%中建股份31,32535%中建水务53,610.559.9%西北设计院89.50.1%合计89,500100%项目公司负责本协议项下的设计、融资、投资、建设、运营维护及移交。项目公司的经营范围最终以工商部门登记注册的为准。2.1.4项目公司规模和主要领导成员2.1.4.1组织机构设置原则根据PPP协议，就组织机构设置制定以下原则：图1 组织机构设置原则图2.1.4.2项目公司的组织结构设计、管理层级、岗位职责、人员组成等项目公司由股东会、董事会、监事会、经营管理机构组成。组织管理机构如下： 图2 组织管理机构图2.1.5项目公司主要决策、管理层及其职权2.1.5.1股东会项目公司股东会由全体股东组成，股东会是公司最高权力机构。股东会行使下列职权：(1)决定公司的经营方针和投资计划；(2)选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；(3)选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项；(4)审议批准公司的年度财务预算方案，决算方案；(5)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；(6)对公司增加或者减少注册资本作出决议；(7)对公司拥有的土地使用权进行任何形式的处置行为；(8)对发行公司债券作出决议；(9)对股东转让股权作出决议；(10)对公司合并、分立、变更公司组织形式、解散和清算等事项作出决议；(11)经营期限的延长；(12)制定和修改公司章程；(13)决定公司的融资限额及负债规模；(14)按照PPP项目协议的约定决定公司融资时担保权益的设置，且公司不得对外担保；（15）其他各股东一致同意应由股东会表决的事项。股东会会议由股东按实缴出资比例行使表决权。上述第(1)(3)至(5)(11)项，需经过代表100%表决权的股东同意方生效；其他事项，需经过代表二分之一以上（含本数）表决的股东同意方可生效。2.1.5.2董事会董事会由5名董事组成，设董事长1名。5名董事中由中建联合体提名3名1名由某市住房和城乡建设委员会提名，另外一名由职工选举产生。董事长在中建联合体提名的董事中经董事会选举产生。董事每届任期三年，可连选连任。第一届董事的任期自董事会成立之日起算。如果在任董事的职位因其退休、辞职、生病、伤残、丧失工作能力或死亡等而空缺，则由原委派方委派新董事继任其余下的任期。任何一方均可经提前10日书面通知对方和董事会撤换由其委派的任何董事会成员。不论委派还是撤换董事，该方均应书面通知另一方，并向登记管理机构备案。董事会对股东会负责，依法行使下列职权：(1）负责召集股东会，并向股东会报告工作；(2）执行股东会的决议；(3）决定公司的董事长；(4）拟定公司的经营方针和投资计划；(5）制订公司年度财务预算方案、决算方案；(6）制订利润分配方案和弥补亏损方案；(7）制订增加或者减少注册资本方案；(8）拟定公司合并、分立、变更公司组织形式、解散方案；(9）聘任或解聘公司总经理 ，根据总经理提名 ，聘任或者解聘公司副总经理，财务总监等高级管理人员，决定其报酬；(10）决定公司内部管理机构的设置； (11）决定公司的基本管理制度； (12）决定公司的员工薪酬、福利及奖励制度；(13）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；(14）决定公司除应由股东会作出决议之外的其他一般担保事项；(15）决定项目公司的具体组织机构及对应人员职责、管理模式； （16）制订项目公司的资金的使用、管理规则； （17）其他股东会授予的职责或者委托管理协议约定应由董事会决定的事项。董事会会议实行一人一票的表决制度。董事会行使职权时需要董事会表决的，第（7）-（8）项决议事项需经全体董事表决同意通过后生效。其他由董事会拟定或决定的事项经过全体董事二分之一（包括本数）以上董事同意通过即生效。某市住房和城乡建设委员会方委派的董事对影响公共利益或公共安全的事项享有一票否决权。总经理、副总经理、财务总监列席董事会会议。在董事会会议过程中，经任何1名董事提出要求，总经理或财务总监应当对其所作出的任何决定或行为向董事会作出解释并解答任何董事就此提出的问题 。董事长是项目公司的法定代表人，其职权如下：(1）召集、主持董事会会议；(2）检查董事会决议实施情况；(3） 定期或不定期地听取公司高级管理人员工作报告 ，对执行情况提出意见及建议，对公司高级管理人员违反董事会决议的做法，有权下令制止；(4）签署项目公司高级管理人员的聘任 、解聘文件；(5）经董事会授权，对外代表公司处理有关问题，对内代表董事会签署有关文件；(6）经董事会授权，项目公司发生不可抗力或突发事件时，对公司事务行使特别裁决和处置权。董事长因故不能履行职责时，应由其他董事代为履行职责，但中国法律规定必须由董事长行使的职权除外。董事长应在董事会规定的授权范围内行使其权力。未经董事会授权，不得用合同约束项目公司或代表项目公司采取其它行动。项目公司董事会会议至少每半年召开一次，自董事长负责召集并主持会议。董事长不能召集时，由其他董事负责召集并主持董事会会议。经五分之一以上的董事提议，董事长应当召开董事会临时会议。(1)召开项目公司董事会会议的通知应包括会议时间和地点、议事日程等，且应当在会议召开的十五日前以书面形式发给全体董事和监事。(2)项目公司董事会会议应当有三名或以上的董事出席方能有效举行，否则无效。每名董事享有一票表决权，如果该名董事同时受其他董事委托作为授权代表的，则该名董事同时享有作为授权代表的相应的投票表决权。双方有义务确保其委派的董事出席项目公司董事会会议。如董事在接到正式通知后不能出席董事会会议，则可授权委托一名董事或其他第三人（授权代表不必是公司董事）代为出席并投票表决，授权代表不具有转委托的权利。授权书应以书面形式作出并应由作出授权的董事签字，该等授权书的原件应以挂号邮件寄给或由专人递送或由该等授权代表面交项目公司。该等授权代表在该次董事会会议中的投票在所有情形下均将被视为作出该等授权的董事的投票。授权书可以适用于一次特定的董事会会议，也可以适用于不超过十二个月的一段特定期间内举行的所有董事会会议。委托董事撤销授权代表需事先书面通知项目公司。委托董事辞去或丧失董事资格时，其所委托的授权代表亦同时终止和解除作为授权代表的身份和职责。如果一方所委派的董事无正当理由不出席项目公司董事会会议也不委派授权代表出席会议，致使项目公司董事会无法有效召开的，项目公司将延迟召开该次董事会并书面催告该董事，经项目公司催告后仍未出席的，则视为该董事己出席本次董事会会议，且对本次董事会所表决事项投弃权票。一方所委派的某位董事在一年内两次不参加董事会会议（包括董事会临时议），也不委托授权代表出席会议的，则另一方有权要求该方更换该董事，委派方应在合理期限内予以更换，并委派新任董事。董事会书面决议除非本协议和公司章程另有规定，经全体董事会成员（不包括其授权代表）事先一致书面同意，董事会可以不召开会议而采取董事会书面决议方式决定事项。董事会书面决议应由全体董事（不包括其授权代表）各自在就该项决议事项的书面决议案（包括在该书面决议案的多个副本或影印本）上签署并写明对每一项决议案是投赞成票、反对票或弃权票及写明其签署日期，并且第一个签署的董事及最后一个签署的董事的签署日期相隔不超过三十日，方为有效。董事会决议应以中文写就，并由出席会议的董事或授权代表签字确认（若为董事会书面决议案，则只需提交经全体董事签署后的书面决议案）。董事会决议（包括董事会书面决议案）一式8份，其中4份交由项目公司归档保存，其余各2份分发给本协议的双方。董事会应指定相关人员以中文完整和准确地记录所有董事会会议上所作出的决定、决议以及所处理的事项。出席会议的任何董事（或授权代表）若对会议记录有任何异议，应立即将该等异议提交董事长，董事长经与其他出席会议的董事磋商后，决定是否对该等会议记录作必要修订。出席会议的全体董事（或授权代表）应在收到无异议的董事会会议记录后的十内签署并返还该等会议记录。上述会议记录的正本须加载项目公司董事会的会议记录册内，其存放于项目公司的法定地址。召开项目公司董事会会议有关的全部合理费用由项目公司承担。2.1.5.3监事会监事会是项目公司的监督机构，依法行使监督权，确保项目公司依法经营，维护股东利益。监事会应由3名监事组成，由某市住房和城乡建设委员会和中建联合体双方各委派1名，另设一1名职工代表监事，职工代表监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式选举产生。监事每届任期为3 年，可连选连任。监事会主席由某市住房和城乡建设委员会提名并应由监事会全体监事的过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议监事会每年度至少召开一次会议，2名监事可以联名提议召开临时监事会会议。监事会会议有效召开的人数为2名监事。监事会的所有决议应当经全体监事的半数以上通过方为有效，并应以书面形式作出，全体出席会议的监事或代表应当在决议上签名。召开监事会会议有关的全部合理费用自项目公司承担。监事会应拥有如下职权：(1)检查项目公司的财务；(2)对董事和高级管理人员执行项目公司职务的行为是否符合中国法律或者项目公司章程进行监督；(3)当董事或高级管理人员的行为损害项目公司利益时，要求该董事或高级管理人员予以纠正；(4)列席董事会会议；(5)中华人民共和国公司法及其实施条例、细则或办法等明确规定的其他职权。2.1.5.4经营管理层项目公司实行董事会领导下的总经理负责制，由总经理负责项目公司的日常经营管理。项目公司设总经理 1 名，副总经理 2 名（某市住房和城乡建设委员会与招标人双方各委派 1 名）。总经理由市建投集团提名，董事会聘任，其他高级管理人员按照相关的权限和程序报批后，由董事会聘任或解聘。项目公司设财务总监 1名，由招标人提名，报经董事会通过后聘请。某市住房和城乡建设委员会有权提名一位财务副经理 ，经董事会通过后聘请。某市住房和城乡建设委员会提名的财务副经理参与对项目公司的预算、会计核算及财务管理等基本管理制度的拟定，并表达意见。享有对项目公司财务支出及会计账簿、运营相关财务数据的知晓权与查阅权。该名财务副经理可根据实际情况，将发现的问题提请某市住房和城乡建设委员会董事上报董事会审议。双方委派的高级管理人员在相同职位下应当享有同等薪酬待遇。总经理、副总经理，财务总监、财务副经理每届任期3年，可以连聘连任。总经理岗位职责：总经理对董事会负责，执行董事会各项决议，组织及领导项目公司的日常营 运管理工作。包括但不限于下列职权：(1)主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议；(2)组织实施公司年度经营计划和投资方案；(3)拟订定公司内部管理机构设置方案、公司职能部门的设置、职能划分方案；(4)拟订定公司的基本管理制度、组织架构、管理体系等；(5)制定公司的具体规章；(6)提请聘任或者解聘公司副经理，财务负责人；(7)决定聘任或者解聘除应有董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；(8)董事会或董事长授予的其他职权（包括但不限于对外关系、签署经济合同和其他公司文件等）；(9)履行合资协议、公司章程中规定的相关职权；(10）依照董事会或董事长的授权处理对外关系、签署经济合同和其他公司 文件；(11)拟定订公司的薪酬方案并报董事会批准；(12批准员工培训计划；(13）履行合资协议、公司章程中规定的相关职权。 副总经理岗位职责：副总经理在总经理的领导下分工协作，对总经理负责，但总经理处理重要问题时，应当同分管副总经理协商。总经理因故不能行使其职权时，可临时授权分管副总经理代为行使总经理的职权。总经理未明确授权且不能行使其职权时，由分管副总经理代为行使相应职权。总工程师岗位职责：（1）全面负责项目公司的技术、质量管理工作，以及项目公司工程技术开发与应用，制定项目公司技术、质量管理实施细则。（2）贯彻项目公司技术质量管理计划，组织制定并实施项目公司科技发展规划和年度技术进步、科技成果推广和应用计划，组织建立健全并落实各级技术质量责任制、技术节约降低成本措施，组织研究解决施工中的重大技术难题，促进项目公司质量、环境、职业健康安全目标、指标的实现。（3）建立健全项目公司技术管理体系，负责审核审批并管理项目公司技术质量文件，特别在质量环境、职业健康安全等方面制定有针对性的保证措施，并定期检查贯彻落实。（4）主持项目公司技术质量会议，研究和处理施工中的重大技术问题和安全操作问题，参与处理重大质量安全事故，并提出技术鉴定和处理方案。（5）负责项目公司的日常技术管理工作，考核项目公司技术人员岗位履责情况，对技术人员配备、使用、奖惩具有否决权。（6）组织项目公司技术人员培训工作，负责项目公司的质量控制和质量创建工作，加强施工中的监测和测量。总经济师岗位职责：（1）对公司项目成本管理工作进行统一的组织、领导与策划，以坚强的成本管理责任保证体系，保证项目预算制造成本的实现；（2）组织项目工程预（结）算编制，审核总承包单位的预（结）算，提出调整修改意见，控制工程造价；（3）组织编制项目造价工作计划、控制造价工作进度，动态执行和定期分析总析；（4）组织项目目标成本的专业分解、执行管控和反馈调整；监控工程中发生的超预算成本；（5）组织进行项目现场签证、技术洽商和设计变更费用审核及统计分析；（6）组织进行项目历史成本数据收集及统计分析；在满足功能和设计效果的前提下，提出合理的控制造价的建议和意见。财务总监岗位职责：（1）公司财务总监会同总经理领导公司的财务管理工作。财务总监在开展公司财务管理工作中应与总经理协商；（2）组织领导公司的财务管理、成本管理、预算管理、会计核算、会计监督、审计监察、存货控制等方面工作，加强公司经济管理，提高经济效益；（3）参与制订公司年度总预算和季度预算调整，汇总、审核施工单位上报的月度预算，召集并主持公司月度预算分析与平衡会议；（4）负责重要内审活动的组织与实施；（5）掌握公司财务状况、经营成果和资金变动情况，及时向总经理和董事长汇报工作情况；（6）主持制订公司的财务管理、会计核算和会计监督、预算管理、审计监察、库管工作的规章制度和工作程序，经批准后组织实施并监督检查落实情况；（7）组织执行国家有关财经法律、法规、方针、政策和制度，保障公司合法经营，维护股东权益；（8）按规定审批从银行提现金的作业；（9）负责审核签署公司预算、财务收支计划、成本费用计划、信贷计划、财务报告、会计决算报表，会签涉及财务收支的重大业务计划、经济合同、经济协议等；（10）参与重要经营活动等方面的决策和方案制定工作，参与重大经济合同或协议的研究、审查，参与重要经济问题的分析和决策；（11）做好财务系统各项行政事务处理工作，提高工作效能，增强团队精神；（12）组织做好财务系统文件、资料、记录的保管与定期归档工作；（13）组织做好保密工作；（14）代表公司与外界有关部门和机构联络并保持良好合作关系。2.1.5.5部门岗位职责工程管理部：（1）工程管理程部作为公司负责工程技术管理的职能部门；（2）负责工程进度的管理，使工程项目在计划工期内完成；（3）采用科学、合理和先进的管理方法，控制建造成本，降低工程造价；（4）建立健全工程管理制度，制定符合公司发展的工程项目管理模式和业务流程；（5）负责同设计院就设计图纸、设计变更等内容，进行具体的业务联系，提高解决图纸问题和现场问题的效率，确保工程的正常施工；（6）负责施工图审查交底和图纸会审工作；（7）制定工程项目施工组织设计审查要点，负责施工组织设计和有关技术方案的审查；（8）定期对工程的进展进行检查督促，解决存在的问题；（9）定期对部门内部、施工单位的工作质量进行检查；（10）按照公司绩效考核管理办法，对员工进行绩效考核；（11）配合监理单位对现场管理、施工安全、质量、进度等进行检查，主持或参与对工程事故进行调查处理；（12）对设计变更、修改、现场施工签证进行技术审查，按公司和部门的管理制度履行相应职责；（13）配合公司其他部门有关文件的研讨，提出本部门的建议和意见；（14）负责公司工程技术资料的管理，并作为公司档案管理的补充；（15）负责现场资料的收集，为索赔和反索赔管理工作提供事实依据；（16）为商务合约部的决算审查工作提供现场情况说明；（17）组织项目竣工验收和移交；（18）参与工程合同的审查，对有关工程技术条款提出建议和意见；（19）与设计单位的协调与沟通；（20）负责已完工部分的日常维护和运营。商务合约部：（1）协助公司决策层优化设计，降低工程造价；及时调整合同价，动态监控工程造价，组织各专业计算和审核月工程款的拨付数额，根据需要向公司领导汇报工程款拨付及调整后合同价之状况；（2）对所有指导材料、设备等实行管控；（3）进行合同管理；（4）定期对施工单位检查；（5）组织好可分包工程之概预算工作；（6）配合工程管理部做好本专业范围内隐蔽工程记录、验收，及时计算隐蔽工程土石方及地下管线工程量；（7）加强工程施工合同管理，配合工程管理部做好反索赔工作、做好设计变更或洽商的签证工作，及时准确计算设计变更或洽商工程量及造价；（8）组织各专业完成工程决算编制工作，全面审核各专业决算值；（9）做好工程造价文件汇总存档工作。安全环境部：（1）在组织管理本项目生产过程中，具体贯彻执行安全生产方针、政策、法令和本单位的安全生产责任制度、安全生产规章制度和操作规程及事故应急预案制度；（2）确保安全生产费用的有效使用，并负责制定资金使用计划，监督使用情况，防止资金被挪作他用；（3）根据工程特点组织制定安全施工技术措施，消除事故隐患，保护作业人员生产与健康及财产的损失；（4）定期组织专项施工现场安全生产、文明施工大检查，发现隐患按三定(定人、定时间、定措施)进行整改，发现危及人身安全的紧急情况，立即下令停止作业，撤出人员；（5）经常向职工进行劳动纪律、规章制度和安全知识、操作技术教育，对特种作业人员要经考核合格，领取操作证后方准独立操作，对新工人、新调换工种人员在其上岗前进行安全教育；（6）发生事故后应立即报告，组织抢救，保护现场，参加事故调查，组织编制和落实整改措施，并对职工进行安全教育。财务资金部：（1）负责贯彻落实国家有关财经法规和严格执行项目公司的各项财务规章制度；（2）按月制定资金使用计划，上报项目公司审批，并检查执行情况；（3）参与内部招标工作及合同协议签订，严格执行在合同内付款；（4）参与目标成本的编制，掌握目标成本的关键环节，参与过程控制与考核；（5）资金回笼进入指定账户，非生产性费用按实、按期报审；（6）检查本单位会计人员的业务工作，指导提高本单位会计人员的业务水平；（7）对原始凭证、会计凭证有审核权，对违反项目公司规定的有权拒绝报销；（8）对超过结算额度的付款，在未弄清情况之前有权拒绝支付；（9）有权对本单位的会计人员工作进行考核和岗位轮换；（10）有权督促工程、器材等部门及时准确提供当期核算材料。综合办公室：（1）负责宣传贯彻执行项目公司三位一体程序文件和各项行政、劳动、培训管理规章制度，保证项目公司大政方针贯彻落实；（2）根据项目公司各个时期中心任务，积极开展宣传活动；（3）负责公司企业文化及宣传策划工作，保持上下联系，信息沟通；（4）加强行政文件资料的控制，做好行政文件资料的编制、审查、标识、分发、归档等管理工作；（5）配合项目公司培训规划的实施，保证本单位特殊岗位和特殊工种作业人员资料审核、持证上岗，建立相应质量记录；（6）负责劳动、工资、社会保障管理工作；（7）负责项目公司的公章管理；（8）负责办公用品的验收；（9）协助各职能部门组织好各类会议，做好会议记录及资料归档；（10）参与交通公司管理制度、考核办法的修订。2.1.5.6项目公司基本人员配备依照公司法律制度要求，根据项目公司管理需要，项目公司管理人员及机构部门设置情况如下：表3 管理人员及机构部门设置表序号职位名称数量备注1董事长1董事长在中建股份提名的董事中经董事会选举产生2董事55名董事中政府方提名1名，中建股份联合体提名3名，其余1名为职工董事。3监事3政府方及中建联合体方各委派1名监事，另一名为职工监事4总经理1由中建股份联合体提名，董事会聘任5总工程师1由总经理提名聘任6副总经理2双方各委派1名7总经济师1由总经理提名聘任8财务总监1中建股份提名，董事会通过后聘任9工程管理部6经理1人，副经理1人，资料员1人，造价工程师1人，土建工程师1人测量工程师1人10商务合约部6经理1人，副经理1人，预算主管2人，报建主管2人11安全环境部5经理1人，副经理1人，安全工程师3人12综合办公室6主任1人，副主任1人，文秘2人，司机2人13财务资金部6经理1人，副经理1人，会计2人，出纳2人3.项目公司基本投融资计划3.1投资估算及项目融资计划依据招标文件及本项目PPP协议中的相关说明，我方考虑建安成本下浮后本项目总投资额446,686.59万元 ，其中建安工程费和设备费375,972.35万元，占比84.15%；独立费19,411.13万元，占比4.35%；基本预备费19,769.17万元 ，占比4.43%；建设期贷款利息27,684.60万元 ，占比6.20%；水土保持工程费用1,865.16万元，占比0.42%；环境保护工程费用1,184.18万元，占比0.27%，流动资金800.00万元，占比0.18%。本项目投资总额为446,686.59万元，投资估算详见下表： 表4 总投资估算表 单位：万元序号项目估算金额占比1建安工程费375,972.3584.15%2独立费19,411.134.35%3基本预备费19,769.174.43%4水土保持工程费用1,865.160.42%5建设期贷款利息25,932.776.20%6环境保护工程费用1,184.180.27%7流动资金800.000.18%8合计446,686.59100%根据项目总投资估算及项目招标文件相关要求，本项目资金结构由项目资本金和项目债务融资两部分构成，项目公司的注册资本为人民币捌亿玖仟伍佰万元整（ 小写：RMB895,000,000.00），占总投资的20%，初始股东为市建投集团和社会资本方，其中市建投集团认缴的出资额为人民币肆仟肆佰柒拾伍万元整（ 小写 ：RMB44,750,000.00） ，持股比例为5%：社会资本方认缴的出资额为人民币捌亿伍仟零贰拾伍万元整（ 小写 ：RMB850,250,000.00 ），持股比例为95% ，出资方式均为货币；项目公司的债务融资比例为本项目总投资的80%，共计人民币357,186.59万元 。3.2联合体财务及投融资能力状况3.2.1联合体成员概况按照联合体协议，中国建筑股份有限公司（以下简称“中建股份”）、中建水务环保有限公司（以下简称“中建水务环保”）和中国市政工程西北设计研究院有限公司（以下简称“市政西北院”）组成联合体共同投标本项目。中建水务是中国建筑在积极探寻蓝海战略，加快转型、创新发展的背景下整合集团优质产业创新资源组建而成，是中国建筑结构转型、创新发展的标志性企业。市政西北院，创建于1959年，2000年由建设部转入中国建筑工程总公司。2007年合资改制后，成为世界500强企业中国建筑股份有限公司控股、全球第一大设计咨询公司美国AECOM技术集团参股的中外合资设计咨询企业。 （1）中建股份中建股份（股票代码：601668.SH）是国务院国资委直接管理的大型中央企业，注册资本金300亿元，净资产2,910亿元，2016年世界 500 强排名第 27 位，是全球最大的建筑地产综合企业集团。中国建筑拥有5家境内外上市子公司，企业自身资金实力雄厚，融资渠道多元化，银行综合授信额度已达9,300亿元，与国内各大银行建立了战略合作关系,完全有能力按照投标文件要求按时出资到位。（2）中建水务中建水务环保有限公司是全球最大的投资建设集团中国建筑工程总公司的全资子公司,公司注册资金50000万元，拥有市政公用总承包壹级资质。中建水务是中国建筑贯彻五大发展理念，建设“美丽中国”的平台企业，是中国建筑实施创新驱动发展战略的主体公司，是引领协同中建全系统打造“大环保“业务板块的责任单位，是中国建筑提供水务环保业务领域投融资、规划设计、施工建设、技术服务、运营管理成套解决方案的专业公司。中建水务整合母公司强大资源，依托母公司首期40亿元创新业务资本金投入，秉承中国建筑合同额超千亿精工水务项目雄厚经验，布局全国七大区域，业务涉及流域综合治理、海绵城市、水环境综合治理及水生态修复、市政给排水、引水工程、综合管廊、污泥处置及资源化利用、固废处理及资源化利用、高端工业污水处理、海水淡化、土壤修复等水务环保全产业链。以PPP、EPC、BOT、BOO等商业模式开展业务。中建水务先后实施深圳坪山河流域综合治理EPC项目、丰宁满族自治县供排水PPP项目，汤河综合治理PPP项目、玉溪海绵城市PPP项目、南京南部新城EPC项目、贵州六盘水地下综合管廊试点PPP项目、北京市丰台建筑垃圾资源化项目、北京市通州潮白河综合治理PPP项目等。（3）市政西北院市政西北院，创建于1959年，2000年由建设部转入中国建筑工程总公司。2007年合资改制后，成为世界500强企业中国建筑股份有限公司控股、全球第一大设计咨询公司美国AECOM技术集团参股的中外合资设计咨询企业。 市政西北院2012-2014年连续3年被交通银行评定为“AAA”级企业，并荣获“2012-2013年度国家工商总局守合同重信用企业”、“2013-2014年度甘肃省工商行政管理局守合同重信用企业”，完全有能力按照投标文件要求按时出资到位。3.2.2资本金出资能力中建股份是国务院国有资产监督管理委员会直属特大型央企，名列“2016年度财富全球500强企业”第27位，继续保持世界最大建筑地产综合企业集团的地位。2016年国务院国资委管理的中央企业中，中建股份营业收入排名第4位，利润总额排名第5位。 截止2016年底，中建股份总资产规模达13,987亿元，净资产达2,985亿元，货币资金余额3,228亿元。3.3项目投融资能力分析3.3.1 中建股份信贷支持程度(1)信用等级状况中建股份最新公开市场主体信用等级为“AAA”级，公开市场产品发行渠道畅通；2015年10月被三大著名国际信用评级机构一致授予行业内全球最高信用评级，即标普A/穆迪A2/惠誉A，充分体现了公司在工程建筑与地产业的领导地位，各评级机构对中建股份的品牌优势、经营理念、业务表现等给予充分认可。公司于2015年被中国建设银行等金融机构评定为“AAA”级信用等级（中国建设银行向中建股份出具的信用等级证书）和“信贷诚信单位”荣誉称号。2017中国建筑股份有限公司继续获得中国银行评定的“AAA（4）”级信用企业证书。(2)综合授信额度介绍中建股份是十余家银行总行级重点客户，有二十多家银行向中国建筑提供授信。截止到2016年底，公司授信规模总额达9,300亿元。2017年中国农业银行股份有限公司总行营业部对中国建筑股份有限公司授信额度为1,777.23亿元，银行授信证明附下：3.3.2贷款意向书和承诺函目前，我方就本项目已与中国银行、中国农业银行、中国建设银行、交通银行等金融机构进行了对接、洽谈，各金融机构均表示愿意积极参与本项目投资，项目中标确定项目公司名称后即可启动内部审贷程序。2017年5月27日中国银行针对本项目为中建股份开具了金额为46亿元的银行信贷证明；2017年6月1日，中国建设银行股份有限公司北京地坛支行针对本项目为中建水务开具了金额为39亿元的贷款意向书； 2017年6月9日，国家开发银行为本项目开具了贷款意向函，完全可以满足项目贷款融资需求，银行信贷证明如下： 表6 银行信贷证明及贷款意向书情况表序号联合体投标人银行名称贷款意向项目贷款意向额度开具日期1某市城区水系综合整治项目（标段一）2017/5/272某市城区水系综合整治项目（标段一）2017/6/13某市城区水系综合整治项目（标段一）2017/6/9合计3.3.3其他方式的融资信用保证措施 （1）融资渠道与保障1）内部融资渠道。中建股份下属单位中建财务有限公司可经营中国银行业监督管理委员会批准的融资、贷款、担保、票据等业务。截至2016年12月31日，财务公司资金存量超800亿元，日均存量超450亿元，能提供强大的资金支持，可充分解决本项目所需的流动资金贷款和其他资金来源，不会出现因项目融资贷款短缺导致的违约行为。2）债务融资渠道。中建股份资产优良，资产债务结构合理，与金融机构合作良好，有强大的授信额度作保障，且企业信誉优质，在各金融机构办理的信贷业务中，没有任何违约行为。同时，中建股份目前均是多家银行的总行级重点客户，并连续多年获得“AAA”级信用企业和“信贷诚信单位”。目前中国建筑集团授信规模总额超9,300亿元，储备了充足的融资资源，中建股份完全有能力为项目公司提供所需要的一切融资支持。3）制度保障。中建股份针对本项目融资专门组织成立了某市城区水系综合整治PPP项目投融资专项工作小组，具体负责本项目的投融资方案设计、金融机构谈判及实施等相关工作。(2) 融资信用保证措施针对本项目可能出现经济强度即项目期望收益或现金流量、资产和合同权益不足以支撑项目公司获得无追索权项目贷款的情况，为确保项目公司能够顺利完成债务融资工作，我方设计了直接担保、间接担保或其他形式给予项目附加信用支持的多层次信用保证措施方案。合理的信用保证结构方案将构成项目融资的基础，我方将结合项目融资过程中的具体情况，相机抉择使用其中某种或某几种增信措施的组合来完成融资工作，实现保证代价与融资成本的平衡。增信措施方案确定后需通过中建股份内部决策机构批准，获得相关批复。表7 融资信用保证措施结构表担保效力担保人名称信用等级担保方式期 限担保金额第一级中建股份3A级上市公司保证担保与融资期限一致46亿元以内第二级第三方担保公司2A级以上保证担保与融资期限一致46亿元以内第三级中建股份下属子公司3A级以上流动性支持函或差额补足函与融资期限一致46亿元以内第四级中建股份3A级上市公司完工承诺函-46亿元以内3.4资金来源项目资本金由某市建投集团和中建联合体按股权比例共同出资，其中某市建投集团占股5%，出资人民币肆仟肆佰柒拾伍万元整（小写：RMB44,750,000.00）；中建联合体占股95%，出资人民币捌亿伍仟零贰拾伍万元整（小写：RMB850,250,000.00）。按照联合体协议，中国建筑股份有限公司（以下简称“中建股份”）、中建水务环保有限公司（以下简称“中建水务”）和中国市政工